廖吉林，張 婷

（南京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京210037）

1 引言

既有研究業(yè)已表明，廢舊電子產(chǎn)品有多種用途，包括翻新后的二次出售、拆解分類后為再制造提供原料、金屬重新冶煉后用于建筑行業(yè)等，是具有廣泛開發(fā)前景的可再生資源。美國環(huán)保局相關(guān)研究表明，相比直接開采冶煉，從廢舊電子產(chǎn)品中回收鋼材可降低80%以上的氣體污染和70%以上的液體污染，減少90%的礦廢物，大量節(jié)約水資源、能源及原材料[2]。因此科學(xué)回收利用可以帶來顯著的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效益。

作為電子產(chǎn)品生產(chǎn)和消費大國，當(dāng)前我國廢舊電子產(chǎn)品回收主要問題是：回收規(guī)模小且效率低、回收渠道有障礙、回收市場不規(guī)范缺乏政府扶持[3]。從回收企業(yè)看，廢舊電子產(chǎn)品回收盈利性弱已成為其閉環(huán)供應(yīng)鏈無法有效運(yùn)作的“瓶頸”?？紤]到政府補(bǔ)貼能對廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈運(yùn)作產(chǎn)生直接和明顯激勵作用，因此有必要將政府因素考慮進(jìn)去，統(tǒng)籌分析研究政府、企業(yè)及消費者三個主體之間的博弈問題，以從綜合角度提出建設(shè)性舉措和策略，推進(jìn)我國廢舊電子回收產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

2 廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)分析

眾所周知，傳統(tǒng)“資源—產(chǎn)品—廢棄物”正向供應(yīng)鏈會帶來大量廢棄物，導(dǎo)致嚴(yán)重的環(huán)境傷害及生態(tài)破壞。隨著環(huán)保意識增強(qiáng)和科技進(jìn)步，整合了回收再處理過程的“資源—產(chǎn)品—廢棄物—再生資源”閉環(huán)供應(yīng)鏈應(yīng)運(yùn)而生。它通過對廢棄電子產(chǎn)品進(jìn)行回收、拆卸、檢測、分類，輸送至生產(chǎn)商進(jìn)行再制造，之后重新流入市場，形成如圖1所示雙向閉環(huán)循環(huán)系統(tǒng)，一定程度上有效緩解和協(xié)調(diào)了發(fā)展經(jīng)濟(jì)與保護(hù)環(huán)境、改善生態(tài)之間的矛盾[4]。

圖1 廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)

3 廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈混合回收模型構(gòu)建

3.1 問題描述與基本假設(shè)

3.1.1 問題描述

廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈涉及多個利益相關(guān)者。首先，閉環(huán)供應(yīng)鏈離不開生產(chǎn)商、零售商以及第三方通力合作。其次需要政府支持，政府針對生產(chǎn)商回收再利用給予獎補(bǔ)，同時政府按產(chǎn)量向生產(chǎn)商征收電子產(chǎn)品后處理基金。銷售過程中，生產(chǎn)商可直接銷售，也可通過零售商間接銷售。回收過程中，生產(chǎn)者可選擇直接回收，和零售商、第三方協(xié)作回收，也可以選擇僅間接委托它們回收,由此形成三種回收模式[2]。

廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈屬于多方參與的動態(tài)復(fù)雜博弈，簡化起見，將生產(chǎn)商、零售商及第三方視為整體，統(tǒng)稱為企業(yè)，由此將博弈主體簡化為政府、企業(yè)以及消費者。

3.1.2 基本假設(shè)

在不影響結(jié)論的前提下，對實際運(yùn)作復(fù)雜性部分簡化后提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：政府、企業(yè)以及消費者，了三個博弈主體均為“經(jīng)濟(jì)人”，追求個人利益最大化。

假設(shè)2：屬完全信息動態(tài)博弈。政府、企業(yè)和消費者對各方所有相關(guān)信息都完全了解，彼此之間不存在信息障礙。

假設(shè)3：博弈過程為序貫博弈。首先，政府我國廢舊電子產(chǎn)品現(xiàn)狀以及相關(guān)的環(huán)境保護(hù)政策決定是否對企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼；然后，企業(yè)根據(jù)國家相關(guān)政策及市場需求選擇是否進(jìn)行回收；最后，在企業(yè)決定回收的前提下，消費者決定是否配合回收。

圖2 三種廢舊電子產(chǎn)品回收模式

3.2 行為策略及相關(guān)經(jīng)濟(jì)量描述

3.2.1 行為策略

①政府的博弈策略

政府有兩種行為策略：一是對回收企業(yè)進(jìn)行政策補(bǔ)貼，二是不對回收企業(yè)進(jìn)行政策補(bǔ)貼，而是投放資金用于廢舊電子污染治理和改善。從資金量來看，后者一般遠(yuǎn)高于前者。

②企業(yè)的博弈策略

企業(yè)有兩種行為策略：一是只進(jìn)行新品生產(chǎn)與銷售，不參與廢舊產(chǎn)品回收處理，這種策略不用考慮回收處理廢舊的成本，但這種行為未承擔(dān)目前已受到相應(yīng)限制；二是新品生產(chǎn)同時進(jìn)行廢舊回收處理，該策略利于環(huán)境保護(hù)和生態(tài)改善，將得到政府補(bǔ)貼和政策優(yōu)惠。

