李飛，孟申思

（1.浙江大學科教發(fā)展戰(zhàn)略研究中心；2.浙江大學公共管理學院）

歷史經(jīng)驗表明，自現(xiàn)代大學科研制度建立以來，高校與科研院所的協(xié)同創(chuàng)新就成為推動社會經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展的核心力量。但經(jīng)常有人詬病我國大學科技成果轉(zhuǎn)化率低，只有5%到10%，所以過去十幾年學術界一直在探討如何解決高校與科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的癥結的問題。

一、產(chǎn)學研合作，逐步從模式研究走向制度研究

國內(nèi)諸多學者剖析研究了美國硅谷、日本“官產(chǎn)學研”等案例，但只學了合作形式、合作模式等這些“皮毛”，卻棄了制度層面的這些“精髓”，也許當時學習這個“精髓”的條件還不具備，導致很多學者說的都是實話，但沒把實話說全、說透。

面上的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不能客觀地、完整地說明我國產(chǎn)學研合作以及科技成果轉(zhuǎn)化率的問題，我們在這個問題上糾結了太久，卻始終沒找到破題的路徑。以往，我們過度關注產(chǎn)學研合作的活動、形式、模式，卻忽視了最為關鍵的問題：我國與其他國家高校、科研院所建設運行的體制不同。社會經(jīng)濟活動的基本原理都是建立在制度體系上的，必須從制度層面上去尋求破解產(chǎn)學研合作困境的辦法，建設產(chǎn)學研合作的現(xiàn)代化治理體系。

二、科技成果轉(zhuǎn)化缺的不是“效率”，而是“制度”

在習近平新時代中國特色社會主義思想的指引下，我們總算把這個問題學懂、弄通、做實了。2015 年8 月29 日全國人大常委會通過了關于修改《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的決定。長期以來，高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化缺的不是“效率”，而是激發(fā)產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的“制度”，政府不僅要對科技工作者施以人才評價的政策引導，更要充分釋放和激勵科技創(chuàng)新的積極性?！洞龠M科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015 修訂）實施以來，高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化的制度性障礙得到根本性破除，通過國家法律、地方條例、激勵政策、技術交易規(guī)則等制度體系的設計，較好地約定了科技成果的使用權、處置權、收益權，充分體現(xiàn)了新時代依法治國的理念。雖然目前科技成果轉(zhuǎn)化過程中仍存在一些細枝末節(jié)的問題，一直在打“政策補丁”，但是找對了方向、走對了路。

三、促進科技成果轉(zhuǎn)化，要遵循技術創(chuàng)新規(guī)律

技術創(chuàng)新有其自身規(guī)律，從科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明，到技術商業(yè)價值挖掘，再到技術開發(fā)以及技術成果產(chǎn)業(yè)化，一般需要三至五年，甚至更長時間。我們在促進科技成果轉(zhuǎn)化的具體工作中，又進入一個誤區(qū)：科技成果的商品化?？萍汲晒唐坊恼`區(qū)，一方面認為可以對科技成果進行估值，另一方面認為科技成果可以像“淘寶”網(wǎng)站上的商品一樣即時交易。科技成果是可以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的知識資產(chǎn)，轉(zhuǎn)化過程中存在諸多不確定性，應該依靠市場發(fā)掘和轉(zhuǎn)化科技成果，充分發(fā)揮市場機制在技術要素配置中的決定性作用。

