王 彬，王 楠

(山西大學(xué) 法學(xué)院，山西 太原 030006)

根據(jù)中央相關(guān)文件要求(1)2011年《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》《關(guān)于印發(fā)分類推進(jìn)事業(yè)單位改革配套文件的通知》；2015 年國(guó)務(wù)院 《關(guān)于改革和完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制的若干意見(jiàn)》；2016年國(guó)務(wù)院 《關(guān)于從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》。，事業(yè)單位改革將于2020年基本完成。改革完成后的地勘單位同時(shí)面臨企業(yè)化率低而又必將企業(yè)化的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。將現(xiàn)有的可由市場(chǎng)進(jìn)行資源配置的公益二類事業(yè)單位完全企業(yè)化是事業(yè)單位改革后地勘單位發(fā)展的趨勢(shì)。也就是說(shuō)，最終的地勘單位將分為從事公益服務(wù)的公益一類地勘單位和從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)性地勘單位。公益性地勘單位仍舊保持其事業(yè)單位屬性，人事財(cái)務(wù)制度仍舊由國(guó)家進(jìn)行統(tǒng)一管理，主要承擔(dān)基礎(chǔ)性地質(zhì)調(diào)查任務(wù)和進(jìn)行戰(zhàn)略性礦產(chǎn)勘查，并為當(dāng)?shù)卣峁┮恍┕嫘缘刭|(zhì)技術(shù)服務(wù)。而對(duì)于大部分企業(yè)化改革的地勘單位而言，將面臨國(guó)家財(cái)政供給消減與地勘產(chǎn)業(yè)衰弱的雙重困境。

一、地勘產(chǎn)業(yè)衰落明顯

2012年到2018(2)注：每年的地質(zhì)勘查成果通報(bào)是在5月中旬，也即2018年的地勘成果通報(bào)到2019年5月才予以公布。年這七年間，全國(guó)地勘資金總投入額為2319.92億元。地勘投入額從2012年的510.14億元下降為2018年的173.72億元；且地勘資金投入呈逐年下降趨勢(shì)。地勘資金投入下行趨勢(shì)不僅表現(xiàn)在投入總額上，三類地勘投入來(lái)源(中央財(cái)政、地方財(cái)政和社會(huì)資金)也均呈下降趨勢(shì)；中央和地方財(cái)政對(duì)地勘行業(yè)投入額的減少是地勘單位改革的題中應(yīng)有之義；但社會(huì)資金對(duì)地勘行業(yè)投入的持續(xù)走低卻與地勘行業(yè)的企業(yè)化改革相矛盾。因?yàn)閷?duì)地勘單位進(jìn)行改革的目的就是為了要增強(qiáng)其服務(wù)社會(huì)、參與和貢獻(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年到2018年間，社會(huì)資金對(duì)地勘行業(yè)的投入累計(jì)減少231.71億元，占投入總減少額度的68.88%。與此聯(lián)系緊密的地質(zhì)勘查登記面積、探礦權(quán)數(shù)量以及主要礦種的鉆探數(shù)量均呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)(3)信息來(lái)源：全國(guó)地質(zhì)勘查成果通報(bào)(2016年—2018年)；“十二五”全國(guó)地質(zhì)勘查成果通報(bào)http:∥www.chinamining.org.cn/index.php?m=content&c=index&a=show&catid=6&id=18682.該統(tǒng)計(jì)未收入我國(guó)港、澳、臺(tái)數(shù)據(jù)；所有勘查投入數(shù)據(jù)不包括石油、天然氣、頁(yè)巖氣、煤層氣礦產(chǎn)勘查投入。。(見(jiàn)表1—表4)

表1 2012年到2018年全國(guó)地勘投入對(duì)比表

表2 2015年到2018年登記勘查面積對(duì)比表

表3 2015年到2018年探礦權(quán)數(shù)量對(duì)比表

表4 2018年鉆探量與2017年同期對(duì)比表

經(jīng)過(guò)對(duì)表1—表4的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析可以得出：地勘產(chǎn)業(yè)現(xiàn)如今表現(xiàn)出極大的衰落趨勢(shì)；這與事業(yè)單位改革的目標(biāo)不相吻合，也與地勘單位的社會(huì)價(jià)值嚴(yán)重背離。

二、地勘產(chǎn)業(yè)衰落的法律分析

現(xiàn)階段地勘產(chǎn)業(yè)衰落雖與經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下行、去產(chǎn)能等制度因素相關(guān)，但糾正現(xiàn)有地勘產(chǎn)業(yè)的下行頹勢(shì)以及更好地完成地勘行業(yè)的最終改革，讓地勘行業(yè)重新煥發(fā)生機(jī)的關(guān)鍵還在于發(fā)現(xiàn)并突破地勘行業(yè)在法律上存在著的障礙。

