張運生，杜怡靖，陳 瑟

（中南大學(xué) 商學(xué)院，長沙 410083）

近年來，全球信息技術(shù)資源流動與重組加速，高技術(shù)企業(yè)競相推行技術(shù)專利化以保護自身技術(shù)免受競爭對手模仿剽竊，引發(fā)全球?qū)＠傎悺，F(xiàn)代信息技術(shù)迅速更迭及產(chǎn)品市場競爭日趨激烈，使得知識與技術(shù)的前后繼承關(guān)系表現(xiàn)得尤為突出。技術(shù)創(chuàng)新愈發(fā)呈現(xiàn)出熊彼特所言之“創(chuàng)新綜合”特征，許多技術(shù)創(chuàng)新是基于已有技術(shù)的改進與整合所得［1］。加之現(xiàn)代科技創(chuàng)新的高度復(fù)雜性與不確定性使單一企業(yè)無法將前沿技術(shù)悉數(shù)獨攬，四散于各處由不同企業(yè)持有的牽制性與互補性專利共同構(gòu)成了龐雜的“專利叢林（patent thicket）”，產(chǎn)生了一系列協(xié)調(diào)成本、訴訟成本與機會主義成本，妨礙其他企業(yè)開展累積創(chuàng)新（cumulative innovation），甚至可能導(dǎo)致“反公共品悲劇”［2-5］。為實現(xiàn)技術(shù)優(yōu)勢互補，避免專利法律訴訟，節(jié)約交易費用，在產(chǎn)品市場上相互競爭的企業(yè)在技術(shù)層面合作組建“專利池（patent pool）”。現(xiàn)代專利池通常與技術(shù)標準結(jié)合，利用技術(shù)標準的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)與鎖定效應(yīng)，為其成員獲取巨額經(jīng)濟利益［6-9］。

專利池的創(chuàng)新效應(yīng)引發(fā)廣泛爭議，學(xué)界至今尚未形成一致結(jié)論。DENICOLO［10］構(gòu)建了兩階段研發(fā)速度競賽模型，發(fā)現(xiàn)盡管第二階段創(chuàng)新難度相較于第一階段有所增大，但總體而言專利池聯(lián)盟依然可以提升第二階段研發(fā)強度并提高社會福利。KWON等［11］通過建立三階段博弈模型，分析發(fā)現(xiàn)專利池對縱向一體化企業(yè)與科研型企業(yè)的創(chuàng)新激勵存在不對稱，但均會產(chǎn)生正向研發(fā)激勵的效應(yīng)。LLANES和TRENTO［12］創(chuàng)建了序貫創(chuàng)新模型以突出技術(shù)發(fā)展過程中的“累積創(chuàng)新”特征，發(fā)現(xiàn)專利池可令各專利權(quán)人的創(chuàng)新活動維持一定水平。DEQUIEDT和VERSAEVEL［13］通過組建多階段創(chuàng)新速度競賽模型，證明專利池成立前入池預(yù)期可刺激企業(yè)開發(fā)專利，聯(lián)盟成立后則激勵效應(yīng)消失，且相較于規(guī)模較大的專利池聯(lián)盟，較小規(guī)模的專利池聯(lián)盟具有更強的激勵效應(yīng)。朱雪忠等［14］認為專利池成立前企業(yè)的加入預(yù)期與加入后的技術(shù)擴散、溢出等效應(yīng)可以激勵創(chuàng)新，但“搭便車”行為、知識產(chǎn)權(quán)濫用與在位企業(yè)地位將遏制創(chuàng)新。杜曉君和梅開［15］則將研究重點置于縱向結(jié)構(gòu)專利池，使用三階段動態(tài)博弈模型證明了縱向型專利池聯(lián)盟可以刺激研發(fā)。

由于專利池研究尚處于發(fā)展階段，相關(guān)資料較為分散，且實證研究較為匱乏［16］。任聲策等［17］通過對DVD6C專利池及Hitachi公司在專利池聯(lián)盟形成前后的創(chuàng)新表現(xiàn)進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)專利池只在形成前激勵創(chuàng)新。LAMPE和MOSER［18］基于首個現(xiàn)代專利池——美國縫紉機專利池進行了實證對比分析，發(fā)現(xiàn)專利池聯(lián)盟成立后，池內(nèi)許可人的創(chuàng)新數(shù)量與質(zhì)量均大幅降低。JOSHI和NERKAR［19］分析了MPEG-2、DVD3C和DVD6C3個專利池聯(lián)盟，得出與LAMPE和MOSER［18］相似的結(jié)論。杜曉君等［16］則依據(jù)MPEG-2、TD-SCDMA和閃聯(lián)3個專利池聯(lián)盟的比較分析結(jié)果，肯定了專利池積極的創(chuàng)新激勵效果。

專利池究竟是激勵還是阻礙了創(chuàng)新？現(xiàn)有文獻主要通過定性分析、模型構(gòu)建等推演專利池創(chuàng)新效應(yīng)的最終走向［10-15］，而實證研究較為匱乏，僅有的實證研究也主要關(guān)注專利池聯(lián)盟成立這一時間節(jié)點“前后”池內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新績效差異，或針對某幾個特定專利池聯(lián)盟展開研究［16-19］，極少跳出特定專利池視角，從更加宏觀而廣泛的層面觀察專利池聯(lián)盟的創(chuàng)新效應(yīng)。事實上，除了專利池本身引致的創(chuàng)新效應(yīng)，由于不少企業(yè)同時加入多個專利池，在各專利池之間產(chǎn)生了密集的企業(yè)間重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，也極有可能因為營造聯(lián)盟學(xué)習環(huán)境［20］、降低交易成本［21］、促進企業(yè)間協(xié)調(diào)［22］等原因而產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng)。

