唐碧群，王凌峰

(桂林電子科技大學(xué)，廣西 桂林 541004)

對于抄襲剽竊行為，進行著作權(quán)意識的教育與普及是必要的，[1]但更需要具體、可操作的一些標(biāo)準(zhǔn)，由此論文查重應(yīng)運而生。2008年中國知網(wǎng)推出學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)，2009年《教育部關(guān)于嚴(yán)肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》(教社科[2009]3號)、國務(wù)院學(xué)位委員會《關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見》(學(xué)位[2010]9號)文件出臺后，高校紛紛采用論文查重檢測系統(tǒng)。近年來一些重大剽竊行為都是在論文查重中曝光的，如2010年《中國青年報》報道的《“史上最牛連環(huán)抄襲門”調(diào)查》曝光一篇20世紀(jì)90年代發(fā)表的論文被全國16個不同單位、25人連環(huán)抄襲，此事是中山大學(xué)一名學(xué)生為其畢業(yè)論文進行查重時發(fā)現(xiàn)的。

目前國內(nèi)論文重復(fù)率檢測業(yè)已成為常態(tài)，典型應(yīng)用場合包括：期刊編輯對投稿的查重、博碩士學(xué)位論文查重、本科畢業(yè)論文查重、職稱評定與科技成果認(rèn)定時的查重。實踐證明，重復(fù)率檢測工作在一定程度上減少了論文發(fā)表不端行為，但實踐中存在的一個突出問題是重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，如：(1)國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊要么不要求重復(fù)率，要么要求的重復(fù)率不一，如都屬于財會核心期刊，《會計之友》要求重復(fù)率低于10%、《財會月刊》要求低于15%、《財會通訊》要求低于20%。(2)高校方面，桂林A高校2012年本科畢業(yè)論文要求重復(fù)率低于20%，但同期同城另外一所同類、同層次的B高校要求低于40%即可，到2019年A高校要求碩士畢業(yè)論文重復(fù)率低于10%，而B高校要求低于30%即可，導(dǎo)致A高校相當(dāng)部分學(xué)生想方設(shè)法百度各種技巧降低重復(fù)率，對論文內(nèi)容投入精力反而受影響。

論文重復(fù)率檢測問題是一個跨學(xué)科研究主題，高等教育、出版與編輯、圖書情報、計算機等不同學(xué)科背景的研究者都有介入?，F(xiàn)有文獻(xiàn)研究內(nèi)容主要集中在：國內(nèi)代表性論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)的比較分析、[2]國內(nèi)代表性重復(fù)率檢測系統(tǒng)與歐美同類系統(tǒng)的對比分析、[3]職稱工作中的論文查重問題、[4]論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)局限性的多視角分析，包括宏觀角度對檢測系統(tǒng)催生的“查重產(chǎn)業(yè)”批判，微觀角度討論查重系統(tǒng)具體缺陷以及從學(xué)術(shù)生態(tài)健康角度對論文查重系統(tǒng)負(fù)面后果之分析、[5]從檢測受眾——學(xué)生的視角研究了論文重復(fù)率檢測的合理性和有效性。[6]

現(xiàn)有文獻(xiàn)對實踐最關(guān)注的一個問題——論文重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)取值問題，對其系統(tǒng)討論卻不多。本文擬較系統(tǒng)地討論國內(nèi)學(xué)術(shù)論文重復(fù)率取值標(biāo)準(zhǔn)問題。需要說明的是，本文討論中文論文與中文數(shù)據(jù)庫范圍內(nèi)的重復(fù)率檢測。

一、論文重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)確定的主要考慮因素

根據(jù)近年來國內(nèi)高校、期刊的論文查重實踐，確定比較合理的論文重復(fù)率，確定論文重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)時，需要考慮以下因素。

1.論文所屬學(xué)科。一般地，重復(fù)率方面，人文學(xué)科>社會科學(xué)>自然科學(xué)。當(dāng)然，各學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)部、甚至同一個領(lǐng)域內(nèi)部不同的研究主題重復(fù)率都可能不同。目前看，人文學(xué)科(典型如文學(xué)研究領(lǐng)域)容易出現(xiàn)重復(fù)率較高問題。文獻(xiàn)指出，文科類學(xué)術(shù)論文絕大多數(shù)都會引經(jīng)據(jù)典，撰寫學(xué)術(shù)論文時，普遍會遇到引經(jīng)據(jù)典和重復(fù)率的平衡問題。特別是不少學(xué)校明確規(guī)定參考文獻(xiàn)的語種、數(shù)量，更容易導(dǎo)致論文重復(fù)率偏高。[7]