(一)礦業(yè)法律未能適應(yīng)改革步伐

1986年《礦產(chǎn)資源法》頒布時(shí)，我國(guó)正處于改革開(kāi)放初期。從其立法宗旨上不難看出，礦產(chǎn)資源法是以保護(hù)礦產(chǎn)勘查、保障社會(huì)主義建設(shè)為價(jià)值追求的。這一宗旨在2009年對(duì)《礦產(chǎn)資源法》的修正中也并未改變。立法宗旨是法律制定意圖要達(dá)到的目標(biāo)，具有提綱挈領(lǐng)、統(tǒng)攝全局的作用。除母法《憲法》外，《礦產(chǎn)資源法》的立法宗旨對(duì)于統(tǒng)領(lǐng)整個(gè)礦業(yè)法律具有基本價(jià)值導(dǎo)向的功能，并牽引著礦業(yè)法律制度體系的構(gòu)建。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年以前，我國(guó)礦業(yè)領(lǐng)域的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件共計(jì)146件，涉及礦業(yè)綜合、礦產(chǎn)勘查、礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)、礦業(yè)權(quán)管理等領(lǐng)域。而事業(yè)單位改革后頒行或修正的礦業(yè)類法律法規(guī)等僅有46件(見(jiàn)表5)(4)數(shù)據(jù)來(lái)源：自然資源部，http:∥www.mnr.gov.cn/；中華人民共和國(guó)中央人民政府：http:∥www.gov.cn/。，且大多涉及礦業(yè)開(kāi)采勘查或煤炭等具體礦產(chǎn)資源的管理。力度最大的當(dāng)屬《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理?xiàng)l例》的廢止(5)《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消一批行政許可事項(xiàng)的決定》，國(guó)發(fā)〔2017〕46號(hào)。，但這也僅僅是對(duì)地勘行業(yè)簡(jiǎn)政放權(quán)、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的開(kāi)始。沒(méi)有從根本上找到地勘產(chǎn)業(yè)持續(xù)低迷的癥結(jié)所在。對(duì)地勘行業(yè)企業(yè)化改革的最終目的是要將其推向市場(chǎng)，以企業(yè)化的模式發(fā)展地勘產(chǎn)業(yè)，完善對(duì)礦產(chǎn)資源領(lǐng)域的法律制度。以民法為例，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律制度的典范，其以“保護(hù)民事主體合法權(quán)益和適應(yīng)社會(huì)主義的發(fā)展要求”為立法宗旨。由此不難看出，一部合格的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法必然是以保護(hù)法律主體和維護(hù)法律關(guān)系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)為本位的?，F(xiàn)今我國(guó)對(duì)礦產(chǎn)資源法的定位仍舊是國(guó)家的調(diào)控法或者是對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)予以干預(yù)的公法，沒(méi)有從根本上擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)立法思維的禁錮；未能從法律上放開(kāi)對(duì)礦產(chǎn)資源的限制，將其放歸市場(chǎng)。

表5 事業(yè)單位改革前后礦產(chǎn)資源領(lǐng)域部分法律對(duì)比表

(二)地勘成果權(quán)法律定位缺失

我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》及其相關(guān)法律法規(guī)僅僅對(duì)探礦權(quán)予以規(guī)制，并將其與采礦權(quán)一同構(gòu)成礦業(yè)權(quán)(6)參見(jiàn)2000年11月1日頒布實(shí)施的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第3條。,由此形成了探礦權(quán)和采礦權(quán)二分礦業(yè)法律的局面。而作為探礦權(quán)行使結(jié)果和采礦權(quán)行使依據(jù)的地勘成果權(quán)，法律卻鮮有規(guī)定。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為：探礦權(quán)是勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利(7)1994年3月26日公布的《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第6條中規(guī)定：“探礦權(quán)，是指在依法取得勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利。取得勘查許可證的單位和個(gè)人稱為探礦權(quán)人?！?，是地質(zhì)勘探隊(duì)伍對(duì)某一區(qū)域進(jìn)行勘查，并由地勘隊(duì)伍在勘探后對(duì)該區(qū)域內(nèi)礦產(chǎn)資源的存在及儲(chǔ)量情況做出說(shuō)明。但隨著“大地質(zhì)”時(shí)代的到來(lái)，各地勘單位的定位變化巨大，從開(kāi)始的一切為地質(zhì)找礦服務(wù)，逐步延伸到工程施工、地質(zhì)測(cè)繪、城市地下管廊建設(shè)、隧道工程、深淺層地?zé)崮荛_(kāi)發(fā)利用、農(nóng)業(yè)地質(zhì)調(diào)查、城市地質(zhì)調(diào)查、水質(zhì)監(jiān)測(cè)、土壤修復(fù)等領(lǐng)域[1]。相應(yīng)的地勘成果權(quán)也就不能僅僅拘泥于礦產(chǎn)普查、詳查、勘探報(bào)告及其他有價(jià)值的勘查資料(8)詳見(jiàn)：《地質(zhì)勘查成果資產(chǎn)評(píng)估管理若干規(guī)定》第2條。及與此相關(guān)的一切權(quán)利。而應(yīng)當(dāng)是一切與地質(zhì)勘查有關(guān)的理論、方法、資料、技術(shù)等，包括與有體物成果和無(wú)體物成果相關(guān)的各項(xiàng)權(quán)利。我國(guó)法律對(duì)地勘成果權(quán)定位的缺失表現(xiàn)在錯(cuò)誤的將其與探礦權(quán)等量齊觀；而對(duì)探礦權(quán)又在《礦產(chǎn)資源法》和《物權(quán)法》兩部法律中分別進(jìn)行了行政許可權(quán)和用益物權(quán)不同定性。從兩部法律的立法目的及立法過(guò)程不難看出，前者的行政許可權(quán)指的是探礦權(quán)的申領(lǐng)資格問(wèn)題，而后者所指的應(yīng)該受到用益物權(quán)保護(hù)(9)《物權(quán)法》第123條，第三編“用益物權(quán)”中明確規(guī)定了“依法取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)受法律保護(hù)”。的就是地勘成果權(quán)，而非探礦權(quán)。例如，2005年7月10日公布的《物權(quán)法(草案)》征求意見(jiàn)稿第125條中規(guī)定：“取得用益物權(quán)，法律規(guī)定須經(jīng)有關(guān)行政主管部門(mén)許可的，依照其規(guī)定?！?10)參見(jiàn)中國(guó)人大網(wǎng)—全國(guó)法律法規(guī)信息庫(kù)，http:∥law.npc.gov.cn:8081/FLFG/。該條中并沒(méi)有明確地提出其屬于哪一類權(quán)利，也并未將探礦權(quán)在本條中加以明確列舉;但本條款的規(guī)定卻體現(xiàn)出了將探礦權(quán)的行政取得和取得之后的民事物權(quán)應(yīng)該予以分別進(jìn)行看待的精神和思想內(nèi)涵，也就是說(shuō)，用益物權(quán)的取得方式包含有行政許可這樣一種情形。由此不難得出，地勘成果權(quán)是基于探礦權(quán)產(chǎn)生的并獨(dú)立存在的。