本文從專利池組建的戰(zhàn)略意圖出發(fā)，著眼于專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，結(jié)合戰(zhàn)略管理、聯(lián)盟學(xué)習理論、合作競爭理論與社會網(wǎng)絡(luò)理論，以國際專利池管理機構(gòu)MPEGLA管理的12個對外披露信息的專利池為研究對象，實證探究專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系對成員企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)，并引入探索性合作、學(xué)習強度、相對核心地位等3個變量作為調(diào)節(jié)變量，以期彌補現(xiàn)有研究不足，豐富與完善專利池創(chuàng)新效應(yīng)相關(guān)研究，為企業(yè)有效利用專利池開展技術(shù)創(chuàng)新管理、提升自身技術(shù)創(chuàng)新水平提供有價值的建議，為中國專利池聯(lián)盟與專利市場的可持續(xù)發(fā)展提供有價值的啟示。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系與企業(yè)創(chuàng)新績效

為了協(xié)同開發(fā)、聯(lián)合組建專利池，并且統(tǒng)一對外實行技術(shù)許可與技術(shù)服務(wù)，推動實現(xiàn)專利池技術(shù)市場化擴散與應(yīng)用，由高新技術(shù)企業(yè)、高校及科研院所等創(chuàng)新主體聯(lián)合組建的正式或非正式組織，稱為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“專利池聯(lián)盟”［2-5］。作為化解“反公地悲劇”的高效方案之一，合理利用專利池聯(lián)盟能夠有效清除障礙專利，整合互補專利，有效應(yīng)對“專利叢林”引發(fā)的機會主義“敲竹杠”行為，減少累積創(chuàng)新專利伴隨的協(xié)調(diào)成本、訴訟成本和機會主義成本等交易成本，提高專利使用效率，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供高效的技術(shù)組合，降低研發(fā)成本，分散研發(fā)風險，推動企業(yè)創(chuàng)新績效提升。

專利池重復(fù)聯(lián)盟為成員企業(yè)營造了更多溝通交流及分享知識的環(huán)境，為企業(yè)提供異質(zhì)性知識來源，豐富企業(yè)現(xiàn)有知識庫，便于池內(nèi)成員開展知識學(xué)習和資源積累，協(xié)助企業(yè)有效整合現(xiàn)有知識、融會貫通各類創(chuàng)新要素、實現(xiàn)外部知識內(nèi)部化［23］、產(chǎn)出創(chuàng)新成果。池內(nèi)成員或相似或互補，有助于增強學(xué)習意愿，提升知識吸收能力。專利池與具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)及技術(shù)鎖定效應(yīng)的技術(shù)標準相結(jié)合，拓展了專利權(quán)人的獲益時間與空間，專利池促進技術(shù)擴散，可使企業(yè)獲取高額研發(fā)回報，刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

專利授權(quán)與許可涉及大量信息披露，專利池重復(fù)聯(lián)盟促使成員之間技術(shù)信息傳遞更多地通過聯(lián)盟內(nèi)部進行，在一定程度上降低了企業(yè)在專利技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓的對外信息披露過程中的技術(shù)溢出與技術(shù)泄密風險［24］，提升成員企業(yè)開展研究開發(fā)活動、主動獲取專利的積極性。

專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系亦可提升盟友間關(guān)系資本，促進雙方合作與互惠，開展高效協(xié)調(diào)，通過形成多種治理機制和雙邊協(xié)調(diào)系統(tǒng)，抑制機會主義行為，減少專利池成員企業(yè)間惡性競爭［20］，促進良性學(xué)習開展，提升成員創(chuàng)新表現(xiàn)。

由重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系產(chǎn)生的組織間慣例（interorganizational routines）［20］可促進聯(lián)盟各方在管理復(fù)雜創(chuàng)新活動過程中的協(xié)調(diào)，探索出合作共贏的相處模式，并對協(xié)作過程有效監(jiān)督。通過組織間慣例進行的知識復(fù)制和轉(zhuǎn)移減少了知識探索過程中的不確定性，可提升企業(yè)知識重組效率。組織間慣例形成于重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系中聯(lián)盟雙方的反復(fù)互動，是基于企業(yè)過往最佳實踐的成果總結(jié)，有助于企業(yè)應(yīng)對創(chuàng)新過程中的新挑戰(zhàn)。組織間慣例也被認為是企業(yè)進行組織學(xué)習的重要源泉之一［25-27］，可推進企業(yè)創(chuàng)新學(xué)習。

