摘要：摘要中國(guó)工業(yè)企業(yè)承擔(dān)著緩解社會(huì)就業(yè)壓力的重大責(zé)任，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)存在密切的聯(lián)系。基于京津冀工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究，得出短期內(nèi)工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新擴(kuò)散都對(duì)就業(yè)總量產(chǎn)生顯著的動(dòng)態(tài)創(chuàng)造效應(yīng);從就業(yè)質(zhì)量的回歸結(jié)果看，創(chuàng)新環(huán)境起到抑制作用，其他三個(gè)維度起到促進(jìn)作用，并且創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)就業(yè)質(zhì)量具有較強(qiáng)的單一門(mén)限效應(yīng)，只有創(chuàng)新產(chǎn)出達(dá)到一定水平時(shí)就業(yè)質(zhì)量才會(huì)有顯著的提高，說(shuō)明工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出在優(yōu)化勞動(dòng)力素質(zhì)中的作用正在逐漸凸顯。

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞工業(yè)企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;就業(yè);PVAR模型;門(mén)限回歸

中圖分類(lèi)號(hào)：中圖分類(lèi)號(hào)F241.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000-4149（2019）01-0042-12

DOI：10.3969/j.issn.1000-4149.2019.01.004

一、引言及文獻(xiàn)綜述

中國(guó)經(jīng)濟(jì)由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，實(shí)質(zhì)上是提高技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的份額[1]。工業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的表現(xiàn)逐漸凸顯，成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?。京津冀作為全?guó)技術(shù)創(chuàng)新的核心地區(qū)，既是許多先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)地和傳播地，又是全國(guó)創(chuàng)新要素和創(chuàng)新成果的集聚地，還匯集了眾多新產(chǎn)品的消費(fèi)者和需求者。京津冀地區(qū)既要依靠工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新來(lái)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又要解決好就業(yè)問(wèn)題以減輕社會(huì)負(fù)擔(dān)，如此才能實(shí)現(xiàn)高速發(fā)展與充分就業(yè)的雙重目標(biāo)。

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響可追溯到英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖關(guān)于結(jié)構(gòu)性失業(yè)的辯證研究[2]。迄今為止，工業(yè)企業(yè)范圍內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)關(guān)系的研究主要基于三個(gè)層面。

1.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)數(shù)量和質(zhì)量的影響

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要關(guān)注的是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)數(shù)量的影響。一些學(xué)者認(rèn)為工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有利于就業(yè)數(shù)量的增加，即對(duì)就業(yè)的創(chuàng)造效應(yīng)大于破壞效應(yīng)。朱翠華等用隨機(jī)前沿法分解技術(shù)進(jìn)步總就業(yè)效應(yīng)，認(rèn)為中國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)就業(yè)增加，可以有效降低各種不穩(wěn)定因素帶來(lái)的就業(yè)損失[3]。然而簡(jiǎn)澤和肖六億均得出了相反的結(jié)論，即技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的破壞效應(yīng)占主導(dǎo)地位[4-5]。也有學(xué)者的研究表明這種影響關(guān)系是復(fù)雜的，會(huì)因研究主體和發(fā)展階段的不同而發(fā)生變化。張浩然等認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)制造業(yè)和建筑業(yè)來(lái)說(shuō)可以吸引更多的勞動(dòng)力，而對(duì)于其他技能需求較低的行業(yè)（供水業(yè)、電力燃?xì)鈽I(yè)等）則產(chǎn)生破壞效應(yīng)[6]。唐國(guó)華發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響呈現(xiàn)周期性波動(dòng)，這種波動(dòng)與技術(shù)創(chuàng)新本身的強(qiáng)弱有很大的關(guān)系[7]。黃解宇認(rèn)為短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新不一定帶來(lái)就業(yè)的明顯變化，但借鑒發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體數(shù)十年創(chuàng)新伴隨著就業(yè)增長(zhǎng)的經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期來(lái)看技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響是正的[8]。國(guó)外學(xué)者不但研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)數(shù)量的影響，而且根據(jù)不同技能勞動(dòng)者的就業(yè)需求，在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)質(zhì)量的影響方面做出了主要貢獻(xiàn)。通過(guò)研究OECD國(guó)家經(jīng)歷的勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變過(guò)程，科斯特洛等（Costello et al）、科林和杉克（Klling amp; Schank）及韋斯（Weiss）都認(rèn)為隨著創(chuàng)新帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步，在工人技能和工資水平相關(guān)的情況下，低技能工人就業(yè)需求量縮減，高新技術(shù)勞動(dòng)力占比逐漸提高[9-11]。在原有的研究基礎(chǔ)上，帕維特（Pavitt）進(jìn)一步探究了技能需求的異質(zhì)性，區(qū)分了企業(yè)類(lèi)型對(duì)員工技能的不同需求，用于解釋技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)質(zhì)量不同的影響效果[12]。

