沈慧君，黃 燦，毛 昊

(1.浙江大學(xué)管理學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)管理研究所，浙江 杭州 310058，2.同濟(jì)大學(xué)上海國際知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，上海 200092)

0 研究介紹

專利交易市場作為專利資產(chǎn)轉(zhuǎn)化的重要平臺(tái)，能夠支持企業(yè)專利運(yùn)營戰(zhàn)略，提升企業(yè)創(chuàng)新能力和促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[1-4]。隨著中國專利申請量的持續(xù)增長，如何通過技術(shù)市場實(shí)現(xiàn)專利資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值成為企業(yè)和政府的關(guān)注重點(diǎn)。雖然發(fā)達(dá)國家的企業(yè)進(jìn)行專利許可和轉(zhuǎn)讓起步較早，發(fā)展專利市場的經(jīng)驗(yàn)相對豐富；但是由于專利交易的特點(diǎn)，在世界范圍內(nèi)，不論是在參與方層面提升企業(yè)開展專利許可和轉(zhuǎn)讓的能力，還是在交易環(huán)境層面提升專利市場的運(yùn)行效率，都是普遍存在的難題[1，5]。中國同樣面臨技術(shù)市場發(fā)展過程中的挑戰(zhàn)并正在積極尋求解決方案。2017年9月，國務(wù)院印發(fā)的 《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》中明確指出 “改革開放以來，我國科技成果持續(xù)產(chǎn)出，技術(shù)市場有序發(fā)展，技術(shù)交易日趨活躍，但也面臨技術(shù)轉(zhuǎn)移鏈條不暢、人才隊(duì)伍不強(qiáng)、體制機(jī)制不健全等問題”。隨后2018年5月，科技部發(fā)布 《關(guān)于技術(shù)市場發(fā)展的若干意見》，力圖彌補(bǔ)現(xiàn)存短板，加快發(fā)展技術(shù)市場。

現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，交易經(jīng)驗(yàn)對于供給方企業(yè)交易專利的績效具有促進(jìn)作用，因?yàn)榻?jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)更容易克服交易成本。但是這也意味著相比于有經(jīng)驗(yàn)的專利供給方，缺乏經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)將在專利交易過程中面臨更多困難，交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)更高。那么當(dāng)交易經(jīng)驗(yàn)不足，企業(yè)如何能夠克服自身的經(jīng)驗(yàn)劣勢，提升專利交易成功的概率？Bianchi和Lejarraga的研究表明，企業(yè)擁有高技能員工的比例越高，企業(yè)專利許可經(jīng)驗(yàn)的積極作用更加顯著[6]。這意味著人力資源是交易經(jīng)驗(yàn)和交易績效關(guān)系的調(diào)節(jié)因素。但是目前的研究存在兩方面不足。理論上，該研究只關(guān)注了企業(yè)內(nèi)部資源的調(diào)節(jié)效應(yīng)，忽視了企業(yè)外部因素具有調(diào)節(jié)效應(yīng)的可能性。實(shí)踐上，在企業(yè)內(nèi)部建立良好的人才隊(duì)伍是長期過程，難以在短期緩解企業(yè)面臨的困難。 “遠(yuǎn)水難救近火”，希望在技術(shù)市場上快速獲益的企業(yè)需要其他切實(shí)可行的策略，但是目前研究尚未提供清晰的答案。由此可見，現(xiàn)有文獻(xiàn)對企業(yè)如何克服經(jīng)驗(yàn)劣勢的研究不夠全面，需要進(jìn)一步探究。

針對上述研究缺口，本文將討論專利中介的影響和相應(yīng)的機(jī)制。目前國內(nèi)外關(guān)于專利中介的研究幾乎只關(guān)注專利中介對專利交易的直接影響，鮮有研究討論其可能的調(diào)節(jié)效應(yīng)。同時(shí)，在研究方法上，雖然對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的實(shí)證研究很豐富，但是顯然大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室作為組織內(nèi)部專門服務(wù)大學(xué)的交易中介，與作為獨(dú)立組織服務(wù)企業(yè)的第三方專利中介，存在本質(zhì)區(qū)別。針對后者的研究，大多數(shù)都是基于訪談的案例研究或是小規(guī)模的問卷調(diào)查[7]；對于中國的情況，毛昊和毛金生明確指出知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)加快發(fā)展的含義及其對經(jīng)濟(jì)增長和國民福利的影響比較復(fù)雜，目前缺乏與之相關(guān)的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)研究[8]。因此目前專利中介相關(guān)文獻(xiàn)中缺少基于大樣本的實(shí)證研究，也缺少對專利中介在整個(gè)市場范圍內(nèi)績效評估的實(shí)證證據(jù)?；谝陨媳尘?，深入挖掘?qū)＠薪榧捌涮峁┑姆?wù)對企業(yè)專利交易行為的影響兼具理論和現(xiàn)實(shí)意義。

