張程

上海作為中國的金融中心，其對(duì)于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大意義。助力上海國際金融中心建設(shè)，為上海金融事業(yè)的發(fā)展提供法治規(guī)范保障是司法機(jī)關(guān)的重要使命和責(zé)任。為此，上海檢察機(jī)關(guān)通過一系列的舉措，逐步培養(yǎng)出了一支專業(yè)化的金融檢察辦案隊(duì)伍，通過不斷打擊非法金融活動(dòng)，有效遏制了金融犯罪，維護(hù)了金融市場的秩序，為上海建成國際金融中心提供了重要助力。

多舉措打造精英隊(duì)伍

作為中國金融的前沿，早在2009年，上海市浦東新區(qū)人民檢察院就成立了全國首家金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢察處，由此正式開啟了中國金融檢察的序幕。隨后上海一些基層檢察院相繼開設(shè)了金融檢察科（處）。

經(jīng)過十多年的發(fā)展，上海金融檢察體制機(jī)制逐漸完善，辦理了一批金融大案、要案，并涌現(xiàn)出了許多優(yōu)秀的金融檢察人才，先后多人立功受獎(jiǎng)。上海檢察機(jī)關(guān)金融檢察業(yè)務(wù)的開展，為上海建設(shè)國際金融中心提供了有力的司法保障。

2019年9月，上海檢察機(jī)關(guān)進(jìn)一步做強(qiáng)金融檢察專業(yè)化組織。在三級(jí)院設(shè)置金融檢察專門機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)化辦案組，跨院際、跨層級(jí)組建了證券期貨、銀行保險(xiǎn)等核心辦案團(tuán)隊(duì)，實(shí)行專業(yè)化辦案和研究，以充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。

例如，證券期貨金融檢察專業(yè)化團(tuán)隊(duì)組建后，對(duì)相關(guān)類案的辦理起到了很好的引領(lǐng)作用。在平常的工作中，團(tuán)隊(duì)成員通過電話、微信群等方式，保持常態(tài)化、便捷化聯(lián)系，集中討論案件、研究問題，進(jìn)一步提升了金融檢察的專業(yè)能力。另外，團(tuán)隊(duì)還定期召開會(huì)議，團(tuán)隊(duì)召集人根據(jù)辦案需要和成員要求，就一類案件進(jìn)行專題研討，組織成員之間匯報(bào)遇到的難題、交流辦案心得，互相出謀劃策，面對(duì)金融領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)出的新情況，團(tuán)隊(duì)還組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)，關(guān)注和積極配合做好最高檢相關(guān)司法解釋、法律政策、指導(dǎo)性案例的傳達(dá)落實(shí)，及時(shí)梳理、解讀新出臺(tái)的證券期貨監(jiān)管法律文件。不僅團(tuán)隊(duì)成員之間互幫互助、出謀劃策。專業(yè)化團(tuán)隊(duì)成員還直接接受其他金融案件承辦人的咨詢，給他們答疑解惑，為他們辦案提供引導(dǎo)和幫助。

此外，專業(yè)化辦案團(tuán)隊(duì)還注重發(fā)揮研究、預(yù)防職能，關(guān)注和研究金融前沿問題，總結(jié)類案辦理過程中出現(xiàn)的體制機(jī)制漏洞，為相關(guān)領(lǐng)域的金融風(fēng)險(xiǎn)防范化解貢獻(xiàn)力量。

除了組建專業(yè)化辦案團(tuán)隊(duì)之外，上海檢察機(jī)關(guān)還積極打造金融檢察專業(yè)化陣地。2019年，上海市人民檢察院第一分院成立了最高檢證券期貨犯罪辦案基地。此前，還與上海交通大學(xué)共建“金融檢察法治創(chuàng)新研究基地”2020年，上海檢察機(jī)關(guān)又設(shè)立了“上海金融檢察研究中心”，在三家分院分設(shè)了證券期貨、銀行保險(xiǎn)、金融創(chuàng)新“研究分中心”，打造金融檢察前沿陣地。

上海檢察機(jī)關(guān)還注重借用外腦，強(qiáng)化金融檢察專業(yè)化隊(duì)伍建設(shè)。在堅(jiān)持實(shí)效導(dǎo)向?yàn)樵瓌t的基礎(chǔ)上，借助“上海金融檢察講壇”，邀請(qǐng)內(nèi)外專家學(xué)者，圍繞金融檢察重點(diǎn)工作及前沿領(lǐng)域問題，對(duì)金融檢察人才隊(duì)伍開展專業(yè)化培訓(xùn)，助力金融檢察人才隊(duì)伍的成長。

通過以上一系列的舉措，上海檢察機(jī)關(guān)逐步打造出了一支專業(yè)化的金融檢察辦案隊(duì)伍，辦理了一批有重大影響力的標(biāo)桿性案件，為規(guī)范整頓證券市場，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)人民群眾投資安全提供了堅(jiān)實(shí)的檢察保障。

在實(shí)踐中鍛煉成長

金融領(lǐng)域具有專業(yè)性強(qiáng)、新問題多的特點(diǎn)，這一行業(yè)特性要求檢察官不僅要有扎實(shí)的金融專業(yè)知識(shí)，還要持續(xù)關(guān)注和學(xué)習(xí)金融領(lǐng)域出現(xiàn)的新情況、新法規(guī)，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的新問題。

