王 徽

一、問(wèn)題的提出

自1985年誕生以來(lái)，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《國(guó)際商事仲裁示范法》（UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration）（以下簡(jiǎn)稱《示范法》）已成為國(guó)際商事仲裁領(lǐng)域舉足輕重的規(guī)范文本。盡管《示范法》自身既非國(guó)際公約，亦非主權(quán)國(guó)家立法，但卻并不妨礙它深遠(yuǎn)影響國(guó)際商事仲裁制度。一方面，《示范法》法域遍布世界各地。截至2019年1月1日，在全球111個(gè)法域中共有80 個(gè)法域的立法采納了《示范法》。①See Status,UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration(1985),with Amendments As Adopted in 2006,http://www.uncitral.org/uncitral/en/uncitral_texts/arbitration/1985Model_arbitration_status.html,visited on 1 January 2019.其中不乏享譽(yù)全球的國(guó)際仲裁地，即中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“香港”）和新加坡。另一方面，許多國(guó)家和地區(qū)對(duì)《示范法》表現(xiàn)出濃厚的興趣。在充分意識(shí)到仲裁對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有助力作用的基礎(chǔ)上，它們紛紛以《示范法》為基礎(chǔ)開(kāi)展了仲裁制度的升級(jí)。②See Lise Bosman, Part I Southern Africa-Chapter 1: The Southern African Development Community and the UNCITRAL Model Law, in Lise Bosman,Arbitration in Africa: A Practitioner’s Guide 3-26 (Kluwer Law International 2013).其中包括但不限于日本、韓國(guó)、俄羅斯、白俄羅斯、印度、智利、土耳其、比利時(shí)、波蘭、中華人民共和國(guó)澳門(mén)特別行政區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“澳門(mén)”）。這些國(guó)家和地區(qū)都將成為《示范法》法域作為其仲裁制度邁向國(guó)際化的重要標(biāo)志。換言之，《示范法》在某種程度上已成為衡量仲裁制度是否符合國(guó)際化的標(biāo)準(zhǔn)。③Chi Manjiao, Is It Time for Change? A Comparative Study of Chinese Arbitration Law and the 2006 Revision of UNCITRAL Model Law, 5 Asian International Arbitration Journal 165 (2009).究竟是何種原因?qū)е律鲜霈F(xiàn)象的產(chǎn)生？時(shí)至今日，我們可否斷言《示范法》已實(shí)現(xiàn)了它的創(chuàng)設(shè)初衷？為此，本文將研究《示范法》的特質(zhì)以及影響力產(chǎn)生原因。除此之外，本文還擬結(jié)合《示范法》的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)國(guó)際商事仲裁仲裁制度的升級(jí)提出建議。④截至2019年1月8日，查閱中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，在篇名中同時(shí)出現(xiàn)“仲裁”和“示范法”的中文文獻(xiàn)共有23 篇。其中既有文獻(xiàn)以《示范法》為切入點(diǎn)著重研究仲裁的臨時(shí)措施，也有文獻(xiàn)側(cè)重于仲裁協(xié)議的要式和效力。但是從宏觀角度評(píng)述《示范法》，特別是系統(tǒng)性闡述《示范法》的產(chǎn)生、性質(zhì)、發(fā)展、影響的文獻(xiàn)卻較為有限。