2.產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響

在探究工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響時(shí)，大部分學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新按類(lèi)型劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)生的新產(chǎn)品和新服務(wù)投放市場(chǎng)，刺激新的需求，直接對(duì)就業(yè)產(chǎn)生正向影響。但有時(shí)新產(chǎn)品往往與現(xiàn)有產(chǎn)品存在替代性，新產(chǎn)品的出現(xiàn)會(huì)引起現(xiàn)有產(chǎn)品產(chǎn)量下降，企業(yè)對(duì)于就業(yè)的需求縮減。工藝創(chuàng)新通過(guò)對(duì)生產(chǎn)工藝的改進(jìn)提高投入要素的效率，使企業(yè)能以更少的投入獲得同等水平的產(chǎn)出，成為就業(yè)增長(zhǎng)的阻力。但生產(chǎn)率的提高都伴隨著單位成本和價(jià)格的降低，產(chǎn)品價(jià)格降低帶動(dòng)需求增加，從而對(duì)產(chǎn)出和就業(yè)有促進(jìn)的作用。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)取決于這兩種影響綜合作用的結(jié)果。大部分學(xué)者認(rèn)為，在企業(yè)層面工藝創(chuàng)新與就業(yè)的變化方向是相反的。如維瓦雷里等（Vivarelli et al）認(rèn)為雖然產(chǎn)品價(jià)格降低對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)產(chǎn)生積極的影響，但工藝創(chuàng)新占據(jù)主導(dǎo)地位，生產(chǎn)效率的提高嚴(yán)重抑制了對(duì)勞動(dòng)力的需求[13]。基于第四次歐洲創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)，伊萬(wàn)杰里斯塔和韋扎尼（Evangelista amp; Vezzani）發(fā)現(xiàn)工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新都會(huì)通過(guò)績(jī)效對(duì)就業(yè)產(chǎn)生間接的影響，并且工藝創(chuàng)新對(duì)勞動(dòng)力的替代作用只在制造業(yè)顯現(xiàn)[14]。國(guó)內(nèi)學(xué)者韓孟孟分析了短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)的影響，發(fā)現(xiàn)工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新都與就業(yè)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)[15]。

3.技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)劃分

國(guó)內(nèi)外學(xué)者從動(dòng)態(tài)與靜態(tài)兩方面研究技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。大部分學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新就業(yè)效應(yīng)的研究基于動(dòng)態(tài)視角，實(shí)證分析中多采用面板數(shù)據(jù)。張國(guó)初強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新與就業(yè)是動(dòng)態(tài)且非線性網(wǎng)狀的互動(dòng)關(guān)系[16]。拉夫米爾和羅特曼（Lachenmaier amp; Rottmann）等將投入產(chǎn)出維度的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響分為水平效應(yīng)和滯后效應(yīng)，建立動(dòng)態(tài)GMM估計(jì)模型，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)存在積極的滯后效應(yīng)[17]。羅潤(rùn)東認(rèn)為就業(yè)崗位所需要的技術(shù)升級(jí)與勞動(dòng)者素質(zhì)并不能迅速實(shí)現(xiàn)匹配，企業(yè)乃至社會(huì)在對(duì)勞動(dòng)者知識(shí)和技能進(jìn)行培訓(xùn)的同時(shí)會(huì)出現(xiàn)時(shí)間上的滯后效應(yīng)[18]。在此基礎(chǔ)上黃解宇進(jìn)一步研究中國(guó)制造業(yè)上市公司的數(shù)據(jù)，認(rèn)為這種正的滯后效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)期效應(yīng)，且只存在于小企業(yè)里[8]。在靜態(tài)效應(yīng)的研究中，姚戰(zhàn)琪等對(duì)中國(guó)省級(jí)截面數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，將工資的增加、人力資本納入技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)的模型中[19]。

