羅文斌，唐 沛，孟 貝，蘇明明

（1.湖南師范大學(xué) 旅游學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410081；2.中國(guó)人民大學(xué) 環(huán)境學(xué)院，北京 100872）

從旅游的市場(chǎng)消費(fèi)滿足到旅游的社區(qū)生計(jì)滿足，是國(guó)際上旅游可持續(xù)發(fā)展不斷深化的反映。面對(duì)“農(nóng)村貧困”和“環(huán)境退化”——21世紀(jì)的兩大全球性問題，旅游業(yè)因其特殊的減貧效應(yīng)，在實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國(guó)千年目標(biāo)中扮演著關(guān)鍵角色[1]，這與可持續(xù)生計(jì)發(fā)展理念有著基本的一致性?？沙掷m(xù)生計(jì)方法和理論的提出正是源于對(duì)農(nóng)村貧困問題的持續(xù)研究和深化發(fā)展[2]。中國(guó)作為全球人口大國(guó)和農(nóng)業(yè)大國(guó)，其在消除農(nóng)村貧困、促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展方面任務(wù)艱巨，而鄉(xiāng)村旅游蓬勃發(fā)展為這一目標(biāo)的完成提供了較佳途徑。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“十二五”以來，旅游脫貧人數(shù)達(dá)1 000 萬人以上，鄉(xiāng)村旅游已成為農(nóng)村扶貧開發(fā)的主渠道。據(jù)預(yù)測(cè)，“十三五”期間，旅游將帶動(dòng)全國(guó)17%的貧困人口脫貧，預(yù)計(jì)2015—2020年，通過旅游帶動(dòng) 1 200 萬人脫貧。隨著中國(guó)政府對(duì)鄉(xiāng)村旅游發(fā)展的支持力度不斷加強(qiáng)，越來越多的鄉(xiāng)村將加入到旅游發(fā)展的熱潮中。旅游發(fā)展在一定程度上會(huì)改變當(dāng)?shù)卦袪顟B(tài)，對(duì)環(huán)境、社會(huì)文化等帶來不同程度的影響，其中原有生計(jì)方式的變化尤為引人關(guān)注[3]?？沙掷m(xù)生計(jì)發(fā)展理念以減貧為目標(biāo)，是一種以人為中心的范式，側(cè)重人的內(nèi)在能力和生計(jì)需求，旨在解決貧困人口的長(zhǎng)久生計(jì)問題。從生計(jì)可持續(xù)視角分析旅游發(fā)展對(duì)社區(qū)居民生活的影響，是人本主義價(jià)值觀在旅游發(fā)展實(shí)踐中的體現(xiàn)，融合了公眾對(duì)環(huán)境、社區(qū)和可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，這有利于識(shí)別旅游在農(nóng)戶生計(jì)中的功能，更大發(fā)揮旅游的生計(jì)價(jià)值。通過資源整合為社區(qū)居民帶來更好的生活環(huán)境和收入來源，進(jìn)而改善社區(qū)生計(jì)水平，實(shí)現(xiàn)旅游和生計(jì)的持續(xù)發(fā)展，這對(duì)我國(guó)扶貧開發(fā)工作、建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村和實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展具有重要意義。雖然近些年來國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界已開始注重從農(nóng)戶生計(jì)視角來研究農(nóng)村發(fā)展問題，但對(duì)基于旅游可持續(xù)生計(jì)的農(nóng)村發(fā)展研究還不多，相關(guān)的國(guó)際借鑒成果也十分有限。在Science Direct、Web of Science 兩大數(shù)據(jù)庫中以“旅游發(fā)展與可持續(xù)生計(jì)”為主題詞檢索發(fā)現(xiàn)：2006年以來，國(guó)際旅游與生計(jì)研究文獻(xiàn)數(shù)量顯著增加，主題內(nèi)容更加多元化。據(jù)此，本研究系統(tǒng)梳理國(guó)際上近14年（2006—2019）有關(guān)旅游發(fā)展與可持續(xù)生計(jì)的研究成果，以期為全域旅游背景下國(guó)內(nèi)旅游可持續(xù)生計(jì)研究及發(fā)展實(shí)踐提供借鑒。

一、旅游可持續(xù)生計(jì)研究背景

（一）可持續(xù)生計(jì)實(shí)踐選擇

可持續(xù)生計(jì)發(fā)展理念的出現(xiàn)源于20世紀(jì)中期以來全球廣泛的農(nóng)村發(fā)展問題[4]，是在農(nóng)業(yè)效率和農(nóng)村公平之間矛盾沖突背景下逐漸被選擇的更具綜合性的農(nóng)村發(fā)展理念。這一理念自80年代后期被提出以來，因其強(qiáng)調(diào)扶貧的整體性而非注重提高糧食生產(chǎn)率和外部幫助的單一扶貧手段而獲得國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可，并得到實(shí)際性發(fā)展[4]。

