桂麗妍

( 武漢科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心，湖北 武漢 430023)

1 以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化體系

科技成果轉(zhuǎn)化的主要目的是利用技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須遵循市場(chǎng)規(guī)律，讓市場(chǎng)在創(chuàng)新資源配置中起決定性作用，建立科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)應(yīng)該要以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向。科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程，本質(zhì)上是科技供給與市場(chǎng)需求對(duì)接的過(guò)程?？萍脊┙o主體根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際需要，創(chuàng)造出符合市場(chǎng)需求的新技術(shù)、新產(chǎn)品，市場(chǎng)則為科技成果提供轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、價(jià)值變現(xiàn)的渠道。目前，市場(chǎng)上的科技成果多為缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向的單純技術(shù)型成果，或是沒(méi)有經(jīng)過(guò)中間試驗(yàn)，不能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的實(shí)驗(yàn)型成果，或是不具備系統(tǒng)配套條件的單個(gè)技術(shù)。中小企業(yè)多因科技成果轉(zhuǎn)化成本高、風(fēng)險(xiǎn)高而極少進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，忽視市場(chǎng)需求，維持低成本粗放生產(chǎn)或跟風(fēng)模仿創(chuàng)新。呈現(xiàn)出科技供給與市場(chǎng)需求對(duì)接不暢，科技成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率低等問(wèn)題。

科技成果轉(zhuǎn)化包含了研發(fā)、創(chuàng)新、市場(chǎng)推廣、銷售、售后等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性過(guò)程，涉及到政府、企業(yè)、高等院校和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等眾多主體。一個(gè)良好的科技轉(zhuǎn)化體系應(yīng)該有各司其職的轉(zhuǎn)化主體和暢通的轉(zhuǎn)化過(guò)程以及積極健康的市場(chǎng)。所以，我國(guó)亟需建立以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化體系：通過(guò)有效需求，使得上一環(huán)節(jié)的主體充分了解轉(zhuǎn)化下一環(huán)節(jié)具體需求的信息，并根據(jù)信息反饋調(diào)整其行為，從而使整個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程順暢高效的體系。需求的有效性和準(zhǔn)確度決定了科技成果轉(zhuǎn)化的效率。只有當(dāng)生產(chǎn)部門的有效需求能準(zhǔn)確有力地得以傳遞, 最終成型的科研成果才有可能真正實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

2 科技成果轉(zhuǎn)化體系存在的問(wèn)題

2.1 信息不對(duì)稱

由于歷史原因，我國(guó)科研人員大多以縱向課題延伸或自身興趣選擇應(yīng)用項(xiàng)目的研究方向。一方面是因?yàn)橛泻芏嗫蒲腥藛T思想上并不重視市場(chǎng)需求；另一方面也是因?yàn)榭蒲腥藛T離市場(chǎng)較遠(yuǎn)，收集不到及時(shí)和準(zhǔn)確的市場(chǎng)需求信息，所以他們研發(fā)出的成果與生產(chǎn)實(shí)際和市場(chǎng)需求相脫節(jié)。造成了每年我國(guó)有大量的專利和科研成果生成，卻沒(méi)有得到轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。企業(yè)雖然離市場(chǎng)比較近，但是我國(guó)企業(yè)的主體是中小企業(yè)，所處的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，只能疲于應(yīng)付市場(chǎng)價(jià)格和成本的波動(dòng)，無(wú)暇分析市場(chǎng)需求的變化和收集相關(guān)行業(yè)最新的技術(shù)成果，導(dǎo)致中小企業(yè)家轉(zhuǎn)化科技成果的意識(shí)淡薄。即使中小企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)現(xiàn)了市場(chǎng)需求也不知道如何將這種需求反饋到技術(shù)供給端而忽視了需求。尤其在傳統(tǒng)制造業(yè)中，中小企業(yè)容易盲目跟風(fēng)，進(jìn)行機(jī)械的技術(shù)模仿。

2.2 中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力不足

2018年全國(guó)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查結(jié)果顯示，我國(guó)僅有不到40%的企業(yè)有創(chuàng)新活動(dòng)。國(guó)企、大型壟斷企業(yè)和依托高校院所成立的企業(yè)往往有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)，擁有自己的研發(fā)團(tuán)隊(duì)或者長(zhǎng)期合作的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，研發(fā)實(shí)力強(qiáng)，資金投入充足，科技成果轉(zhuǎn)化效率較高。缺乏創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)主要集中在中小企業(yè)?？萍汲晒D(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)較高回報(bào)會(huì)緩慢，需要投入大量的人力、物力、財(cái)力等資源，至少需要3～5年才能達(dá)到一定規(guī)模，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)價(jià)值和利潤(rùn)。中小企業(yè)創(chuàng)新管理制度不健全、研發(fā)人員少、研發(fā)資金投入低、融資難、抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，極度缺乏技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的條件。另外，由于高校院所普遍缺乏“中試基地”，許多科研成果都不成熟，中小企業(yè)更沒(méi)有二次開(kāi)發(fā)的能力。