通過(guò)文獻(xiàn)回顧發(fā)現(xiàn)，工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅要從生產(chǎn)的角度考慮技術(shù)進(jìn)步的可能性，還要以市場(chǎng)為導(dǎo)向考慮創(chuàng)新成果的有效性。產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新只是強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)能力，沒(méi)有體現(xiàn)出技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)行為的考量。因此將技術(shù)創(chuàng)新劃分為產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新不能全面衡量工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，且傳統(tǒng)的單一創(chuàng)新指標(biāo)（如Ramp;D投入或?qū)＠暾?qǐng)量）對(duì)創(chuàng)新能力的刻畫(huà)也存在局限性。用綜合創(chuàng)新指標(biāo)衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，是利用相對(duì)數(shù)來(lái)反映由多種因素組成的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象平均變動(dòng)情況。因此本文試圖構(gòu)建規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，包括創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新擴(kuò)散四個(gè)維度，用以測(cè)度工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力，既能體現(xiàn)工業(yè)企業(yè)本身的異質(zhì)性，又能兼顧指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑與適用范圍相一致。此外，國(guó)內(nèi)學(xué)者較少在技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)質(zhì)量的影響上進(jìn)行深入分析，對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)企業(yè)的研究多停留在就業(yè)總量層面。本文在就業(yè)總量的基礎(chǔ)上進(jìn)一步探究技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)質(zhì)量的關(guān)系，分析技術(shù)創(chuàng)新不同維度對(duì)就業(yè)內(nèi)涵的影響效果，以期為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的研究提供借鑒。

二、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)企業(yè)就業(yè)效應(yīng)的影響機(jī)制

1.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)數(shù)量的作用機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)數(shù)量的影響取決于就業(yè)損失效應(yīng)和創(chuàng)造效應(yīng)，二者對(duì)就業(yè)數(shù)量的作用方向相反，因此可能形成正效應(yīng)、負(fù)效應(yīng)和零效應(yīng)三種效果，并在不同階段、不同行業(yè)表現(xiàn)出不同的特征，見(jiàn)圖1。

技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)損失效應(yīng)主要有兩種形式，一是技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高會(huì)引起短期的失業(yè)。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)生產(chǎn)工具、生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)對(duì)象的改進(jìn)，不僅降低了勞動(dòng)強(qiáng)度，而且很大程度上代替了部分勞動(dòng)力。企業(yè)會(huì)根據(jù)邊際生產(chǎn)率決定勞動(dòng)力的實(shí)際需求，這無(wú)疑直接減少了就業(yè)崗位。當(dāng)然，不同行業(yè)和產(chǎn)品的生產(chǎn)需求存在差異，生產(chǎn)要素組織也不相同，從而減少的勞動(dòng)力需求量也有所不同。技術(shù)創(chuàng)新對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高還可以通過(guò)促進(jìn)管理組織方式的優(yōu)化，精簡(jiǎn)管理流程，提高生產(chǎn)效率，加強(qiáng)勞動(dòng)力的培訓(xùn)，進(jìn)而以較少數(shù)量的高技能勞動(dòng)力代替與勞動(dòng)技能和就業(yè)崗位不匹配的普通工人，減少勞動(dòng)力的雇傭。第二種形式是技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)提高資本生產(chǎn)率，形成生產(chǎn)要素的替代效果，導(dǎo)致勞動(dòng)需求下降。技術(shù)創(chuàng)新引發(fā)的技術(shù)進(jìn)步能夠改變特定的生產(chǎn)要素組合，從而改變資本和勞動(dòng)兩大要素的使用比例。隨著技術(shù)的發(fā)展和創(chuàng)新質(zhì)量的提高，資本偏向型技術(shù)創(chuàng)新越來(lái)越普遍，即資本的相對(duì)邊際產(chǎn)量增加幅度大于勞動(dòng)相對(duì)邊際產(chǎn)量。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度看，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)面臨逐漸被資本、知識(shí)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)替代的局面，新老產(chǎn)業(yè)的更替使勞動(dòng)力需求量逐漸縮減。

技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)是通過(guò)創(chuàng)造和增加就業(yè)機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力需求擴(kuò)大的社會(huì)效應(yīng)。第一，技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)增加投資擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)一步吸收更多的勞動(dòng)力。技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)有效需求的增加，企業(yè)獲得豐厚的利潤(rùn)，資本勞動(dòng)比不變的情況下，企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，投入資本，同比例地增加了對(duì)勞動(dòng)力的需求，創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)。第二，技術(shù)創(chuàng)新催生了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提供了更多的就業(yè)崗位。隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，科技越來(lái)越能夠滿足消費(fèi)者的需求，與之相適應(yīng)的是新產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品的涌現(xiàn)，不但吸收了新增勞動(dòng)力，而且吸引了來(lái)自傳統(tǒng)和基礎(chǔ)部門(mén)的勞動(dòng)力。