國(guó)際上基于生計(jì)考慮的農(nóng)村貧困問題研究中，農(nóng)村生計(jì)戰(zhàn)略是研究熱點(diǎn)，如Scoones[5]提出的農(nóng)業(yè)集約化或粗放化、生計(jì)多樣化及遷徙，Ellis[6]提出的基于自然資源為基礎(chǔ)和非自然資源為基礎(chǔ)的兩大類戰(zhàn)略，這些活動(dòng)大多數(shù)聚焦在農(nóng)業(yè)、林業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)和森林采伐業(yè)等傳統(tǒng)農(nóng)村產(chǎn)業(yè)，然而，事實(shí)證明這些生計(jì)戰(zhàn)略對(duì)于農(nóng)村減貧的效果是微小的，這為挖掘旅游業(yè)的農(nóng)村減貧作用提供了契機(jī)。

21世紀(jì)以來，全球旅游業(yè)發(fā)展的快速增長(zhǎng)吸引了致力于農(nóng)村發(fā)展的政府、非盈利組織、研究者和實(shí)踐者的注意，一種更為聚焦貧困的旅游發(fā)展形式——扶貧旅游（Pro-poor Tourism, PPT）應(yīng)時(shí)而生，在理論和實(shí)踐層面被積極探索。以反貧困為目標(biāo)的扶貧旅游，并非是一個(gè)具體的產(chǎn)品或小眾市場(chǎng)，更多是一種旅游開發(fā)和管理的方 法[4]。相對(duì)于傳統(tǒng)的農(nóng)村減貧產(chǎn)業(yè)部門，扶貧旅游通過擴(kuò)大旅游商業(yè)與貧困群體的聯(lián)系，將自然風(fēng)景、文化元素資本化來增加貧困群體所擁有的為數(shù)不多的資產(chǎn)[4]，從而增強(qiáng)貧困群體應(yīng)對(duì)貧困的可持續(xù)生計(jì)能力，這為全球貧困問題的解決提供了難得的途徑，全球可持續(xù)生計(jì)的旅游實(shí)踐選擇就此拉開序幕。

（二）可持續(xù)生計(jì)概念與分析框架

從理論背景來看，多數(shù)學(xué)者有關(guān)旅游發(fā)展與可持續(xù)生計(jì)的研究都是基于可持續(xù)生計(jì)的原生概念和經(jīng)典框架的一致認(rèn)可，并在旅游發(fā)展研究和實(shí)踐應(yīng)用中不斷深化其理論和方法。

從科學(xué)研究的邏輯來看，任何理論分析的基礎(chǔ)首先是對(duì)概念的科學(xué)界定[7]。國(guó)際上關(guān)于生計(jì)概念的界定，一直以來備受爭(zhēng)議，是個(gè)不斷持續(xù)的過程。直到1992年，Chambers 和Conway 首次提出了一個(gè)被普遍接受的生計(jì)定義，即“生計(jì)是由生活所需的能力（capabilities）、資產(chǎn)（assets）和活動(dòng)（activities）組成”[8]，該定義因其強(qiáng)調(diào)了生計(jì)的本質(zhì)——能力建設(shè)，并拓展了生計(jì)的內(nèi)涵，將生計(jì)分解為可量化的資產(chǎn)和活動(dòng)，其中自然、物質(zhì)、金融、社會(huì)和人力等五大類資產(chǎn)被視作解決生計(jì)問題的根本，顛覆了傳統(tǒng)對(duì)生計(jì)的定性觀念?！吧?jì)”是一個(gè)比“發(fā)展”更具體的概念，它更容易被討論、觀察、描述、甚至量化[9]。

20世紀(jì)80年代到90年代初期，Chambers等[8]在明確生計(jì)內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，同時(shí)提出“可持續(xù)生計(jì)（Sustainable Livelihood, SL）”的概念，認(rèn)為“只有當(dāng)一種生計(jì)能夠應(yīng)對(duì)壓力、打擊、突變，并從中恢復(fù)，在當(dāng)前和未來能夠保持乃至加強(qiáng)其能力與資產(chǎn)，同時(shí)又不損壞自然資源基礎(chǔ)，這種生計(jì)才是可持續(xù)的”，Chambers 等的研究成果被視作20世紀(jì)90年代著名的“可持續(xù)生計(jì)方法（Sustainable Livelihood Approach, SLA）”的起點(diǎn)[10]，這為國(guó)際上首次探索如何可持續(xù)地解決農(nóng)村貧困問題提供新視角，被廣泛應(yīng)用到農(nóng)村發(fā)展問題和全球性的發(fā)展問題研究中。

繼可持續(xù)生計(jì)概念提出后，國(guó)際學(xué)者致力于尋找一種既能夠分析生計(jì)脆弱性形成原因，又能夠給出多種解決方案的集成分析框架和建設(shè)性工具[11]，以增強(qiáng)可持續(xù)生計(jì)理論的可操作性，出現(xiàn)了多個(gè)可持續(xù)生計(jì)分析框架，其中英國(guó)國(guó)際發(fā)展署（DFID）建立的可持續(xù)生計(jì)分析框架（Sustainable Livelihood Framework， SLF）最有代表性，也是目前為止被國(guó)際組織、學(xué)者們應(yīng)用最多的理論框架。該框架由脆弱性背景、生計(jì)資本、結(jié)構(gòu)和過程轉(zhuǎn)變、生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果五個(gè)部分組成，系統(tǒng)揭示了可持續(xù)生計(jì)形成機(jī)制[4]?？沙掷m(xù)生計(jì)的概念以及可持續(xù)生計(jì)理論框架也成為之后旅游可持續(xù)生計(jì)研究的理論原型。