然而，隨著重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系進一步深化，其對技術(shù)創(chuàng)新的影響將趨于消極。首先，由于專利池內(nèi)非必要專利和無效專利的存在，過多的重復(fù)聯(lián)盟意味著聯(lián)盟學(xué)習邊際效益的減少。其次，現(xiàn)代專利池通常與具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)及技術(shù)鎖定效應(yīng)的技術(shù)標準相結(jié)合，極易形成“贏家通吃”型市場［8-9］，超額利潤的輕易攫取容易令池內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生創(chuàng)新惰性，抑制企業(yè)后續(xù)創(chuàng)新動力，同時，維護現(xiàn)行技術(shù)標準和維持現(xiàn)有優(yōu)勢地位的動機則將池內(nèi)企業(yè)鎖定于先驗技術(shù)軌道，形成路徑依賴，削弱其研發(fā)積極性。過多的重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系通常表征著聯(lián)盟企業(yè)各方均積極參與多個專利池組建，往往在專利池中占據(jù)重要地位，獲得更多既得利益，使其創(chuàng)新惰性更為突出。第三，技術(shù)溢出與專利池回授條款的存在客觀上催生了“搭便車”行為［28］，專利池成員開展技術(shù)創(chuàng)新的外部性增強，創(chuàng)新激勵受到減損，重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系過高時，這種外部性更強，創(chuàng)新激勵減損更甚。第四，過高的重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系可能導(dǎo)致組織間慣例的僵化，引發(fā)“熟悉陷阱（familiarity trap）”［29］，將聯(lián)盟各方合作模式鎖定于既定思維軌跡，進而阻礙創(chuàng)新。

如前所述，當專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系較低時，提升重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系能拓展企業(yè)知識來源，提高企業(yè)知識整合與知識利用能力，一定程度上可以降低其研發(fā)風險和成本，減少創(chuàng)新顧慮，提升企業(yè)研發(fā)積極性；一旦超過一定的范圍，重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系將突出企業(yè)創(chuàng)新惰性、技術(shù)鎖定與組織間慣例僵化，削弱企業(yè)創(chuàng)新動力。因此，本文提出以下假設(shè)。

H1 專利池成員企業(yè)與池內(nèi)其他企業(yè)的重復(fù)聯(lián)盟次數(shù)與其創(chuàng)新績效呈倒U形關(guān)系。

1.2 探索性合作的調(diào)節(jié)作用

相對于旨在獲取短期經(jīng)濟利益而交易聯(lián)盟雙方現(xiàn)有資源的利用性合作［30］，探索性合作以交換合作雙方知識資源，共同開發(fā)關(guān)鍵性創(chuàng)新成果為目的，要求聯(lián)盟企業(yè)之間開展密集互動、共享隱性知識和發(fā)展關(guān)系資本，以實現(xiàn)長期共同利益［31］。

當專利池成員之間重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系由低等向中等程度增加時，聯(lián)盟雙方探索性合作的增強會引致重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新績效的積極影響變小。企業(yè)聯(lián)合組建專利池的初始戰(zhàn)略意圖在于減少和避免技術(shù)侵權(quán)糾紛、統(tǒng)一技術(shù)標準、促進市場推廣以及激發(fā)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。從這個意義而言，專利池聯(lián)盟實質(zhì)上是一種專利營銷聯(lián)盟。研發(fā)與營銷作為企業(yè)價值創(chuàng)造的兩大重要環(huán)節(jié)，均需占據(jù)較多企業(yè)資源。由于企業(yè)擁有的資源有限［32］，可用于建立與維護研發(fā)、營銷兩類聯(lián)盟的企業(yè)資源則更為有限。重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系較低時，企業(yè)初涉專利池聯(lián)盟，往往需要花費較多精力去熟悉聯(lián)盟運作機制、聯(lián)盟伙伴等新環(huán)境，更好地利用聯(lián)盟為自身創(chuàng)造價值，此時較多的探索式合作將在較大程度上分散企業(yè)資源與精力，阻礙企業(yè)集中精力從專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系中汲取創(chuàng)新資源，進而削弱專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進作用。

當專利池成員之間重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系由中等向高等程度增加時，企業(yè)已較為適應(yīng)專利池聯(lián)盟的運作機制、聯(lián)盟伙伴等聯(lián)盟環(huán)境，此時探索式合作則加強了聯(lián)盟雙方在共同知識發(fā)現(xiàn)方面的共生關(guān)系［33］，鼓勵以更及時而細致的方式分享專有知識［34-35］，為企業(yè)提供異質(zhì)性知識資源，拓寬學(xué)習渠道，重新激發(fā)學(xué)習熱情。探索式合作為合作雙方開展密集互動、共享隱性知識與建立關(guān)系資本以及企業(yè)理解與吸收專利池聯(lián)盟伙伴知識提供了有利環(huán)境，有助于企業(yè)從專利池聯(lián)盟中汲取隱秘知識線索并進行有效轉(zhuǎn)化，進而緩解了專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新績效的削弱作用。由此，本文提出以下假設(shè)。

H2 專利池成員企業(yè)與池內(nèi)其他企業(yè)的探索性合作負向調(diào)節(jié)重復(fù)聯(lián)盟次數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的倒U形關(guān)系，探索性合作水平越高，倒U形越平緩。

