趙長江 李敏

對知識創(chuàng)造活動的管理即是科研管理，而科研項目的立項就是指為這種特殊的勞動形式提供資金的支持?，F(xiàn)階段，很多單位都將科研項目的立項情況作為衡量科研實力的一個硬性指標，甚至還有不少單位把獲得國家自然基金立項數(shù)量作為單位重大的科研業(yè)績進行大力的宣傳。但其實很多的科研項目即便獲得了立項，也未必就可以按照計劃得出科研成果。一些科研項目因為種種原因進展緩慢，有的草草結(jié)束研究，嚴重的為了結(jié)題甚至出現(xiàn)了學術(shù)不端的行為。因此，面對科研項目管理中這些常見的風險，相關(guān)的部門應該充分的認識并了解，再為此制定一套行之有效的應對措施，畢竟一個科研項目的失敗，會影響一個單位的科研管理信譽。為了促進科研項目按期開展，提升單位科研信譽，相關(guān)部門應該給予足夠重視。

一、科研項目管理常見的風險

1.主觀因素失敗的風險。這里說的主觀因素失敗，最主要指的就是原本的科研項目申報人，或項目的負責人并不是為了創(chuàng)造新的知識，而是為了其他的目的，從而導致科研項目只立項不結(jié)題。例如，有些科研項目的負責人是為了自身職稱的申報。因為申報人如果需要晉升副高或者正高的職稱，那么就需要申報人承擔省部級或者市級以上的科研項目。而如果職稱一旦申報完畢，那么科研項目的負責人就會舍棄這個項目，不再進行研究。還有些人申報科研項目的目的就是為了得到豐厚的立項經(jīng)費。一般來說，國家自熱基金是數(shù)十萬，相對較差的省級科研項目也會有近萬元的經(jīng)費，再加上單位上的立項科研獎勵，這些都是不小的經(jīng)費，會是一筆相當可觀的經(jīng)濟收入。當然在這樣情況下開展的科研項目，負責人就不會重視項目的質(zhì)量，只想盡快結(jié)題就好。

2.人力資源的風險。預先計劃的科研人員因為一些原因最后并不能投入到實際的科研項目中，這就是所謂的人力資源風險。大多數(shù)科研項目團隊都是臨時組建的，作為評價科研項目立項的一個重要指標，研究團隊的學歷和職稱也體現(xiàn)了團隊的科研實力。但這其中也不乏申報時“掛名”的現(xiàn)象。這種情況的出現(xiàn)不僅會導致科研項目智力資源投入不足，項目進展緩慢，還有可能會使得項目內(nèi)容創(chuàng)新度不夠。因為一些高級職稱或者高學歷的成員僅僅是掛名而已，從始至終都不會參與到科研項目里面，再加上是臨時組建的團隊，這也導致團隊的協(xié)作無法得到保障。沒有凝聚力的科研團隊就像是一盤散沙，根本完成不了科研項目的研究。

3.科研成本的風險。科研成本的風險主要體現(xiàn)在科研項目研究中，因經(jīng)費不足的原因一直無法順利開展。而這種情況的出現(xiàn)主要是因為物價各方面的上升，導致支出的費用超出原本的預期，引起經(jīng)費不足的情況。還有一個原因就是在科研項目開展的前期，調(diào)研沒有做到位，對市場行情的不了解，從而導致申報經(jīng)費時，經(jīng)費預算偏少，這些都會造成科研項目的經(jīng)費不足的情況。

4.客觀因素失敗的風險?？蒲许椖康囊饬x就在于研究新的主題，實現(xiàn)知識的更新。如果和他人進行同樣的研究，且其他人提前研究完成，并已發(fā)布新的成果或者結(jié)論，作為研究相對落后的一方，那么就沒有繼續(xù)研究的必要了，科研項目也會被迫中止。那么之前所有的付出都沒有了意義，這對科研項目組是一個巨大的打擊，該項目也就因此而失敗。

5.技術(shù)以及研究平臺的風險。技術(shù)和研究平臺的風險可以在項目成立之初就被規(guī)避掉，例如，技術(shù)風險，顧名思義指的是在申報研究該項目的科研團隊里面，沒有相關(guān)的技術(shù)可以支持此次實驗的完成。那么這就需要在項目立項評審環(huán)節(jié)嚴格的把關(guān)了，充分考核科研團隊的成員是否有能力完成此次研究。如果沒有這樣的能力，那么標書撰寫得再好也無濟于事，應該把該科研項目交給有實力的團隊去完成。

二、科研項目管理的應對措施

面對科研項目中經(jīng)常出現(xiàn)的一些風險性較高的問題，科研項目管理的有關(guān)部門應該仔細研究，分析出現(xiàn)問題的原因和可能性，然后針對這些原因和可能性制定出行之有效的應對措施，降低科研項目的風險，推進科研項目的發(fā)展。

1.避免項目負責人不良申報動機。為了避免項目負責人的申報動機不良的情況，有關(guān)部門要加強職稱申報的內(nèi)部評審，對于那些科研項目嚴重超期，遲遲沒有結(jié)題的，以及雖然有立項但一直未有研究成果的這類科研項目進行作廢處理。還有就是面對那些申報了省級科研項目，但一直沒有徹底完成的項目負責人，不再允許其再申報其他的科研項目。這樣就可以盡量避免科研項目負責人擁有不良的申報動機。

2.改變撥款的方式。將撥款的方式換為分期發(fā)放，或者根據(jù)科研項目的實際進展情況，分階段的撥款。撥款前增加檢查項目進展的環(huán)節(jié)，審核項目是否有預期效果的出現(xiàn)。如果發(fā)現(xiàn)任何的異常情況，可以選擇凍結(jié)項目經(jīng)費，并停止后續(xù)經(jīng)費的發(fā)放，等項目合適準確后再重新發(fā)放項目經(jīng)費。