2.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)質(zhì)量的作用機(jī)制

不同類(lèi)型的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)質(zhì)量的影響存在差異。一是技能偏好型技術(shù)創(chuàng)新，即增加對(duì)高技能勞動(dòng)力的需求，相對(duì)降低對(duì)低技能勞動(dòng)力的需求，提高低技能勞動(dòng)力的失業(yè)率。在復(fù)雜化和高級(jí)化的新技術(shù)和新設(shè)備對(duì)勞動(dòng)力技能要求提高的情況下，企業(yè)大量雇傭適應(yīng)新技術(shù)環(huán)境的高質(zhì)量勞動(dòng)者，以保證企業(yè)高效生產(chǎn)，勞動(dòng)力需求呈現(xiàn)技能偏向性。此外，技術(shù)創(chuàng)新使得勞動(dòng)力分工更加明確和具體，一些專(zhuān)業(yè)化企業(yè)和部門(mén)應(yīng)運(yùn)而生，以追求為消費(fèi)者提供更加細(xì)致的服務(wù)，因此衍生出越來(lái)越細(xì)化的技能需求，對(duì)具有創(chuàng)新意識(shí)的高質(zhì)量人才需求增加。高質(zhì)量的勞動(dòng)者具有熟練的生產(chǎn)或操作能力，能夠提高生產(chǎn)效率，工作復(fù)雜性較高導(dǎo)致其替代性差，還能貢獻(xiàn)較多的提質(zhì)增效的途徑和方法，創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值往往高于同樣數(shù)量的低質(zhì)量勞動(dòng)者。

二是技能退化型技術(shù)創(chuàng)新會(huì)增加對(duì)低技能勞動(dòng)者的需求。當(dāng)采用技能退化型技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，盡管企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備技術(shù)含量較高，但原理及操作過(guò)程得以簡(jiǎn)化，并不會(huì)造成低技能勞動(dòng)力閑置的現(xiàn)象。反而由于低技能勞動(dòng)力工資更低，企業(yè)出于節(jié)約成本的目的，在批量化的流水線生產(chǎn)中大量雇傭低技能勞動(dòng)力。其次，分工的細(xì)化可能會(huì)導(dǎo)致學(xué)習(xí)新技能的難度減小，時(shí)間縮短，職業(yè)技能提升的途徑日益擴(kuò)展，同樣為低技能勞動(dòng)力提供了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。

三、工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

1.技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建

工業(yè)企業(yè)作為創(chuàng)新主體完成技術(shù)創(chuàng)新是諸多內(nèi)部和外部條件共同作用的結(jié)果，因此綜合指標(biāo)測(cè)評(píng)方法在創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面得到廣泛的應(yīng)用。本文借鑒國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新測(cè)度的相關(guān)研究成果，從技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)視角出發(fā)，構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系（如表1），包括創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新擴(kuò)散4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和12個(gè)二級(jí)指標(biāo)[20]。

創(chuàng)新環(huán)境既是工業(yè)企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的前提，也是創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行的動(dòng)力。京津冀地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較為集中，企業(yè)之間信息傳播速度快使得學(xué)習(xí)和交流的成本更低，人力資本積累優(yōu)勢(shì)明顯。考慮到數(shù)據(jù)的可得性，用教育經(jīng)費(fèi)評(píng)價(jià)教育對(duì)工業(yè)企業(yè)的人才支撐力度，用有Ramp;D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)表示技術(shù)創(chuàng)新在工業(yè)企業(yè)間的影響范圍，用工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值代替工業(yè)總產(chǎn)值反映工業(yè)企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，三個(gè)二級(jí)指標(biāo)在人力、物力和財(cái)力方面概括了技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境。

創(chuàng)新投入是將創(chuàng)新資源進(jìn)行整合與分配，運(yùn)用到創(chuàng)新活動(dòng)中進(jìn)行知識(shí)技術(shù)的創(chuàng)造。本文用Ramp;D人員折合全時(shí)當(dāng)量和經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出作為投入指標(biāo)，描述工業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新資源方面的投入。

工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出是進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的直接結(jié)果，包括當(dāng)期新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)和有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)。其中有效發(fā)明專(zhuān)利數(shù)是前期技術(shù)創(chuàng)新取得的成果，不但可以表示工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利的影響效果，而且反映了未來(lái)創(chuàng)新發(fā)展的潛力。