盡管自20世紀(jì)90年代以來的旅游扶貧討論中就開始提及“生計(jì)”概念，但真正應(yīng)用可持續(xù)生計(jì)分析框架來思考旅游發(fā)展問題卻始于2008年。Shen 等[4]應(yīng)用文獻(xiàn)綜述方法對(duì)旅游發(fā)展與可持續(xù)生計(jì)背景進(jìn)行了詳細(xì)闡述，指出旅游可持續(xù)生計(jì)框架應(yīng)該置于更廣闊的旅游背景，而不只是將旅游作為一種工具，強(qiáng)調(diào)制度資產(chǎn)在旅游可持續(xù)生計(jì)中的重要性，最終提出了一個(gè)可持續(xù)旅游生計(jì)方法（STLA），這是國(guó)際上第一篇討論旅游可持續(xù)生計(jì)的理論文章；Tao 和Wall[9]闡述了旅游作為一種可持續(xù)生計(jì)戰(zhàn)略的可行性，并指出旅游應(yīng)該作為一種生計(jì)補(bǔ)充活動(dòng)，而非生計(jì)替代。作為最早在旅游發(fā)展中應(yīng)用可持續(xù)生計(jì)方法的文章之一，其成果為后續(xù)的旅游可持續(xù)生計(jì)研究提供了重要的理論啟示。近些年來，可持續(xù)生計(jì)方法被廣泛應(yīng)用于旅游研究[9,12-17]。研究表明可持續(xù)生計(jì)研究框架在分析旅游作用下的社區(qū)生計(jì)演進(jìn)、檢驗(yàn)旅游和社區(qū)互動(dòng)關(guān)系、評(píng)估社區(qū)生計(jì)可持續(xù)性具有針對(duì)性強(qiáng)且易于操作的優(yōu)勢(shì), 并能更好的體現(xiàn)社區(qū)自身的發(fā)展需求。

二、旅游可持續(xù)生計(jì)研究?jī)?nèi)容

（一）旅游生計(jì)應(yīng)用研究

1.生計(jì)資本

生計(jì)資本是可持續(xù)生計(jì)框架中的核心內(nèi)容[4]。 對(duì)于社區(qū)和家庭來說，生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略有直接影響，并通過生計(jì)策略影響生計(jì)結(jié)果的產(chǎn)生，進(jìn)而再又受到生計(jì)結(jié)果的影響[18]。國(guó)際上在研究生計(jì)資本指導(dǎo)生計(jì)策略時(shí)大多采取量化手段，即獲取生計(jì)資本水平的數(shù)據(jù)，構(gòu)建實(shí)證模型進(jìn)行分析。Xu 等發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)策略對(duì)生計(jì)資本的敏感性存在差異[19]。Liu 等的研究表明家庭的生計(jì)資本對(duì)其參與旅游活動(dòng)具有驅(qū)動(dòng)作用。一般來說，自然資本較低，其他資本較高的家庭更有可能參與旅游[20]。這些研究表明為了家庭生計(jì)的可持續(xù)發(fā)展，在作出生計(jì)活動(dòng)決策時(shí)，要充分考慮生計(jì)資產(chǎn)的現(xiàn)狀，并實(shí)時(shí)監(jiān)控生計(jì)資本的變化情況，指導(dǎo)生計(jì)策略的調(diào)整。生計(jì)資本的現(xiàn)狀分析不僅與生計(jì)策略聯(lián)系在一起，還被用作評(píng)估工具。對(duì)于鄉(xiāng)村旅游與農(nóng)村貧困問題來說，生計(jì)資本是返貧風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要指標(biāo)[21]。旅游開發(fā)作為農(nóng)村扶貧的一項(xiàng)政策性工具，其貢獻(xiàn)力度可以通過對(duì)生計(jì)資本的分析進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而指導(dǎo)農(nóng)村旅游區(qū)的制度安排[22]。此外，生計(jì)資本在評(píng)估社區(qū)旅游發(fā)展能力和社區(qū)生活水平、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)管理的作用得到了檢驗(yàn)[23-24]。

