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        美國大學(xué)的法治傳統(tǒng)、實踐與啟示

        2020-02-16 14:44:05王綻蕊
        北京教育·高教版 2020年1期
        關(guān)鍵詞:美國大學(xué)啟示實踐

        摘 要:董事會制度是美國大學(xué)法治化治理的集中體現(xiàn)。從美國大學(xué)董事會制度的發(fā)展、演變與實踐,可以看出美國大學(xué)法治傳統(tǒng)深厚,法治體系系統(tǒng)、靈活、多樣,法律規(guī)定和法治手段針對性、可操作性很強(qiáng)。我國和美國法律體系不同,很難直接移植美國的具體做法,但對美國大學(xué)法治傳統(tǒng)和實踐的考察仍可以給我們帶來重要啟示。

        關(guān)鍵詞:美國大學(xué);法治;傳統(tǒng);實踐;啟示

        “法治”是社會主義核心價值觀的重要內(nèi)容之一。在某種程度上,大學(xué)的法律制度、法治實踐與法治環(huán)境構(gòu)成了教育的隱性課程,對于大學(xué)生“法治”核心價值觀的形成起著不可忽視的教育作用。重視大學(xué)生“法治”核心價值觀教育,首先要重視大學(xué)自身的法治,大力推動依法治校。

        美國大學(xué)董事會制度是美國大學(xué)法治狀況的一個縮影。考察美國大學(xué)的董事會制度,可以讓我們對美國大學(xué)法治傳統(tǒng)和實踐產(chǎn)生很好的認(rèn)知,有助于我們更深入地思考我國大學(xué)的法治建設(shè)和法治教育。

        從董事會制度看美國大學(xué)的法治傳統(tǒng)

        1.始自原點的法治傳統(tǒng):立法機(jī)構(gòu)授權(quán)下的法人董事會治理

        美國大學(xué)的發(fā)展最早可以追溯到殖民地時期的哈佛學(xué)院(即今日的哈佛大學(xué))。在殖民地時期,馬薩諸塞海灣公司大議會是殖民地的立法機(jī)構(gòu)。1637年,它以法案的形式對哈佛學(xué)院監(jiān)事會的規(guī)定標(biāo)志著哈佛學(xué)院的成立。該法案規(guī)定:監(jiān)事會由6名行政官員和6名牧師組成,其唯一的權(quán)力是“為在新城的學(xué)院制定規(guī)則”。1650年,哈佛學(xué)院獲得第一個特許狀,明確規(guī)定“哈佛學(xué)院的校長和成員”是一個“政治的和法人的團(tuán)體”(One Body Politic and Corporate in Law),[1]由此哈佛學(xué)院形成雙層董事會結(jié)構(gòu):監(jiān)事會(Board of Overseers)成立在先,最初由建院發(fā)起人中的6位牧師和6名殖民地政府官員共同組成,負(fù)責(zé)管理學(xué)院一切事務(wù),后改由校友選舉,負(fù)責(zé)對法人董事會的決策進(jìn)行監(jiān)督。法人董事會(President and Fellows of Harvard College/Corporation)成立在后,由校長和成員組成,是哈佛學(xué)院的法人機(jī)關(guān)。

        作為第一所殖民地學(xué)院,哈佛學(xué)院的做法成為其他學(xué)院和大學(xué)效仿的榜樣,立法機(jī)構(gòu)通過制定法律授予大學(xué)董事會法人地位的做法也傳承下來,尤其是獨立之后,大學(xué)不再從英國國王那里獲得特許狀,立法機(jī)構(gòu)成為大學(xué)董事會權(quán)威的主要授權(quán)機(jī)構(gòu)。哈佛學(xué)院法人董事會治理是美國大學(xué)法治的起點,奠定了美國大學(xué)法治的傳統(tǒng)。

        2.董事會受托管理傳統(tǒng)