創(chuàng)新擴(kuò)散實(shí)際上是一種市場(chǎng)選擇行為，首先獲得創(chuàng)新成果的企業(yè)將對(duì)外圍企業(yè)產(chǎn)生溢出效果。京津冀協(xié)同作用下，工業(yè)企業(yè)憑借著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)高密度的特點(diǎn)，不斷拓寬信息傳播渠道和知識(shí)獲取途徑。選用技術(shù)市場(chǎng)成交額、購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出來(lái)衡量京津冀的技術(shù)擴(kuò)散，用引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出和新產(chǎn)品出口來(lái)衡量與國(guó)外的技術(shù)流通。技術(shù)交流反映了京津冀地區(qū)知識(shí)流動(dòng)和創(chuàng)新擴(kuò)散的水平。

2.技術(shù)創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)測(cè)算

基于構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系，將京津冀規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)作為研究主體，收集了2000—2015年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，用以測(cè)算該區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)。相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2016）、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005—2016）和《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2005—2016）。

在處理指標(biāo)權(quán)重時(shí)采用改進(jìn)的指標(biāo)重要性相關(guān)法（Critic）。Critic法主要是根據(jù)數(shù)值本身的特點(diǎn)給指標(biāo)賦權(quán)，用同一指標(biāo)的各個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)來(lái)評(píng)判指標(biāo)的差異性，避免計(jì)量結(jié)果受到量綱的影響，用相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值合理修正了沖突性。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化換算，然后用加權(quán)法測(cè)算出京津冀地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)，結(jié)果如表2所示。

工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)的一階差分變量表示為dq，創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)分別標(biāo)記為de、di、do、dd。地區(qū)截面間存在個(gè)體效應(yīng)，先用Helm進(jìn)行向前均值差分，以避免與其他變量間可能存在的相關(guān)性而導(dǎo)致的系數(shù)估計(jì)有偏，同時(shí)又能保證轉(zhuǎn)換后的變量與滯后變量正交。對(duì)單個(gè)創(chuàng)新指數(shù)與就業(yè)變量的關(guān)系進(jìn)行格蘭杰因果檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)變量間都存在統(tǒng)計(jì)意義上的單向因果關(guān)系。創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新投入指數(shù)和創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)是就業(yè)總量的格蘭杰原因，可以引起就業(yè)總量的變動(dòng)，創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)是就業(yè)總量的格蘭杰結(jié)果，側(cè)面反映工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)的產(chǎn)出增加對(duì)就業(yè)的影響微乎其微。綜上所述，創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)與就業(yè)之間的統(tǒng)計(jì)聯(lián)系密切。

結(jié)合模型的有效性與穩(wěn)定性，采用AIC、BIC、HQIC準(zhǔn)則判定模型最優(yōu)滯后階數(shù)為1階，建立PVAR（1）模型。本文將沖擊作用的期限設(shè)為15期，得到就業(yè)人數(shù)應(yīng)對(duì)沖擊的脈沖響應(yīng)函數(shù)圖（如圖2）。

圖題圖2創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)對(duì)就業(yè)總量的影響

從創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)波動(dòng)的就業(yè)效應(yīng)看，創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)和創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)對(duì)就業(yè)人數(shù)的沖擊在收斂速度和軌跡上是相似的，第一期的沖擊效果達(dá)到最大正值，隨后有逐漸向穩(wěn)態(tài)收斂的趨勢(shì)。換言之，為了創(chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，工業(yè)企業(yè)對(duì)Ramp;D活動(dòng)的追求增加，同時(shí)教育水平的發(fā)展提高了勞動(dòng)者知識(shí)和技能，使得勞動(dòng)力供給和需求的吻合程度更高，創(chuàng)新環(huán)境和擴(kuò)散指數(shù)分別得到改善，工業(yè)企業(yè)就業(yè)人員數(shù)會(huì)有明顯的增加。隨著沖擊效果的減弱，技術(shù)和人力在地區(qū)間的交流成本降低，一方面企業(yè)可能會(huì)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)來(lái)替代雇傭勞動(dòng)力，另一方面工人更愿意進(jìn)修學(xué)習(xí)，進(jìn)行人力資本的投資來(lái)提高自身技能，這將會(huì)減少工業(yè)企業(yè)就業(yè)人數(shù)。創(chuàng)新投入對(duì)就業(yè)的沖擊效果并不顯著，短期沒(méi)有給就業(yè)帶來(lái)明顯的影響。創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)的一個(gè)正交化信息使就業(yè)總量出現(xiàn)正向波動(dòng)效果，并在第二期開(kāi)始逐漸收斂。創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)提高對(duì)就業(yè)的促進(jìn)作用主要在于新產(chǎn)品的收入為企業(yè)帶來(lái)了可觀的利潤(rùn)，刺激了社會(huì)對(duì)新產(chǎn)品的需求，企業(yè)必然會(huì)擴(kuò)大投入形成市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)，從而產(chǎn)生了對(duì)勞動(dòng)力的迫切需求?？傊?，技術(shù)創(chuàng)新打破了原有的就業(yè)需求平衡，形成新的要素配置關(guān)系，長(zhǎng)期來(lái)看在工業(yè)企業(yè)間存在就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。因此大力改善創(chuàng)新環(huán)境，從質(zhì)和量上提高創(chuàng)新產(chǎn)出和擴(kuò)散能力，能夠取得“立竿見(jiàn)影”的短期效果，但從長(zhǎng)期來(lái)看，還需要依靠持續(xù)創(chuàng)新推動(dòng)就業(yè)穩(wěn)定發(fā)展。