2.生計(jì)策略

全球旅游發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，旅游發(fā)展對(duì)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有重要作用，能夠擴(kuò)寬目的地社區(qū)居民的收入渠道。國(guó)際上大多數(shù)學(xué)者研究顯示[25-30]，旅游可以作為一種積極的生計(jì)選擇，因而，把發(fā)展旅游視作一種生計(jì)選擇來消除地區(qū)貧困成為發(fā)展中國(guó)家理所當(dāng)然的努力方向。Mbaiwa 和Stronza在對(duì)博茨瓦納的農(nóng)村生計(jì)研究中證實(shí)鄉(xiāng)村旅游作為一種取代傳統(tǒng)生計(jì)活動(dòng)的策略有效地改善了當(dāng)?shù)氐纳?jì)和生活質(zhì)量，帶來了更多社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益[26]。盡管如此，也有學(xué)者對(duì)此持有謹(jǐn)慎態(tài)度。他們的主要觀點(diǎn)是，旅游活動(dòng)是最近興起的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一般是對(duì)原有社區(qū)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的補(bǔ)充。旅游活動(dòng)具有系統(tǒng)性，作為一種生計(jì)策略，很少能夠單獨(dú)發(fā)揮作用，需要與社區(qū)已有的資源或活動(dòng)聯(lián)系，會(huì)對(duì)有限的資源提出新的要求，加大對(duì)資源的利用強(qiáng)度，改變?cè)械纳鐣?huì)文化環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)，因此，對(duì)農(nóng)村社區(qū)生計(jì)的結(jié)果具有不確定性。Tao 和Wall[9]指出，旅游不能視為解決所有復(fù)雜問題的“萬能藥”。當(dāng)旅游進(jìn)入社區(qū)時(shí)，重要的是它是作為生計(jì)的補(bǔ)充而非取代現(xiàn)有的生計(jì)活動(dòng)，它不是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必要條件，在某些情況下，減少旅游反而更容易實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)。他們提出，對(duì)于經(jīng)濟(jì)邊緣地區(qū)，旅游并不是一個(gè)可靠的生計(jì)來源，但它可以作為一種生計(jì)補(bǔ)充來分散風(fēng)險(xiǎn)。Iorio 和 Corsale[31]認(rèn)為，發(fā)展農(nóng)村旅游的資本要求，將社區(qū)中最窮群體排除在旅游發(fā)展參與之外，這也導(dǎo)致其生計(jì)無法得到改善。這種謹(jǐn)慎的態(tài)度，對(duì)于我們客觀評(píng)判旅游所帶來的生計(jì)影響，進(jìn)行生計(jì)策略布局，促進(jìn)可持續(xù)生計(jì)是有益的。在引入旅游作為一種發(fā)展方式時(shí)，需要適應(yīng)現(xiàn)有的系統(tǒng)，從整體上考察旅游帶來的后果。

（二）旅游的生計(jì)影響研究

1.生計(jì)福利

綜合旅游發(fā)展誘導(dǎo)的生計(jì)變化[25-30]，可知旅游發(fā)展對(duì)農(nóng)戶生計(jì)變遷具有重要影響，總體上改善了農(nóng)戶生計(jì)環(huán)境，提高了農(nóng)戶生計(jì)水平：1）旅游為農(nóng)戶創(chuàng)造了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，尤其是旅游項(xiàng)目的發(fā)展，吸納更多農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)本地就業(yè)；2）通過提供住宿、餐飲或者手工藝品等，增加了農(nóng)戶收入，有利于資本積累和提升；3）生計(jì)資本和生計(jì)策略的改變驅(qū)動(dòng)農(nóng)戶消費(fèi)模式轉(zhuǎn)變，促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)；4）旅游環(huán)境的改造使農(nóng)民享受更好的社會(huì)服務(wù)，如教育機(jī)會(huì)、信貸機(jī)會(huì)、基礎(chǔ)設(shè)施等；5）精神上強(qiáng)化了農(nóng)戶對(duì)本地資源或文化的自豪感；賦予更多的發(fā)展權(quán)利，提高了農(nóng)戶參與社區(qū)發(fā)展和決策的政治意識(shí)；6）對(duì)生態(tài)脆弱區(qū)，旅游有效緩解了保護(hù)與生計(jì)之間的沖突，成為一種高價(jià)值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了生態(tài)保護(hù)、旅游發(fā)展、生計(jì)改善的有效融合。

2.生計(jì)成本

但正如上文所提到的，旅游在改變?cè)猩?jì)活動(dòng)的同時(shí)，也對(duì)原本相對(duì)平衡的生計(jì)系統(tǒng)帶來負(fù)面影響，主要表現(xiàn)在：1）有可能帶來生計(jì)資源的限制，生計(jì)環(huán)境的惡化；2）新的生計(jì)方式對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)能力提出更高要求，使弱勢(shì)群體進(jìn)一步被邊緣化；3）利益因素誘導(dǎo)社會(huì)關(guān)系的改變，帶來貧富差距、社會(huì)沖突等；4）在有些區(qū)域，旅游甚至替代了傳統(tǒng)的生計(jì)選擇，成為單一的生計(jì)來源，加劇了生計(jì)的脆弱性，降低了農(nóng)戶抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。這些負(fù)面影響為進(jìn)一步正確認(rèn)識(shí)或者糾正可持續(xù)生計(jì)觀念提供了警示。

（三）針對(duì)不同旅游類型的生計(jì)研究

隨著國(guó)際旅游發(fā)展實(shí)踐的深入，旅游發(fā)展類型也日益豐富。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)梳理，國(guó)際上可持續(xù)生計(jì)方法在旅游發(fā)展中的應(yīng)用主要涉及到扶貧旅游（Pro-poor Tourism, PPT）、文化旅游（Cultural Tourism, CT）、生態(tài)旅游（Ecotourism, ET）、遺產(chǎn)旅游（Heritage Tourism, HT）和社區(qū)旅游（Community Based Tourism, CBT）等，從而形成了可持續(xù)生計(jì)與旅游發(fā)展研究互動(dòng)關(guān)聯(lián)圖，如圖1所示。

圖1 可持續(xù)生計(jì)與旅游發(fā)展類型的互動(dòng)關(guān)聯(lián)