本文從專利供給方的視角出發(fā)，探究專利交易服務(wù)與企業(yè)進(jìn)行專利許可和專利轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的關(guān)系，提出專利交易服務(wù)的兩類效應(yīng)，闡述其如何改善企業(yè)交易專利的能力和交易環(huán)境，降低企業(yè)面臨的交易成本。本文研究結(jié)果是對有關(guān)專利交易中介研究的重要補(bǔ)充，能夠?yàn)槠髽I(yè)實(shí)施專利運(yùn)營戰(zhàn)略和國家制定相關(guān)政策提供支持和參考。

1 理論與假設(shè)

1.1 專利交易的理論回顧

本文以專利作為分析單位，利用交易成本理論分析企業(yè)在許可和轉(zhuǎn)讓專利時(shí)面臨的困難和風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)交易成本理論，企業(yè)難以許可或者轉(zhuǎn)讓專利是因?yàn)槊媾R著高交易成本。信息不對稱是帶來交易成本的主要原因[9]。企業(yè)交易專利時(shí)的信息不對稱現(xiàn)象很明顯。一方面，和專利的購買者相比，專利擁有者對專利權(quán)的質(zhì)量以及專利所基于的技術(shù)的原理、應(yīng)用前景和實(shí)施途徑往往更加了解。每個(gè)專利都是獨(dú)特的，其價(jià)值在不同的應(yīng)用情境下會(huì)產(chǎn)生差異。信息不對稱增加了專利的估值困難，交易雙方對專利價(jià)值的評估更難達(dá)成一致。另一方面，存在公開信息失效的問題[10]。該問題有四種表現(xiàn)：①專利權(quán)人可以模糊權(quán)利要求，使得專利的保護(hù)范圍不容易被判斷；②理解專利的保護(hù)范圍存在困難，常常出現(xiàn)不同法院、不同法官對同一權(quán)利要求有不同解讀的情況；③即使專利保護(hù)范圍清晰，專利的保護(hù)范圍還面臨隨時(shí)間推移而改變的風(fēng)險(xiǎn)；④進(jìn)行專利侵權(quán)搜索來尋找相關(guān)專利以避免侵權(quán)的成本高昂。這類信息不對稱帶來了諸如搜索成本，機(jī)會(huì)主義行為等一系列問題，同時(shí)交易方需要投入大量的時(shí)間談判和設(shè)計(jì)合同，以降低風(fēng)險(xiǎn)?？傊髽I(yè)許可或者轉(zhuǎn)讓專利面臨著相對高昂的交易成本。當(dāng)企業(yè)難以或不愿意承擔(dān)相應(yīng)的交易成本，專利被許可或者轉(zhuǎn)讓的可能性變低。

1.2 企業(yè)交易經(jīng)驗(yàn)與專利交易

國內(nèi)外研究表明，除了專利本身的特征，包括專利質(zhì)量，專利技術(shù)的通用性等是專利許可或轉(zhuǎn)讓發(fā)生的決定因素，專利提供方的一些特征也是不能忽視的影響專利交易概率的重要因素[11]。企業(yè)資源觀認(rèn)為，企業(yè)擁有特定的資源和能力會(huì)引起企業(yè)間績效的差異[12-13]。就企業(yè)在專利交易市場上的表現(xiàn)而言，交易經(jīng)驗(yàn)影響企業(yè)參與后續(xù)交易時(shí)可利用的資源和能力，從而影響企業(yè)的專利交易成功概率。而缺少交易經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)尚未通過實(shí)踐經(jīng)歷積累足夠的資源和能力，進(jìn)行專利許可和轉(zhuǎn)讓時(shí)無法像經(jīng)驗(yàn)豐富的企業(yè)那樣利用相應(yīng)的優(yōu)勢，因此專利交易的概率相對更低。