3.對科研項目的人力資源進行管理。①限制科研人員參與的項目數(shù)量。針對那些只是在科研項目中“掛名”的現(xiàn)象，相關(guān)的管理部門應該增加對高級職稱、高學歷者參與科研的項目數(shù)量進行控制，比如，要求本身承擔著省級科研項目的副高人員，不得參與他人省級科研項目超過兩個。②鼓勵組建固定科研團隊。組建固定的科研團隊的優(yōu)點在于，如果項目負責人因為一些原因無法繼續(xù)主持研究，那么可以選擇讓團隊的其他骨干成員代替。這也就不會導致因為項目負責人的走掉而停掉整個科研項目。所以固定團隊的組建十分有必要，而且在選擇團隊成員的時候，應該選擇研究領(lǐng)域相似的，當然輔助人員可以忽略這一要求。所以相關(guān)的科研管理部門，在立項評審的時候，應該更加傾向于那些長期合作，有良好科研業(yè)績的科研團隊，促進科研事業(yè)的發(fā)展與進步。③加強對科研團隊科研業(yè)績的檢查。為了防止一些科研團隊久久不能結(jié)題的現(xiàn)象出現(xiàn)，科研管理部門可以選擇在每年固定的時間，對科研團隊的科研業(yè)績情況進行審核，給予穩(wěn)定有效的科研團隊足夠的資金支持，重點扶持該科研團隊。而如果有科研團隊在審核的過程中，并沒有突出的業(yè)績，就對該科研團隊進行解散處理或者給予一定的經(jīng)濟處罰。

4.科研項目成本風險的應對。為了避免科研團隊因為經(jīng)費問題影響科研的情況出現(xiàn)，科研管理部門必須加強對科研團隊項目立項前的財務(wù)審核。在科研團隊交上來經(jīng)費預算的時候，讓專業(yè)的財務(wù)人員對其經(jīng)費進行合理性評估，發(fā)現(xiàn)問題及時進行修改并完善?？蒲泄芾聿块T還要注意的是，不能經(jīng)費發(fā)放以后就不關(guān)注，科研管理部門應該考慮事情更全面一些，每年都準備一筆科研風險的預備金。如果有科研團隊經(jīng)費不足的問題出現(xiàn)，經(jīng)審核符合要求的，可以利用這筆款項追加科研經(jīng)費，解決科研團隊經(jīng)費不足的問題。

5.項目客觀風險的應對策略。①根據(jù)實際情況允許科研項目失敗結(jié)題。有些科研項目雖然失敗了，沒有達到創(chuàng)造新知識的目的，但是該科研項目的失敗卻給后面做類似研究的團隊提供了經(jīng)驗，這類科研項目在某種意義上來說，也是具有較高的科技價值的。因此，面對這類努力過但失敗了的科研項目，科研管理部門應該給予容納和接受。當然如果是科研項目有重復研究的部分時，管理部門應該盡快的引導科研團隊變更研究內(nèi)容或者范圍，爭取不讓科研項目出現(xiàn)無法結(jié)題的現(xiàn)象。②追回科研經(jīng)費，不撤銷項目資格。當科研項目出現(xiàn)被迫終止的情況時，科研項目的相關(guān)負責人應該積極主動的將科研經(jīng)費如實的退回，避免造成項目失敗后引起的更大的經(jīng)濟損失，讓項目失敗的損失保持在可以控制的范圍之內(nèi)。而面對如實退回經(jīng)費的項目負責人，科研管理部門應該酌情考慮，承認該項目負責人申報的科研項目的有效性，允許其將該科研用于職稱的評審。也就是說，被終止的科研項目，如果退回相應的科研經(jīng)費，可以不撤銷其項目的資格。

6.技術(shù)與實驗平臺的風險應對。①評定科研團隊成員的能力?？蒲袌F隊也不是所有的項目都可以研究，在科研項目開展之前，科研管理部門要加強對該科研項目的科研人員實力的評估考核，重點要檢查科研團隊成員職稱高低的搭配情況，智力資源是否充足，科研團隊各成員的科研業(yè)績以及科研經(jīng)歷等情況。審核完成以后，如果該科研團隊對其科研項目存在承擔能力不足的情況，那么科研管理部門應該慎重考慮對其的立項資助。②科技水平的把關(guān)?？蒲泄芾聿块T在科研項目設(shè)計之初，就要嚴格把控其對科技水平的要求，如果該科研項目對于科學技術(shù)的要求明顯高于現(xiàn)有的人類科技水平，科研管理部門就要謹慎立項。畢竟創(chuàng)新也要符合現(xiàn)在的實際情況，不能憑空想象。另外就是在科研項目的過程當中，遇見任何的問題，科研團隊應該積極處理，借用別人的科學技術(shù)來達到自身研究的目的，或者將這一部分的研究任務(wù)交予專業(yè)的團隊完成，再用到自己的科研過程中。

三、結(jié)語

在科研的過程當中，或者科研項目的立項之前，都有可能出現(xiàn)各種各樣的原因，影響科研項目的結(jié)題。但不論是面對主觀原因、客觀原因還是人力資源等原因?qū)蒲许椖康挠绊?，其實都是可以避免并且解決的。只要相關(guān)的科研管理部門能夠有效把控立項標準，積極出臺相關(guān)的政策措施，就能保障科研團隊進行有效科研，促進科研成果的創(chuàng)新，促進社會的進步與發(fā)展。

（作者單位：天津市科技創(chuàng)新發(fā)展中心 ?天津市激光技術(shù)研究所）