從研究?jī)?nèi)容來看，學(xué)者們基本上都普遍接受了可持續(xù)生計(jì)理論和方法，并將之與不同的旅游發(fā)展類型相結(jié)合，盡管主題不同、具體方法也有差異，但是理論原型和核心問題基本相似。從研究結(jié)論來看，不同旅游發(fā)展類型的可持續(xù)生計(jì)結(jié)果存在差異。

“扶貧旅游”的興起源于農(nóng)村貧困問題，盡管旅游發(fā)展使得社區(qū)貧困農(nóng)戶接觸旅游商業(yè)的機(jī)會(huì)增加，而且能夠增強(qiáng)其資產(chǎn)和能力，但在具體的實(shí)踐過程仍表現(xiàn)出許多局限，尤其是在政治層面，如地方種族主義的存在等，造成分配的不均衡，而旅游并不能補(bǔ)償這種不合理的安排帶來的損失，甚至可能加大貧富差距，引發(fā)社會(huì)矛盾。Rogerson[32]在分析南非扶貧旅游業(yè)發(fā)展時(shí)提到，為實(shí)現(xiàn)旅游減貧的可持續(xù)性，需要改善市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)會(huì)，制定適當(dāng)?shù)恼呖蚣芤约敖鉀Q當(dāng)?shù)氐膶?shí)際挑戰(zhàn)。Chok 等[33]建議對(duì)旅游的扶貧潛力進(jìn)行根本性的重新評(píng)估，以避免加劇貧困，造成扶貧的結(jié)構(gòu)性不平等，解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)困境和環(huán)境退化問題。

文化旅游是將文化保護(hù)和社區(qū)生計(jì)相結(jié)合的有效途徑。文化旅游是發(fā)展中國(guó)家旅游目的地地區(qū)農(nóng)村生計(jì)多樣化的有效工具[34]，能夠通過旅游活動(dòng)和就業(yè)為人們提供收入，反過來又促進(jìn)對(duì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)[35]。文化旅游通過社區(qū)旅游的開展而對(duì)當(dāng)?shù)厣?jì)產(chǎn)生積極的作用，與此同時(shí)，為了社區(qū)生計(jì)的可持續(xù)發(fā)展，不能僅依靠單一的文化旅游，還需對(duì)社區(qū)生計(jì)活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)充，以提高其抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力[34]。

越來越多的政府部門、保護(hù)和發(fā)展組織認(rèn)為基于自然的旅游是改善農(nóng)村生計(jì)和實(shí)現(xiàn)保護(hù)區(qū)保護(hù)目標(biāo)的有效戰(zhàn)略[36-37]。學(xué)者們對(duì)尼泊爾馬納 斯盧保護(hù)區(qū)（MCA）[25]、尼泊爾安納布爾納保護(hù)區(qū)[38]、尼泊爾的Chitwan 國(guó)家公園[39]、烏干達(dá)的一個(gè)國(guó)家公園（BINP，一個(gè)重要的生物多樣性遺址）[40]、哥斯達(dá)黎加的Chirripó 國(guó)家公園[41]等生態(tài)旅游社區(qū)的研究顯示，旅游是可以兼顧生態(tài)環(huán)境保護(hù)與社區(qū)居民生計(jì)發(fā)展。當(dāng)然，生態(tài)旅游與社區(qū)生計(jì)之間的關(guān)系并非簡(jiǎn)單劃一的。長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，人們從生態(tài)旅游中獲取的財(cái)富的消費(fèi)方式又進(jìn)一步影響著發(fā)展目標(biāo)。Gurung 等[42]的研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民渴望參與生態(tài)旅游并利用獲益增加他們的牲畜群，這增加了對(duì)自然資源的壓力，造成土地退化，產(chǎn)生負(fù)面的環(huán)境影響，導(dǎo)致農(nóng)民可持續(xù)生計(jì)基礎(chǔ)惡化，對(duì)自然環(huán)境造成威脅。

有關(guān)旅游發(fā)展與生計(jì)選擇的矛盾同樣也出現(xiàn)在遺產(chǎn)旅游研究中，Hussain 等[43]研究表明,遺產(chǎn)旅游使利益相關(guān)者都得到不同程度的受益，旅游發(fā)展和生計(jì)聯(lián)系密切。但是，如何平衡遺產(chǎn)保護(hù)和人們需求是遺產(chǎn)地區(qū)發(fā)展中一項(xiàng)復(fù)雜且具有挑戰(zhàn)性的任務(wù)，考慮到遺產(chǎn)地社區(qū)移民的長(zhǎng)期生態(tài)、文化成本，遺產(chǎn)旅游對(duì)社區(qū)生計(jì)結(jié)果的可持續(xù)性仍不得而知。Su 等[15]的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)盡管旅游給農(nóng)戶帶來生計(jì)效益，但傳統(tǒng)的生計(jì)活動(dòng)很大程度上已經(jīng)被旅游所取代，社區(qū)對(duì)旅游的高度依賴和傳統(tǒng)生計(jì)的喪失可能增加長(zhǎng)期生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，降低生計(jì)可持續(xù)性，因此，旅游參與應(yīng)重視與目的地傳統(tǒng)生計(jì)手段。如農(nóng)業(yè)、漁業(yè)和傳統(tǒng)手工業(yè)的結(jié)合和共同發(fā)展，通過旅游實(shí)現(xiàn)社區(qū)生計(jì)多樣化，從而提升生計(jì)可持續(xù)性[16-17]。