具體分析，交易經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驇椭髽I(yè)降低交易成本。一方面，企業(yè)從以往參與技術(shù)市場的經(jīng)歷中獲取相關(guān)信息，學(xué)習(xí)和發(fā)展相關(guān)能力，并將累積的知識和技巧運(yùn)用在未來的決策過程中，能夠提升后續(xù)交易成功的可能性[14-15]。例如，隨著參與交易次數(shù)的增多，企業(yè)對技術(shù)市場的認(rèn)識和理解加深，在搜尋潛在交易方、與交易方進(jìn)行談判磋商等環(huán)節(jié)效率更高。另一方面，參與專利交易的歷史也影響企業(yè)在技術(shù)市場上的聲譽(yù)，進(jìn)而影響專利權(quán)人對專利需求方的吸引力。企業(yè)間過去的合作歷史使得企業(yè)間有更高的信任度和合作基礎(chǔ)，企業(yè)依靠和技術(shù)需求方已經(jīng)建立起的聯(lián)系，加深或者拓展合作，提升繼續(xù)進(jìn)行專利交易的傾向[15]。企業(yè)通過累積的專利交易活動(dòng)逐步建立自己作為技術(shù)提供者的聲譽(yù)，吸引更多潛在的交易對象，交易成本更低[11]；實(shí)證結(jié)果方面，Ruckman等人研究在專利權(quán)人提供的技術(shù)高度相似的情況下，專利提供方的特征例如企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度、企業(yè)聲望如何引起專利交易發(fā)生概率的差異[11]。結(jié)果表明，企業(yè)的交易經(jīng)驗(yàn)或者交易歷史是影響其專利在技術(shù)市場上受歡迎程度的主要因素之一。對中國專利許可的研究中也證實(shí)了企業(yè)的許可經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蛘虼龠M(jìn)之后的許可活動(dòng)[16]。因此，相比于擁有專利交易經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，缺少經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)處于劣勢，在許可或者轉(zhuǎn)讓專利時(shí)將面臨更高的交易成本，更難成功交易專利。綜上，本文提出假設(shè)H1：相比于擁有專利交易經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，缺少專利交易經(jīng)驗(yàn)企業(yè)的專利被交易可能性更低。

1.3 專利中介與專利交易

本研究中專利中介包括專利交易經(jīng)紀(jì)人、拍賣行、線上交易平臺(tái)以及專利代理機(jī)構(gòu)等。這些交易中介能夠?yàn)槠髽I(yè)提供一系列與專利交易活動(dòng)相關(guān)的服務(wù)。這些服務(wù)包括評估專利價(jià)值、發(fā)布專利交易信息、搜索潛在交易對象、咨詢交易事務(wù)、參與交易談判、擬定專利交易合同等。

提供專利交易服務(wù)的中介和專利權(quán)人企業(yè)的互動(dòng)可以和專利交易直接相關(guān)，即借助中介的專利交易行為；也可以不和具體的交易掛鉤，例如咨詢專利的運(yùn)營策略等。這些互動(dòng)可以在專利授權(quán)前，主要是取得高新技術(shù)企業(yè)的資格認(rèn)定而產(chǎn)生的專利交易行為，也可以在專利授權(quán)后。實(shí)證研究表明專利權(quán)人對某幾類專利交易服務(wù)更加重視，受益程度更深。這類服務(wù)包括專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評估、搜索潛在的交易者和提供交易市場行情。其中，專利權(quán)估值是企業(yè)需求最大的服務(wù)項(xiàng)目[17]。同時(shí)，中小企業(yè)更需要這些服務(wù)。一方面相比資源豐富的大企業(yè)，中小型企業(yè)更容易面臨專利的估值困難和交易成本。另一方面，中小企業(yè)也容易缺少互補(bǔ)性資產(chǎn)，更需要通過技術(shù)市場實(shí)現(xiàn)其專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

目前國內(nèi)外關(guān)于專利交易服務(wù)的研究涉及其在交易過程中發(fā)揮作用的機(jī)制和效果的影響因素等[18]。國內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為是專利交易中介服務(wù)是幫助企業(yè)參與專利交易，改善交易市場環(huán)境的途徑之一。Yanagisawa等人指出，促進(jìn)專利交易市場發(fā)揮其積極效應(yīng)需要深入理解各參與方的行為，以及各方如何互動(dòng)能產(chǎn)生良好的績效[4]。除了專利提供方和需求方，為專利交易提供服務(wù)的第三方中介也扮演了重要的角色[19]。針對大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中中介機(jī)構(gòu)的研究表明，從鄰近性視角，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等可以減少大學(xué)和企業(yè)間的認(rèn)知距離、組織距離等[20]。國內(nèi)學(xué)者如楊偉民和巴特從交易成本的視角分析中國專利交易市場，指出中介機(jī)構(gòu)能夠發(fā)揮橋梁和紐帶作用，提升專利交易相關(guān)服務(wù)的質(zhì)量是促進(jìn)中國專利產(chǎn)業(yè)化的有效舉措[21]。