2.論文類型。在確定論文重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)時，需要區(qū)分原創(chuàng)論文與綜述論文、[8]理論類型論文與實驗(臨床)類型論文。文獻(xiàn)指出，醫(yī)學(xué)臨床類型論文在研究方法、研究儀器、所用材料、統(tǒng)計分析等論文要素的語句格式化程度很高，而且經(jīng)常會出現(xiàn)諸如“此藥物治療效果較好，值得臨床推廣”之類的高度格式化語句，目前的查重算法檢測為重復(fù)。[9]

另外，某些學(xué)科的某些類型論文也需要區(qū)別性確定論文重復(fù)率，如中國古代漢語研究中的訓(xùn)詁學(xué)論文、歷史研究中的考證考據(jù)論文，都會大量引用他人文字，故文字重復(fù)率普遍較高，需要單獨確定重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)。

3.論文不同內(nèi)容部分。今天，為了提高學(xué)術(shù)交流效率，多數(shù)學(xué)術(shù)論文都采用八股文結(jié)構(gòu)，典型的論文內(nèi)容分引言、文獻(xiàn)綜述、研究設(shè)計與研究方法、結(jié)果與討論、結(jié)論等若干部分。不同部分的重復(fù)率存在顯著差異。一般地，研究設(shè)計與研究方法部分重復(fù)率略高是可以理解的，因為研究方法畢竟數(shù)量有限，但其余部分文字重復(fù)率不應(yīng)該偏高，因為屬于作者的獨立研究與寫作。[10]

當(dāng)然，在重復(fù)率檢測中，只要總的重復(fù)率沒有超過標(biāo)準(zhǔn)，則論文不同內(nèi)容部分自然也不會超出標(biāo)準(zhǔn)，故往往不單獨對論文不同內(nèi)容部分定義重復(fù)率上限。

二、論文重復(fù)率定義與取值標(biāo)準(zhǔn)

1.論文重復(fù)率定義

從邏輯上看，一篇論文的文字可以分為以下5種類型：復(fù)制別人、復(fù)制自己以往發(fā)表過的文字、格式化語句(如實驗論文中幾乎必然都會出現(xiàn)的“由上述實驗結(jié)果”之類的語句、一些常用語句如“綜上所述”等)、非版權(quán)保護文字(典型如國家法律法規(guī)，屬于產(chǎn)生時即無版權(quán)而不是版權(quán)超期的情況。對于有版權(quán)的文字，即使版權(quán)超期，重復(fù)率檢測也會被視為抄襲，因為不屬于作者本人的工作與創(chuàng)造)、作者本次新撰寫。

基于上述來源劃分，定義論文復(fù)制率指標(biāo)如下：(1)文字總重復(fù)率：所有重復(fù)文字與全部文字之比。(2)單篇重復(fù)率：全文重復(fù)某一篇論文文字的比例。(3)不計重復(fù)文字占比：格式化語句、非版權(quán)保護文字占全部文字之比。

2.論文重復(fù)率參考取值標(biāo)準(zhǔn)

確定上述重復(fù)率指標(biāo)取值標(biāo)準(zhǔn)的基本原則是不能過度追求低重復(fù)率。較高的重復(fù)率只能表明學(xué)術(shù)不端行為可能性較大，而不能肯定存在學(xué)術(shù)不端行為。上有政策下有對策，要求過低的重復(fù)率，必然會使得被查重者首先把注意力集中到降低論文重復(fù)率上，對論文內(nèi)容本身的打磨反而成為退而求其次。

文獻(xiàn)建議對于2009年及以后發(fā)表的論文，文字總重復(fù)率應(yīng)該控制在20%以下。對于文獻(xiàn)綜述類等需要大量引證的文章類型，可以要求在40%左右。[11]

文獻(xiàn)調(diào)查，大部分(61.68%)學(xué)校對本科生畢業(yè)論文重復(fù)率要求20%以下。[6]