社區(qū)旅游基于社區(qū)參與的旅游形態(tài)，強(qiáng)調(diào)社區(qū)居民的旅游發(fā)展權(quán)利，從提出伊始就包涵了生計(jì)發(fā)展的價(jià)值追求。而扶貧旅游、文化旅游、遺產(chǎn)旅游、生態(tài)旅游都與社區(qū)旅游關(guān)系緊密，某種程度上要回歸社區(qū)發(fā)展本身。因此，社區(qū)旅游也是一種可持續(xù)生計(jì)發(fā)展理念。

三、旅游可持續(xù)生計(jì)研究方法

（一）基于SLF 的定性與定量方法

可持續(xù)生計(jì)理論發(fā)展伴隨著研究方法的不斷改善，但學(xué)者們基本上采用了英國(guó)國(guó)際發(fā)展署的可持續(xù)生計(jì)框架（SLF），這是國(guó)際旅游可持續(xù)生計(jì)研究的主要方法邏輯。在具體的生計(jì)影響分析中，部分學(xué)者也探索用不同方法來增強(qiáng)可持續(xù)生計(jì)理論的應(yīng)用性。鑒于農(nóng)村貧困問題和農(nóng)戶生計(jì)行為變化的復(fù)雜性，定性方法被認(rèn)為更能把握對(duì)過程的研究[44]，更適合展開可持續(xù)生計(jì)研究。

定性研究通過參與觀察和深度訪談等獲得第一手資料，能夠了解到農(nóng)戶采取某項(xiàng)措施的原因、行動(dòng)決策依據(jù)，獲得特定社會(huì)情景中農(nóng)戶的個(gè)人感知，從而更全面地理解其行為，結(jié)合訪談和二手資料（新聞、政府文件、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)紙雜志等），對(duì)獲取的信息進(jìn)行歸納。同時(shí)定性研究方法有助于獲得對(duì)自然環(huán)境中個(gè)人和社區(qū)的詳細(xì)理解，已經(jīng)在有關(guān)旅游和社區(qū)的生計(jì)研究中得到廣泛應(yīng)用[12,14]。

當(dāng)然，定量方法的應(yīng)用在國(guó)際研究中也逐漸增多，如回歸分析[35]、因子分析和Logistic 回 歸[19]、相關(guān)分析[45]，而采取定量和定性相結(jié)合的方法研究旅游和生計(jì)問題[13,22]，顯得更加嚴(yán)謹(jǐn)和科學(xué)。

在旅游和生計(jì)研究中，參與式農(nóng)村評(píng)估法（Participatory Rural Appraisal ，PRA）①也有稱Participatory Rapid Appraisal (PRA)參與性快速評(píng)估。是一種重要方法。PRA 是一種快速收集農(nóng)村信息資料、資源狀況與優(yōu)勢(shì)、農(nóng)民愿望和發(fā)展途經(jīng)的新方法，該方法便于受教育程度較低的參與者使用各種參與式評(píng)估技術(shù)表達(dá)其想法和意見，促使當(dāng)?shù)厝思訌?qiáng)對(duì)自身與社區(qū)、環(huán)境條件的理解；采用不同群體和不同方法的結(jié)合，有利于避免研究結(jié)果的傾向性；注重發(fā)揮社區(qū)居民的作用，凸顯了民主和社區(qū)參與的特點(diǎn)。PRA 對(duì)問題的分析是一個(gè)不斷進(jìn)行的過程，研究人員基于當(dāng)?shù)刭Y源現(xiàn)狀和社區(qū)的演替提出可行的解決方案。Simpson[44]以南非Maputaland 地區(qū)的兩項(xiàng)試點(diǎn)案例進(jìn)行研究，表明PRA 方法為評(píng)估旅游對(duì)生計(jì)的影響提供了一個(gè)連貫的分析框架，有助于整合家庭和社區(qū)層面的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)定量評(píng)估和差異化分析。

（二）創(chuàng)新研究方法

由于旅游發(fā)展具有多樣化和復(fù)雜性，旅游生計(jì)影響分析方法也不斷被創(chuàng)新。目前有關(guān)旅游與生計(jì)的研究中，雖然可持續(xù)生計(jì)方法（SLA）已成為主流的分析框架，也有學(xué)者做出一些新的嘗試，如Simpson[44]提出了一個(gè)測(cè)量和監(jiān)管旅游的社區(qū)發(fā)展和可持續(xù)生計(jì)影響的綜合評(píng)估方法，整合了多種評(píng)估數(shù)據(jù)的收集方法；Shen[4]提出可持續(xù)旅游生計(jì)方法（STLA），彌補(bǔ)生計(jì)框架和旅游之間的差距，建議在更廣泛的發(fā)展背景下思考旅游生計(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性。Nyaupane 等[39]使用肯定式探詢方法（Appreciative Inquiry，AI）作為研究工具，探討生物多樣性保護(hù)、生計(jì)改善和旅游發(fā)展之間的關(guān)系，用一種全新的眼光看待組織，用肯定的方式看待組織為“人”的中心，AI 可以幫助研究者理解農(nóng)村人的需求和發(fā)展的優(yōu)先順序；Stone 等[46]認(rèn)為目前的文獻(xiàn)經(jīng)常將保護(hù)區(qū)、旅游和社區(qū)生計(jì)視為單獨(dú)的實(shí)體，缺乏將這些類型的資本結(jié)合在一起的綜合框架以理解保護(hù)區(qū)、旅游和社區(qū)生計(jì)之間的相互關(guān)系，故提出社區(qū)資本框架（Community Capital Framework，CCF），從系統(tǒng)的角度提供一種所有社區(qū)資本包容性的方法來評(píng)估這些聯(lián)系。