可以看出，現(xiàn)有研究只討論了專利中介對專利交易的直接影響，直接影響發(fā)生在有專利中介直接參與的單次交易中。作為對現(xiàn)有理論的補(bǔ)充，本文關(guān)注間接影響，間接影響發(fā)生在有專利中介直接參與的單次交易結(jié)束之后，即可以影響企業(yè)在技術(shù)市場上后續(xù)的行為、決策和績效。換言之，雖然專利中介的服務(wù)對于一項(xiàng)專利交易并非不可或缺[17]，許多交易均由專利權(quán)人和需求企業(yè)獨(dú)立完成，但是專利中介能夠通過直接參與交易之外的途徑影響專利權(quán)人的能力和決策。本文認(rèn)為其間接影響能夠發(fā)生有兩個(gè)方面的原因。

(1)“學(xué)習(xí)效應(yīng)”。專利服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)會(huì)發(fā)生知識溢出，接受專利交易服務(wù)的過程給企業(yè)提供機(jī)會(huì)去學(xué)習(xí)如何參與專利交易，提升企業(yè)自身的能力間接促成未來更多交易的發(fā)生。在外界專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的輔助下，企業(yè)相當(dāng)于在擁有相對豐富知識技能專家的指導(dǎo)下進(jìn)行實(shí)踐。相比憑借自身薄弱的能力自行摸索，企業(yè)可以依托外界專家的比較優(yōu)勢更高效地學(xué)習(xí)如何開展專利交易相關(guān)的活動(dòng)，以及如何決策。李偉指出企業(yè)需要擁有專門的專利管理人才，直接從事專利運(yùn)用和管理[22]。具有專業(yè)素質(zhì)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的專利管理人才能夠保證企業(yè)專利得到合理運(yùn)用。借助外界的專利交易服務(wù)，企業(yè)員工能夠得到專業(yè)的培訓(xùn)，增強(qiáng)組織交易活動(dòng)和與潛在交易方的溝通協(xié)作能力。例如專利權(quán)人系統(tǒng)性學(xué)習(xí)掌握通用的專利定價(jià)和估值方法，企業(yè)便可以運(yùn)用于自己的專利，對自身專利價(jià)值的認(rèn)識更加清晰，能夠進(jìn)行更加合理的定價(jià)。又如企業(yè)員工接受談判和合同制定策略培訓(xùn)后，在進(jìn)行實(shí)際專利交易的時(shí)候能夠運(yùn)用培訓(xùn)所授的知識。

(2) “聲譽(yù)效應(yīng)”。一方面，在專利交易中介參與下，企業(yè)實(shí)現(xiàn)專利交易后，在技術(shù)市場上增加了專利權(quán)人作為技術(shù)供給者的曝光度，幫助專利權(quán)人建立聲譽(yù)。另一方面，專利交易中介能夠在技術(shù)市場上發(fā)布、傳播和推廣可供交易的專利信息[23]。當(dāng)專利中介為其他企業(yè)服務(wù)時(shí)，也會(huì)將專利權(quán)人的信息提供給其他參與者，信息的擴(kuò)散讓專利權(quán)人間接接觸到更多潛在技術(shù)需求方，為企業(yè)帶來額外的交易機(jī)會(huì)。

根據(jù)上述專利中介的作用，本文認(rèn)為，在一定程度上專利交易服務(wù)能夠減輕企業(yè)交易經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致的劣勢。雖然企業(yè)自身的專利交易經(jīng)歷不足，但是在獲取專利中介服務(wù)的情形下，相比于未接受過中介幫助的情形，企業(yè)失敗的風(fēng)險(xiǎn)能夠降低。一方面，專利交易中介具備的專業(yè)知識、能力和經(jīng)驗(yàn)作為 “外援”，幫助企業(yè)獲取知識提升能力，企業(yè)能夠在后續(xù)的交易過程中更好地應(yīng)對交易成本；另一方面，雖然經(jīng)驗(yàn)欠缺的企業(yè)尚未建立聲譽(yù)，但是如果和專利中介建立起聯(lián)系，中介的聲望能夠?yàn)槠髽I(yè)做背書，企業(yè)能夠借助中介的網(wǎng)絡(luò)增加自身的知名度，為后續(xù)的交易創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)。同時(shí)，本文認(rèn)為隨著企業(yè)交易經(jīng)驗(yàn)的增加，企業(yè)會(huì)用內(nèi)部資源在一定程度上替代第三方的服務(wù)。對某一企業(yè)而言，隨著參與專利交易經(jīng)驗(yàn)的增多，企業(yè)員工積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具備的相關(guān)知識和技能更多，處理專利交易方面更加熟練。素質(zhì)的提升使得內(nèi)部的人力資源足以完成專利交易中的各項(xiàng)任務(wù)，需要外包給外部服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作越來越少。企業(yè)可以建立起一套專門的流程和制度，逐漸形成專業(yè)的團(tuán)隊(duì)管理專利交易相關(guān)事務(wù)?？傊陨砟芰Φ奶嵘沟闷髽I(yè)能夠減少對外界服務(wù)的依賴，專利中介在單個(gè)交易中承擔(dān)的工作變少，影響變小。換言之，專利交易服務(wù)的作用可能隨著企業(yè)經(jīng)驗(yàn)的增多而減弱。但是總體上，專利交易服務(wù)能夠發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。綜上，本文提出假設(shè)H2：專利交易服務(wù)負(fù)向調(diào)節(jié)企業(yè)交易經(jīng)驗(yàn)與專利被交易概率之間的關(guān)系。