二、《示范法》的創(chuàng)設(shè)與核心內(nèi)容

（一）《示范法》的歷史沿革

《示范法》的誕生同1958年《承認(rèn)及執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》（以下簡(jiǎn)稱《紐約公約》）具有直接關(guān)系。雖然《紐約公約》是現(xiàn)代國(guó)際商事仲裁制度的基石，但考慮到公約起草年份較為久遠(yuǎn)，制定者對(duì)于仲裁的認(rèn)識(shí)具有時(shí)代局限性，且該公約本身為了協(xié)調(diào)各方利益而不得不進(jìn)行相應(yīng)的妥協(xié)，《紐約公約》是存在留白的。例如，《紐約公約》未能涉及包括裁決撤銷在內(nèi)的諸多問(wèn)題?！都~約公約》僅規(guī)定締約方可以（may）拒絕承認(rèn)與執(zhí)行被撤銷的裁決?；谖囊饨忉?，被撤銷的裁決并不必然喪失可執(zhí)行性。遺憾的是，《紐約公約》未就裁決撤銷的標(biāo)準(zhǔn)作出任何規(guī)定，盡管這將影響《紐約公約》的適用。在裁決撤銷缺乏相對(duì)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的情況下，不同法域的立法和司法實(shí)踐呈現(xiàn)出了一定的差異性。這種差異性顯然不利于構(gòu)建一套通行的、確定的、具有可預(yù)期性的國(guó)際商事仲裁制度。①See Jan Paulsson, Towards Minimum Standards of Enforcement: Feasibility of a Model Law, in Albert Jan van den Berg,Improving the Efficiency of Arbitration Agreements and Awards: 40 Years of Application of the New York Convention 574-582 (ICCA Congress Series 1999).

需要指出的是，早在《紐約公約》誕生之初，制定者便意識(shí)到各法域仲裁制度的統(tǒng)一性將對(duì)國(guó)際仲裁制度的發(fā)展具有重要影響。為此，制定一套示范法將有助于協(xié)調(diào)各法域的立法與實(shí)踐。可惜的是，該想法并沒(méi)有被立即付諸實(shí)施。②See UN,E/CONF.26/L60,6 June 1958.Report of the Committee on Other Measures:“The Conference ...Expresses the following views with respect to the principal matters dealt with in the note of the Secretary General: ...5.It considers that greater uniformity of national laws on arbitration would further the effectiveness of arbitration in the settlement of private law disputes,...and suggests that ...appropriate attention be given to defining suitable subject matter for model arbitration statutes and other appropriate measures for encouraging the development of such legislation.”《示范法》的制定直到1976年才再次重回國(guó)際視野。1976年召開(kāi)的“亞非國(guó)際商事仲裁法律咨詢委員會(huì)會(huì)議”（Asian-African Legal Consultative Committee on International Commercial Arbitration）（以下簡(jiǎn)稱“亞非會(huì)議”）上，與會(huì)各方通過(guò)了一項(xiàng)決定。即面對(duì)《紐約公約》的種種不足，該決定呼吁聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“貿(mào)法會(huì)”或“UNCITRAL”）評(píng)估制定一部議定書(shū)（protocol）以附在《紐約公約》之后的可能性。③See Secretariat Note Reporting AALCC Decision,UN,Doc.A/CN.9/127,20 October 1976.亞非會(huì)議的這項(xiàng)決定引起了貿(mào)法會(huì)的高度重視。結(jié)合亞非會(huì)議提交的研究報(bào)告（proposal），貿(mào)法會(huì)于1977年開(kāi)展了關(guān)于《紐約公約》相關(guān)問(wèn)題的預(yù)研工作。④See Note by the UNCITRAL Secretariat,Further Work in Respect of International Commercial Arbitration,A/CN.9/168,20 April 1979.在進(jìn)行充分論證的基礎(chǔ)上，各方于1979年達(dá)成了制定仲裁示范法而非以議定書(shū)形式修改《紐約公約》的共識(shí)。⑤See UNCITRAL,Summary Record A/CN.9/SR.220,25 June 1979.在貿(mào)法會(huì)的組織和協(xié)調(diào)下，《示范法》的起草工作隨之正式啟動(dòng)。1982年《示范法》第一版草案誕生。之后在經(jīng)歷了多輪修訂、征求各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，聯(lián)合國(guó)大會(huì)最終于1985年通過(guò)了《示范法》。⑥See UN,General Assembly Resolution 40/72 A/40/53,11 December 1985.

十余年后，《示范法》迎來(lái)了修訂計(jì)劃。1998年正值《紐約公約》誕生40周年，各方在探討和總結(jié)《紐約公約》實(shí)踐的同時(shí)，也表達(dá)了確立仲裁未來(lái)發(fā)展議題的呼聲。1999年，貿(mào)法會(huì)在報(bào)告中明確了部分潛在的發(fā)展議題，其中就包括仲裁臨時(shí)措施的可執(zhí)行性等。以此為契機(jī)，新的工作組得以成立。①See UNCITRAL,1999 Commission Report A/54/17,4 June 1999.除了仲裁臨時(shí)措施系列問(wèn)題以外，后針對(duì)仲裁協(xié)議的要式，《示范法》的解釋方法等問(wèn)題，各方代表圍繞《示范法》修正草案進(jìn)行了多輪討論。2006年12月4日，《示范法》修正案最終得以通過(guò)。②See UNCITRAL,2006 Commission Report A/61/17,14 July 2006.