(三)地勘成果的工業(yè)產(chǎn)權(quán)特征未被重視

地勘成果是地質(zhì)信息資源的承載體，以文字、圖片、圖表等有形狀態(tài)輸出涵射其中的智力成果，具有用工業(yè)產(chǎn)權(quán)規(guī)制所應(yīng)滿足的有用性、客觀性、非物質(zhì)性以及稀缺性特征。這與其獲取過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)性、不可預(yù)期性和模糊性共同構(gòu)成其價(jià)值性的重要源泉。人們?cè)谶@類無(wú)形財(cái)產(chǎn)上所享有的獨(dú)占權(quán)利，就是“工業(yè)產(chǎn)權(quán)”[2]。工業(yè)產(chǎn)權(quán)的享有者本應(yīng)該基于其獨(dú)有的創(chuàng)造而獲得利益，但在地勘領(lǐng)域與之相悖的是我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)于地勘成果規(guī)定的強(qiáng)行匯交義務(wù)與地勘成果的公開(kāi)制度(11)《礦產(chǎn)資源法》第14條：礦產(chǎn)資源勘查成果檔案資料和各類礦產(chǎn)儲(chǔ)量的統(tǒng)計(jì)資料，實(shí)行統(tǒng)一的管理制度，按照國(guó)務(wù)院規(guī)定匯交或者填報(bào)；《地質(zhì)資料管理?xiàng)l例》第15條：探礦權(quán)人、采礦權(quán)人匯交的地質(zhì)資料，自勘查許可證、采礦許可證有效期屆滿之日起30日內(nèi)，由地質(zhì)資料館或者地質(zhì)資料保管單位予以公開(kāi)；勘查許可證、采礦許可證獲準(zhǔn)延期的，自延續(xù)期屆滿之日起30日內(nèi)，由地質(zhì)資料館或者地質(zhì)資料保管單位予以公開(kāi)；前款規(guī)定以外的地質(zhì)資料，自匯交之日起90日內(nèi)，由地質(zhì)資料館或者地質(zhì)資料保管單位予以公開(kāi)。需要保護(hù)的，由接收地質(zhì)資料的單位按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)的規(guī)定予以保護(hù)。，是對(duì)企業(yè)化后地勘單位的嚴(yán)重侵害。因?yàn)?，只有一個(gè)人事先就以所有者的身份來(lái)對(duì)待自然界這個(gè)一切勞動(dòng)資料和勞動(dòng)對(duì)象的第一源泉，把自然界當(dāng)成隸屬于他的東西來(lái)處置。他的勞動(dòng)才成為使用價(jià)值的源泉，因而也成為財(cái)富的源泉[3]5。企業(yè)化后的地勘單位成為了自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧的市場(chǎng)主體；地勘成果是其合法的勞動(dòng)果實(shí)；合法的勞動(dòng)成果被上交后，經(jīng)過(guò)保密期就成為被公眾免費(fèi)或者以很低成本利用的公共資源；地勘單位的所有者地位無(wú)法體現(xiàn)，也沒(méi)法通過(guò)地勘成果來(lái)獲得回報(bào)，甚至是地勘投入的應(yīng)有對(duì)價(jià)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)化后的地勘成果可以有效做到對(duì)不同地勘單位匯交成果的區(qū)分，就拿商業(yè)秘密及商標(biāo)的保護(hù)來(lái)說(shuō)，它能將某人的商品或服務(wù)與其他人的商品或服務(wù)區(qū)分開(kāi)來(lái)[4]，是用來(lái)區(qū)別一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品和其他企業(yè)產(chǎn)品的一種標(biāo)記[5]。我國(guó)的地勘隊(duì)伍眾多，各個(gè)地勘單位所進(jìn)行的服務(wù)及最終形成的地勘差別巨大；市場(chǎng)化后地勘單位將會(huì)和其他企業(yè)一樣，成為消費(fèi)者選擇的對(duì)象，工業(yè)產(chǎn)權(quán)化能夠很好地對(duì)不同地勘單位及其成果達(dá)到來(lái)源識(shí)別、功能定位和報(bào)酬給付的效果。地勘商標(biāo)立法的直接目的就是要在市場(chǎng)活動(dòng)中對(duì)地勘商標(biāo)權(quán)予以保護(hù)。