四、研究結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

將旅游與生計(jì)結(jié)合起來，深化了旅游內(nèi)涵，提升了旅游功能，旅游不僅具有休閑游憩價(jià)值，更具有特殊的減貧功能，能有效調(diào)解保護(hù)與生計(jì)發(fā)展的眾多矛盾，成為一種重要的生計(jì)方式?；诳沙掷m(xù)生計(jì)視角的旅游影響研究，既是發(fā)展思維的轉(zhuǎn)變，更是發(fā)展核心的回歸。對(duì)于改善農(nóng)戶生計(jì)，實(shí)現(xiàn)旅游目的地人、地、自然和諧發(fā)展具有重要意義。旅游發(fā)展不但是為滿足游客的需求，更應(yīng)實(shí)現(xiàn)居民的利益訴求，促進(jìn)居民生計(jì)的改善。

通過綜述分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)際上旅游可持續(xù)生計(jì)研究具有以下特點(diǎn)：1）在研究區(qū)域的選擇上，集中于景區(qū)內(nèi)或周邊的農(nóng)村地區(qū)、貧困邊緣地區(qū)、移民區(qū)域、生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)域（如生物多樣性保護(hù)區(qū)、自然遺產(chǎn)保護(hù)區(qū)、國(guó)家公園等）；2）在研究方法上，以定性研究為主，主要是對(duì)訪談內(nèi)容的分析和處理，對(duì)研究者能力要求較高。具體來講，多以可持續(xù)生計(jì)方法為研究框架，對(duì)農(nóng)民的生計(jì)資產(chǎn)和生計(jì)策略進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)生計(jì)結(jié)果判斷發(fā)展旅游的適宜性，研究注重理論和實(shí)踐相結(jié)合。定量方法主要是相關(guān)和回歸分析，但混合方法的應(yīng)用越來越受重視； 3）在研究?jī)?nèi)容上，隨著公眾對(duì)環(huán)境、社區(qū)和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注度不斷上升，這種價(jià)值理念在旅游領(lǐng)域也開始引起重視，出現(xiàn)多種類型的旅游，如扶貧旅游、生態(tài)旅游、文化旅游、遺產(chǎn)旅游、社區(qū)旅游等。雖然旅游形態(tài)多變，主要功能略有差異，但其價(jià)值訴求卻趨于一致：堅(jiān)持回歸到以人為中心的發(fā)展觀，以實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)、社區(qū)生計(jì)可持續(xù)和旅游可持續(xù)的共同發(fā)展為目標(biāo)，尤其是對(duì)東道主社區(qū)層面、家庭層面和個(gè)人層面利益的關(guān)注，表現(xiàn)為強(qiáng)烈的人本主義的價(jià)值取向。

（二）研究建議

1.深化旅游對(duì)社區(qū)環(huán)境和文化的可持續(xù)生計(jì)影響研究

目前有關(guān)旅游和生計(jì)的研究主要集中在旅游作為一種生計(jì)策略對(duì)原有生計(jì)的補(bǔ)充、發(fā)展旅游對(duì)農(nóng)戶生計(jì)帶來的影響、旅游在農(nóng)戶生活中的扶貧作用等，旨在發(fā)揮旅游在改善生計(jì)與農(nóng)村發(fā)展、自然資源保護(hù)和環(huán)境管理方面的功能。雖有研究涉及旅游在保護(hù)區(qū)（生物多樣性保護(hù)區(qū)、遺產(chǎn)地保護(hù)區(qū)、海洋保護(hù)區(qū)等）與生計(jì)的關(guān)系，對(duì)維護(hù)保護(hù)區(qū)、發(fā)展旅游與改善生計(jì)三者進(jìn)行詳細(xì)分析，拓寬了旅游與生計(jì)的研究范疇，但這些分析多從經(jīng)濟(jì)層面評(píng)判旅游的生計(jì)價(jià)值，以有形的收入、就業(yè)機(jī)會(huì)、生計(jì)方式等為基本指標(biāo)，而關(guān)于環(huán)境和文化的指標(biāo)缺乏。農(nóng)戶生計(jì)資本和策略的變遷與演化在一定程度上會(huì)改變著地區(qū)環(huán)境和文化，對(duì)自然環(huán)境和文化的改變是一個(gè)長(zhǎng)期逐漸演化的結(jié)果。作為生計(jì)選擇的基礎(chǔ)，環(huán)境變化與農(nóng)民的生計(jì)演變處于交互影響狀態(tài)，進(jìn)一步探究旅游在環(huán)境和文化層面的作用機(jī)理對(duì)生計(jì)可持續(xù)和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展意義重大。