文獻(xiàn)使用中國知網(wǎng)的AMLC系統(tǒng)與萬方數(shù)據(jù)的PSDS系統(tǒng)同時檢測兩本醫(yī)學(xué)期刊的投稿重復(fù)率，AMLC檢測論文重復(fù)率小于20%的稿件占79.7%，PSDS檢測論文重復(fù)率小于20%的稿件占84.3%，換言之，80%的論文重復(fù)率低于20%。[12]文獻(xiàn)使用中國知網(wǎng)AMLC系統(tǒng)檢測某高校附屬醫(yī)院研究生2011、2012年的學(xué)位論文408份，重復(fù)率10%以下占57.4%、10%～25%占37%、25%～40%占4.5%、40%以上占1.2%，換言之，25%以下占92.4%。[13]

歐美期刊普遍使用查重軟件，文獻(xiàn)受COPE(Committee on Publication Ethics，國際出版道德委員會)委托，調(diào)查了兩百多本國際期刊，10%以下文字總重復(fù)率被認(rèn)為屬于“輕微”程度、20%左右屬于“可以接受，但可能會要求作者修改”、40%重復(fù)率被認(rèn)為屬于“嚴(yán)重”、50%重復(fù)率直接拒稿。換言之，20%左右是普遍可接受的文字總重復(fù)率水平。由于查重時非英語與漢語都存在類似的字詞切分操作，因此具有較高可比性。[14]

基于上述信息，本文建議：(1)多數(shù)學(xué)科的期刊論文文字總重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)目前可以確定為20%。人文學(xué)科、社會科學(xué)或者綜述、考據(jù)類的論文可以略高到25%～30%。(2)職稱評定論文要求和期刊一樣。(3)博碩士學(xué)位論文應(yīng)該不低于一般期刊發(fā)表水平，故和期刊論文一樣要求。(4)本科畢業(yè)論文方面，由于我國高等教育早進入大眾化階段，相當(dāng)部分本科畢業(yè)論文屬于論文習(xí)作，重復(fù)率可以確定為30%。(5)單篇重復(fù)率確定為低于5%。理由是：通常有一定質(zhì)量的一篇論文參考文獻(xiàn)數(shù)量不應(yīng)該少于5篇，按照一文總重復(fù)率過20%到30%考慮，則單篇文字重復(fù)率取均值為5%。(6)不計重復(fù)文字占比視同單篇重復(fù)率處理。

需要強調(diào)的是，上述建議只是就一般情況而言，比如對于法學(xué)研究中的一些論文，法律條文可能引用比較多，則不計重復(fù)文字占比可以降低要求到10%。

三、完善論文重復(fù)率檢測的若干建議

1．?dāng)?shù)據(jù)庫選擇

國內(nèi)常用的論文重復(fù)率檢測系統(tǒng)有CNKI學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)(PMLC)、萬方論文相似性檢測系統(tǒng)、維普通達(dá)論文引用檢測系統(tǒng)、ROST反剽竊系統(tǒng)、Gocheck論文引用檢測系統(tǒng)等。不同的數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)存量、查重算法不同，同一篇論文在不同數(shù)據(jù)庫的重復(fù)率檢測結(jié)果可能出入較大。

建議如下：(1)醫(yī)學(xué)類論文目前應(yīng)優(yōu)先考慮萬方數(shù)據(jù)庫，因為2007年之后中華醫(yī)學(xué)會主辦的系列期刊絕大部分沒有與中國知網(wǎng)合作，而是與萬方數(shù)據(jù)庫簽訂獨家收錄協(xié)議，使得萬方數(shù)據(jù)庫更適合醫(yī)學(xué)論文重復(fù)率檢測。[15]文獻(xiàn)報道，一篇醫(yī)學(xué)類論文中國知網(wǎng)論文重復(fù)率為48.1%，萬方數(shù)據(jù)庫論文重復(fù)率為82.8%。[16](2)多個代表性數(shù)據(jù)庫同時查重，至少應(yīng)該“中國知網(wǎng)+萬方”雙重檢測后取最大值。