1.3 學(xué)習強度的調(diào)節(jié)作用

聯(lián)盟作為一種兼具合作與競爭的機制，體現(xiàn)了廣泛存在于同領(lǐng)域企業(yè)之間的“競合（co-opetition）”關(guān)系。在聯(lián)盟中，企業(yè)一方面需要通過聯(lián)盟匯集互補的資源和知識，通過創(chuàng)新的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)與聯(lián)盟合作伙伴共同創(chuàng)造價值［36］，另一方面則與合作伙伴競相開展競爭性學(xué)習（competitive learning）［33，37］，意圖利用聯(lián)盟過程中可能發(fā)生的知識溢出，迅速將聯(lián)盟伙伴的專有知識內(nèi)部化，盡可能地最大化其從聯(lián)盟中獲取的私人收益［38］，為自身贏取競爭優(yōu)勢。當專利池成員之間重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系由低等向中等程度增加時，聯(lián)盟雙方熟悉程度不足，關(guān)系資本尚未得到充分培育，加之專利池聯(lián)盟作為橫向聯(lián)盟，通常具有較強烈的競爭傾向［39］，聯(lián)合組建專利池的企業(yè)常常在產(chǎn)品市場上互為競爭對手，聯(lián)盟雙方之間的信任十分有限，此時較高的學(xué)習強度將過早地暴露企業(yè)的競爭性學(xué)習行為，破壞聯(lián)盟雙方之間的脆弱信任，引起聯(lián)盟伙伴不滿并對企業(yè)未來實施機會主義行為警惕與戒備，甚至引發(fā)對方在產(chǎn)品市場上的競爭性反制，妨礙其進一步開展學(xué)習行為，導(dǎo)致重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新成果的積極影響減小。

當專利池成員之間重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系由中等向高等程度增加時，聯(lián)盟雙方已探索出適合雙方互利共贏的合作相處模式，并在多次合作中形成多種治理機制和雙邊協(xié)調(diào)系統(tǒng)，建立關(guān)系資本［25］，競爭緊張性得以緩解，此時較高的學(xué)習強度表明企業(yè)對于聯(lián)盟伙伴的知識基礎(chǔ)具有相當?shù)氖煜ざ?，對于學(xué)習、吸收與內(nèi)化聯(lián)盟伙伴知識具有一定的經(jīng)驗，這將助益于企業(yè)從專利池聯(lián)盟中汲取與吸收異質(zhì)性知識為己用，提升知識理解與吸收能力，從而緩解專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系對成員企業(yè)創(chuàng)新表現(xiàn)的削弱作用。由此，提出以下假設(shè)。

H3 專利池成員企業(yè)向池內(nèi)其他企業(yè)的學(xué)習強度負向調(diào)節(jié)重復(fù)聯(lián)盟次數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的倒U形關(guān)系，學(xué)習強度越高，倒U形越平緩。

1.4 相對核心地位的調(diào)節(jié)作用

企業(yè)在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中所處地位影響其可觸及的信息與資源數(shù)量［40］，代表著企業(yè)所能擁有的網(wǎng)絡(luò)權(quán)力的重要來源［41］，企業(yè)相較于聯(lián)盟伙伴的相對核心地位表征了企業(yè)資源流動與網(wǎng)絡(luò)權(quán)力的平衡結(jié)果［42-43］。在專利池聯(lián)盟中，持有較多必要專利、入池專利數(shù)量較多的成員通常在與第三方專利池管理機構(gòu)談判的過程中具有較強的談判能力，對專利池統(tǒng)一對外許可所獲得的許可費也具有較高的收益分配權(quán)，在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中處于相對較為核心的地位。

如前所述，橫向聯(lián)盟通常具有較強的競爭傾向［39］，而非對稱的相對地位將會強化橫向聯(lián)盟中的競爭傾向。當專利池成員之間重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系由低向中等程度增加時，聯(lián)盟關(guān)系資本尚未得到充分培育，此時在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中處于核心地位的成員，由于位居網(wǎng)絡(luò)信息流匯合處，通常擁有較多機會去識別、捕捉并快速利用聯(lián)盟伙伴獨具的專有知識，開發(fā)可在產(chǎn)品市場上精準打擊聯(lián)盟伙伴的產(chǎn)品［34］，企業(yè)易產(chǎn)生機會主義傾向；同時，處于核心地位往往伴隨著較強的技術(shù)能力和實施機會主義行為的能力。而相對地位較低的企業(yè)，由于雙方非對稱的相對地位以及聯(lián)盟過程中通常難以避免產(chǎn)生的知識溢出，深知地位較高者的機會主義傾向與驟然采取機會主義行為的能力，易保持警惕與戒備，聯(lián)盟各方之間信任較為脆弱，彼此戒備妨礙了企業(yè)集中資源與精力從專利池聯(lián)盟中獲取知識并應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新，致使重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新績效的積極影響減小。

當專利池成員之間重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系由中等向高等程度增加時，關(guān)系資本已初步建立，聯(lián)盟雙方競爭緊張性得到緩解，此時相對核心地位所帶來的信息優(yōu)勢得以凸顯。同時，相對核心地位往往意味著企業(yè)比聯(lián)盟合作伙伴持有更多的標準必要專利，擁有更強的技術(shù)實力，在信息收集與監(jiān)控方面具有較大優(yōu)勢，與相對核心地位所帶來的信息流匯集優(yōu)勢相結(jié)合，能拓展企業(yè)的知識來源，有助于企業(yè)從專利池聯(lián)盟中汲取隱秘的知識線索，提升自身創(chuàng)新效率，從而緩解專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新績效的削弱作用。由此，本文提出以下假設(shè)。

