趙鑫全 副教授（中國勞動關(guān)系學院經(jīng)濟管理系 北京 100048）

引言與文獻綜述

2018年中央經(jīng)濟工作會議提出要進一步推動全方位對外開放，這是我國經(jīng)濟發(fā)展適應新形勢、把握新特點的必由之路。隨著國際貿(mào)易市場的競爭加劇，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化轉(zhuǎn)型成為各國經(jīng)濟持續(xù)增長的重要特征，我國經(jīng)濟發(fā)展也呈現(xiàn)出由高增速向高質(zhì)量的過渡，進一步擴大進口是我國適應經(jīng)濟全球化與貿(mào)易便利化的時代選擇。而進口水平的提升對國內(nèi)零售業(yè)的發(fā)展既是機遇也是挑戰(zhàn)，商品種類的多樣化、經(jīng)營模式的創(chuàng)新性促進了國內(nèi)零售業(yè)的持續(xù)繁榮，也為優(yōu)質(zhì)零售產(chǎn)品的脫穎而出提供了良好的市場機遇，但是在國外零售產(chǎn)品的競爭壓力下，部分小商品零售業(yè)面臨著更為嚴峻的市場壓力，行業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勝劣汰也在進一步加劇。因此，實證考察擴大進口對國內(nèi)零售業(yè)的影響作用對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整與社會經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

擴大進口是我國堅持對外開放的重要體現(xiàn)，也是我國市場經(jīng)濟“引進來、走出去”發(fā)展戰(zhàn)略的必然選擇，進口貿(mào)易所帶來的新技術(shù)、新理念與新模式對我國零售業(yè)的發(fā)展具有重要作用，也推動著國內(nèi)零售業(yè)發(fā)展標準與規(guī)范的國際化，但是在不同時期與地理環(huán)境下，擴大進口對零售業(yè)的影響作用也存在著差異性。趙慧娟（2012）認為擴大進口是適應居民消費結(jié)構(gòu)優(yōu)化的必然結(jié)果，國外優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的引入在滿足居民高檔消費的同時也對國內(nèi)商品市場帶來了行業(yè)壓力。潘誕特（2015）對連鎖零售業(yè)發(fā)展的影響因素進行了分析，認為對外開放水平是影響零售業(yè)的重要因素，這也是導致我國區(qū)域間零售業(yè)發(fā)展水平不平衡的重要原因。占華、于津平（2016）認為進口規(guī)模的擴大對國內(nèi)貿(mào)易與就業(yè)具有重要影響，擴大進口會干擾國內(nèi)相關(guān)行業(yè)的正常發(fā)展，在一定程度上加劇了該行業(yè)的失業(yè)問題，不過在關(guān)稅政策的影響下，進口對國內(nèi)貿(mào)易的影響作用存在差異性。武雅斌、王思語（2018）深入分析了進口貿(mào)易對義烏小商品市場的影響作用，認為進口規(guī)模的適度擴大能夠加速國內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化轉(zhuǎn)型，促進行業(yè)生產(chǎn)效率的提升，而過度放大進口的作用會對國內(nèi)小商品市場產(chǎn)生排擠作用，不利于國內(nèi)商品市場競爭實力的提升。張娟（2018）對進口貿(mào)易的市場作用進行了系統(tǒng)分析，認為進口貿(mào)易的形成對國內(nèi)商業(yè)的積極作用表現(xiàn)在擴大服務供給、商品多元化等方面，主張政府改善進口貿(mào)易環(huán)境。徐鵬杰、楊萍（2019）在研究中指出，擴大進口是現(xiàn)階段高質(zhì)量經(jīng)濟發(fā)展的重要路徑，海外高質(zhì)量商品的流入在加劇國內(nèi)市場競爭的同時也推動著行業(yè)間的優(yōu)勝劣汰。從以往研究來看，擴大進口對零售業(yè)的影響作用具有復雜性，進口貿(mào)易的擴大意味著國內(nèi)市場供給的增加，必然會對國內(nèi)相關(guān)行業(yè)與產(chǎn)品的銷售產(chǎn)生排斥效應，加劇市場競爭與國內(nèi)零售業(yè)的發(fā)展壓力；但是，競爭水平的提升又會推動行業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新，形成新一輪的結(jié)構(gòu)調(diào)整過程，從而促進行業(yè)整體發(fā)展水平的上升。因此，在研究擴大進口與國內(nèi)零售業(yè)關(guān)系時需要以市場需求的實際情況為依據(jù)，分地區(qū)、分時期進行辨證討論。

