裴 喆，史憲睿，康 鑫，潘 尚

(1.遼寧工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 錦州 121001；2.哈爾濱理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080；3.鞍山市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)稅務(wù)局，遼寧 鞍山 114000)

2008年6 月5 日，國務(wù)院印發(fā)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，作為指導(dǎo)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的綱領(lǐng)性文件，其標(biāo)志著中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已提升至國家戰(zhàn)略，作為提高我國經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)有力保證，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和立法成為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)內(nèi)容。創(chuàng)新作為社會(huì)發(fā)展的重要一部分，其全球化的廣度和深度不斷在擴(kuò)大延伸，以科技創(chuàng)新為核心競爭力的趨向愈演愈烈，我國也越來越重視科技創(chuàng)新能力?！毒V要》中強(qiáng)調(diào)要合理利用知識(shí)資源，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，構(gòu)建創(chuàng)新的制度環(huán)境和市場環(huán)境，促進(jìn)創(chuàng)新成果的涌現(xiàn)、運(yùn)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，擴(kuò)大對外交流，實(shí)現(xiàn)互利共贏。在促進(jìn)中國工業(yè)部門創(chuàng)新諸多舉措中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是核心。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要指保護(hù)人類智力勞動(dòng)產(chǎn)生的智力成果，最初目標(biāo)為激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)進(jìn)步，其涉及領(lǐng)域廣泛，保護(hù)手段多樣，是一個(gè)較為復(fù)雜的系統(tǒng)工程。由于其與國家創(chuàng)新能力及綜合國力密不可分，目前已成為各國競爭焦點(diǎn)之一。學(xué)者們普遍認(rèn)為，適度的保護(hù)有助于保護(hù)權(quán)利人的利益，有助于提高企業(yè)的創(chuàng)新積極性，然而過度的保護(hù)可能會(huì)給企業(yè)帶來負(fù)面影響。技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系并沒有統(tǒng)一定論，對二者耦合程度的研究亦尚為空白。

基于以上分析，本文在以往學(xué)者研究基礎(chǔ)上，建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新能力的耦合模型。以遼寧省為例研究兩者在發(fā)展中的耦合性和耦合協(xié)調(diào)性，為提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力的結(jié)合，提供經(jīng)驗(yàn)。從而提升遼寧省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)范圍。

一、文獻(xiàn)綜述

國外學(xué)者發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)強(qiáng)大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以提高創(chuàng)新回報(bào)。研究活動(dòng)的集中會(huì)增加創(chuàng)新重復(fù)的可能性，不完美的保護(hù)更有利于創(chuàng)新的增長。非線性與強(qiáng)制性對于解釋創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之間的關(guān)系更具意義[1][2]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)新之間的影響與一國發(fā)展程度和初始保護(hù)力度密切相關(guān)，發(fā)達(dá)國家的保護(hù)力度顯著高于發(fā)展中國家[3][4]。吳超鵬和唐菂[5]通過研究發(fā)現(xiàn)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。靳巧花和嚴(yán)太華[6]以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為切入點(diǎn)，建立動(dòng)態(tài)面板門檻回歸模型，證明自主研發(fā)對區(qū)域創(chuàng)新能力影響顯著，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)將有助于提高區(qū)域創(chuàng)新能力。鄒彩芬[7]認(rèn)為由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新為倒U 型關(guān)系，只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)達(dá)到中等水平時(shí)，才會(huì)實(shí)現(xiàn)最高水平的創(chuàng)新。應(yīng)根據(jù)國家發(fā)展實(shí)際水平來制定相應(yīng)的保護(hù)制度。