2 研究方法

2.1 樣本與數(shù)據(jù)

本文分析使用的數(shù)據(jù)來源于中國專利調(diào)查和合享新創(chuàng)專利數(shù)據(jù)平臺(tái)。中國專利調(diào)查的對象包括企業(yè)、科研院所等各類專利權(quán)人。調(diào)查內(nèi)容涵蓋各類專利的基本信息，專利權(quán)人的知識產(chǎn)權(quán)管理信息等[24-25]。調(diào)查采取 “重點(diǎn)城市指定+PPS抽樣”的抽樣原則，能夠相對全面地反映中國企業(yè)專利的總體特征。采用本數(shù)據(jù)來源的優(yōu)勢有兩方面。一是調(diào)查內(nèi)容全面。調(diào)查涵蓋了有專利活動(dòng)的所有行業(yè)的專利和專利權(quán)人，同時(shí)專利權(quán)人在調(diào)查問卷中提供了與專利市場和專利中介的信息，據(jù)筆者所知，中國目前沒有針對專利中介收集大樣本的數(shù)據(jù)的調(diào)查。二是數(shù)據(jù)源的質(zhì)量高，因?yàn)閲抑R產(chǎn)權(quán)局認(rèn)真設(shè)計(jì)調(diào)查問卷和管理調(diào)查實(shí)施過程，也嚴(yán)格控制數(shù)據(jù)收集和檢查程序。本研究的樣本來自于2011—2013三年間被抽樣調(diào)查的專利。調(diào)研中專利權(quán)人類型為企業(yè)，專利類型為發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠?/p>

在此基礎(chǔ)上，本研究收集樣本中專利在2017年之前的交易信息。我們使用國家知識產(chǎn)權(quán)局的公開檢索平臺(tái) (http://www.sipo.gov.cn/zhfwpt/zljs/)匹配樣本中專利的交易信息等。該數(shù)據(jù)庫可查詢企業(yè)在中國知識產(chǎn)權(quán)局的專利許可備案和專利權(quán)變更信息。此后，根據(jù)查詢到的許可人和被許可人或者轉(zhuǎn)讓人和受讓人的股權(quán)信息，識別企業(yè)內(nèi)部交易和外部交易，剔除掉集團(tuán)公司內(nèi)部包括母子公司和子公司之間的專利許可或轉(zhuǎn)讓。經(jīng)過判斷，樣本中涉及的57095件企業(yè)擁有的專利中，有276件專利被許可，731件專利被轉(zhuǎn)讓。

由于許可和轉(zhuǎn)讓作為不同專利交易模式，它們的影響因素存在差異[26-27]，在實(shí)證部分我們區(qū)別許可和轉(zhuǎn)讓兩種模式分別進(jìn)行回歸。為進(jìn)一步深入探究專利中介的影響，我們按照企業(yè)的規(guī)模劃分出大型企業(yè)、中型企業(yè)、小型企業(yè)和微型企業(yè)的子樣本，對比分析回歸結(jié)果。

2.2 模型與變量

本研究采用Logit模型去估計(jì)各變量對企業(yè)的專利被許可或者轉(zhuǎn)讓概率的影響。簡要模型如下：

Patenttrascationi=β0+βControlsi+β2Servicei+β3Experiencei+β4Service×Experiencei+δi