2.3 政策支持不均衡

自2015年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》修訂以來(lái)，國(guó)家和地方都相繼出臺(tái)了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《促進(jìn)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》等政策，已初步建成從頂層政策法規(guī)，中層科技創(chuàng)新規(guī)劃到地方、部門意見(jiàn)的較為完整的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系。但是政策多把焦點(diǎn)放在了高校及科研院所身上，主要關(guān)注了研發(fā)和技術(shù)交易環(huán)節(jié)，對(duì)后續(xù)環(huán)節(jié)和其他科技成果轉(zhuǎn)化主體關(guān)注不夠。科技成果轉(zhuǎn)化政策主要是通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)和稅收優(yōu)惠等促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，容易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)主動(dòng)創(chuàng)新引導(dǎo)不夠。對(duì)企業(yè)而言，在整個(gè)成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中購(gòu)買成果費(fèi)用只占小部分，大部分是后期產(chǎn)業(yè)化投入，并且在市場(chǎng)化的過(guò)程中還要面臨較高風(fēng)險(xiǎn)，這是目前政策沒(méi)有充分支持到的。中介機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的作用也是不可忽視的，而政策目前對(duì)于中介機(jī)構(gòu)是獎(jiǎng)勵(lì)為主，對(duì)如何加強(qiáng)科技中介行業(yè)的規(guī)范性、提升從業(yè)人員素質(zhì)以及解決中介機(jī)構(gòu)資金需求等方面關(guān)注不夠。

2.4 科技中介機(jī)構(gòu)力量薄弱

我國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)分布不均勻，體制內(nèi)的較多而獨(dú)立第三方市場(chǎng)化運(yùn)作的較少，普遍服務(wù)能力不強(qiáng)、服務(wù)范圍窄。中介市場(chǎng)運(yùn)行不規(guī)范，行業(yè)缺乏統(tǒng)一的服務(wù)規(guī)范和有效的人才培養(yǎng)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。根據(jù)《2019 年全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》，截至2018年底，全國(guó)共有各類技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)453 家。高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu) 134 家，科研院所技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu) 121 家，政府部門所屬的機(jī)構(gòu) 83 家，獨(dú)立第三方市場(chǎng)化運(yùn)作的機(jī)構(gòu) 81 家，技術(shù)(產(chǎn)權(quán)) 交易機(jī)構(gòu) 34 家。高校、科研院所及政府所屬技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)數(shù)量占比超七成。其中443 家機(jī)構(gòu)共有從業(yè)人員 44 164 人，獲得技術(shù)經(jīng)紀(jì)人資格的 4 396 人，占總?cè)藬?shù)的 9.95%。可見(jiàn)，目前我國(guó)大部分技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)都在體制內(nèi)，獨(dú)立運(yùn)作的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)和專業(yè)化人員都占比很少，勢(shì)必導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化路徑和模式都是沿襲科研導(dǎo)向而非市場(chǎng)導(dǎo)向。中介缺乏集管理、技術(shù)、市場(chǎng)于一身的復(fù)合型人才，只能起到聯(lián)絡(luò)溝通作用，無(wú)法在技術(shù)研發(fā)、成果評(píng)價(jià)等方面提供深層次的服務(wù)，影響了轉(zhuǎn)化成功率和服務(wù)效益。造成了社會(huì)對(duì)現(xiàn)有科技中介的認(rèn)識(shí)度和信任度不高等問(wèn)題。

3 科技成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)建議

3.1 均衡政策導(dǎo)向

我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化促進(jìn)政策應(yīng)當(dāng)注重如何引導(dǎo)所有轉(zhuǎn)化主體重視市場(chǎng)需求，培養(yǎng)專業(yè)的轉(zhuǎn)化主體，完善相關(guān)制度，彌補(bǔ)市場(chǎng)不足。政府各部門間通過(guò)協(xié)調(diào)和銜接，形成政策合力為科技成果提供了公平高效的轉(zhuǎn)化通道。通過(guò)調(diào)整科研項(xiàng)目評(píng)審條件及獎(jiǎng)勵(lì)自主創(chuàng)新等政策引導(dǎo)科研人員主動(dòng)關(guān)注市場(chǎng)，進(jìn)行具有商業(yè)化價(jià)值的技術(shù)研究，從源頭上增加科技成果有效供給。通過(guò)科技金融及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策配套支持鼓勵(lì)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，降低企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)，增加科技成果有效需求。通過(guò)制定統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、科技中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，建立注冊(cè)資格評(píng)審制度，建立健全從業(yè)人員的信用檔案等政策調(diào)整提升現(xiàn)有科技中介機(jī)構(gòu)素質(zhì)，規(guī)范中介機(jī)構(gòu)行為，培育更多市場(chǎng)化中介機(jī)構(gòu)和高素質(zhì)復(fù)合型技術(shù)經(jīng)紀(jì)人。

