張維昊

摘要：保羅·斯威齊是20世紀(jì)美國最有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，歐美馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的代表性人物。斯威齊的最重要理論成果當(dāng)屬壟斷資本理論，而縱觀他的整個學(xué)術(shù)生涯，對壟斷問題的研究可以說是貫穿始終，在其研究早期也不例外。因此文章從三個方面詳細(xì)論述研究斯威齊的早期壟斷思想，將其與壟斷資本理論聯(lián)系起來，有助于更好的理解斯威齊的總體思想脈絡(luò)，研究具有一定的學(xué)術(shù)意義與理論價值。

關(guān)鍵詞：斯威齊;早期;壟斷問題

一、前言

保羅·斯威齊（1910～2004）是20世紀(jì)美國最有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，歐美馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的代表性人物。在斯威齊近半個世紀(jì)的學(xué)術(shù)生涯中，最重要的成果當(dāng)屬1966年與保羅·巴蘭合著的《壟斷資本》一書，他們在其中提出了一個分析、解釋當(dāng)時資本主義制度的壟斷資本理論，獲得了巨大的學(xué)術(shù)反響。另一方面，斯威齊在20世紀(jì)30年代在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域也有獨到建樹，其中最為人所知的就是他對寡頭壟斷企業(yè)的定價問題的研究，由此提出的“彎折的需求曲線模型”（即斯威齊模型）更是成為現(xiàn)今主流微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不可或缺的一部分。事實上，縱觀斯威齊的整個學(xué)術(shù)生涯，不管他處于何種經(jīng)濟(jì)學(xué)立場，對壟斷問題的研究可以說是貫穿始終。對壟斷資本理論、斯威齊模型或者其他重要理論，學(xué)界已有較多研究，因此本文主要關(guān)注斯威齊早期對壟斷問題的研究思想，或許不能構(gòu)成一個完整的理論框架，但與他后期的壟斷資本理論對比來看，有助于更好的理解斯威齊的總體經(jīng)濟(jì)思想，研究具有一定的學(xué)術(shù)意義與理論價值。本文將具體梳理和論述斯威齊早期對壟斷方面多個問題的研究，主要涉及三部分內(nèi)容，接下來一一展開分析。

二、斯威齊早期壟斷思想的主要內(nèi)容

（一）資本主義聯(lián)合

首先要指出的是，斯威齊所稱的資本主義聯(lián)合，是以英國達(dá)勒姆和諾森伯蘭這兩大產(chǎn)煤地區(qū)的煤炭生產(chǎn)企業(yè)在1550～1850年間的壟斷歷史為研究對象，事實上指的就是壟斷現(xiàn)象最早的企業(yè)組織形式之一，即卡特爾。因此，斯威齊首先是對卡特爾這種特定的壟斷形式進(jìn)行了分析，論述了它的本質(zhì)屬性和有利于其發(fā)展壯大的各種條件。

斯威齊認(rèn)為，對利潤或利潤率的不懈追求已經(jīng)逐步成為資本主義制度的最主要因素，而這一點被當(dāng)時經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流理論所忽視了。新古典主義認(rèn)為，在完全競爭市場狀態(tài)下，制約企業(yè)獲取利潤的因素主要有三個：一是市場內(nèi)部現(xiàn)存的所有企業(yè)會為了獲得最大的市場份額而相互競爭，這將導(dǎo)致價格水平的降低;二是它們也會為了所有可能的生產(chǎn)方式而相互競爭，而這將導(dǎo)致生產(chǎn)成本的提高;最后，如果依然能夠獲得利潤，那么新的企業(yè)進(jìn)入將加強競爭程度，最終導(dǎo)致利潤為零的均衡狀態(tài)。反之斯威齊則指出，能夠維持企業(yè)利潤率的因素包括：首先，現(xiàn)存的所有生產(chǎn)企業(yè)可能會聯(lián)合起來，這將減弱他們?yōu)榱俗畲蟮氖袌龇蓊~，以及所有可能的生產(chǎn)方式而進(jìn)行競爭的激烈程度，并能有效的阻止其他競爭者進(jìn)入該市場;其次，市場本身可能會突然擴張，這將減輕或者抵消影響價格水平的那些競爭因素;最后，所有可能的生產(chǎn)方式同樣可能會突然增加，這也將減輕或者抵消影響成本水平的競爭因素。對于企業(yè)本身來說，為了保持利潤唯一能夠做的就是聯(lián)合起來。因此斯威齊認(rèn)為，資本主義聯(lián)合即卡特爾的本質(zhì)屬性或者說其追求的本質(zhì)目標(biāo)就在于：保持當(dāng)前的價格水平并限制其生產(chǎn)產(chǎn)量;降低生產(chǎn)成本水平;以及限制并阻止其他新企業(yè)的進(jìn)入。而這事實上就是之后不完全競爭理論所指的對壟斷利潤的本質(zhì)追求。