本文在以往研究基礎(chǔ)上將進行以下拓展：一是采用面板數(shù)據(jù)模型實證分析擴大進口對國內(nèi)零售業(yè)的影響作用，以往研究中主要采用時間序列數(shù)據(jù)對兩者關(guān)系進行探討，這類數(shù)據(jù)能夠很好反映出變量關(guān)系在不同時期的變化情況，但是難以對截面效應進行有效控制，模型構(gòu)建通常會存在異方差與內(nèi)生性等問題，導致模型結(jié)構(gòu)的有效性降低，而面板數(shù)據(jù)模型在對時間效應進行控制的同時能夠?qū)⒔孛嫘{入到模型設(shè)定過程中，從而提高模型結(jié)果的有效性。二是從異質(zhì)性視角出發(fā)，以經(jīng)濟發(fā)展水平為依據(jù)將我國劃分為東中西三大地區(qū)，分區(qū)域考察擴大進口與零售業(yè)的關(guān)系變化，以提高研究設(shè)計的合理性與科學性。

研究模型與數(shù)據(jù)

以往研究主要采用時間序列數(shù)據(jù)對進口與零售業(yè)的關(guān)系進行探討，難免會導致模型的有效性降低，考慮到我國區(qū)域發(fā)展的異質(zhì)性問題，本文采用面板數(shù)據(jù)模型分析擴大進口對國內(nèi)零售業(yè)的影響作用，一般的模型形式如下：

公式（1）中Y、import、K分別代表國內(nèi)零售業(yè)發(fā)展水平、進口規(guī)模與控制變量，考慮到區(qū)域異質(zhì)性問題，研究中在上述模型中添加了個體效應項i，通過對個體效應的控制能夠減少由于截面差異所帶來的異方差問題，從而提高模型的有效性，在模型中t代表時間序列，e與μ分別代表常數(shù)項與殘差，α與β為待估參數(shù)。此外，考慮到我國區(qū)域異質(zhì)性的問題，本文擬對不同經(jīng)濟地區(qū)的進口規(guī)模與零售業(yè)發(fā)展關(guān)系作具體分析，因此在模型中添加了用于反映地區(qū)效應的公式n，n在取1、2、3時分別代表東部、中部與西部地區(qū)。本文中涉及到的變量包括被解釋變量、解釋變量與控制變量，各類變量的數(shù)據(jù)說明如下：

被解釋變量：零售業(yè)發(fā)展水平。零售業(yè)發(fā)展水平表現(xiàn)在多個方面，在王毅等（2015）的研究中采用零售企業(yè)數(shù)量、營業(yè)收入等作為衡量指標；何永達、趙志田（2012）以零售業(yè)銷售總額衡量其發(fā)展水平，這一指標的優(yōu)點在于，可以直觀反映出零售業(yè)的規(guī)模大小，通常情況下隨著銷售總額的提升零售業(yè)規(guī)模也在不斷擴大，從進口與零售業(yè)關(guān)系的角度來看，零售業(yè)銷售總額意味著在進口影響的背景下零售企業(yè)的發(fā)展情況，能夠從側(cè)面反映出在進口影響下國內(nèi)零售業(yè)競爭力的變化過程。零售業(yè)發(fā)展水平記作Y。

解釋變量：進口規(guī)模。進口規(guī)模最直觀反映在進口總額方面，進口總額的大小能夠在一定程度上反映出經(jīng)濟發(fā)展的外貿(mào)依存度，同時也是反映國際市場競爭壓力的重要指標。一般情況下，進口總額的擴大意味著國家對外開放程度的提升，但是也會對國內(nèi)行業(yè)的發(fā)展帶來更大的競爭壓力，孫敬水（2007）、魏浩等（2016）均在研究中以進口總額衡量進口規(guī)模，可見這一指標具有較好的指代性。進口規(guī)模記作import。