H4 專利池成員企業(yè)相對于池內(nèi)其他企業(yè)的相對核心地位負向調(diào)節(jié)重復(fù)聯(lián)盟次數(shù)與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的倒U形關(guān)系，相對核心地位越高，倒U形越平緩。

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

MPEGLA作為全球主流的專利池運營機構(gòu)，具有較長的發(fā)展歷史與豐富的專利池管理經(jīng)驗。其管理的專利池涉及音、視頻編解碼、連接等高技術(shù)領(lǐng)域，均承載著相應(yīng)的技術(shù)標準，是技術(shù)標準產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)來源。池內(nèi)成員多為國際知名高技術(shù)企業(yè)。本文選取MPEGLA管理的12個對外披露信息的專利池內(nèi)成員企業(yè)為研究對象，探索高技術(shù)企業(yè)專利池聯(lián)盟合作對技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)。

MPEGLA現(xiàn)行管理的12個對外披露信息的專利池共有91名成員，剔除檢索不到信息與專利授權(quán)量過少的16位成員，研究選取12個專利池內(nèi)75家成員企業(yè)、高校、科研機構(gòu)為研究樣本，將專利池內(nèi)成員企業(yè)兩兩配對比較，構(gòu)建重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，形成2 775組聯(lián)盟配對關(guān)系，共計5 550個樣本觀測值。實證數(shù)據(jù)源自MPEGLA官方網(wǎng)站和德溫特專利數(shù)據(jù)庫（Derwent Innovation Index）。其中，專利池成員清單來源于MPEGLA官方網(wǎng)站，專利數(shù)據(jù)來自Derwent創(chuàng)新索引。12個專利池包括：1394、ATSC、AVC、DASH、DisplayPort、EVS、HEVC、MPEG-2、MPEG-2 Systems、MPEG-4 Visual、MVC、VC-1。

2.2 變量及其測度

2.2.1 因變量 創(chuàng)新績效以樣本企業(yè)、高校、科研機構(gòu)至2019年1月4日的專利總被引量表示。已有研究常用專利被引次數(shù)反映專利本身質(zhì)量［44-46］。高質(zhì)專利通常更具被引價值，專利被引數(shù)量可有效反映專利池成員持有較高質(zhì)量專利的情況，同時彰示成員技術(shù)影響力與創(chuàng)新成果影響力，是創(chuàng)新績效的經(jīng)典表現(xiàn)［47-49］。因而，本文采用專利池成員所持專利的總被引量表征其技術(shù)創(chuàng)新績效。

2.2.2 自變量 重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系采用專利池成員與池內(nèi)其他成員建立重復(fù)聯(lián)盟的次數(shù)。采用專利池成員與池內(nèi)其他各個成員共同參與的專利池個數(shù)來表示。如，日本松下參與了MPEGLA管理的1394、ATSC、AVC、EVS、MPEG-2、MPEG-4 Visual、MVC、VC-1共8個專利池，韓國LG電子加入了1394、ATSC、AVC、MPEG-2、MPEG-4 Visual、MVC、VC-1共7個專利池，兩者之間存在7個專利池重合，即重復(fù)聯(lián)盟次數(shù)為7。焦點成員與聯(lián)盟伙伴成員共同參與的專利池個數(shù)越多，與該成員的重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系越強［50］。

2.2.3 調(diào)節(jié)變量 探索性合作水平采用專利池成員與池內(nèi)其他成員的探索性合作水平。探索性合作是企業(yè)憑借新的技術(shù)和知識來擺脫既有技術(shù)軌跡進行的合作創(chuàng)新［51］，以共同開發(fā)關(guān)鍵性創(chuàng)新成果為目的［31］，而專利是企業(yè)創(chuàng)新成果與研發(fā)產(chǎn)出最為直觀的反映形式［52］。已有研究使用合作申請的發(fā)明專利數(shù)量測度企業(yè)間的探索性合作，使用合作申請的實用新型專利數(shù)量測度企業(yè)間的利用式合作［53］。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，其專利絕大多數(shù)都為發(fā)明專利，且授權(quán)專利是已通過專利審批、最終獲得授權(quán)并公告的專利，專利的創(chuàng)新性與價值經(jīng)過了受理部門的仔細審查與認證［52，54］，相較于專利申請量能更好地反映成員間有價值的探索性合作成果，因此本文沿用這一測度方式，使用專利池成員間合作授權(quán)的專利數(shù)量來表征探索式合作水平。即專利池成員與池內(nèi)其他成員的探索性合作水平，采用專利池成員與池內(nèi)其他各個成員合作授權(quán)專利總數(shù)量表示。焦點成員與聯(lián)盟伙伴企業(yè)的合作授權(quán)專利數(shù)量越多，與該成員的探索性合作水平越高。

學(xué)習強度采用專利池成員向池內(nèi)其他成員學(xué)習的強度。YANG［37］等使用焦點企業(yè)對聯(lián)盟伙伴的專利引用量占聯(lián)盟伙伴的專利總被引量的比值反映焦點企業(yè)對聯(lián)盟伙伴的學(xué)習能力，這種方式體現(xiàn)了焦點成員在聯(lián)盟伙伴知識溢出中所占的比重或焦點成員對聯(lián)盟伙伴知識結(jié)構(gòu)的理解，但無法反映專利池聯(lián)盟成員之間共同構(gòu)成的龐雜“專利叢林”。基于專利池聯(lián)盟的特殊性，本文采用專利池成員引用池內(nèi)其他各個成員專利的頻次表示。焦點成員引用聯(lián)盟伙伴專利的頻次越高，對該伙伴的學(xué)習強度越強。