其中，β0為常數(shù)項(xiàng)，δi為殘差項(xiàng)。因變量專利交易 (Patenttransaction)是啞變量，在許可和轉(zhuǎn)讓兩個(gè)子樣本中分別對應(yīng)變量專利許可和變量專利轉(zhuǎn)讓。如果該專利被專利權(quán)人許可或者轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)，值為1；如果該專利沒有被交易，值為0。自變量是專利交易經(jīng)驗(yàn) (Experience)，為啞變量，原始信息來自中國專利調(diào)查。如果該專利所屬的企業(yè)有過專利交易的經(jīng)驗(yàn)，變量取值為1，否則為0。在本研究中，如果該專利所屬的公司曾經(jīng)在技術(shù)市場上參與專利交易，不論是作為技術(shù)供給方還是需求方，不論是許可還是轉(zhuǎn)讓，不論最后是否達(dá)成交易，均視為具有專利交易的經(jīng)驗(yàn)。調(diào)節(jié)變量是專利交易服務(wù) (Service)，為啞變量，原始信息來自中國專利調(diào)查。如果該專利所屬的公司曾經(jīng)購買過專利中介的與專利交易相關(guān)的服務(wù) (這些服務(wù)不一定是為了交易該專利而購買)，專利交易服務(wù)取值為1，如果未購買過與專利交易相關(guān)的服務(wù)，取值為0。本文認(rèn)為，該變量為1時(shí)，專利中介的直接影響和間接影響都被囊括進(jìn)了模型之中。

為了剔除其他因素對回歸模型和數(shù)據(jù)分析的影響，控制以下變量。①企業(yè)規(guī)模。專利所屬企業(yè)的規(guī)模顯著影響企業(yè)參與技術(shù)市場上專利交易的傾向。具體而言，因?yàn)榇蠊揪哂谐渥愕馁Y源將有價(jià)值的技術(shù)商業(yè)化，進(jìn)行專利交易的意愿更低，而小公司往往因?yàn)槿鄙倩パa(bǔ)性資產(chǎn)難以獨(dú)立將技術(shù)轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品，從而更可能在技術(shù)市場上參與專利交易，作為技術(shù)提供者去獲取收益[28]。本研究中企業(yè)規(guī)模的信息來自調(diào)研人，規(guī)模的判斷標(biāo)準(zhǔn)包括企業(yè)員工數(shù)量等，企業(yè)規(guī)模為微型取 1、小型取 2、中型取3、大型取4。②專利質(zhì)量。企業(yè)通過技術(shù)市場去獲取滿足自身需求的專利技術(shù)。低價(jià)值的專利難以創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，在技術(shù)市場上被交易的可能性很低。我們采用專利的權(quán)利要求數(shù)量和審查員前引數(shù)量這兩個(gè)廣泛使用的指標(biāo)去測度專利質(zhì)量[29]。③專利類型。中國專利法規(guī)定專利權(quán)人可申請發(fā)明專利和實(shí)用新型兩種專利。一般認(rèn)為，發(fā)明專利經(jīng)過了實(shí)質(zhì)性審查，保護(hù)年限更長，相比實(shí)用新型的質(zhì)量更高，發(fā)明專利被交易的概率更高。但是對中國技術(shù)許可活動(dòng)的實(shí)證研究表明，實(shí)用新型在許可活動(dòng)中更受歡迎[16]。該控制變量為虛擬變量，如果專利為發(fā)明，變量為1，為實(shí)用新型，變量為0。此外，現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)特征顯著影響專利的交易概率。本研究根據(jù)專利的主分類號將專利劃分到35個(gè)技術(shù)領(lǐng)域并加以控制。由于專利在申請之后的一定時(shí)間內(nèi)才會(huì)發(fā)生交易，本研究在回歸中加入專利申請年份的虛擬變量。

3 實(shí)證結(jié)果

主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析見表1。許可樣本和轉(zhuǎn)讓樣本對應(yīng)的兩個(gè)因變量分別是專利許可和專利轉(zhuǎn)讓，均值分別為0.005和0.013，說明樣本中0.5%的專利被許可，1.3%的專利被轉(zhuǎn)讓給了其他企業(yè)；自變量專利交易服務(wù)均值為0.261，表明樣本中26.1%的專利，其專利權(quán)人購買過第三方機(jī)構(gòu)的專利交易相關(guān)服務(wù)；自變量專利交易經(jīng)驗(yàn)均值為0.266，表明樣本中26.6%的專利，其專利權(quán)人有專利交易的經(jīng)驗(yàn)。從相關(guān)系數(shù)和其顯著水平來看，變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性問題。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)分析

注：*、**和***分別表示在1%、5%和10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著,下同。