2.技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)質(zhì)量的非線性影響

勞動(dòng)力不僅要滿足總量上的供需平衡，還要實(shí)現(xiàn)就業(yè)質(zhì)量的優(yōu)化升級(jí)。技術(shù)創(chuàng)新引起的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造升級(jí)和新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，使得生產(chǎn)手段和管理技術(shù)更加現(xiàn)代化，企業(yè)對(duì)高技能勞動(dòng)者的需求增加，從而導(dǎo)致勞動(dòng)力的需求結(jié)構(gòu)發(fā)生極大的變化。尤其是京津冀這樣勞動(dòng)力和產(chǎn)業(yè)同步發(fā)展較快的地區(qū)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的敏感性更高?；谝陨戏治?，為了進(jìn)一步研究技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)質(zhì)量的關(guān)系，建立回歸模型來(lái)明確變量間的影響效果，仍然將京津冀工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)作為解釋變量，被解釋變量是京津冀就業(yè)質(zhì)量，用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)Ramp;D人員占從業(yè)人員的比重

樣本數(shù)據(jù)根據(jù)《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006—2016）相關(guān)數(shù)據(jù)整理得出。來(lái)表示，其數(shù)值的大小反映了企業(yè)人員整體素質(zhì)的高低。

通過(guò)Hausman檢驗(yàn)確定建立固定效應(yīng)模型。在沒(méi)有加入創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)平方項(xiàng)和逐個(gè)加入分級(jí)指數(shù)平方項(xiàng)的情況下回歸得到以下結(jié)果（見(jiàn)表4）。利用滯后一期和滯后兩期的創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)回歸時(shí)發(fā)現(xiàn)，盡管方程的擬合優(yōu)度比當(dāng)期回歸結(jié)果略高，但模型顯著性下降，且平方項(xiàng)均不顯著，因此回歸模型中不應(yīng)包括解釋變量的滯后期。

當(dāng)加入了創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)的平方項(xiàng)時(shí)，模型V整體通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，擬合優(yōu)度達(dá)到0.971。當(dāng)期創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)、創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)和創(chuàng)新投入指數(shù)都與就業(yè)質(zhì)量呈現(xiàn)線性關(guān)系，且系數(shù)在5%的置信水平下是顯著的。創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)對(duì)京津冀地區(qū)工業(yè)企業(yè)的人員質(zhì)量存在顯著的抑制作用。創(chuàng)新環(huán)境好的工業(yè)企業(yè)，多數(shù)將創(chuàng)新活動(dòng)集中在專(zhuān)門(mén)設(shè)立的研發(fā)部門(mén)，促成新產(chǎn)品新技術(shù)的誕生，這種創(chuàng)新應(yīng)用于其他部門(mén)時(shí)，不需要科研人員的參與，只需通過(guò)教育培訓(xùn)提升從事生產(chǎn)銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)的勞動(dòng)者素質(zhì)，進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)及勞動(dòng)力投入，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，因此科研人員的占比與創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)變動(dòng)方向相反。創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)的增加有利于提高工業(yè)企業(yè)的就業(yè)質(zhì)量。大多新知識(shí)和新技術(shù)作為科研人員的創(chuàng)新成果，向內(nèi)和向外的擴(kuò)散常常伴隨著科研人員在企業(yè)間的自由流動(dòng)。創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)高的工業(yè)企業(yè)表現(xiàn)出較高的開(kāi)放程度，不僅有效降低了人員流動(dòng)的成本，而且能夠吸引更多的高素質(zhì)人才。創(chuàng)新投入指數(shù)對(duì)就業(yè)人員的質(zhì)量表現(xiàn)為創(chuàng)造效應(yīng)。工業(yè)企業(yè)加大創(chuàng)新投入力度，一方面研發(fā)資金充裕，提高工資水平有助于鼓勵(lì)創(chuàng)新，另一方面工業(yè)企業(yè)重視自身技術(shù)創(chuàng)新，為研發(fā)提供了良好的平臺(tái)，兩方面均能增強(qiáng)企業(yè)對(duì)科研人員的吸引力，提高科研人員在企業(yè)員工中的比重。在模型V當(dāng)期變量的回歸模型里，只有創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)平方項(xiàng)與一次項(xiàng)系數(shù)互為相反數(shù)，說(shuō)明創(chuàng)新產(chǎn)出與就業(yè)質(zhì)量之間并不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，即可能存在門(mén)限效應(yīng)。在某一臨界值前后，創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)工業(yè)企業(yè)就業(yè)人員質(zhì)量的影響效果是不同的。