目前，國內(nèi)高?？蒲性核目萍汲晒D(zhuǎn)化主要依賴職務發(fā)明人自行實施，缺乏專業(yè)化、市場化的技術經(jīng)紀機構或技術運營機構為高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化提供服務。以山東省為例，省內(nèi)注冊開展技術運營服務的機構有60 家左右，但能夠正常開展技術運營業(yè)務的只有2 家，且這兩家只是開展技術服務合同為主的研發(fā)外包業(yè)務。針對國內(nèi)C9 高校的訪談調(diào)研顯示，技術轉(zhuǎn)移隊伍規(guī)模小、不穩(wěn)定，技術轉(zhuǎn)移服務人員缺乏技術與商業(yè)背景與經(jīng)驗，轉(zhuǎn)化能力不足，導致職務發(fā)明人與企業(yè)對其信任度低，技術經(jīng)紀與運營機構無法勝任科技成果轉(zhuǎn)化工作。隨著產(chǎn)學研合作的制度體系建立和完善，我國科技成果轉(zhuǎn)化將進入PE 模式，即通過“Professor+Entrepreneur”科學家和企業(yè)家合作，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，這是一條符合市場規(guī)律的轉(zhuǎn)化路徑。

四、促進科技成果轉(zhuǎn)化的技術交易CI 模型

我國知識產(chǎn)權局重組后是世界第一大知識產(chǎn)權局，全球五大知識產(chǎn)權局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2015 年以來我國專利申請量是美國的2.4 倍，近年來在專利授權數(shù)量上也是冠絕全球。根據(jù)世界知識產(chǎn)權組織2019 年公布的數(shù)據(jù)，中國國際專利申請量超越美國，躍居全球第一。高校和科研院所是知識生產(chǎn)的重要場所，我國高校、研發(fā)機構每年獲得的專利授權量占國內(nèi)專利授權總量的30%左右，如何把這部分知識資產(chǎn)加快轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實生產(chǎn)力是解決“科技經(jīng)濟兩張皮”問題的關鍵。企業(yè)是創(chuàng)新主體，高校院所的知識資產(chǎn)只有轉(zhuǎn)移到企業(yè)中去，才能實施轉(zhuǎn)化，這中間就需要“交易”（Exchange）。

高校院所科技成果的交易，從我們所掌握的諸多現(xiàn)實案例分析來看，可以歸結為技術交易的CI 模型，即組合型交易（Combined Exchange）和集成型交易（Integrated Exchange）。

組合型交易，是指“專利+技術服務”的組合型交易模式，企業(yè)不僅需要專利技術，更需要知識（Knowledge）。這是因為：一方面，專利所呈現(xiàn)的信息往往不能完整地表述科技成果，專利發(fā)明人還有很多“know-how”的信息沒有呈現(xiàn)；另一方面，企業(yè)需要繼續(xù)跟高校院所的發(fā)明人團隊合作，對技術系統(tǒng)進行開發(fā)完善。這種交易模式往往是以解決企業(yè)技術問題為導向的，或者是以技術投資為驅(qū)動的。技術作價入股是這類模式下典型的技術交易方式。根據(jù)現(xiàn)行法律框架，發(fā)明團隊可以持有企業(yè)部分股權，這就使得企業(yè)與專利發(fā)明人深度合作，利益捆綁，繼續(xù)為企業(yè)提供技術服務便水到渠成。例如，清華大學以技術作價入股的方式出讓車載激光雷達技術，成立探維科技有限公司，成為國內(nèi)最早擁有固態(tài)技術和圖像融合技術的初創(chuàng)公司。探維科技的創(chuàng)始團隊包含發(fā)明團隊，發(fā)明團隊成員為同門師兄弟（一部分是畢業(yè)生，一人是清華博導），均參與激光雷達項目的設計與開發(fā)，在該領域有超過十年的技術沉淀。公司實際運營由發(fā)明團隊中的畢業(yè)生具體負責。首先，畢業(yè)生參與過技術研發(fā)，掌握與專利相關的隱性知識，便于技術轉(zhuǎn)移；其次，畢業(yè)生與導師信任度高，可利用非正式聯(lián)系獲取其他技術資源，支持技術的后續(xù)開發(fā)；最后，畢業(yè)生可以全職投入企業(yè)運營，解決了教授分身乏術的問題，因此“學生帶著老師成果”創(chuàng)業(yè)受到風險資本的青睞。