控制變量。產(chǎn)業(yè)水平：我國正處在供給側(cè)改革的深入推進階段，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級與地域遷移特征非常明顯，但是受到區(qū)域發(fā)展差異的影響，各地區(qū)的主要產(chǎn)業(yè)部門明顯不同，東部發(fā)達地區(qū)以第三產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主要經(jīng)濟增長部門，而中西部地區(qū)的工業(yè)發(fā)展仍然是經(jīng)濟增長的重要動力。為了能夠更好的反映各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)水平，研究采用高遠東等（2015）設(shè)定的產(chǎn)業(yè)水平指標，即第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重與第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重的比值，記作K1。城鎮(zhèn)化水平：新型城鎮(zhèn)化建設(shè)是新時期我國經(jīng)濟發(fā)展的重要特征之一，城鎮(zhèn)化的發(fā)展一般表現(xiàn)為農(nóng)村地域與人口向非農(nóng)層面的轉(zhuǎn)換，其中人口城鎮(zhèn)化又是新型城鎮(zhèn)化的主要表現(xiàn)，并且從市場供需層面來看，人口城鎮(zhèn)化也是社會需求規(guī)模擴大與質(zhì)量提升的過程，其對進口規(guī)模與零售業(yè)的發(fā)展都起著重要的影響作用。因此，本文以人口城鎮(zhèn)化衡量城鎮(zhèn)化水平，即城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎?，記作K2。人口規(guī)模：人口規(guī)模的大小對社會需求的變化起著根本性作用，以往研究中也對兩者關(guān)系的變化進行了諸多探討，通常情況下隨著人口規(guī)模的擴大，社會需求也會隨之上升，反之人口規(guī)模的降低也會減少社會需求。不過，隨著空間地理思維的推廣，兩者關(guān)系呈現(xiàn)出更為復雜的變化，在不同經(jīng)濟與消費習慣的影響下，人口規(guī)模與社會需求的關(guān)系并非保持線性趨勢。因此，需要對人口規(guī)模進行有效控制，以提高模型構(gòu)建的嚴謹性與適切性，記作K3。居民消費水平：消費需求對生產(chǎn)供給的變化具有重要影響，隨著居民消費需求的變化，市場供給規(guī)模與供給結(jié)構(gòu)也會做出相應調(diào)整，尤其對于國內(nèi)零售行業(yè)而言，居民消費群體是其主要銷售對象，居民消費水平的變化直接影響著廠商的生產(chǎn)決策，不過在二元經(jīng)濟體制的長期影響下，我國城鄉(xiāng)居民的消費水平存在著較大差異，需要同時考慮城鎮(zhèn)與農(nóng)村居民消費需求對進口與零售業(yè)發(fā)展的影響。因此，本文采用城鎮(zhèn)與農(nóng)村居民消費支出衡量居民消費水平，分別記作K4與K5。此外，本文采用2005-2017年我國31省份的面板數(shù)據(jù)，出于數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性考慮，在進行實證分析前首先對零售業(yè)發(fā)展水平、進口規(guī)模、人口規(guī)模與居民消費水平作對數(shù)處理。

表1 LLC法單位根分析

表2 全國進口規(guī)模對國內(nèi)零售業(yè)影響的回歸結(jié)果

實證分析

（一）平穩(wěn)性分析

為了提高模型結(jié)果的有效性，首先對數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進行分析，文中采用的數(shù)據(jù)均為平衡面板數(shù)據(jù)，因此可以選用LLC法進行檢驗，表1為各變量的平穩(wěn)性檢驗結(jié)果。

從表1中可以看到，各變量的平穩(wěn)性并不一致，在原序列條件下零售業(yè)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)水平與城鎮(zhèn)化水平并不平穩(wěn)，在5%水平上沒有通過顯著性檢驗；一階差分后，三變量的平穩(wěn)性得到明顯提升，均在1%水平上顯著不存在單位根，其它變量也保持在平穩(wěn)狀態(tài)，因此各變量在一階情形下存在著同階平穩(wěn)性，為后續(xù)的研究提供了基礎(chǔ)。

（二）全國層面擴大進口對國內(nèi)零售業(yè)的影響

本文采用2005-2017年我國31省份的面板數(shù)據(jù)，根據(jù)公式（1）實證分析進口規(guī)模對國內(nèi)零售業(yè)的影響作用。由于各省區(qū)的發(fā)展水平存在著個體差異，因此采用固定效應模型進行回歸分析，從而對省域間的個體效應進行有效控制，具體回歸結(jié)果見表2所示。

從表2回歸結(jié)果可以看到，模型的擬合優(yōu)度較優(yōu)，進口規(guī)模對零售業(yè)發(fā)展水平的影響在1%水平上表現(xiàn)為顯著促進作用，每提升1個百分點可以帶動國內(nèi)零售業(yè)增長0.128個百分點。這一結(jié)果說明，擴大進口是推動國內(nèi)零售業(yè)發(fā)展的重要動力，正如陳宏等（2014）在研究中指出，擴大進口對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整具有重要意義，尤其在現(xiàn)階段加大對能源、農(nóng)產(chǎn)品以及部分高新技術(shù)產(chǎn)品的進口規(guī)模，能夠在一定程度上滿足居民消費結(jié)構(gòu)升級的市場需求，也有利于豐富國內(nèi)零售業(yè)商品種類，推動相關(guān)行業(yè)的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型與技術(shù)創(chuàng)新，從而帶動新一輪的社會投資，進一步促進零售業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