③消費者的博弈策略

在企業(yè)決定回收廢舊假設(shè)基礎(chǔ)上，消費者有兩種行為策略：當(dāng)企業(yè)回收價格高于消費者期望值，消費者就會選擇配合，反之就不配合。

綜上，政府的博弈策略為{補(bǔ)貼，不補(bǔ)貼}，企業(yè)的博弈策略為{回收，不回收}，消費者的博弈策略為{配合，不配合}。

3.2.2 相關(guān)經(jīng)濟(jì)參數(shù)描述

為表示各博弈主體的成本和收益情況，設(shè)置以下各參數(shù)，具體見表1。

3.3 模型構(gòu)建與均衡分析

3.3.1 模型構(gòu)建

根據(jù)前述假設(shè)與分析，構(gòu)建博弈樹來展現(xiàn)政府、企業(yè)以及消費者之間三方博弈的過程，具體見圖4。

根據(jù)設(shè)置的經(jīng)濟(jì)參數(shù)及基本假設(shè)，得到政府、企業(yè)及消費者三方博弈模型的支付收益矩陣，具體見表2，各結(jié)果分別對應(yīng)政府、企業(yè)及消費者在各節(jié)點的收益。

3.3.2 模型均衡分析

設(shè)政府補(bǔ)貼概率為p1，不補(bǔ)貼概率則為1-p1；企業(yè)回收概率為p2，不回收概率為1-p2；消費者配合回收概率為p3，不配合概率為1-p3。分別記政府、企業(yè)及消費者的效用為U1，U2，U3。

①政府的期望效用函數(shù)分析

政府的期望效用函數(shù)為：

關(guān)于p1的偏導(dǎo)數(shù)：

公式（2）表明，只有當(dāng)p2p3R1-p2S＞0時，政府才會選擇補(bǔ)貼。企業(yè)回收概率，消費者配合回收概率，帶來的社會福利增加都會影響政府是否補(bǔ)貼的決策。

②企業(yè)的期望效用函數(shù)分析

企業(yè)的期望效用函數(shù)為：

對上式化簡后求關(guān)于p2的偏導(dǎo)數(shù)：

公式（4）表明，只有當(dāng)p1S-C3+p3R3＞0時，企業(yè)會選擇回收。政府政策補(bǔ)貼概率，消費者配合概率，企業(yè)回收處理成本及企業(yè)銷售再制造產(chǎn)品收益，會影響企業(yè)是否回收的決策。

表1 經(jīng)濟(jì)參數(shù)設(shè)置及其含義

圖3 政府、企業(yè)及消費者序貫博弈模型

表2 政府、企業(yè)、消費者博弈模型支付矩陣

③消費者的期望效用函數(shù)分析

消費者的期望效用函數(shù)為：

對上式化簡并求關(guān)于p3的偏導(dǎo)數(shù)：

只有當(dāng)p2R4＞0時，消費者會選擇配合企業(yè)收舊行為。企業(yè)回收概率以及消費者配合回收所得收益是影響消費者是否配合回收的重要因素。

4 政府、企業(yè)及消費者均衡策略分析

4.1 政府均衡策略

公式（2）表明，政府效用函數(shù)關(guān)于p1的偏導(dǎo)數(shù)與p2成正比，與p3R1成正比，且與S成反比。由此可見，政府補(bǔ)貼深受企業(yè)回收概率影響，回收概率越大，政府補(bǔ)貼意愿越強(qiáng)烈，同時政府補(bǔ)貼行為的社會收益與補(bǔ)貼的差額也顯著影響政府決策。處理廢舊帶來的社會福利增加到一定程度才能彌補(bǔ)政府補(bǔ)貼。因此政府應(yīng)重點補(bǔ)貼的是具廣泛影響力、回收成效顯著的企業(yè)。

4.2 企業(yè)均衡策略

公式（4）表明，當(dāng)p1與p3均為0時，企業(yè)期望效用函數(shù)關(guān)于p2的偏導(dǎo)數(shù)為負(fù)數(shù)，且企業(yè)的效用U2為R2-C2-T-p2C3，即此時企業(yè)效用值為企業(yè)只生產(chǎn)銷售新品，不參與廢舊回收情形下的收益，減去企業(yè)收舊概率與回收再制造總成本乘積?？梢姰?dāng)政府不補(bǔ)貼且消費者也不配合情況下，企業(yè)回收概率越大，其效用值越低，損失也就越大，故此時企業(yè)會選擇只生產(chǎn)銷售新品。企業(yè)是否回收主要受四方面因素影響：首先是政府補(bǔ)貼。政府補(bǔ)貼S越大，企業(yè)期望效用函數(shù)關(guān)于p2的偏導(dǎo)數(shù)越大，回收意愿越強(qiáng)烈；其次政府政策補(bǔ)貼概率及消費者配合概率與企業(yè)回收意愿正相關(guān)；最后，是企業(yè)回收處理再制造總成本與收益反向變動，只有當(dāng)收益大于成本時企業(yè)才會選擇回收再處置。