2.以動(dòng)態(tài)視角刻畫生計(jì)變遷，強(qiáng)化旅游生計(jì)的隱性結(jié)果分析

農(nóng)戶生計(jì)方式的形成是在長(zhǎng)期的生產(chǎn)、生活實(shí)踐過程中與當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境逐漸適應(yīng)的結(jié)果，依賴于當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦和生態(tài)環(huán)境。對(duì)自然環(huán)境相對(duì)完整、社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平落后的地區(qū)，旅游作為鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式之一，雖然有效改善了生活條件，但也不可避免地打破原有生態(tài)平衡的狀態(tài)，對(duì)脆弱的自然環(huán)境帶來壓力，繼而影響農(nóng)民、農(nóng)業(yè)、農(nóng)村發(fā)展。傳統(tǒng)生計(jì)活動(dòng)的變化甚至被取代，對(duì)整個(gè)環(huán)境系統(tǒng)存在很多隱性影響，如社會(huì)文化、觀念意識(shí)、自然生態(tài)等，這些隱性影響的結(jié)果通常需要較長(zhǎng)時(shí)間才能顯現(xiàn)出來，而當(dāng)前研究多是基于某一時(shí)間點(diǎn)的短暫研究，缺乏歷時(shí)性分析。生計(jì)的發(fā)展是一個(gè)不斷變化的過程，通過一種長(zhǎng)期、動(dòng)態(tài)的觀測(cè)或?qū)Ρ妊芯浚芨行袛噢r(nóng)戶對(duì)新的生計(jì)方式的適應(yīng)情況，歸納生計(jì)策略的演變特征，尤其對(duì)于一些隱性影響的分析，則有利于更加全面、科學(xué)地判斷旅游對(duì)生計(jì)的真實(shí)影響。

3.科學(xué)識(shí)別和預(yù)防生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高生計(jì)的可持續(xù)性

改善農(nóng)戶生活狀態(tài)，增強(qiáng)旅游對(duì)農(nóng)戶生計(jì)的可持續(xù)性，這既是當(dāng)前旅游目的地發(fā)展旅游的出發(fā)點(diǎn)，也是未來旅游發(fā)展的落腳點(diǎn)?，F(xiàn)階段有關(guān)旅游與生計(jì)的研究，多基于旅游項(xiàng)目實(shí)施后或旅游發(fā)展中的生計(jì)狀況進(jìn)行分析，考慮到旅游的脆弱性和季節(jié)性，如何加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，進(jìn)而提高防御能力，對(duì)生計(jì)穩(wěn)定具有重要意義。尤其是一些視旅游為單一生計(jì)方式，對(duì)旅游嚴(yán)重依賴的地區(qū)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)和有效規(guī)避對(duì)于積極發(fā)揮旅游可持續(xù)生計(jì)作用至關(guān)重要。在中國(guó)，隨著全域旅游和鄉(xiāng)村旅游的深入發(fā)展，旅游發(fā)展的廣度和深度將進(jìn)一步延伸，對(duì)居民生計(jì)的影響也更加復(fù)雜和深遠(yuǎn)。對(duì)不同地域特征或資源類型的地區(qū)進(jìn)行旅游生計(jì)分析系統(tǒng)預(yù)測(cè)，用進(jìn)化的觀點(diǎn)對(duì)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)判，以評(píng)估旅游作為生計(jì)選擇的適宜性，建立旅游生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警系統(tǒng)，有利于減少負(fù)面效應(yīng)，降低旅游可持續(xù)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

4.拓寬可持續(xù)生計(jì)內(nèi)生變量分析，有效指導(dǎo)發(fā)展實(shí)踐

可持續(xù)生計(jì)系統(tǒng)是一個(gè)包含環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和制度等內(nèi)容的復(fù)雜系統(tǒng)。當(dāng)前在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境維度研究較多，以可持續(xù)生計(jì)框架為指導(dǎo)，國(guó)外已經(jīng)開始研究政府制度、企業(yè)組織等在旅游發(fā)展與生計(jì)影響中的作用。而我國(guó)的研究還主要集中于農(nóng)戶的生計(jì)資本、生計(jì)策略分析或者兩者關(guān)系的研究，側(cè)重發(fā)展旅游后農(nóng)戶生活的現(xiàn)象分析或原因探索，對(duì)制度、社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)力等深層因素的關(guān)注度不高。在SLF 中，“政策、機(jī)構(gòu)和過程”對(duì)生計(jì)的結(jié)果有著不可忽視的影響。從現(xiàn)有研究來看，已有作者從政策、機(jī)構(gòu)角度研究旅游對(duì)生計(jì)的影響，分析一些新因素對(duì)農(nóng)村生計(jì)的作用，如集體行動(dòng)[47-48]、旅游企業(yè)[17,49]等。但對(duì)過程中的行為準(zhǔn)則、主觀規(guī)范、性別差異、集體選擇、組織文化等因素的研究幾乎處于空白。因此，從中微觀視角拓展和深化內(nèi)生變量范圍，有利于更好地指導(dǎo)旅游在社區(qū)的發(fā)展。