“耦合”這一概念首先出現(xiàn)在物理學(xué)中，說明兩種或多種系統(tǒng)或運(yùn)動(dòng)對整體效應(yīng)的綜合效應(yīng)的現(xiàn)象，目前已被各學(xué)科廣泛采用，耦合協(xié)調(diào)反映了各個(gè)子系統(tǒng)之間相互促進(jìn)的狀態(tài)。目前，研究我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新耦合程度的文獻(xiàn)較少。宋偉和嚴(yán)超[8]通過實(shí)證證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新之間有相互作用，并存在非線性關(guān)系。牛林[9]結(jié)合TRIPS協(xié)議，選擇山西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)新能力的有關(guān)指標(biāo)，建立了二者耦合模型，得出二者中度耦合和勉強(qiáng)協(xié)調(diào)，原因在于對資源的過分依賴，而忽略了創(chuàng)新的促進(jìn)作用。張杰[10]建立耦合模型，證明了過度的知識(shí)保護(hù)不利于甘肅省技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，甚至?xí)璧K創(chuàng)新發(fā)發(fā)展。曹勇等[11]認(rèn)為企業(yè)專利管理與技術(shù)創(chuàng)新之間相互耦合，運(yùn)用層次分析法耦合度模型，實(shí)踐證明，開放式創(chuàng)新能力和商業(yè)轉(zhuǎn)型能力對企業(yè)之間耦合有重要影響。

綜上所述，整體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度會(huì)影響技術(shù)創(chuàng)新，但該影響視國家所處階段不同而差別迥異。目前，二者之間的聯(lián)系未得出統(tǒng)一定論，某一研究領(lǐng)域的選擇很少。本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)維度出發(fā)，選擇評價(jià)指標(biāo)，建立耦合度模型。并以遼寧省為例，對遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的耦合程度進(jìn)行實(shí)證研究。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

在查閱和分析已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上。結(jié)合遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，本文從外在保護(hù)和內(nèi)在意識(shí)兩方面衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力，從研發(fā)、產(chǎn)出和環(huán)境支持三方面衡量技術(shù)創(chuàng)新能力[12-15]，具體見表1。

表1 基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)體系

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力耦合度模型構(gòu)建

(一)模型建立思路

(1)數(shù)據(jù)規(guī)范化處理；(2)指標(biāo)賦權(quán)；(3)計(jì)算相應(yīng)的權(quán)重系數(shù)，求出權(quán)重；(4)計(jì)算序參量并對結(jié)果排序，找出主要影響指標(biāo)；(5)建立耦合協(xié)調(diào)度模型，計(jì)算耦合度和耦合協(xié)調(diào)度。

(二)評價(jià)指標(biāo)處理

1.指標(biāo)的規(guī)范化處理。正向指標(biāo)為指標(biāo)值越大評價(jià)越好的指標(biāo)。負(fù)向指標(biāo)是指標(biāo)值越小評價(jià)越好的指標(biāo)。

2.單一評價(jià)方法賦權(quán)。

(1)G1 法確定權(quán)重。由專家對相鄰評價(jià)指標(biāo)與重要性之比kr進(jìn)行賦值。G1 法的m 個(gè)指標(biāo)的權(quán)重為：

(2)熵值法確定權(quán)重。

①設(shè)：ej為第j 個(gè)評價(jià)指標(biāo)的熵值，則：

②設(shè)kω為第k 個(gè)指標(biāo)熵權(quán)值，算法公式為：

3.耦合度模型。耦合度函數(shù)體現(xiàn)出研究對象之間的耦合狀態(tài)。數(shù)值越大，說明研究對象之間存在良好的互動(dòng)耦合關(guān)系。

本文選取6 個(gè)序參量證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力的耦合度，即m=6，得出耦合度函數(shù)公式如(4)所示。參考耦合度函數(shù)值準(zhǔn)則，本文認(rèn)為：0＜C≤0.3，意味知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新能力低耦合；0.3 ＜C≤0.7，意味知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新能力中度耦合；0.7 ＜C＜1.0,意味知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新能力高度耦合。耦合協(xié)調(diào)度函數(shù)構(gòu)建。建立耦合協(xié)調(diào)函數(shù)的公式如下：

其中Z表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力的耦合協(xié)調(diào)程度，C 代表二者耦合程度，F(xiàn) 代表二者的綜合調(diào)節(jié)指數(shù)。根據(jù)判定標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)0＜Z≤0.4 時(shí)，研究對象之間存在低耦合關(guān)系；當(dāng)0.4＜Z≤0.6 時(shí)，二者有適度耦合即中度耦合；當(dāng)0.6＜Z≤0.8 時(shí)，二者存在高度耦合；當(dāng)0.8＜Z＜1 時(shí)，二者極度耦合。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力耦合程度實(shí)證分析

(一)樣本的選取

本文選取2016年遼寧省司法保護(hù)水平、行政保護(hù)水平、社會(huì)公眾意識(shí)、技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出能力和環(huán)境支持能力六個(gè)衡量指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行計(jì)算分析。