        董事會除了是美國大學(xué)的法人機(jī)關(guān),還是舉辦者的“受托人”。作為受托人,董事會合法地?fù)碛写髮W(xué)財產(chǎn),并履行受托責(zé)任,負(fù)責(zé)盡職盡責(zé)地將委托人收益最大化。處在信托法律關(guān)系中的受托人必須對委托人和受益人負(fù)有誠信、忠誠、正直并為其最佳利益工作的義務(wù)。在此過程中,受托人須憑借自己的良心,把大學(xué)的利益放到最高位置,而不能利用自己的身份從中獲益。這種“受托管理”的傳統(tǒng)來源于英國的信托制度,而誠信責(zé)任理論來源于英國衡平法,其產(chǎn)生距今已有約上千年歷史。這些原則作為一種學(xué)術(shù)共同體的共識,至今仍在美國大學(xué)董事會治理中發(fā)揮著重要的規(guī)制作用。

        3.依法治校的傳統(tǒng)

        依法治校是美國高等教育的重要傳統(tǒng)。從聯(lián)邦憲法到州憲法,從非營利組織法到公司法,從公開會議法到志愿保護(hù)法等,其中的相關(guān)內(nèi)容都對大學(xué)董事會有規(guī)制作用。此外,除了成文法,習(xí)慣法或不成文法也構(gòu)成了美國高校董事會制度的重要組成部分。

        法國政治思想家托克維爾認(rèn)為,“美國人尊重法律,美國人愛法律如愛父母,每個人從法律力量的增強(qiáng)中看到個人利益……不管一項法律如何叫人惱火,美國的居民都容易服從,這不僅因為這項立法是多數(shù)人的作品,而且因為這項立法也是本人的作品。他們把這項立法看成是一份契約,認(rèn)為自己也是契約的參加者?!盵2]和震對亞歷山大·布羅迪1935年出版的《美國州與高等教育》一書中所列案例索引進(jìn)行統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn),從美國獨立至1935年這段時期,有47個州共發(fā)生了265起涉及大學(xué)或?qū)W院的案例,還有聯(lián)邦最高法院判決的3O起涉及大學(xué)或?qū)W院的案例,共有295件案件,平均差不多每年兩起案例。其中,1862年《莫雷爾法案》之前的時期才發(fā)生21起有關(guān)案例;1862年至1935年,這段時期發(fā)生了274起有關(guān)案例,就這段時期而言平均每年發(fā)生4起有關(guān)案例。他指出大學(xué)自治在某種程度上就是依法自治,美國現(xiàn)代大學(xué)制度的形成與高等教育法治化密切相關(guān)。[3]

        4.董事會集體權(quán)力與董事個人權(quán)力界限分明的法治傳統(tǒng)

        作為法人或大學(xué)最高治理權(quán)威的董事會的集體權(quán)力與董事個人權(quán)力界限分明,是美國大學(xué)重要的法治傳統(tǒng)。美國人認(rèn)為,董事會只有在作為一個整體的時候,才具有法定的或事實上的法人地位,董事作為董事會成員并不具有這樣的法律地位;董事會的權(quán)力不是董事個人權(quán)力的總和,也不可以被分解為每個董事的權(quán)力,董事只有通過董事會的集體決策,才能行使其最高權(quán)威;董事會成員既沒有權(quán)力單獨代表高校,也沒有權(quán)力單獨作出任何對高校具有約束力的決策。換句話說,“作為個人,董事沒有任何法律地位(Legal Standing)?!盵4]董事會主席也不例外。董事會主席可以根據(jù)董事會的授權(quán)主持董事會會議,或者任命次級委員會成員,充當(dāng)董事會對外發(fā)言人。但在法律上,他(她)并沒有高于其他董事的法人權(quán)力。

        美國大學(xué)依法治校的傳統(tǒng)是一貫的,沒有被歷史事件割斷過。這些傳統(tǒng)成為美國大學(xué)的法治基因,對董事會治理有著強(qiáng)大的規(guī)制作用。遵循傳統(tǒng),依法治校,不僅僅是法律意義上的暴力強(qiáng)制,而且也是一種自覺的共識。

        從董事會制度看美國大學(xué)的法治實踐

        從董事會制度的視角,異域的觀察者可以從以下幾個方面看美國大學(xué)的法治實踐:董事會的法人地位,即法人—董事會制度;董事會受到的法律規(guī)制和保護(hù);董事會如何依法治理大學(xué)。