三、地勘成果工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

一切社會(huì)變遷和政治變革的終極原因 ,應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)方式、交換方式的變更和有關(guān)的時(shí)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中去尋找[3]617。地勘成果的法律地位與地勘單位的演化亦步亦趨；從最初的地勘單位完全國(guó)家供養(yǎng)、地勘成果的無(wú)償匯交，到地勘單位改革后地勘成果的產(chǎn)權(quán)化保護(hù)，是制度的變化，是法律規(guī)制方式的調(diào)整，也是時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。

(一)公共產(chǎn)品供給分析

公共物品 (Public goods)，是“私人物品”的對(duì)稱，指不能由私營(yíng)部門(mén)通過(guò)市場(chǎng)提供而必須由公共部門(mén)以非市場(chǎng)方式提供的物品。

知識(shí)產(chǎn)品的“公共物品”一方面決定了個(gè)人很難對(duì)其控制，需要公權(quán)力介入干涉。另一方面，也決定了其與公共利益密切相關(guān)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的占有對(duì)社會(huì)公眾產(chǎn)生的影響要比一般有形財(cái)產(chǎn)大得多。地勘成果的應(yīng)用關(guān)乎國(guó)計(jì)民生和大眾福祉，關(guān)系著我國(guó)國(guó)家整體戰(zhàn)略和國(guó)防安全。有鑒于此，我國(guó)法律規(guī)定礦產(chǎn)資源歸國(guó)家所有。地勘成果是探礦權(quán)行使的產(chǎn)物，同時(shí)也是采礦活動(dòng)能夠得以進(jìn)行的先決條件，其是承接二者的重要支柱。因此，法律用地勘成果有償使用(12)《礦產(chǎn)資源法》第25條：礦床勘探報(bào)告及其他有價(jià)值的勘查資料，按照國(guó)務(wù)院規(guī)定實(shí)行有償使用；《礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第20條：礦產(chǎn)資源勘查報(bào)告及其他有價(jià)值的勘查資料，按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定實(shí)行有償使用。來(lái)維護(hù)地質(zhì)勘探隊(duì)伍的合法地位。用法律的形式來(lái)保障地勘隊(duì)伍的產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)就是資產(chǎn)所有者關(guān)于其資產(chǎn)的一組權(quán)利。其功能在于幫助權(quán)利主體形成與其他人的交易預(yù)期。地勘成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)特性體現(xiàn)在其實(shí)用價(jià)值和商業(yè)價(jià)值的不可或缺上，而地勘成果的不可分性決定了如果進(jìn)行強(qiáng)行分離將不再具有原先的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這種公共物品的經(jīng)濟(jì)屬性就決定了如果對(duì)地勘成果保護(hù)失當(dāng)，當(dāng)公眾對(duì)地勘成果的使用超過(guò)一定限度后，其所承載的資源結(jié)構(gòu)將會(huì)崩潰，其本身也將不再存在。企業(yè)化后的地勘單位仍舊承載著向社會(huì)提供地勘成果這一公共產(chǎn)品的特性。規(guī)定有償使用是對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的有效舉措；問(wèn)題的關(guān)鍵就在于，現(xiàn)行法對(duì)地勘成果的有償使用的最終受益者卻是國(guó)家，而對(duì)于真正付出勞動(dòng)的地勘企業(yè)而言并沒(méi)有獲得其應(yīng)有的產(chǎn)權(quán)地位。企業(yè)化后，地勘單位從事探礦活動(dòng)的目的是為了企業(yè)的生存和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的利潤(rùn)最大化，其探礦行為直接受著市場(chǎng)的引導(dǎo)。地勘成果的供給也帶有了很強(qiáng)的市場(chǎng)導(dǎo)向性。市場(chǎng)對(duì)公共產(chǎn)品選擇的基本邏輯就是擇優(yōu)和價(jià)廉，如同資產(chǎn)鑒定一樣，對(duì)同一塊地質(zhì)狀況可以由多家地勘單位進(jìn)行勘驗(yàn)，并形成或出具不同的地勘成果；以工業(yè)產(chǎn)權(quán)方式表現(xiàn)的地勘成果公共產(chǎn)品為一二三產(chǎn)業(yè)適用和選擇公共產(chǎn)品提供質(zhì)量保障的功能，社會(huì)對(duì)高標(biāo)準(zhǔn)地勘產(chǎn)品的需求將持續(xù)攀升，地勘成果工業(yè)產(chǎn)權(quán)會(huì)敦促地勘單位努力提升地勘成果的質(zhì)量，以期獲得更高的公共認(rèn)知。