門(mén)限回歸輸出結(jié)果的可靠性與穩(wěn)定性，不僅體現(xiàn)在模型設(shè)定的形式上，還可能受到變量指標(biāo)構(gòu)建方法的影響。如果模型輸出結(jié)果對(duì)指標(biāo)方法極其敏感，或者在不同方法下出現(xiàn)相互矛盾的結(jié)論，則該模型失效。本文用算術(shù)平均法重新計(jì)算了技術(shù)創(chuàng)新四項(xiàng)指數(shù)，對(duì)模型進(jìn)行重新估計(jì)，得到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)質(zhì)量的非線性影響的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果（見(jiàn)表6）。結(jié)果顯示，在對(duì)解釋變量的構(gòu)建方法進(jìn)行變換后，穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果與原參數(shù)估計(jì)結(jié)果基本一致。雖然參數(shù)估計(jì)值與標(biāo)準(zhǔn)回歸略有差異，但各參數(shù)的顯著性、符號(hào)方向及彼此間的大小關(guān)系并沒(méi)有顯著的變化，且門(mén)限值為0.450，與原模型門(mén)限值接近。因此可以認(rèn)為本文技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建是合理的，創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)與就業(yè)質(zhì)量的模型設(shè)定與相關(guān)結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)對(duì)就業(yè)質(zhì)量的影響存在顯著的門(mén)限效應(yīng)，在0.439前后發(fā)生突變。對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)小于0.439的工業(yè)企業(yè)來(lái)說(shuō)，就業(yè)質(zhì)量受到創(chuàng)新產(chǎn)出影響的系數(shù)為2.422;但對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)大于0.439的工業(yè)企業(yè)，創(chuàng)新產(chǎn)出指對(duì)就業(yè)質(zhì)量的影響系數(shù)為4.152，約為前一階段的2倍。創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)對(duì)就業(yè)人員質(zhì)量的影響也因此劃分為前期的弱效應(yīng)和后期的強(qiáng)效應(yīng)兩個(gè)階段。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新增加有利于擴(kuò)大就業(yè)，提升就業(yè)人員素質(zhì)，當(dāng)產(chǎn)出指數(shù)達(dá)到一定的水平時(shí)，這種創(chuàng)造效應(yīng)會(huì)出現(xiàn)顯著的躍升和充分的顯現(xiàn)，反映了通過(guò)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的控制可以調(diào)節(jié)就業(yè)質(zhì)量的變化。這種現(xiàn)象解釋為，隨著工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，更加注重對(duì)科研人員的吸收，以科研人才作為企業(yè)快速發(fā)展的核心力量，通過(guò)提高高素質(zhì)人才在團(tuán)隊(duì)中的占比來(lái)優(yōu)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的氛圍。此外，勞動(dòng)力需求數(shù)量和質(zhì)量的變化促使勞動(dòng)者認(rèn)識(shí)到，必須通過(guò)不斷進(jìn)步以適應(yīng)當(dāng)下就業(yè)形勢(shì)，在一定的時(shí)間積累下勞動(dòng)力供給質(zhì)量顯著提高，成為引起門(mén)限效應(yīng)的重要原因。