此外，斯威齊將有利于資本主義聯(lián)合存在和發(fā)展的各種條件歸為三類，分別是自然條件、技術(shù)條件和社會條件。其中，自然條件一般地是指地理位置和氣候因素等條件，它們在一定程度內(nèi)決定了商品生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的地區(qū)位置和程度，這一點特別地表現(xiàn)在原材料商品市場方面。技術(shù)條件是指主要運用在資本主義生產(chǎn)和流通領(lǐng)域內(nèi)的各種技術(shù)手段和方式，它直接決定了潛在生產(chǎn)領(lǐng)域的規(guī)模和市場規(guī)模的大小，還決定了最佳生產(chǎn)單位（企業(yè)）的大小。斯威齊認(rèn)為，較大的最佳生產(chǎn)單位往往意味著較少的生產(chǎn)廠商，這就毫無疑問地有助于企業(yè)的聯(lián)合，更不用說企業(yè)本身就有聯(lián)合起來限制產(chǎn)量的需求，因此結(jié)果也是不言而喻的。社會條件的涵蓋范圍則較廣，但斯威齊認(rèn)為其中最需要強調(diào)的是以下幾種：人口數(shù)量及其分布、生活標(biāo)準(zhǔn)、法律體系和有關(guān)政府當(dāng)局的態(tài)度。其中前兩個條件被斯威齊稱之為經(jīng)濟(jì)條件，主要取決于實際生產(chǎn)數(shù)量、生產(chǎn)領(lǐng)域和市場規(guī)模的大小;后兩個條件則被統(tǒng)稱為政治條件，主流的法律體系決定了企業(yè)聯(lián)合不同類型的組織形式，而在該法律體系下的政府也會采取相應(yīng)的支持或反對態(tài)度。斯威齊認(rèn)為，政治條件對企業(yè)聯(lián)合的重要性是與自然、技術(shù)以及經(jīng)濟(jì)條件的具體狀況密切相關(guān)的。

（二）壟斷的定義及其推論

斯威齊從有關(guān)壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的實質(zhì)出發(fā)，對壟斷本身做了一個本質(zhì)定義的規(guī)定，并從中得出了理論性推論。他認(rèn)為，當(dāng)某個生產(chǎn)廠商所面臨的需求曲線，即獨立于給定價格，又獨立于所獲利潤或損失時，就說明這個市場中存在完全壟斷。

具體來說，斯威齊認(rèn)為，如果需求曲線不能滿足獨立于給定價格水平的條件，那么曲線本身就不具有太大的經(jīng)驗意義，即便這種需求曲線本身在邏輯上是明確存在的。也就是說，如果其他條件保持不變，仍然可以得到產(chǎn)品在不同價格水平下所面臨的需求數(shù)量，但不得不承認(rèn)的是，價格水平的實際變動往往是伴隨著周圍其他條件的變化，這樣需求曲線本身就無法說明問題了。因此第一個條件的存在就將這種情況排除在了壟斷問題之外。另一方面，當(dāng)需求曲線獨立于利潤或虧損時，說明了任何程度的利潤水平都不能夠有效地吸引其他廠商提供替代商品，而這將影響已有商品的需求問題。最終在這兩個條件下，該完全壟斷廠商是有效地孤立于其他廠商的;壟斷均衡是可以通過自身得到檢驗的;以及是不涉及“群體”均衡問題的。

斯威齊從上述完全壟斷的定義中引申出兩點推論。其中的推論一是指，當(dāng)生產(chǎn)廠商的需求曲線獨立于價格，但不獨立于利潤時，該廠商的某些幅度的利潤（或虧損）會引起其他競爭者或多或少的提供（或撤回）已有產(chǎn)品的完全替代品。推論二是指，反過來當(dāng)需求曲線獨立于利潤，但不獨立于價格水平時，至少在基于馬歇爾理論框架的一般意義上，需求曲線就不再是一個有用的分析工具了。斯威齊認(rèn)為，在這兩種推論的情況下，“群體”均衡的問題就明顯地體現(xiàn)出來，單獨的生產(chǎn)廠商已經(jīng)不能完全的孤立于它周圍的競爭環(huán)境之中了。推論一所描述的情形可以看作是壟斷競爭市場，而推論二的情形則屬于雙寡頭壟斷市場。此外，斯威齊認(rèn)為，這兩種推論的理論分析與愛德華·張伯倫的壟斷競爭理論之間存在著一定的相似性。