北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 陳錦波

公共品指一種商品，其效用不可分割地影響整個(gè)公眾，而不管其中任何個(gè)人是否愿意消費(fèi)。一個(gè)社會(huì)的消費(fèi)結(jié)構(gòu)離不開(kāi)公共品，從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論我們可以推得理性人會(huì)在囚徒困境中選擇納什均衡，每個(gè)人都希望自己能夠“搭便車”而免費(fèi)享用公共品，而現(xiàn)實(shí)中卻并非如此。理論和實(shí)際中的巨大落差，就需要我們進(jìn)一步研究其中原因及理論的解決方案。1972年，Bohm通過(guò)實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證盡管與自身利益不符，但人們還是愿意捐獻(xiàn)一定數(shù)量的公共品；Marwell&Ames等人所作實(shí)驗(yàn)表明參試者的行為并非完全搭便車。Kim&Walker等以及Isaac、McCue&Plott等人，通過(guò)進(jìn)行多輪試驗(yàn)證明，參試者需要重復(fù)幾次才能完全理解實(shí)驗(yàn)中的博弈，也就是經(jīng)過(guò)幾輪的學(xué)習(xí)之后，才知道搭便車是占優(yōu)的策略。此后，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，重復(fù)博弈成為公共品標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｊ健?/p>

1 公共品自愿捐獻(xiàn)實(shí)驗(yàn)

1.1 實(shí)驗(yàn)概況

公共品自愿捐獻(xiàn)實(shí)驗(yàn)，共計(jì)96人次，全部為參加微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的北大學(xué)生，其中男生33人，女生62人，數(shù)據(jù)缺少1人，參試者在實(shí)驗(yàn)中的收益將會(huì)被換算成“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”中有關(guān)實(shí)驗(yàn)部分的成績(jī)，這便保證了參試者積極參與公共品自愿捐獻(xiàn)實(shí)驗(yàn)的興趣和動(dòng)機(jī)。

1.2 實(shí)驗(yàn)方法

在每期實(shí)驗(yàn)開(kāi)始前，參試者都將擁有20個(gè)單位“實(shí)驗(yàn)元”，簡(jiǎn)稱“20元”。每期次實(shí)驗(yàn)中參試者除個(gè)人賬戶外，4人小組還有一個(gè)公共賬戶。

1.2.1 公共賬戶、增值以及分配

小組成員自愿捐出的貨幣歸入小組公共賬戶，公共賬戶中的錢可以增值，實(shí)驗(yàn)前事先設(shè)置的參數(shù)是：小組成員每捐獻(xiàn)1元錢到公共基金賬戶后，該1元錢可以增殖到1.6倍，即MCPR=0.4。

1.2.2 每個(gè)成員捐獻(xiàn)給公共品項(xiàng)目X元后獲取收益的計(jì)算

每期中參試者i從每期投資決策中獲取的收益Yi=參試者i留給自己的貨幣額(20-Xi)+參試者從小組公共賬戶中得到公共基金回報(bào)額(Gi)。

其中：

即參試者i每期投資決策中所獲收益：

1.2.3 每輪實(shí)驗(yàn)的規(guī)則及收益計(jì)算說(shuō)明

實(shí)驗(yàn)在七種不同規(guī)則下進(jìn)行共計(jì)32期次：

第1、32期次，個(gè)人社會(huì)偏好差異性測(cè)試。

第2～6期次，進(jìn)行的是無(wú)條件的自愿捐獻(xiàn)實(shí)驗(yàn)。

第7～11期次，先行者隨機(jī)產(chǎn)生。

第12～16期次，先行者由小組成員輪流擔(dān)任。

第17～21期次，先行者由小組自由投票選舉產(chǎn)生。

第22～31期次，有獎(jiǎng)懲機(jī)制下的自愿捐獻(xiàn)實(shí)驗(yàn)，先行者可以對(duì)搭便車者進(jìn)行懲罰，搭便車者（即最小貢獻(xiàn)者）扣2元利潤(rùn)，先行者扣1元利潤(rùn)。

(1)第22～26期次，先行者隨機(jī)產(chǎn)生。

(2)第27～31期次，先行者自由投票選舉產(chǎn)生。

2 實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析

本問(wèn)題通過(guò)SPSS對(duì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

2.1 無(wú)條件貢獻(xiàn)值顯著大于0的驗(yàn)證

對(duì)首尾各一次的個(gè)體社會(huì)性偏好實(shí)驗(yàn)的無(wú)條件貢獻(xiàn)額和最終實(shí)際貢獻(xiàn)額進(jìn)行單樣本T檢驗(yàn)（95%置信區(qū)間下），分析結(jié)果如表1所示。

表1

在95%的置信區(qū)間下，Sig為0，因此否認(rèn)原假設(shè)，故公共品自愿捐獻(xiàn)水平顯著大于0，從而偏離納什均衡（即貢獻(xiàn)值為0）。結(jié)果表明參試者存在顯著的合作行為。

2.2 重復(fù)博弈的驗(yàn)證

將同一規(guī)則下的5次重復(fù)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比，全32期次的貢獻(xiàn)額均值(左)及小組總收益均值(右)的折線圖(不同規(guī)則下),如圖1所示。

圖1

分析結(jié)果表明，5次重復(fù)實(shí)驗(yàn)，大多數(shù)條件下呈現(xiàn)先升后降的趨勢(shì)，即人們逐漸合作，又在臨近結(jié)束時(shí)變得不合作；所有32次實(shí)驗(yàn)的折線圖亦可看到，整體上，均值出現(xiàn)了先升后降的現(xiàn)象。