創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)的門(mén)限效應(yīng)表明由于跨越門(mén)限值時(shí)間的不同，京津冀地區(qū)工業(yè)企業(yè)就業(yè)質(zhì)量受到創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是不相同的。結(jié)果顯示，2000—2015年三地產(chǎn)出指數(shù)均呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)（如圖3）。京津冀地區(qū)多數(shù)年份的創(chuàng)新產(chǎn)出集中在低于門(mén)限值范圍內(nèi)，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新處于低產(chǎn)出的狀態(tài)，北京和天津分別在2011和2012年越過(guò)門(mén)限值，河北稍晚于京津兩地，在2015年跨越門(mén)限值。對(duì)河北而言，工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)就業(yè)質(zhì)量的積極影響相對(duì)較弱，只在2015年表現(xiàn)為強(qiáng)效應(yīng)。在京津冀協(xié)同發(fā)展和疏解非首都功能政策的影響下，河北人才流失現(xiàn)象得到改善。

五、結(jié)語(yǔ)

本文基于工業(yè)化中后期階段的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀，以2000—2015年京津冀三地工業(yè)企業(yè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新擴(kuò)散四個(gè)方面對(duì)就業(yè)數(shù)量和質(zhì)量的影響。在實(shí)證分析中，考慮到創(chuàng)新變量的內(nèi)生性問(wèn)題，借助PVAR模型描述系統(tǒng)內(nèi)變量間的互動(dòng)關(guān)系，同時(shí)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)與就業(yè)質(zhì)量的非線性關(guān)系進(jìn)行了門(mén)限效應(yīng)分析。在此基礎(chǔ)上得到以下結(jié)論。

第一，京津冀工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分級(jí)指數(shù)短期內(nèi)同時(shí)促進(jìn)了就業(yè)總量的提高。創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)出與擴(kuò)散對(duì)就業(yè)總量的沖擊效果都是在滯后一期達(dá)到最大值，而后逐漸收斂;創(chuàng)新投入對(duì)就業(yè)總量的影響表現(xiàn)為正效應(yīng)但沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)意義上的顯著性檢驗(yàn)。長(zhǎng)期而言，持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新仍然是工業(yè)企業(yè)吸納勞動(dòng)力就業(yè)的有效途徑。

第二，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新擴(kuò)散與就業(yè)質(zhì)量表現(xiàn)為正向線性關(guān)系，指數(shù)增加不會(huì)導(dǎo)致科研人員的流失，反而會(huì)產(chǎn)生對(duì)高素質(zhì)勞動(dòng)力的更大需求。創(chuàng)新環(huán)境對(duì)就業(yè)質(zhì)量的抑制作用較為強(qiáng)烈，創(chuàng)新環(huán)境的改善明顯減少了科研人員在企業(yè)員工中的比重。

第三，創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)就業(yè)質(zhì)量存在單一門(mén)限效應(yīng)，也就是在門(mén)限值前后創(chuàng)新產(chǎn)出的影響程度是不同的。當(dāng)?shù)貐^(qū)工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出處于低水平時(shí)，對(duì)就業(yè)質(zhì)量的積極影響效果較弱;當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)出跨越門(mén)限值達(dá)到高水平時(shí)，對(duì)創(chuàng)新人才的需求會(huì)成倍增加。北京和天津由于較早跨過(guò)門(mén)限值，就業(yè)質(zhì)量得到加速提升。

總之，京津冀地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新使工業(yè)企業(yè)真正成為擴(kuò)大就業(yè)和促進(jìn)高質(zhì)量就業(yè)的主力。京津冀工業(yè)企業(yè)在繼續(xù)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)、提升創(chuàng)新能力以增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，將科學(xué)規(guī)劃創(chuàng)新環(huán)境與合理調(diào)配創(chuàng)新產(chǎn)出有機(jī)結(jié)合，最大程度發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的拉動(dòng)作用。在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，統(tǒng)籌區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展，充分調(diào)動(dòng)人才流動(dòng)的積極性和主動(dòng)性，促進(jìn)京津冀就業(yè)協(xié)同發(fā)展。此外，天津和河北地區(qū)在夯實(shí)和提升自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次與水平的基礎(chǔ)上，應(yīng)積極搜尋產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐點(diǎn)，明確功能定位，增強(qiáng)就業(yè)活力，建立企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的良性機(jī)制，更好地實(shí)現(xiàn)工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和社會(huì)充分就業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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[責(zé)任編輯責(zé)任編輯劉愛(ài)華，方志]