對于相對核心地位，由于MPEGLA管理的專利池大多根據(jù)各成員的入池專利數(shù)量分配收益，成員的入池專利數(shù)量可較真實地反映其池內(nèi)地位，因此，采用專利池成員入池專利數(shù)量比例測度其在專利池內(nèi)的核心程度，即專利池成員在某個專利池內(nèi)的核心程度=成員入該池專利數(shù)量/該池內(nèi)全部專利總量，再根據(jù)其參與的各個專利池的專利總量進行加權(quán)，專利池成員的核心程度為專利池成員在其參與的各個專利池內(nèi)核心程度的總和，專利池成員相對于池內(nèi)其他各個成員的相對核心地位=專利池成員的核心程度-池內(nèi)其他成員的核心程度，即在（A-B）這一組聯(lián)盟配對中，當以A為焦點企業(yè)展開研究時，A相對于B的核心程度=A的核心程度-B的核心程度。

2.2.4 控制變量 專利存量是指專利池成員迄今為止的專利授權(quán)總量，以2019年1月4日為截止日期。專利存量代表著各成員企業(yè)、高校、科研機構(gòu)過往的知識積累，且在較大程度上反映了專利池成員的知識積累和研發(fā)實力，并將對其未來創(chuàng)新績效產(chǎn)生重要影響，因此將專利存量作為控制變量。

另外，企業(yè)規(guī)模經(jīng)常被認為是影響創(chuàng)新績效的重要指標并加以控制。事實上，控制“專利存量”與控制企業(yè)規(guī)模具有相似目的，均出于對開展技術(shù)創(chuàng)新活動通常需要大量財力和人力等資源投入以分配R&D資源的考慮。由于樣本專利池成員除包含企業(yè)外，還涉及高校和科研機構(gòu)，規(guī)模無法很好地代表其研發(fā)資源與實力，基于此，本文認為專利存量較之企業(yè)規(guī)模更適宜作為控制變量。

研發(fā)年齡為專利池成員可檢索到授權(quán)專利記錄的時間起至2018年為止所經(jīng)歷的年數(shù)，反映了專利池成員的研發(fā)歷史。技術(shù)創(chuàng)新是一個逐步積累的過程，研發(fā)時間越長，知識積累越多，越可能會影響專利池成員現(xiàn)在及未來的創(chuàng)新成果，基于此，本文將研發(fā)年齡作為控制變量。

專利池成員包括企業(yè)、高校、科研院所3種類型，不同類型專利權(quán)人的專利情況可能存在不同，因此，本文引入專利權(quán)人類別作為虛擬變量加以控制。

3 實證結(jié)果與分析

3.1 模型選擇

本文因變量采用的企業(yè)專利被引數(shù)量為離散非負整數(shù)，其殘差分布呈非正態(tài)性，適宜采用計數(shù)模型。由于存在過度離散的現(xiàn)象（均值73 860.680，標準差129 242.900），若使用泊松回歸將出現(xiàn)虛假的較高水平顯著性，故選擇能夠靈活處理離散數(shù)據(jù)的負二項回歸來檢驗假設(shè)。

3.2 描述統(tǒng)計

本文采用Stata15.0作為數(shù)據(jù)分析工具。表1展示了置于回歸模型中各變量的描述性統(tǒng)計及相關(guān)系數(shù)。探索性合作水平均值為13.860，標準差為292.234，說明在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，國際合作研發(fā)依舊不甚活躍，專利池成員參與合作研發(fā)的差異程度較大。學(xué)習強度均值為270.442，標準差為1 136.766，說明成員開展技術(shù)創(chuàng)新總體較為重視對外學(xué)習，但學(xué)習程度差異較大。成員專利存量均值為30 975.390，標準差為55 004.220，說明樣本成員之間研發(fā)實力總體跨度較大。各自變量之間相關(guān)系數(shù)絕對值均不高于0.40，且所有變量的方差膨脹因子VIF系數(shù)均不高于1.6，表明各變量之間不存在嚴重的共線性問題，可納入回歸模型進行回歸分析。

3.3 回歸分析

表2列出了各模型的回歸分析結(jié)果。模型1僅包括控制變量與其他解釋變量，模型2～模型5添加解釋變量和交互變量，模型6為完整模型，包含所有解釋變量和交互變量。

模型1結(jié)果表明本文所選取的控制變量基本有效。模型2引入了重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系的一次項與二次項驗證H1，其回歸結(jié)果顯示，重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系的一次項系數(shù)顯著為正（β=0.179，p＜0.01）；同時，重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系的二次項系數(shù)顯著為負（β=-0.0544，p＜0.01）。因此，專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系對成員創(chuàng)新績效的影響呈倒U形，H1得到支持［55］。這說明了兩者之間存在閾值效應(yīng)，適度的重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系有助于促進池內(nèi)企業(yè)的知識學(xué)習和資源積累，加速企業(yè)對新知識的學(xué)習和利用，助益企業(yè)提升自身創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施效果。

表1 變量的描述性統(tǒng)計及相關(guān)系數(shù)Tab.1 Descriptivestatisticsand correlationscoefficients