(二)分配地勘利益的需要

每一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系首先是作為利益表現(xiàn)出來(lái)[6]。地質(zhì)勘探經(jīng)濟(jì)關(guān)系利益的直接表現(xiàn)形式便是地勘成果權(quán)的歸屬問(wèn)題。地勘成果能滿足特定主體服務(wù)水文、工程和環(huán)境等方面的需要。其不僅可以為礦山生產(chǎn)建設(shè)服務(wù)，而且可以為第一產(chǎn)業(yè)的農(nóng)、林、牧、漁業(yè)服務(wù)；還可以為第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)、水業(yè)、建筑業(yè)等服務(wù)，還可以為第三產(chǎn)業(yè)的交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境、衛(wèi)生以及文化產(chǎn)業(yè)等國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)服務(wù)[7]。地勘成果的享有者將因此獲得巨大的利益。事業(yè)單位改革背景下，礦產(chǎn)資源領(lǐng)域一級(jí)市場(chǎng)受益主體應(yīng)為探礦權(quán)人、地勘成果權(quán)人、采礦權(quán)人和國(guó)家。由于地勘領(lǐng)域民間資本的引入和地勘單位的企業(yè)化經(jīng)營(yíng)，地勘單位的法人資格得以強(qiáng)化。地勘領(lǐng)域利益分配的核心就是對(duì)地勘成果的分配。事業(yè)單位改革前，地勘單位由國(guó)家財(cái)政出資供養(yǎng)，其所得成果無(wú)償交由國(guó)家，國(guó)家根據(jù)社會(huì)的需要進(jìn)行配給。企業(yè)化后，國(guó)家不再是完全的出資者(有的地勘單位可以引入國(guó)家的投資)，同其他民事主體一樣，國(guó)家也只是以投資人的或股東的身份出現(xiàn)。在這種利益分配格局下，最終探礦權(quán)雖為地勘人擁有[8]，但地勘人也僅僅是法律意義上的權(quán)利主體；最終對(duì)于地勘成果權(quán)如何進(jìn)行分配還需要地勘投資人、勘查委托者等主體自由商議。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家在市場(chǎng)失靈的情況下對(duì)自然狀態(tài)進(jìn)行干預(yù)、人為創(chuàng)設(shè)的[9]。現(xiàn)階段地勘成果利益分配的失靈就體現(xiàn)在對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行秩序失衡救濟(jì)不當(dāng)上，以工業(yè)產(chǎn)權(quán)方式把國(guó)家、地勘單位、地勘成果使用人的利益進(jìn)行法律分割既能定分止?fàn)?，又可以促進(jìn)社會(huì)各事業(yè)穩(wěn)步向前。

(三)工業(yè)產(chǎn)權(quán)立法的成本—效益分析

法律人在參與立法及相關(guān)活動(dòng)時(shí)會(huì)考慮其付出的成本與所期望能獲得收益的比例,如果收益大于成本,就會(huì)進(jìn)行此行為,反之就會(huì)放棄或者選擇替代方法。地勘成果是有形產(chǎn)品和無(wú)形財(cái)產(chǎn)的混合體，對(duì)于地勘單位聲譽(yù)、地勘理論和特殊工藝而言具有更高的信息價(jià)值。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，信息不像普通的商品一樣容易確定價(jià)值。就地勘成果的需求成本而言，信息資源的不確定性，利用者本身的不同理解、利用途徑目的等的不同會(huì)使交易方對(duì)地勘成果交易成本產(chǎn)生爭(zhēng)議。消費(fèi)者在實(shí)際使用地勘成果后才能知道其所為地勘成果支付的對(duì)價(jià)是否合理。地勘成果工業(yè)產(chǎn)權(quán)化規(guī)制的直接目的就是要保證減少地勘企業(yè)與消費(fèi)者之間雙向協(xié)商的成本，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理念來(lái)達(dá)到擴(kuò)大雙方收益的目的。用法治化手段助力地勘行業(yè)改革會(huì)牽涉對(duì)固有思想的重塑和故有制度的構(gòu)建，其難度可想而知。這一過(guò)程就需要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維對(duì)地勘工業(yè)產(chǎn)權(quán)化保護(hù)改革成本及改革收益予以考量。