集成型交易，是指“專利交易+X”，這個“X”可以是政策，也可以是專利技術。第一，當X是政策時，一些企業(yè)購買高校院所的專利技術是為了集成利用政策來申報補貼或者項目。這類模式中，專利交易的價格往往比較低，少則幾千塊、多則幾萬塊，這種情形下的企業(yè)多為研發(fā)能力欠缺的中小企業(yè)。根據(jù)同濟大學的統(tǒng)計，從項目數(shù)量上看，該校專利轉(zhuǎn)讓與專利申請權的轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多。同濟大學科管部的老師解釋道：“專利申請是一個漫長的過程，過去專利轉(zhuǎn)讓發(fā)生在高校獲得專利授權之后，現(xiàn)在則有新變化：許多企業(yè)會在我們剛拿到專利申請?zhí)枙r就跟我們聯(lián)系，希望購買專利申請權，成為第一專利申請人，從而向地方政府申請高新企業(yè)資質(zhì)認證，獲得相應的財政優(yōu)惠。”“專利交易+政策”是當前非常普遍的技術交易的現(xiàn)象，北京大學與浙江大學負責科技成果轉(zhuǎn)化的老師也反映了與同濟大學相似的情況。第二，當X是專利技術時，企業(yè)出于專利布局的需要，購買高校院所的專利技術，從而與已有技術集成構建成更為完善的技術體系。這種情形下的企業(yè)往往具有較強的研發(fā)實力和較高的技術能力，有清晰的技術研發(fā)規(guī)劃和專業(yè)的知識產(chǎn)權管理隊伍，也會與專業(yè)的技術經(jīng)紀機構保持良好的合作關系。例如，華為與北京大學在人工智能、視覺領域合作，共建聯(lián)合實驗室，共同解決企業(yè)發(fā)展中面臨的重大前沿技術問題。華為在總體談判中事先與北京大學約定合作研發(fā)成果的權利歸屬，從而提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。阿里巴巴與浙江大學簽署全面戰(zhàn)略合作協(xié)議，拓展在公共衛(wèi)生與醫(yī)療大健康等基礎前瞻領域的聯(lián)合研究，借助科技成果轉(zhuǎn)化與聯(lián)合研發(fā)，實現(xiàn)企業(yè)的前沿技術積累，完善了技術布局。

總的來說，促進高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化必須處理好兩個“市場”的問題。第一，面向市場需求做科技成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，是科技成果轉(zhuǎn)化實施的單位。無論是解決企業(yè)技術問題，還是滿足技術發(fā)展以及投資的需要，都要從需求出發(fā)來進行科技成果的交易。在這個過程中，不能忽視“人”的作用，僅依靠技術去解決技術交易的問題是不現(xiàn)實的。這里的“人”包括三類人，即，專利發(fā)明人、技術投資人、技術經(jīng)紀人。第二，建立市場機制做科技成果轉(zhuǎn)化。國內(nèi)高校借鑒了美國高校技術轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）的設計，紛紛成立了大學技術轉(zhuǎn)移中心，現(xiàn)在很多高校對這類機構職能定位是管理抑或是運營，還是分不清楚。只有依靠市場機制，讓專業(yè)的技術運營機構服務高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化才能提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。這種建立在體制內(nèi)的技術轉(zhuǎn)移中心，缺乏市場化機制，難以吸引到專業(yè)人才，效率低下那便是很自然的事情了。高校與科研院所設立科技成果轉(zhuǎn)化管理的職能部門是必要的，但科技成果轉(zhuǎn)化運營的工作還應放手讓市場去做。未來應建立好科技成果轉(zhuǎn)化交易的體系，讓服務高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化的技術運營機構有利益保障，有政策激勵，集聚更多的人力資源以及社會資源來推動高校科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化，在專利發(fā)明人、技術投資人、技術經(jīng)紀人三者之間形成良性循環(huán)的價值鏈條。