表2 負二項回歸結(jié)果Tab.2 Negativebinomial regression results

模型3引入了探索性合作水平與專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系一次項和二次項之間的交互項驗證H2。結(jié)果表明，探索性合作水平和重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系二次項之間交互項系數(shù)顯著為正（β=0.000 174，p＜0.01），H2得到支持［56］。雖然探索性合作可強化企業(yè)對聯(lián)盟伙伴知識的理解與吸收，但企業(yè)仍需根據(jù)企業(yè)資源與各聯(lián)盟境況做出適宜的聯(lián)盟組合決策，以更好地提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

模型4引入了學(xué)習強度與專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系一次項和二次項之間的交互項驗證H3。結(jié)果表明，學(xué)習強度和重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系二次項之間交互項系數(shù)顯著為正（β=0.000 015 5，p＜0.05），H3得到支持［54］。盡管學(xué)習強度有利于企業(yè)將聯(lián)盟伙伴的知識化為己用，但企業(yè)仍需根據(jù)聯(lián)盟所處境況選擇適宜的學(xué)習強度，以更好地提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

模型5引入了相對核心地位與專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系一次項和二次項之間的交互項驗證H4。結(jié)果表明，相對核心地位和重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系二次項之間交互項系數(shù)顯著為正（β=0.003 60，p＜0.01），H4得到支持［54］。即使更高的相對核心地位為企業(yè)提供了更多的知識獲取機會，但企業(yè)仍需關(guān)注聯(lián)盟內(nèi)的競爭態(tài)勢，以更好地利用地位優(yōu)勢提升企業(yè)創(chuàng)新績效。

模型6為完整模型，包括所有控制變量、解釋變量和交互項，模型2～模型5的所有結(jié)果均保持不變。

根據(jù)實證結(jié)果，分別繪制了重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系和創(chuàng)新績效的倒U形主效應(yīng)示意圖與探索式合作、學(xué)習強度、相對核心地位的調(diào)節(jié)效應(yīng)圖。圖1為專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系與成員創(chuàng)新成果的主效應(yīng)示意圖。圖2為探索性合作的調(diào)節(jié)作用圖，在探索性合作提升的情況下，重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系與成員創(chuàng)新績效的倒U形關(guān)系由較陡峭趨于平緩，當探索性合作增加到一定程度時，重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系與創(chuàng)新績效的倒U形關(guān)系甚至有變成正U形關(guān)系的趨勢。圖3為學(xué)習強度的調(diào)節(jié)作用圖，在學(xué)習強度提升的情況下，重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系與創(chuàng)新績效倒U形關(guān)系從較陡峭轉(zhuǎn)變?yōu)檩^平緩。圖4為相對核心地位的調(diào)節(jié)作用示意圖，在相對核心地位提升的情況下，重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系與創(chuàng)新績效倒U形關(guān)系從較陡峭轉(zhuǎn)變?yōu)檩^平緩，甚至當相對核心地位增加到一定程度時，重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系與創(chuàng)新績效之間甚至有變成正U形關(guān)系的趨勢。

圖1 重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系與創(chuàng)新績效Fig.1 Repeated alliance ties and innovation performance

圖2 探索性合作的調(diào)節(jié)作用Fig.2 Moderating effect of exploratory cooperation

圖3 學(xué)習強度的調(diào)節(jié)作用Fig.3 Moderatingeffect of alliancelearningintensity

圖4 相應(yīng)核心地位的調(diào)節(jié)作用Fig.4 Moderating effect of relativecoreposition

3.4 穩(wěn)健性檢驗

為確保實證結(jié)果具有穩(wěn)健性，本文進行如下檢驗。考慮專利池聯(lián)盟成員中企業(yè)、高校、科研機構(gòu)3種不同類型專利權(quán)人可能存在技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境、模式、動力等方面的客觀差異，而企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，其創(chuàng)新表現(xiàn)受到各界廣泛關(guān)注。鑒于此，研究單獨對焦點成員為企業(yè)類型的樣本進行了檢驗，回歸結(jié)果基本與原結(jié)論一致。除此之外，研究還從計量方法出發(fā)，換用標準誤差再次進行檢驗，與此同時改用計數(shù)模型的泊松回歸，模型結(jié)果均未產(chǎn)生實質(zhì)性變化。（穩(wěn)健性檢驗結(jié)果略，如有需要，可向作者索取。）

4 總結(jié)與啟示

本文以MPEGLA管理的12個對外披露信息的專利池內(nèi)75家成員企業(yè)為研究樣本，針對高技術(shù)企業(yè)專利池聯(lián)盟合作對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)展開了實證分析，并討論了探索式合作、學(xué)習強度和相對核心地位的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果如下：專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系與成員創(chuàng)新績效之間呈倒U形關(guān)系；探索性合作、學(xué)習強度和相對核心地位均對重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系和成員創(chuàng)新績效之間的倒U形關(guān)系具有顯著負向調(diào)節(jié)作用。