3.2 建立健全科技成果評(píng)價(jià)制度

我國(guó)應(yīng)該建立健全應(yīng)用研究項(xiàng)目從立項(xiàng)、結(jié)題到成果交易的全過(guò)程可轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)制度。引入專業(yè)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人和企業(yè)研發(fā)人員參與項(xiàng)目評(píng)價(jià)。在應(yīng)用研究項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目研發(fā)成果轉(zhuǎn)化可能性的考量，不止審查項(xiàng)目成果預(yù)期的使用價(jià)值，更要考察項(xiàng)目研發(fā)人員對(duì)企業(yè)需求和市場(chǎng)需求的了解程度，項(xiàng)目與市場(chǎng)的緊密度和成果預(yù)期的市場(chǎng)價(jià)值。在項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收時(shí)主要考察研發(fā)成果是否具備基本的轉(zhuǎn)化條件，是否適應(yīng)市場(chǎng)需求，是否量產(chǎn)等。一種技術(shù)可以應(yīng)用在多種交叉學(xué)科行業(yè)，科技成果研發(fā)完成距離交易有較長(zhǎng)時(shí)間間隔，市場(chǎng)需求改變，所以成果往往在交易時(shí)要進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)。在科技成果交易時(shí)應(yīng)再次進(jìn)行成果評(píng)價(jià)，依托第三方機(jī)構(gòu)，運(yùn)用行業(yè)內(nèi)人員測(cè)評(píng)、市場(chǎng)調(diào)研和同類科技成果轉(zhuǎn)化案例比較等多種手段對(duì)成果進(jìn)行成熟度評(píng)價(jià)，判斷科技成果所處狀態(tài)，轉(zhuǎn)化該成果所應(yīng)具備的條件，還需投入哪些要素資源等。

3.3 提升中小企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)與能力

習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院第十九次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十四次院士大會(huì)上講到：“企業(yè)是創(chuàng)新的主體，是推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)造的生力軍。要推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，培育一批核心技術(shù)能力突出、集成創(chuàng)新能力強(qiáng)的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)。”中小企業(yè)家首先要提升戰(zhàn)略眼光，主動(dòng)樹(shù)立創(chuàng)新意識(shí)，隨時(shí)了解并掌握市場(chǎng)需求，分析市場(chǎng)需求的變動(dòng)趨勢(shì)，還要了解科技發(fā)展的動(dòng)態(tài)，搶先捕捉可轉(zhuǎn)化的科技成果。企業(yè)要建立健全企業(yè)創(chuàng)新管理制度，積極引進(jìn)技術(shù)研發(fā)人才，成立研發(fā)團(tuán)隊(duì)。在實(shí)際業(yè)務(wù)中加強(qiáng)研發(fā)部門與生產(chǎn)部門、營(yíng)銷部門以及客戶之間的溝通交流，制定具體的技術(shù)目標(biāo)，借助政府政策支持和中介機(jī)構(gòu)的全面服務(wù)形成企業(yè)內(nèi)部的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。可以自主研發(fā)新成果轉(zhuǎn)化或者購(gòu)買科技成果由企業(yè)內(nèi)研發(fā)部門進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)化亦可向高?；蚩蒲性核ㄖ戚^高難度的科技成果。在資金條件允許的情況下，企業(yè)還可以與高校院所進(jìn)行長(zhǎng)期合作，例如：成立聯(lián)合研發(fā)基地、中試基地等。

3.4 分類培育科技中介機(jī)構(gòu)

我國(guó)科技中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，按照公益型和盈利型兩類培育，互為補(bǔ)充。依托政府部門和高校院所成立的中介機(jī)構(gòu)以提供基礎(chǔ)公益服務(wù)為主，民營(yíng)的科技中介機(jī)構(gòu)以提供高端專業(yè)的付費(fèi)服務(wù)為主。前者因其自身優(yōu)勢(shì)可以接觸到范圍較廣的政府部門、研發(fā)人員和企業(yè)，應(yīng)以信息服務(wù)和政策輔導(dǎo)為主營(yíng)業(yè)務(wù)。公益型機(jī)構(gòu)可以分行業(yè)培育既懂技術(shù)又懂市場(chǎng)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，通過(guò)深入了解篩選可轉(zhuǎn)化科技成果信息和企業(yè)最新技術(shù)需求，將有效加工的信息傳遞到成果的供需雙方，減少信息不對(duì)稱的情況，將供求雙方進(jìn)行有機(jī)聯(lián)系。在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中給予更加全面的政策輔導(dǎo)，使得供求雙方享受到更多政策優(yōu)惠。民營(yíng)的科技中介機(jī)構(gòu)因靈活度較高、市場(chǎng)觸角較敏銳但規(guī)模和資金有限，應(yīng)培養(yǎng)專業(yè)素養(yǎng)更高的從業(yè)人員深入某行業(yè)進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)交易或根據(jù)企業(yè)需求定制個(gè)性化服務(wù)。針對(duì)某行業(yè)進(jìn)行交叉學(xué)科成果的二次開(kāi)發(fā)、進(jìn)行某行業(yè)科技成果評(píng)價(jià)、加速某行業(yè)中先進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散，專門提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)或金融服務(wù)等。