（三）擴大進口對國內(nèi)區(qū)域零售業(yè)的影響

擴大進口是我國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的重要動力，但是在不同地理環(huán)境下，進口貿(mào)易所帶來的社會、經(jīng)濟影響也表現(xiàn)出明顯的地域差異，為了客觀反映進口對國內(nèi)零售業(yè)的影響作用，表3給出了東中西三地區(qū)進口規(guī)模對國內(nèi)零售業(yè)影響的面板回歸模型。

從表3回歸結(jié)果來看，進口對國內(nèi)零售業(yè)的影響作用存在著顯著區(qū)域差異，東部地區(qū)呈現(xiàn)出顯著促進作用，中部地區(qū)為顯著抑制作用，西部地區(qū)的影響作用不顯著。東部是我國對外開放的主要區(qū)域，借助優(yōu)越的外貿(mào)地理環(huán)境與海外貿(mào)易的歷史條件，對外貿(mào)易在該地區(qū)的經(jīng)濟增長過程中一直占據(jù)著舉足輕重的地位，也是我國內(nèi)陸產(chǎn)業(yè)行業(yè)向外輸送的主要地帶，擴大進口對東部零售業(yè)的發(fā)展所產(chǎn)生的沖擊也最為直接。蔣仁愛等（2016）在研究中也指出，東部進口貿(mào)易具有較高的的經(jīng)濟外溢性，進口商品的高端化與多樣化在滿足居民消費需求方面起著重要作用，也推動了零售業(yè)整體水平的上升。然而，我國中部地區(qū)以第二產(chǎn)業(yè)為主導經(jīng)濟部門，居民消費需求水平相對較低，并且受地理位置的影響，對外貿(mào)易的社會成本相對較高，在消費升級背景下進口貿(mào)易對零售業(yè)的積極作用受到削弱，高端商品的引入會對地方行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生排斥作用，反而不利于零售業(yè)的持續(xù)發(fā)展。西部是我國向西開放的主要區(qū)域，進口貿(mào)易是新疆、內(nèi)蒙古等地區(qū)的重要經(jīng)濟增長點，不過受到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，現(xiàn)階段進口商品類型集中在礦產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品資源等方面，其對零售業(yè)的促進作用仍然有待提升。

結(jié)論與建議

擴大進口是新時期拉動經(jīng)濟增長的重要舉措，也是推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的市場選擇。研究采用我國31省份的面板數(shù)據(jù)實證分析了擴大進口對國內(nèi)零售業(yè)的影響作用，主要得出以下結(jié)論：擴大進口對國內(nèi)零售業(yè)的發(fā)展具有顯著促進作用；不過分地區(qū)來看，這種作用在東部地區(qū)表現(xiàn)的最為突出，而進口規(guī)模的擴大對中部地區(qū)表現(xiàn)為抑制作用，西部地區(qū)的積極作用仍然有待提升。

表3 各地區(qū)進口規(guī)模對國內(nèi)零售業(yè)影響的回歸結(jié)果

亞洲金融危機后國際貿(mào)易環(huán)境進入了短暫的寒潮期，世界各國的進出口貿(mào)易都受到的波及，貿(mào)易保護主義有所抬頭，嚴重阻礙了國際貿(mào)易的正常發(fā)展，擴大進口對我國零售業(yè)的發(fā)展具有重要影響，但是在不同地區(qū)其所產(chǎn)生的經(jīng)濟效應存在差異。由此提出以下兩點建議：一是堅持對外開放的基本國策，進一步放寬進口門檻，擴大進口規(guī)模。要進一步加強與世界各國的通商往來，在平等互惠的基礎(chǔ)上逐漸降低優(yōu)質(zhì)商品的準入門檻，落實對海外高新技術(shù)企業(yè)準入的優(yōu)惠政策，注重先進管理模式與生產(chǎn)技術(shù)的引入，為國內(nèi)零售業(yè)的優(yōu)化升級提供良好的海外經(jīng)驗。二是因地制宜優(yōu)化進口商品種類，拓寬進口商品渠道。發(fā)展高端進口貿(mào)易是實現(xiàn)對外開放由數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵所在，也是推動國內(nèi)零售業(yè)持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實要求，但是對于經(jīng)濟發(fā)展落后地區(qū)，過度依賴進口可能會對本地行業(yè)的發(fā)展帶來更大的競爭壓力，阻礙本地行業(yè)的成長，因此在鼓勵商品類型優(yōu)化升級的同時也要注重進口渠道的多元化，打破外部壟斷對國內(nèi)零售業(yè)的阻礙。