(二)組合權(quán)重的計(jì)算

對所得數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，結(jié)果如表1 所示。根據(jù)上文公式計(jì)算求得G1 方法權(quán)重及熵值法權(quán)重，最終權(quán)重=0.5×主觀權(quán)重+0.5×客觀權(quán)重(見表2)。計(jì)算后知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力序參量的值分別為：

表2 各指標(biāo)權(quán)重計(jì)算結(jié)果

(三)耦合度及耦合協(xié)調(diào)度計(jì)算

將上述結(jié)果代入公式計(jì)算，得出耦合度C=0.2521，耦合協(xié)調(diào)度Z=0.124。

(四)結(jié)果分析

從以上結(jié)果可以看出，行政保護(hù)水平、司法保護(hù)水平和技術(shù)創(chuàng)新投入能力是決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力耦合的主要影響變量。其中，序參量最大的是行政保護(hù)水平，而技術(shù)創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出能力在兩者的耦合中并未發(fā)揮重要作用。表明遼寧省非常重視關(guān)于查處專利執(zhí)法的案件數(shù)以及查處商標(biāo)侵權(quán)的案件數(shù)，通過對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的加強(qiáng)，以及查處專利和商標(biāo)侵權(quán)案件的力度不斷加強(qiáng)，有效的推動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力的互動(dòng)耦合。社會(huì)公眾意識(shí)對二者之間耦合系統(tǒng)的功效貢獻(xiàn)率僅為0.0005，表明遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公眾意識(shí)較為薄弱，二者的耦合效應(yīng)與其他能力相比并不明顯。

遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的耦合程度C=0.2521，依照參考標(biāo)準(zhǔn)，Cm落在區(qū)間(0，0.3)內(nèi)，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)處于低度耦合階段，二者的協(xié)調(diào)度有待提高。耦合協(xié)調(diào)度Z=0.124，耦合協(xié)調(diào)度落在(0，0.4)內(nèi)，表明二者處于低度耦合協(xié)調(diào)狀態(tài)，其協(xié)調(diào)發(fā)展程度有待提高，整體不夠協(xié)調(diào)。

五、結(jié)論與建議

通過上文計(jì)算，發(fā)現(xiàn)遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新耦合程度及耦合協(xié)調(diào)度較低。目前遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不夠強(qiáng)烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平較低，沒有很好的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。企業(yè)雖然在技術(shù)上有所提升，但在新產(chǎn)品推廣過程中，從技術(shù)創(chuàng)新到新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化力度不夠，對市場把握不夠完全。為此提出以下建議：

(一)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，完善法律保護(hù)制度

在全球知識(shí)化背景下，企業(yè)要想更好發(fā)展，離不開更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。在地方臺(tái)與廣播里面播放與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有關(guān)益處，以及缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)即技術(shù)創(chuàng)新有哪些壞處，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。政府也可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，完善相關(guān)法律法規(guī)。

(二)加大技術(shù)創(chuàng)新、研究與發(fā)展投入經(jīng)費(fèi)與高技術(shù)人員投入力度

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競爭的主要影響因素，其發(fā)展的保障即是政府對其的經(jīng)費(fèi)支持和鼓勵(lì)。政府可以通過借鑒國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)或重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新的省份出臺(tái)的相關(guān)政策，根據(jù)各個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和人員投入，創(chuàng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，并且加大對高技術(shù)人員的培養(yǎng)力度，可以向高技術(shù)人員提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)或是政府提供相應(yīng)補(bǔ)助，以提升高技術(shù)人員數(shù)量與質(zhì)量。

(三)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

為了有效推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新能力耦合互動(dòng)，企業(yè)應(yīng)該提升與高校和科研所的產(chǎn)學(xué)研合作。通過合作可更好的實(shí)現(xiàn)利益分配、資源互補(bǔ)，促進(jìn)企業(yè)、高校與科研院所之間共享創(chuàng)新研究成果，高校和研究機(jī)構(gòu)雖擁有成果，卻沒有更多的資金與更好的通道對其加以利用，而企業(yè)有大量投入資金卻沒有更好的技術(shù)，因此可以通過政、校、研與企業(yè)建立更好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。