表2給出了的Logit模型的回歸結(jié)果。模型1到模型4的因變量為專利許可，模型5到模型8的因變量是專利轉(zhuǎn)讓。模型1只加入了控制變量，模型2加入了自變量專利交易經(jīng)驗(yàn)，它的回歸系數(shù)為0.585 (P<0.01)。由于專利交易經(jīng)驗(yàn)是一個(gè)啞變量，我們用Stata輸出其風(fēng)險(xiǎn)比率為1.796 (P<0.01)，這表明企業(yè)的專利交易經(jīng)驗(yàn)對專利被許可的可能性具有顯著的正向影響。模型3在模型2的基礎(chǔ)上加入了專利交易服務(wù)，模型4在模型3的基礎(chǔ)上加入了專利交易經(jīng)驗(yàn)和專利交易服務(wù)的交叉項(xiàng)。模型3中專利交易經(jīng)驗(yàn)的系數(shù)顯著為正，專利交易服務(wù)的系數(shù)顯著為負(fù)；模型4中雖然交叉項(xiàng)顯著，但是作為主效應(yīng)的專利交易經(jīng)驗(yàn)的系數(shù)不顯著。綜上，企業(yè)的專利交易經(jīng)驗(yàn)和專利被許可的概率顯著正相關(guān)，但是專利交易服務(wù)對上述關(guān)系不存在顯著的調(diào)節(jié)作用。下面分析專利轉(zhuǎn)讓樣本。模型5中只加入了控制變量。模型6加入了自變量專利交易經(jīng)驗(yàn)，其系數(shù)為0.490 (P<0.01)，我們用Stata輸出其風(fēng)險(xiǎn)比率為1.633 (P<0.01)，這表明企業(yè)的專利交易經(jīng)驗(yàn)對專利被轉(zhuǎn)讓的可能性具有顯著的正向影響。模型7在模型6的基礎(chǔ)上加入了專利交易服務(wù)，模型8在模型7的基礎(chǔ)上加入了專利交易經(jīng)驗(yàn)和專利交易服務(wù)的交叉項(xiàng)。模型7和模型8中專利交易服務(wù)的系數(shù)分別為0.216 (P<0.1)和0.687 (P<0.01)均顯著為正，同時(shí)模型4的交叉項(xiàng)系數(shù)為-0.671 (P<0.01)顯著為負(fù)，驗(yàn)證了專利交易服務(wù)的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。由上述四個(gè)模型的結(jié)果可知，企業(yè)的專利交易經(jīng)驗(yàn)和專利被轉(zhuǎn)讓的概率顯著正相關(guān)，同時(shí)專利交易服務(wù)對上述關(guān)系存在顯著的調(diào)節(jié)作用。綜合許可樣本和轉(zhuǎn)讓樣本的結(jié)果，相比沒有交易經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，有專利交易經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)的專利被許可和轉(zhuǎn)讓的概率更高。假設(shè)1得到支持。而假設(shè)2只在專利轉(zhuǎn)讓的樣本得到支持。此外，從模型3和模型4可以看到，專利交易服務(wù)的系數(shù)分別為-0.878 (P<0.01)和1.105 (P<0.01)，表明專利交易服務(wù)對專利被許可的概率的影響并不明晰。

為了進(jìn)一步探究專利交易服務(wù)對不同類型企業(yè)的作用，我們根據(jù)企業(yè)規(guī)模劃分出子樣本分別進(jìn)行回歸。表3給出了不同規(guī)模企業(yè)專利許可影響因素的Logit模型估計(jì)結(jié)果。從表3可以看到，模型1和模型2中專利交易服務(wù)的系數(shù)分別為1.240 (P<0.05)和2.025 (P<0.01)，表明專利交易經(jīng)驗(yàn)對大型企業(yè)專利被許可可能性具有顯著的正向影響。對于中型企業(yè)，雖然模型4中專利交易經(jīng)驗(yàn)的系數(shù)為1.135 (P<0.05)，但是模型3中系數(shù)不顯著，表明專利交易經(jīng)驗(yàn)對中型企業(yè)專利被許可的可能性的影響不明確。同時(shí)，對于小型企業(yè)和微型企業(yè)，專利交易經(jīng)驗(yàn)的系數(shù)不顯著。表3中所有檢驗(yàn)專利中介服務(wù)和專利交易經(jīng)驗(yàn)的交叉項(xiàng)均不顯著。專利中介的調(diào)節(jié)效應(yīng)沒有得到支持，這與表2中的結(jié)果一致。表4展示了不同規(guī)模企業(yè)專利轉(zhuǎn)讓影響因素的Logit模型估計(jì)結(jié)果。從表4可以看到，模型5和模型6中專利交易經(jīng)驗(yàn)和專利交易服務(wù)的系數(shù)均顯著為正，表明專利交易經(jīng)驗(yàn)和專利中介對小型企業(yè)專利被轉(zhuǎn)讓的可能性具有顯著的正向影響。但是表4中所有檢驗(yàn)專利中介服務(wù)和專利交易經(jīng)驗(yàn)的交叉項(xiàng)均不顯著。專利中介的調(diào)節(jié)效應(yīng)沒有得到支持。