2.3 懲罰機(jī)制及先行者有效性驗(yàn)證

2.3.1 獎(jiǎng)懲機(jī)制有效性驗(yàn)證

通過(guò)對(duì)有懲罰實(shí)驗(yàn)與對(duì)照組對(duì)比分析來(lái)驗(yàn)證是否兩個(gè)配對(duì)樣本是否存在顯著差異。對(duì)各組別數(shù)據(jù)分別按照有無(wú)懲罰機(jī)制進(jìn)行T檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

表2

分析結(jié)果表明，第一對(duì)和第二對(duì)的樣本相關(guān)系數(shù)都不高，說(shuō)明人們決策在有無(wú)懲罰機(jī)制的條件下并無(wú)明顯相關(guān)性。在置信區(qū)間95%的檢驗(yàn)下，Sig值（雙側(cè)）顯著小于0.05，故拒絕原假設(shè)，有無(wú)懲罰機(jī)制下的捐獻(xiàn)額存在顯著差異。

2.3.2 先行者有效性驗(yàn)證

分析第一對(duì)的捐獻(xiàn)額和小組總收益的均值的差異，有懲罰機(jī)制規(guī)則下的均值明顯高于另一種。在隨機(jī)產(chǎn)生先行者的環(huán)境下，懲罰機(jī)制起到了提高貢獻(xiàn)額及小組總收益均值的作用，如圖2所示。

圖2

繼而分析第二對(duì)的捐獻(xiàn)額和小組總收益的均值的差異，可看出，有懲罰機(jī)制規(guī)則下的均值明顯低于另一種，且有明顯的先升后降的趨勢(shì)。在自由選舉產(chǎn)生先行者的環(huán)境下，懲罰機(jī)制起到了相反的作用，如圖3所示。

圖3

綜合兩對(duì)均值的對(duì)比分析，說(shuō)明不僅獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)捐獻(xiàn)決策起作用，先行者的產(chǎn)生方式也會(huì)對(duì)捐獻(xiàn)決策起作用。

3 結(jié)論與展望

本文基于實(shí)驗(yàn)者設(shè)計(jì)的公共品自愿捐獻(xiàn)實(shí)驗(yàn)，進(jìn)行了數(shù)據(jù)分析后，得出如下幾點(diǎn)基本結(jié)論。

(1)公共品自愿捐獻(xiàn)水平偏離經(jīng)濟(jì)模型的納什均衡，表明參試者存在顯著的合作行為?？紤]到參試者具有一定經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，對(duì)博弈原理有一定理解，并且參試者主觀認(rèn)為實(shí)驗(yàn)與學(xué)習(xí)成績(jī)相關(guān)性，因此更傾向于采取合作行為。(2)在重復(fù)博弈中，在對(duì)博弈的規(guī)則更加了解后，人們開(kāi)始變得更“理性”，出現(xiàn)更多的搭便車者。表由于長(zhǎng)期利益的存在，參試者在當(dāng)前階段要考慮對(duì)后續(xù)博弈的影響，避免引起后續(xù)博弈中的對(duì)抗和報(bào)復(fù)，導(dǎo)致收益降低。初期傾向于采用合作態(tài)度，出現(xiàn)合作程度不斷升高；臨近結(jié)束時(shí)，不需再繼續(xù)考慮后續(xù)博弈的影響，參試者更傾向于選擇占優(yōu)策略，采取不合作態(tài)度。因此，出現(xiàn)合作程度先升后降的趨勢(shì)。(3)獎(jiǎng)懲機(jī)制對(duì)人們的捐獻(xiàn)決策起到了明顯的作用，在隨機(jī)選擇先行者的情況下，獎(jiǎng)懲機(jī)制明顯提高了個(gè)人的自愿捐獻(xiàn)額，而在選舉產(chǎn)生先行者的情況下，獎(jiǎng)懲機(jī)制降低了個(gè)人的自愿捐獻(xiàn)額。在有獎(jiǎng)懲機(jī)制下，小組成員往往選擇與先行者相同的自愿捐獻(xiàn)額，在隨機(jī)選擇先行者情況下，先行者具有獎(jiǎng)懲權(quán)后，投資風(fēng)險(xiǎn)有所降低，傾向于提高自愿捐獻(xiàn)額；在選舉產(chǎn)生先行者情況下，小組成員傾向于選擇搭便車者作為先行者，先行者傾向于選擇占優(yōu)策略，導(dǎo)致獎(jiǎng)懲機(jī)制失效，反而出現(xiàn)自愿捐獻(xiàn)額降低。

解決公共品困境的最根本是打破參與者“理性選擇”，減少搭便車者的數(shù)量形成良性循環(huán)。首先，要充分發(fā)揮政府監(jiān)管作用，通過(guò)合理的獎(jiǎng)懲機(jī)制和政府監(jiān)督機(jī)制，利用權(quán)威進(jìn)行積極引導(dǎo)和宣傳，確保公共品更加長(zhǎng)久和有效率；其次，要充分發(fā)揮社會(huì)資本的引導(dǎo)作用，調(diào)動(dòng)社會(huì)資本自愿投入公共品供給，起到隨機(jī)先行者的引領(lǐng)作用，保證公共品的有效性和持續(xù)性。