        1.董事會的法人地位

        在法治實踐層面,美國大學(xué)最突出、最獨特的制度特征是法人—董事會制度。理解美國大學(xué)的法人—董事會制度是理解美國大學(xué)法治實踐特色的關(guān)鍵。

        與很多國家不同,美國大學(xué)的法人不是學(xué)校這樣一個組織實體,而是董事會,由此構(gòu)成了美國大學(xué)獨特的“法人—董事會”制度。所謂法人—董事會,是指“在法律意義上,是董事、而不是教師代表著學(xué)院或大學(xué),他們合法地享有雇傭和解雇教師以及就學(xué)校治理作出幾乎所有各方面決策的權(quán)力?!盵5]美國高等教育專家蓋德(M. L. Gade)將美國大學(xué)董事會稱為“校外人士董事會(Lay Board of Trustees,即美國高校董事會)”,指出其對大學(xué)的所有權(quán),“是組成一個學(xué)院或大學(xué)法人的一群人,他們是私立高校的法律意義上的所有者,在一些情況下,也是公立高校的所有者?!盵6]

        在一般意義上,董事會,即大學(xué)法人。但需要注意的是,并不是所有大學(xué)的董事會都是一個獨立的法人,也不是所有的大學(xué)董事會都具有法人地位。尤其是公立高校,有的被賦予了法人地位,有的則不具備法人地位。也就是說,這些大學(xué)的董事會有的有法人權(quán)力,有的則沒有被賦予明確的法人權(quán)力。

        2.董事會受到的法律規(guī)制和保護(hù)

        美國大學(xué)的董事會要按照成立文件(如特許狀、憲法、公司法等)中的規(guī)定依法運行。很多大學(xué)的成立文件對于董事會的組織和運行方式進(jìn)行了非常詳細(xì)的規(guī)定。以加州大學(xué)為例,它是依據(jù)加州憲法成立的州立大學(xué)。該州憲法除了明確規(guī)定“加州大學(xué)應(yīng)該組成一個公共信托,由現(xiàn)名為加州大學(xué)董事的法人進(jìn)行全權(quán)組織、控制和管理”[7]之外,還對加州大學(xué)董事會的組織結(jié)構(gòu)、董事任期、董事會會議的組織等作出十分具體、操作性很強(qiáng)的規(guī)定。例如:加州憲法第九條第九款(c)節(jié)規(guī)定,“董事會成員根據(jù)他們的判斷,按照他們建立的程序,在咨詢過教師和學(xué)生代表、包括學(xué)術(shù)評議會和學(xué)生自治團(tuán)體官員之后,任命下列兩個成員或其中之一,使他們有完全的參與權(quán):一名來自加州大學(xué)或其他高等教育機(jī)構(gòu)的教師,一名來自加州大學(xué)的全日制學(xué)生。被任命董事會成員7月1日就職,任期最短不可少于一年?!?[8]讓人感嘆以憲法之尊,可以對一所大學(xué)的董事會組織程序具體規(guī)定到如此詳細(xì)!

        享有高度自治權(quán)的私立大學(xué)和公立大學(xué)董事會受到的法律規(guī)制較少。換句話說,法律對它們的規(guī)制大多情況下是被動的,法院比立法機(jī)構(gòu)對于這些大學(xué)來說重要得多。但沒有法人地位或只是“州的機(jī)構(gòu)”的大學(xué)董事會治理就要受到州立法機(jī)構(gòu)的干預(yù)和很多成文法的制約。尤其是那些屬于“州的機(jī)構(gòu)”的公立大學(xué)董事會必須服從州行政程序法以及州行政法中的其他規(guī)定,如關(guān)于公開記錄和公開會議等方面的規(guī)定。