“成本—收益分析”(Cost-Benefit Analysis,簡(jiǎn)稱CBA)歷來(lái)屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范疇。制度法經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，任何一個(gè)有效率的制度最根本的價(jià)值就在于能夠通過(guò)提供一組有關(guān)的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的規(guī)則，為一切創(chuàng)造性和生產(chǎn)性活動(dòng)提供最廣大的空間，從而使制度所及范圍內(nèi)的每一個(gè)人都基于對(duì)增進(jìn)自身利益的要求而努力通過(guò)增加生產(chǎn)來(lái)最終實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的最大化。增加生產(chǎn)是社會(huì)進(jìn)步的目標(biāo)和個(gè)人成長(zhǎng)的動(dòng)力，以最小成本獲得最大效益即是達(dá)到分配目標(biāo)的關(guān)鍵。

以意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家維弗雷多·帕累托(Vilfredo Pareto)為代表的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家們則將“帕累托原理”(Pareto Principle)作為“成本—收益分析”的分析路徑?！芭晾弁性怼庇伞芭晾弁凶顑?yōu)”(Pareto Optimality)和“帕累托改進(jìn)”(Pareto Improvement)兩種路徑構(gòu)成。前者是指無(wú)論福利如何配置，都不會(huì)導(dǎo)致一方受益而另一方遭受損失的狀態(tài)；而后者則是指不令任何人受損而使得至少一個(gè)人受益的狀態(tài)[10]?！芭晾弁凶顑?yōu)”強(qiáng)調(diào)效益分配的均勢(shì)，“帕累托改進(jìn)”強(qiáng)調(diào)效益分配的高提。從法律經(jīng)濟(jì)分析的角度看，法律規(guī)范不是不可變的數(shù)據(jù)群，若將法律規(guī)定的行為權(quán)限視為變量，則現(xiàn)行法律結(jié)構(gòu)和法定行為權(quán)限的種類和分布，將會(huì)影響到資源配置的效率[11]。法律調(diào)整對(duì)象、調(diào)整方法的變動(dòng)將會(huì)直接影響到其所分配社會(huì)利益的格局，并最終牽動(dòng)社會(huì)整體利益構(gòu)造。立法成本收益評(píng)估是一種兼具靈活與實(shí)用主義特征的評(píng)估機(jī)制，它有利于決策者針對(duì)復(fù)雜的情況來(lái)做出有效判斷[12]。地勘成果工業(yè)產(chǎn)權(quán)立法的推出將打破舊有地勘事業(yè)格局，能有效解決實(shí)踐中遇到的地勘事業(yè)發(fā)展滯后的局面。立法成本收益評(píng)估雖然旨在增加社會(huì)成員的集體福利，但卻忽略了社會(huì)公平問(wèn)題。這可能導(dǎo)致福利分配的兩極化現(xiàn)象，即優(yōu)勢(shì)群體獲得更多的福利，而弱勢(shì)群體的福利減少[13]。對(duì)于地勘成果工業(yè)產(chǎn)權(quán)而言，正義的焦點(diǎn)也在于工業(yè)產(chǎn)權(quán)化之后，地勘單位獲得更多利益；社會(huì)卻會(huì)付出相應(yīng)的成本，這是不是導(dǎo)致新的不公平現(xiàn)象的出現(xiàn)。因此，建立并發(fā)展立法“成本—收益”的量化式指標(biāo)體系，不僅能夠保證立法評(píng)估的科學(xué)性和規(guī)范性，也有利于為立法機(jī)關(guān)提供普適性的評(píng)估策略[14]。根據(jù)法經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，立法應(yīng)當(dāng)是一種行為激勵(lì)機(jī)制，而立法效益(即立法收益與成本之差)作為立法效果的經(jīng)濟(jì)表達(dá)方式，反映出立法收益與立法成本的對(duì)比情況，即該項(xiàng)立法在社會(huì)中產(chǎn)生的實(shí)際效果，也即立法活動(dòng)(包括與之相關(guān)的執(zhí)法、司法以及整個(gè)法律制度運(yùn)行)，事實(shí)上都發(fā)揮著分配稀缺資源和實(shí)現(xiàn)資源效率最大化的目的。地勘成果工業(yè)產(chǎn)權(quán)化的效益追求源于自然資源產(chǎn)權(quán)制度，而自然資源產(chǎn)權(quán)制度的效益又與其成本不可分割。對(duì)于地勘成果工業(yè)產(chǎn)權(quán)化而言主要表現(xiàn)在：第一，地勘成果工業(yè)產(chǎn)權(quán)化制度的構(gòu)建應(yīng)該追求效益，而其作為一種立法活動(dòng)，必然會(huì)產(chǎn)生成本；第二，地勘成果工業(yè)產(chǎn)權(quán)化制度的運(yùn)行要追求效益，這源于該項(xiàng)制度運(yùn)行的內(nèi)部損耗和外部成本都會(huì)影響作為整體的自然資源產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)行效益，無(wú)論是內(nèi)部損耗的減少還是外部成本的降低都要求重點(diǎn)關(guān)注整個(gè)法律制度之間的協(xié)調(diào)性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,“所有的制度和規(guī)則(包括法律)在履行中都會(huì)給當(dāng)事人或行為者帶來(lái)效益和成本”[15]，效益涵蓋范圍極大，貫穿于社會(huì)領(lǐng)域中的各個(gè)方面，意指在付出一定成本之后所得到的回報(bào)。在礦業(yè)法律運(yùn)行的全過(guò)程中都存在成本與效益問(wèn)題。