表2 企業(yè)專利交易影響因素的Logit模型估計(jì)結(jié)果

注：括號內(nèi)數(shù)值為檢驗(yàn)p值，下同。

表3 不同規(guī)模企業(yè)專利許可影響因素的Logit模型估計(jì)結(jié)果

表4 不同規(guī)模企業(yè)專利轉(zhuǎn)讓影響因素的Logit模型估計(jì)結(jié)果

4 討論和結(jié)論

本文研究了專利交易服務(wù)對企業(yè)專利交易行為揮發(fā)的作用及其作用機(jī)制。首先，豐富了企業(yè)專利交易相關(guān)的理論，探究了專利中介對交易經(jīng)驗(yàn)和專利交易之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。其次，在實(shí)證上彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究缺少大樣本實(shí)證的不足。實(shí)證結(jié)果表明：缺少經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)專利被許可和轉(zhuǎn)讓的概率更低；在一定情形下，專利中介的服務(wù)具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。具體地講，專利交易服務(wù)能夠幫助缺少交易經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)提升專利轉(zhuǎn)讓的可能性，但是對專利許可沒有顯著影響。專利交易服務(wù)顯著促進(jìn)小企業(yè)的專利轉(zhuǎn)讓，但對大中型企業(yè)的專利沒有顯著影響。

研究結(jié)果產(chǎn)生以下兩方面的啟示：

(1)對于擁有專利資產(chǎn)的企業(yè)，本文為其通過專利運(yùn)營創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)收益或?qū)崿F(xiàn)其他戰(zhàn)略目標(biāo)提供了具有參考價(jià)值的路徑。相對缺少技術(shù)市場交易經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，尤其是小企業(yè)，可以借助外部的專利交易服務(wù)彌補(bǔ)自身經(jīng)驗(yàn)不足造成的劣勢，更好地利用許可或者轉(zhuǎn)讓專利實(shí)現(xiàn)專利資產(chǎn)的價(jià)值。雖然實(shí)證結(jié)果表明了缺乏經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)，尤其是小企業(yè)，能夠借助組織外部的交易服務(wù)克服經(jīng)驗(yàn)不足的劣勢，但是這并不意味著企業(yè)可以完全依賴專利交易服務(wù)而忽視自身能力的發(fā)展和企業(yè)內(nèi)部專利管理人才的培養(yǎng)。同時(shí)，這也不意味著交易經(jīng)驗(yàn)豐富的專利權(quán)人完全不再需要第三方的專利交易服務(wù)。企業(yè)在發(fā)展專利管理能力的不同階段有更多選擇去提升運(yùn)營專利的水平。尤其是對于普遍沒有設(shè)立專職管理專利部門的中小企業(yè)，在進(jìn)入技術(shù)市場初期可以依托企業(yè)外界的專利交易服務(wù)提升交易成功概率，獲取知識，累積經(jīng)驗(yàn)，作為發(fā)展組織內(nèi)部的能力的良好基礎(chǔ)。

(2)對于注重打造高效國家創(chuàng)新系統(tǒng)的中國政府，本文幫助政策制定者深入理解專利供給方和交易第三方的互動(dòng)方式以及這種互動(dòng)的效果；通過證實(shí)專利交易服務(wù)作為技術(shù)市場配套設(shè)施的重要性，為中國制定發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)、扶植專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的政策提供了理論和實(shí)證支持。近年來，中國政府對發(fā)展專利交易服務(wù)的關(guān)注度在持續(xù)提升。2018年5月，科技部發(fā)布 《關(guān)于技術(shù)市場發(fā)展的若干意見》，確立了 “到2020年，培育20家具有示范帶動(dòng)作用的高水平專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、600家市場化社會(huì)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，發(fā)展3至5個(gè)樞紐型技術(shù)交易市場，培養(yǎng)1萬名技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，全國技術(shù)合同成交金額達(dá)到2萬億元”的目標(biāo)。本研究結(jié)果顯示目前中國專利交易服務(wù)發(fā)揮的積極影響有限，政府可以通過相關(guān)政策支持專利交易服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，以改善中國專利交易市場的運(yùn)行效率。這印證了 《關(guān)于技術(shù)市場發(fā)展的若干意見》中舉措的必要性和重要性。