4.3 消費者均衡策略

公式（6）表明，消費者期望效用函數(shù)關(guān)于p3的偏導(dǎo)數(shù)與企業(yè)回收概率以及消費者配合回收所得收益正相關(guān)，說明企業(yè)回收的強(qiáng)烈意愿可帶動消費者配合，而當(dāng)消費者配合所得收益達(dá)到消費者的期望值就主動配合回收。

5 政策建議

5.1 政府政策建議

5.1.1 完善補(bǔ)貼機(jī)制

政府需運(yùn)用政策和經(jīng)濟(jì)杠杠進(jìn)行扶持，提高企業(yè)回收意愿，重點進(jìn)行財政補(bǔ)貼、政策優(yōu)惠具有廣泛影響力的、回收效果顯著的企業(yè)。與此同時，政府需進(jìn)一步制定包括再制造產(chǎn)品認(rèn)定管理、再制造產(chǎn)品市場準(zhǔn)入等相關(guān)制度。

5.1.2 向電子產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)延伸激勵

目前政府補(bǔ)貼主要傾向于回收環(huán)節(jié)，而對供應(yīng)鏈上游生產(chǎn)環(huán)節(jié)的關(guān)注力度不夠，這也是目前我國生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度（EPR）實施過程中所忽略的部分。政府應(yīng)通過激勵手段鼓勵電子產(chǎn)品生產(chǎn)商主動進(jìn)行技術(shù)改造以實行綠色生產(chǎn)制造，從源頭解決環(huán)境和生態(tài)問題。

5.1.3 促進(jìn)政策牽引向市場牽引轉(zhuǎn)變

廢舊電子產(chǎn)品回收行業(yè)的發(fā)展依托政府補(bǔ)貼和政策傾斜并非長遠(yuǎn)之計。要構(gòu)建一種市場主導(dǎo)的公平競爭機(jī)制。市場機(jī)制下為保持競爭優(yōu)勢，企業(yè)不斷進(jìn)行處理技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新回收模式和管理方式，才能確保長遠(yuǎn)穩(wěn)步發(fā)展。

5.2 企業(yè)措施建議

5.2.1 抓住先機(jī)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

電子廢舊回收處理再制造已是大勢所趨，企業(yè)應(yīng)抓住這一先機(jī)，爭取政府財政補(bǔ)貼及政策扶持，實現(xiàn)企業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展。其次，企業(yè)要積極作為，引導(dǎo)消費者培養(yǎng)節(jié)能環(huán)保的理念和生活方式，穩(wěn)步提升回收率。

5.2.2 促進(jìn)多渠道合作

我國廢舊電子產(chǎn)品絕大部分被個體商販掌握，正規(guī)回收處置企業(yè)可處理資源量遠(yuǎn)小于處理能力。要解決這一問題，首先回收企業(yè)要與個體商販聯(lián)合，推動回收處理行業(yè)規(guī)范化，減少小作坊非法拆解。其次，回收企業(yè)可利用互聯(lián)網(wǎng)平臺增加與消費者接觸，提供線上咨詢服務(wù)，線下上門回收、門店回收以及快遞回收等多種回收方式，提高正規(guī)渠道回收比率。

5.2.3 向供應(yīng)鏈下游延伸

企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)利益的同時，必須承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任與環(huán)境責(zé)任。作為廢舊電子產(chǎn)品供應(yīng)鏈的經(jīng)營主體，這是企業(yè)承擔(dān)保護(hù)環(huán)境以及維護(hù)公共利益社會責(zé)任的重要途徑[6]。企業(yè)應(yīng)向供應(yīng)鏈下游產(chǎn)品回收渠道環(huán)節(jié)延伸，提高回收率，當(dāng)然這還需要供應(yīng)鏈中各主體的通力配合。

5.3 消費者行為建議

5.3.1 轉(zhuǎn)變觀念，厲行節(jié)約

消費者應(yīng)積極響應(yīng)國家保護(hù)環(huán)境、改善生態(tài)的號召，增強(qiáng)環(huán)保意識，在平時的日常生活中，減少甚至杜絕丟棄廢舊電子產(chǎn)品，主動配合企業(yè)回收[7]。

消費者另外要素：要轉(zhuǎn)變觀念，盡量向正規(guī)企業(yè)移交廢舊電子產(chǎn)品；其次要進(jìn)一步提升對再制造電子產(chǎn)品的正確認(rèn)識，積極購買再制造電子產(chǎn)品，促進(jìn)回收再制造事業(yè)發(fā)展，助力建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會。

5.3.2 深入人心，穩(wěn)步發(fā)展

只有廢舊回收處理再制造成為一種常態(tài)，節(jié)能環(huán)保意識深入人心，綠色環(huán)保全民參與，相關(guān)企業(yè)才能真正發(fā)展壯大，廢舊電子產(chǎn)品閉環(huán)供應(yīng)鏈才能真正高效穩(wěn)定地運(yùn)作起來。