2.數(shù)據(jù)庫廠商應(yīng)不斷改進算法

為應(yīng)對查重，互聯(lián)網(wǎng)上已經(jīng)出現(xiàn)很多“反查重”技巧，常見做法——將重復(fù)率較高的句子中間加入一些本不必要的助詞虛詞、在字與字中間加入空格，然后將空格最小化、將文字改為圖片、復(fù)制查重數(shù)據(jù)庫沒有包含的中英文資料文字、同一個詞換個詞表達(dá)、同一段落進行分拆等。

對此，文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫應(yīng)該不斷改進查重算法，具體建議：(1)單獨標(biāo)識高度格式化語句。如果一個領(lǐng)域中相當(dāng)比例(如十分之一以上)的論文都出現(xiàn)過某一語句，則數(shù)據(jù)庫應(yīng)該將該語句標(biāo)記為高度格式化語句(如：“具有顯著臨床治療效果”)、專業(yè)術(shù)語、學(xué)位論文中的版權(quán)聲明文字、常用的名言警句(如：“失敗是成功之母”等)、廣為人知的一些經(jīng)典詩詞等。[6](2)針對在句子中加入一些助詞、虛詞如“的、地、得”、加入空格以及其他符號鍵規(guī)避軟件檢測的做法，建議檢測時，對每個句子去掉助詞虛詞、空格等符號鍵后，連續(xù)若干字相同即視為重復(fù)，比如中國知網(wǎng)一度確定的標(biāo)準(zhǔn)是連續(xù)15個字相同即視為重復(fù)。當(dāng)然，該標(biāo)準(zhǔn)必然會隨著文獻(xiàn)數(shù)量日積月累，越來越多而動態(tài)調(diào)整。[17](3)認(rèn)定抄襲時，要剔除作者誤引抄襲文章導(dǎo)致的情況。[10]該情況指論文2重復(fù)了論文1的一些文字，但是未加引用，也就是說論文2抄襲了論文1，現(xiàn)在論文3重復(fù)了論文2，引用了論文2、沒有引用論文1，結(jié)果系統(tǒng)判定論文3抄襲論文1。此種情況，應(yīng)該通過算法判定是論文2抄襲，而不是論文3抄襲。

3.相關(guān)部門與協(xié)會應(yīng)積極作為

由于論文重復(fù)率檢測涉及到研究者個人切身利益、更事關(guān)學(xué)術(shù)風(fēng)氣與知識版權(quán)問題，呼吁教育部、人事部、科技部等出臺或者委托全國性學(xué)術(shù)學(xué)會、研究機構(gòu)，制訂、發(fā)布重復(fù)率檢測相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，消除各地、各單位自行其是的做法，擠壓投機作弊空間，凈化國內(nèi)學(xué)術(shù)風(fēng)氣。

由于各學(xué)科、甚至同一學(xué)科的不同類型論文的合理重復(fù)率都存在差異，另外，隨著期刊論文、學(xué)位論文數(shù)量每年以幾十萬甚至上百萬數(shù)量不斷增加，文字重復(fù)的可能性自然在增長，因此，重復(fù)率標(biāo)準(zhǔn)需要動態(tài)調(diào)整。建議科技部、人事部、教育部、人社部等部門牽頭或者委托相關(guān)學(xué)會協(xié)會，以一級學(xué)科或者二級學(xué)科為單位，五年一次，根據(jù)代表性的學(xué)科數(shù)據(jù)庫的不同類型論文平均水平調(diào)整。

四、結(jié)語

論文重復(fù)率檢測牽涉廣泛利益，備受各方關(guān)注，而現(xiàn)行相關(guān)行政法規(guī)如《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》等都沒有明確、無歧義的操作性定義，[18]由此出現(xiàn)一些爭議甚至學(xué)術(shù)腐敗事件。實踐證明，論文查重在相當(dāng)程度上起到了曝光、抑制剽竊行為的作用，提升了我國學(xué)術(shù)界的版權(quán)意識與引用標(biāo)注意識。

當(dāng)前論文查重實踐存在的突出問題是重復(fù)率的操作性定義、統(tǒng)計口徑、根據(jù)論文類型差異性確定重復(fù)率參考取值標(biāo)準(zhǔn)，目前尚未有相對權(quán)威、統(tǒng)一的重復(fù)率定義與實務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)，本文給出了若干具體建議，拋磚引玉，希望有更多更好的討論。