在金融檢察實(shí)踐中，檢察官們會(huì)面臨很多的挑戰(zhàn)。例如，對(duì)新名詞含義理解的分歧。證券期貨金融檢察專業(yè)化辦案團(tuán)隊(duì)核心成員王建平告訴記者，“一些看上去好像不會(huì)有很大分歧的概念，在實(shí)際接觸時(shí)卻會(huì)碰到很多問題”。比如信用卡，除了信用消費(fèi)功能之外，也有放貸功能，那么哪些業(yè)務(wù)是貸款業(yè)務(wù)，哪些是信用卡消費(fèi)？對(duì)這些概念理解的分歧，將影響對(duì)案件的定性。

此外，多數(shù)金融類案件通常首先都是行政違法，然后才是刑事違法。在打擊金融犯罪的時(shí)候，必須先搞清楚其行政違法點(diǎn)在哪里，但是行政規(guī)范非常繁雜，要搞清案件的行政違法點(diǎn)，有時(shí)候?qū)τ诔修k檢察官來說也比較有難度。而且受制于刑法的謙抑性原則，所以在這種情況下還要控制好打擊的范圍，既要嚴(yán)厲打擊違法犯罪，又要對(duì)創(chuàng)新做到一定的審慎和包容。

面對(duì)這些挑戰(zhàn)，檢察官必須對(duì)金融知識(shí)有非常專業(yè)的理解才能做出回答，這就需要辦案檢察官通過各種途徑持續(xù)學(xué)習(xí)。在辦理疑難復(fù)雜金融案件時(shí)，王建平通常會(huì)通過翻教材、查法規(guī)，請(qǐng)教行業(yè)專家及業(yè)內(nèi)人士，翻看以往類似判例等各種各樣的途徑來尋找解決辦法。在辦案的過程中，王建平常常與偵查人員一同對(duì)案件細(xì)節(jié)“把脈問診”，在提前介入的過程中非常關(guān)注案件的背景以及涉及的相關(guān)規(guī)定，并聽取辦案人員的意見和心得。

除了辦案過程中的學(xué)習(xí)，平時(shí)的積累和持續(xù)關(guān)注也非常重要。上海檢察機(jī)關(guān)會(huì)不定期的針對(duì)多發(fā)類案和熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，邀請(qǐng)業(yè)內(nèi)專家進(jìn)行集中培訓(xùn)授課。針對(duì)一些疑難復(fù)雜罪名的認(rèn)定，也會(huì)組織研討會(huì)。這些都為檢察官們的業(yè)務(wù)能力提升提供了重要幫助。此外，還有一些針對(duì)金融檢察官的課程和培訓(xùn)，也是提升辦案檢察官專業(yè)能力的重要渠道。

在證券期貨專業(yè)化辦案團(tuán)隊(duì)召集人吳衛(wèi)軍看來，金融檢察官的養(yǎng)成不僅需要專業(yè)化的培訓(xùn)，還尤其需要通過實(shí)踐來歷練。就像“神槍手都是子彈喂出來的”，成熟的金融檢察官是在大量辦案實(shí)踐中成長起來的。一個(gè)成熟的金融檢察官可能需要七八年的時(shí)間才能真正成型。其間需要資深金融檢察官的帶教和引導(dǎo)，其自身也要始終保持學(xué)習(xí)心態(tài)和學(xué)習(xí)能力。因此金融檢察人才隊(duì)伍的建設(shè)殊為不易。

打擊犯罪，維護(hù)市場公平正義

這些年來，上海檢察機(jī)關(guān)在金融類案件的辦理上成果頗豐，尤其是辦理的一些典型性案例，為類似案件的辦理提供了范例，也為金融市場劃定了底線，樹立了標(biāo)桿，促進(jìn)了金融市場的良性健康發(fā)展。

自2019年科創(chuàng)板注冊(cè)制實(shí)施和新《證券法》修訂以來，信息披露違規(guī)問題越發(fā)受到社會(huì)的關(guān)注。信披制度是注冊(cè)制的靈魂，也是中國資本市場改革的關(guān)鍵。保障信披制度的健康運(yùn)行，為資本市場改革營造良好環(huán)境，需要司法機(jī)關(guān)有所作為。

2020年，上海檢察機(jī)關(guān)辦理了上海首例違規(guī)披露重要信息案，四名被告人被以違規(guī)披露重要信息罪判處有期徒刑一年至拘役三個(gè)月，并處罰金20萬元至5萬元不等，均適用緩刑。

該案發(fā)生于2015年，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的某上市公司，在當(dāng)年度公司三季度財(cái)務(wù)報(bào)表中虛增主營收入和利潤，將虧損披露為盈利。案發(fā)后，在該公司尚未受到行政處罰的情況下，檢察機(jī)關(guān)果斷出手，認(rèn)為其具有行政違法性和刑事可罰性。在綜合全案事實(shí)及四名被告人的具體地位、作用、情節(jié)，提出了三檔量刑建議，將主刑、罰金、緩刑情況一一明確，促成了該公司相關(guān)責(zé)任人認(rèn)罪認(rèn)罰。

該案的辦理回應(yīng)了當(dāng)前社會(huì)呼吁從嚴(yán)監(jiān)管市場、從重打擊犯罪的期待，充分發(fā)揮了上海檢察機(jī)關(guān)服務(wù)保障資本市場改革的功能。

此外上海檢察機(jī)關(guān)還辦理了全國首例濫用高頻交易軟件操縱股指期貨市場案、全國首例對(duì)證券領(lǐng)域犯罪從業(yè)人員適用“從業(yè)禁止”的案件;全國首例“虛假申報(bào)型”操縱證券市場的案件;全國首例電子票據(jù)詐騙案等，有效打擊了金融領(lǐng)域的違法犯罪活動(dòng)，維護(hù)了金融市場秩序，以實(shí)際行動(dòng)維護(hù)了金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，為上海建成國際金融中心提供了有力的司法保障。