以地勘成果商標(biāo)化保護(hù)為例(見(jiàn)圖1)，隨著地勘成果商標(biāo)化程度的逐步加深，一些缺乏自主創(chuàng)新能力的地勘企業(yè)會(huì)被市場(chǎng)淘汰，在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)地勘企業(yè)數(shù)量會(huì)持續(xù)減少，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勝劣汰的必然結(jié)果；但在這個(gè)過(guò)程中可供給地勘成果的質(zhì)量、地勘成果需求量和地勘產(chǎn)業(yè)的整體效益都處于逐步提升的狀態(tài)；因?yàn)榈乜背晒纳虡?biāo)化是地勘單位的產(chǎn)權(quán)功能及由此帶來(lái)的收益權(quán)得到保證；地勘企業(yè)數(shù)量的最低點(diǎn)也即地勘企業(yè)化的完成。完成改革后的地勘單位將完全由市場(chǎng)調(diào)控，并按照市場(chǎng)的規(guī)律運(yùn)作。當(dāng)然，伴隨地勘成果商標(biāo)化的推進(jìn)，地勘產(chǎn)品交易成本是逐步降低的。

圖1 地勘成果商標(biāo)化程度與各指標(biāo)因素影響對(duì)照?qǐng)D

四、地勘成果工業(yè)產(chǎn)權(quán)化保護(hù)路徑

(一)地勘成果專利權(quán)保護(hù)

專利技術(shù)的擁有量在一定程度上反映了一個(gè)行業(yè)的科技水平[16]。我國(guó)《專利法》以發(fā)明創(chuàng)造為保護(hù)對(duì)象(13)《中華人民共和國(guó)專利法》第2條：本法所稱的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。。頒布和實(shí)施的目的是為了鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)市場(chǎng)資源朝著有利于發(fā)明創(chuàng)造不斷產(chǎn)生的方向進(jìn)行投入，有效助推經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展興旺。為此，國(guó)家以法律程序賦予專利權(quán)人在將其發(fā)明內(nèi)容向全社會(huì)公開(kāi)時(shí)所享有的一定期限內(nèi)的壟斷權(quán)利，允許他自己實(shí)施或者授權(quán)他人實(shí)施已被國(guó)家審批為專利的發(fā)明創(chuàng)造，以及禁止未經(jīng)許可的第三人實(shí)施其專利的權(quán)利，以期達(dá)到提高市場(chǎng)主體發(fā)明意愿和促進(jìn)社會(huì)技術(shù)進(jìn)步的雙重效能。也就是說(shuō)，為地勘成果設(shè)定專利權(quán)法保護(hù)，可以通過(guò)賦予地勘單位以獨(dú)占權(quán)，并以此要求市場(chǎng)其他主體向地勘單位支付專利使用費(fèi)，禁止他人未經(jīng)允許使用地勘成果，強(qiáng)化對(duì)地勘單位的利益刺激，以鼓勵(lì)其進(jìn)行更多的地質(zhì)勘查活動(dòng)。我國(guó)地勘專利保護(hù)領(lǐng)域存在著“專利保護(hù)重申請(qǐng)輕維護(hù)”“專利實(shí)施及轉(zhuǎn)化能力有待加強(qiáng)”的問(wèn)題[17]。地質(zhì)勘查以地質(zhì)觀察研究為基礎(chǔ)，根據(jù)地質(zhì)勘探的不同任務(wù)要求，地勘人員在地質(zhì)勘查時(shí)需要采用一些必要的技術(shù)、方法，如遙感、測(cè)繪、探礦、采礦等，這些技術(shù)和方法如果符合新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性的要求，即可以申請(qǐng)為專利，專利權(quán)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造所享有的權(quán)利受到專利法保護(hù)。地勘成果專利保護(hù)從相關(guān)文獻(xiàn)上看現(xiàn)在還沒(méi)有明確的界定和保護(hù)途徑[18-19]。但其專利保護(hù)的科學(xué)性并未因此而削減。專利文獻(xiàn)是對(duì)科技成果法律保護(hù)的重要信息源。它幾乎包攬了所有技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)信息。在國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈、科技發(fā)展日新月異的今天，充分有效地利用專利信息已成為加速科技發(fā)展、謀求技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。地質(zhì)勘察以地質(zhì)觀察研究為基礎(chǔ)，根據(jù)任務(wù)要求往往要選用一些必要的技術(shù)手段或方法，這些方法、手段的使用或施工過(guò)程也屬于地質(zhì)勘探的范圍，地勘成果所攜帶的價(jià)值取決于其所反映的地質(zhì)信息的準(zhǔn)確性和可靠性，精準(zhǔn)、可靠的地勘成果資料可以給地勘單位或其他地勘成果使用者帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。反之，不可靠的地勘資料可能會(huì)給地勘單位或其他地勘成果使用者造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，甚至嚴(yán)重的地質(zhì)災(zāi)害。