        美國大學(xué)董事會的成員絕大部分是校外人士,且不從大學(xué)領(lǐng)取薪酬,這也是美國大學(xué)董事會被稱為“外行董事會”“志愿董事會”的原因。但與此同時,董事會又是美國大學(xué)的最高決策權(quán)威,對大學(xué)人事、財政等等重大決策負(fù)有最終責(zé)任。而且按照美國的法律傳統(tǒng),雖然董事個人不享有董事會的集體權(quán)威,但卻需要對所參與的決策負(fù)個人責(zé)任。這對董事來說既是榮譽和信任,也是極大的挑戰(zhàn)。為了保護(hù)這些“志愿者”,讓他們放心大膽地承擔(dān)責(zé)任,美國國會1997年6月通過《志愿保護(hù)法》(Volunteer Protection Act of 1997),規(guī)定包括董事在內(nèi)的志愿者無須為在履行職責(zé)的過程給他人造成的經(jīng)濟(jì)損失、損害承擔(dān)法律責(zé)任。當(dāng)董事面臨侵權(quán)訴訟時,由所在大學(xué)對其應(yīng)訴、賠償或其他用于解決訴訟爭端的費用進(jìn)行補(bǔ)償(Indemnification),也是美國很多州的法律中作出的保護(hù)性規(guī)定,如公立大學(xué)需要在法律明確規(guī)定的情況下對董事提供責(zé)任保險(Liability Insurance),包括商業(yè)保險和自保險,[9]以降低董事的職業(yè)風(fēng)險。這些法律對于大學(xué)董事同樣適用。

        3.董事會依法治理大學(xué)

        董事會對美國大學(xué)事務(wù)負(fù)有全面的和最終的責(zé)任。董事會可以將自己的部分權(quán)力授予校長、行政人員或教師,但當(dāng)它斷定被授權(quán)者的決策或建議與高校的使命、誠信和財務(wù)狀況不一致時,可以取消這些決策和建議。董事會不僅具有名義上的最終決策權(quán),而且還要切實行使這些權(quán)力。

        美國大學(xué)都有自己的章程,董事會依法治校主要是指依照大學(xué)章程治理大學(xué)。但依法治校只是董事會治理規(guī)則的一部分,專業(yè)組織的規(guī)制、大學(xué)治理的傳統(tǒng)、各利益相關(guān)群體的自覺等都對董事會治理有著重要的影響。在法律不能做到嚴(yán)絲合縫規(guī)制的時候,這些軟性的規(guī)制起到了重要的補(bǔ)充作用。

        美國大學(xué)法治的特征及啟示

        1. 法治傳統(tǒng)深厚

        對美國大學(xué)董事會制度的歷史考察表明,自從美洲大陸產(chǎn)生第一所殖民地學(xué)院—哈佛學(xué)院,就開創(chuàng)了依法治校的制度和傳統(tǒng)。這些傳統(tǒng)源于殖民者的故鄉(xiāng),與西方文明的歷史同樣源遠(yuǎn)流長,又深深植根于美洲殖民地的現(xiàn)實。雖然帶著對英國國教的反叛開辟了新大陸,但這些清教徒及其子孫卻以一種創(chuàng)新的勇氣延續(xù)了傳統(tǒng),并且三百多年來,這一傳統(tǒng)從未被否定、被中斷,直至今日仍在強(qiáng)有力地影響著美國大學(xué)的治理。

        2.法治體系系統(tǒng)、靈活、多樣

        美國大學(xué)的法治體系雖然不能簡單地概括為“法網(wǎng)恢恢,疏而不漏”,但完全可以稱得上系統(tǒng)、靈活、多樣。在這個龐雜的法治體系中,既有專門的教育法,也可以在憲法、公司法、行政法等法律中找到適用于大學(xué)董事會治理的法律條文;既有成文法,也實行判例法;既有法院的被動“不訴不理”,也有立法機(jī)關(guān)的主動介入規(guī)制;既有代表國家暴力統(tǒng)治工具的強(qiáng)制性法律規(guī)制,也有高等教育中介組織專業(yè)層面的“軟法”規(guī)制。不同類型、甚至每所大學(xué)適用的法律都不太一樣。這樣的法治體系不一定對每所大學(xué)的治理來說都非常高效,但其針對性、可操作性非常典型,最起碼可以使得“依法治?!辈恢劣诼淇?。

        3.法律規(guī)定和法治手段針對性、可操作性很強(qiáng)