本文結(jié)論具有一定的理論意義。首先，本文拓展了專利池相關(guān)實證研究，尤其是專利池聯(lián)盟對企業(yè)創(chuàng)新激勵效應(yīng)的實證研究。已有研究依然缺乏對專利池創(chuàng)新效應(yīng)的現(xiàn)實認識，且極少關(guān)注各專利池內(nèi)產(chǎn)生的密集的企業(yè)間重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。研究聚焦于專利池內(nèi)密集存在的企業(yè)間重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系并展開實證研究，引入了組織間慣例、關(guān)系資本等分析視角，發(fā)現(xiàn)專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著影響，進一步拓展與完善了專利池聯(lián)盟創(chuàng)新激勵效應(yīng)相關(guān)研究，尤其是大樣本實證研究。第二，本文整合了聯(lián)盟學(xué)習理論、合作競爭理論與社會網(wǎng)絡(luò)理論的觀點，拓展了專利池聯(lián)盟創(chuàng)新效應(yīng)研究的分析視角。以往對于專利池創(chuàng)新效應(yīng)的研究主要著眼于專利池的壟斷性、形成性等問題，圍繞競爭效應(yīng)、技術(shù)擴散、聯(lián)盟學(xué)習等理論視角展開，鮮少關(guān)注專利池本身兼具的合作與競爭特質(zhì)。僅考慮專利池聯(lián)盟的部分特性，會令研究結(jié)果存在一定局限性。因此，本文關(guān)注了專利池成員企業(yè)池內(nèi)合作、池外競爭的市場現(xiàn)狀，引入合作競爭的分析視角，考慮了探索性合作、學(xué)習強度和相對核心地位的調(diào)節(jié)作用，實證結(jié)果表明三者均顯著負向調(diào)節(jié)專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系和成員創(chuàng)新表現(xiàn)之間的倒U形關(guān)系。

本文對中國高技術(shù)企業(yè)利用專利池聯(lián)盟實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新管理具有以下3點管理啟示。①專利池為中國技術(shù)“重創(chuàng)造而輕應(yīng)用，重研發(fā)而輕布局”的現(xiàn)狀提供了一種解決思路。中國企業(yè)可以通過加入發(fā)達國家主導(dǎo)的專利池（例如中興、杭州?？低?shù)碼科技有限公司分別加入了AVC、HEVC專利池），將專利轉(zhuǎn)化為具有市場競爭力的產(chǎn)品，擴大知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果的應(yīng)用范圍，提高中國專利的國際化影響力。更為重要的是組建中國專利池，充分發(fā)揮“市場機制+政府力量”模式對專利池發(fā)展的極強促進作用，自主建立與推廣“中國標準”。例如，AVS專利池歷經(jīng)十幾年發(fā)展，為中國自主組建與主導(dǎo)專利池起到良好示范作用。②盡管中國專利池市場尚處于起步發(fā)展階段，但隨著國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，中國必將逐步在各高技術(shù)領(lǐng)域建立起專利池，各大高技術(shù)企業(yè)將廣泛涉足于各高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利池，密集的企業(yè)間重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也將在客觀上逐步形成。在選擇加入專利池聯(lián)盟時，若企業(yè)將聯(lián)盟學(xué)習作為其加入專利池聯(lián)盟的重要戰(zhàn)略意圖之一，可根據(jù)企業(yè)與各專利池聯(lián)盟內(nèi)已有成員之間的關(guān)系，綜合考慮企業(yè)自身的資源、精力與企業(yè)階段性戰(zhàn)略目標，制訂專利池聯(lián)盟組合策略。具體而言，企業(yè)在初入專利池、融入專利池重復(fù)聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)絡(luò)時，不必急于采取主動型戰(zhàn)略，而應(yīng)善于利用其自然的較高速增長趨勢，提升自身創(chuàng)新績效，待熟悉專利池的聯(lián)盟環(huán)境與運作機制后，便可以采取較為主動的方式，例如與聯(lián)盟伙伴建立探索式合作關(guān)系、增強對聯(lián)盟伙伴的學(xué)習強度，或增設(shè)入池專利以更深入?yún)⑴c專利池等，以圖最大限度地利用專利池聯(lián)盟提高自身創(chuàng)新表現(xiàn)。③由于專利池聯(lián)盟內(nèi)成員競合關(guān)系的存在，企業(yè)與聯(lián)盟合作伙伴的競爭性將影響企業(yè)的聯(lián)盟學(xué)習效果。企業(yè)在利用專利池開展聯(lián)盟學(xué)習時，應(yīng)關(guān)注與專利池聯(lián)盟伙伴之間的競爭態(tài)勢、相對地位差距等，根據(jù)雙方之間的競爭性強弱，控制學(xué)習強度，以實現(xiàn)最佳學(xué)習效果。

本文存在以下不足之處：①研究是根據(jù)Derwent數(shù)據(jù)庫所獲專利池聯(lián)盟成員專利相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建探索性合作與學(xué)習強度矩陣，未來可拓展數(shù)據(jù)來源渠道，用不同數(shù)據(jù)、不同測度方式進一步檢驗實證結(jié)果的穩(wěn)健性；②鑒于數(shù)據(jù)采集的難度，本文主要利用MPEGLA管理的12個專利池內(nèi)成員作為樣本，未來可考慮Via Licensing等其他專利池管理機構(gòu)治下的聯(lián)盟及其成員企業(yè)開展比較研究，以進一步充實研究內(nèi)容，增加研究結(jié)論的解釋力度。此外，可以對比分析國內(nèi)外專利池差異，以更好地推動我國專利池的發(fā)展與我國技術(shù)市場的成熟完善。