(二)地勘成果商標(biāo)權(quán)保護(hù)

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看,市場(chǎng)活動(dòng)中使用的商標(biāo)是將商品來(lái)源、商品質(zhì)量等特征有機(jī)結(jié)合的統(tǒng)一體，它有效降低消費(fèi)者搜索成本，極大地促進(jìn)了商品生產(chǎn)者維持或者提高其商品質(zhì)量；只有對(duì)商標(biāo)所有者或使用者進(jìn)行專門(mén)的保護(hù)，才能夠保證商標(biāo)承載信息的真實(shí)性以及持續(xù)性，使之能發(fā)揮出其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的信息載體作用。從法學(xué)角度上看，商標(biāo)所有人或使用人在市場(chǎng)活動(dòng)中對(duì)商標(biāo)的使用會(huì)對(duì)其予以適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)投入或投資。這是商標(biāo)權(quán)系屬于具有財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的基礎(chǔ)[20]。地勘成果商標(biāo)權(quán)保護(hù)是指將《商標(biāo)法》引入到對(duì)地勘成果的保護(hù)過(guò)程中，以達(dá)到保護(hù)地勘成果權(quán)人、地勘單位和地勘成果使用人的多重目的。關(guān)于商標(biāo)權(quán)的主體一直爭(zhēng)論不停。有人認(rèn)為是“制造商”(14)美國(guó)學(xué)者羅伯特·莫杰斯(Robert Mergers)等認(rèn)為商標(biāo)就是“制造商用來(lái)識(shí)別其商品……標(biāo)記和符號(hào)”。，有人認(rèn)為是“商品經(jīng)營(yíng)者”[21]，有的認(rèn)為是“企業(yè)”[22]還有的認(rèn)為是“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者”“商品的生產(chǎn)者或服務(wù)的提供者”等[23]。相關(guān)爭(zhēng)議雖然持續(xù)不斷，但在不同的表述之下能夠看出其實(shí)則都是關(guān)涉具體的利益主體，也即先期的投入者。俄羅斯認(rèn)為地勘資料是地勘人對(duì)自然界的礦產(chǎn)資源做出的前所未有的具有科學(xué)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的認(rèn)識(shí)、揭示和確認(rèn)，地勘人對(duì)此享有所有權(quán)[24]。印度尼西亞則明確規(guī)定地勘資料為國(guó)家所有[25]。這種爭(zhēng)議之前在我國(guó)存在過(guò)，但伴隨著地勘單位的持續(xù)改革，企業(yè)化后的地勘商標(biāo)法的主體爭(zhēng)議將不復(fù)存在。因?yàn)?，勘查出資人就是探礦權(quán)申請(qǐng)人，而探礦權(quán)人對(duì)于其出資而獲得的成果，也即地勘成果享有當(dāng)然的所有權(quán)。探礦權(quán)人也當(dāng)然取得作為地勘成果權(quán)組成部分的地勘商標(biāo)權(quán)。此時(shí)的爭(zhēng)議演化成為利益的分配問(wèn)題。有人認(rèn)為：現(xiàn)階段地勘單位企業(yè)化程度并不高，多數(shù)地勘單位仍舊處于從公益二類事業(yè)單位向企業(yè)過(guò)渡階段，從本質(zhì)上看其仍舊屬于事業(yè)單位。那么事業(yè)單位能成為商標(biāo)法的申請(qǐng)和適用主體嗎？從域外立法分析：根據(jù)TRIPS協(xié)議規(guī)定“締約方可以根據(jù)使用來(lái)確定是否注冊(cè)，但實(shí)際使用不應(yīng)該成為提交申請(qǐng)注冊(cè)的前提條件”；1992年德國(guó)《工業(yè)產(chǎn)權(quán)延伸法》也承認(rèn)了任何主體都可以進(jìn)行商標(biāo)申請(qǐng)；意大利對(duì)于商標(biāo)申請(qǐng)沒(méi)有任何限制，明確規(guī)定“國(guó)家、地區(qū)省以及市的相關(guān)機(jī)關(guān)也能夠注冊(cè)商標(biāo)”。因此，我國(guó)《商標(biāo)法》第4條關(guān)于商標(biāo)申請(qǐng)其他主體的規(guī)定也能夠適用于事業(yè)單位，改制過(guò)程中的公益二類地勘單位享有當(dāng)然的商標(biāo)申請(qǐng)權(quán)。

五、結(jié)語(yǔ)

從法律上解禁地勘成果權(quán)是進(jìn)行地勘單位企業(yè)化改革的關(guān)鍵，文章所論及的專利法、商標(biāo)法舉措只是對(duì)地勘成果保護(hù)的方式之一；其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，諸如著作權(quán)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等都是對(duì)其保護(hù)的有效手段。地勘成果形式多樣，依其特點(diǎn)，針對(duì)性地選用不同法律或多部法律同時(shí)予以保護(hù)能有效推進(jìn)事業(yè)單位改革背景下地勘產(chǎn)業(yè)的繁榮，更甚于解開(kāi)困擾已久的礦產(chǎn)資源領(lǐng)域詛咒。