        在美國,不僅每一所大學(xué)董事會的法律地位都有明確的法律文件來規(guī)定,而且董事會治理的很多細(xì)節(jié)也都有明確的法律依據(jù),如對于董事會履行義務(wù)的態(tài)度、董事會集體權(quán)力與個人權(quán)力的界限、對董事個人權(quán)益的保護(hù)等,都體現(xiàn)了這一點。有些州的憲法甚至對公立大學(xué)董事會的組成人員結(jié)構(gòu)、董事會成員任職的確切日期、董事會會議記錄方式等細(xì)節(jié)問題都作出了明確規(guī)定,讓大學(xué)操作起來幾乎沒有變通的可能。

        我國和美國法律體系不同,法治傳統(tǒng)也很不一樣。盡管如此,我們還是可以從對美國大學(xué)法治的考察中得到不少啟示:

        第一,我國大學(xué)要將“依法治?!甭涞綄嵦?。一方面,需要進(jìn)一步完善教育法律法規(guī)體系,加強(qiáng)法律的針對性、可操作性,使治校有法可依;另一方面,需要將“依法治?!睆恼咭笞?yōu)橹卫砝砟詈椭卫碓瓌t,成為大學(xué)學(xué)術(shù)共同體的自覺和共識,兩者缺一不可。沒有完善而成熟的法律無法很好地實現(xiàn)“依法治?!保辛讼鄳?yīng)的法律法規(guī),沒有對法律的尊重和重視,也無法將“依法治?!庇煽谔栕?yōu)樾袆?。要認(rèn)識到“法律”并不僅僅是寫在紙上的空洞法律條文,更與大學(xué)的治理與決策實踐息息相關(guān)。在這方面,我國還有很長的路要走。

        第二,重視傳統(tǒng)的治理價值,重視培育我國大學(xué)“依法治?!钡膫鹘y(tǒng),同時恰當(dāng)?shù)靥幚韨鹘y(tǒng)與制度創(chuàng)新的關(guān)系。過去的歷史并沒有消失,也不會消失。如果說我國大學(xué)“依法治?!钡膫鹘y(tǒng)并不深厚是一個事實,那么我們的法治建設(shè)需要的并不是回避或者忽視這一事實,而是正視它,實事求是地將它作為我國大學(xué)法治建設(shè)實踐的起點。只有這樣出發(fā),才能離我們的大學(xué)法治建設(shè)理想和目標(biāo)越來越近。

        第三,大學(xué)法治建設(shè)、法治實踐和法治教育息息相關(guān)。大學(xué)生的法治教育觀念并不是全部從課堂教育得來的,社會環(huán)境、教職員工的言傳身教都是他們法治信念和價值觀的重要來源。只有整個社會的空氣里都彌漫著尊重法律、重視法治的氣息,才會使他們牢固地樹立起法治觀念。

        本文系全國教育科學(xué)“十三五”規(guī)劃2018年度國家一般課題“中國特色大學(xué)治理準(zhǔn)則研究”(項目編號:BIA180201)階段研究成果

        參考文獻(xiàn):

        [1]和震.美國大學(xué)自治制度的形成與發(fā)展[D].北京:北京師范大學(xué), 2004.

        [2] 托克維爾.論美國的民主(上卷)[M].董果良,譯. 北京:商務(wù)印書館,1988:274.

        [3]和震.美國大學(xué)自治制度的特征與主題[J]. 學(xué)術(shù)研究, 2006(1):114-118.

        [4][6]Burton R. Clark, Guy Neave. The Encyclopedia of Higher Education[M]. Oxford: Pergamon Press, 1992:1497,1495.

        [5]Richard Hofstadter. Academic Freedom: in the Age of the College[M]. New York and London: Columbia University Press,1969:120.

        [7] CALIFORNIA CONSTITUTION - CONS.ARTICLE IX EDUCATION [SECTION 1 - SEC. 16]( Article 9 adopted 1879) [EB/OL].[2019-10-19].http://leginfo.legislature.ca.gov/faces/codes_displayText.xhtml?lawCode=CONS&division=&title=&part=&chapter=&article=IX.

        [8][9]王綻蕊.美國高校董事會制度:結(jié)構(gòu)、功能與效率研究[M].北京:高等教育出版社,2010:132, 153.

        (作者單位:北京工業(yè)大學(xué)高等教育研究院)

        [責(zé)任編輯:于 洋]

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