（二）《示范法》的核心內(nèi)容

盡管《示范法》只有短短的36 個(gè)條文，但卻高度概括了現(xiàn)代仲裁制度的核心內(nèi)容?！妒痉斗ā房傉鹿采婕? 個(gè)條款?！妒痉斗ā返? 條界定了法律的適用范圍。一方面，盡管未在正文中作出交代，該條文卻在腳注中對(duì)“商事”（commercial）一詞的概念作出了寬泛的解釋。如此設(shè)計(jì)是考慮到各界對(duì)于“商事”的理解存在差異，而采取寬泛的“商事”界定有利于擴(kuò)大《示范法》的適用機(jī)會(huì)。另一方面，該條對(duì)于“國(guó)際性”（international）概念進(jìn)行了界定。即只要主體、內(nèi)容和客體中有一點(diǎn)具有涉外因素，那么該仲裁便符合“國(guó)際”的定義?！妒痉斗ā返? 條在提供術(shù)語(yǔ)定義的同時(shí)，還提供了《示范法》的解釋方法，《示范法》第4條規(guī)定了棄權(quán)（waiver）的情形，《示范法》第5 條則明確將法院對(duì)于仲裁的干預(yù)范圍，限定于《示范法》的規(guī)定本身。

《示范法》第二章是關(guān)于仲裁協(xié)議，由3個(gè)條款組成?！妒痉斗ā返?條涉及仲裁協(xié)議的定義和形式。具體而言，第7 條分別提供了2 個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)1 要求仲裁協(xié)議以書(shū)面形式作出。在界定何為書(shū)面形式時(shí)，《示范法》繼承并擴(kuò)大了《紐約公約》的列舉，尤其是將電子數(shù)據(jù)信息等一并納入書(shū)面形式之列。選項(xiàng)2 則更進(jìn)一步放寬了仲裁協(xié)議的形式，它甚至不以書(shū)面形式為限?！妒痉斗ā返? 條旨在調(diào)整法院和仲裁庭的平行管轄問(wèn)題。當(dāng)面對(duì)仲裁協(xié)議效力判斷時(shí)，相關(guān)法院程序的開(kāi)展并不當(dāng)然阻礙仲裁程序的發(fā)起和進(jìn)行，如此設(shè)計(jì)充分賦予了仲裁制度以獨(dú)立性。

《示范法》第三章是仲裁庭的組成。該章5 個(gè)條款分別規(guī)定了仲裁庭人數(shù)、仲裁員指定、仲裁員回避、仲裁員替代等事項(xiàng)?！妒痉斗ā逢P(guān)于仲裁員回避的內(nèi)容值得一提。一方面，《示范法》第12 條明確了仲裁員的披露義務(wù)以及申請(qǐng)仲裁員回避的實(shí)體事由，即能夠引發(fā)仲裁庭獨(dú)立性或公正性合理懷疑的事由。另一方面，《示范法》第13 條還規(guī)定了當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁員回避的具體程序。值得一提的是，本章條款均以當(dāng)事人的意思自治為優(yōu)先。換言之，前述仲裁庭組成事宜僅為《示范法》提供默認(rèn)規(guī)則。

《示范法》第四章是仲裁庭的管轄權(quán)?！妒痉斗ā返?6 條確立了仲裁庭“自裁管轄權(quán)原則”（competenz-competenz）和“仲裁協(xié)議可分性原則”。前者指仲裁庭就是否享有案件管轄權(quán)享有決定權(quán)，而后者則指仲裁協(xié)議的效力并不當(dāng)然受合同其他條款的影響。換言之，仲裁協(xié)議被擬制為一個(gè)獨(dú)立的條款。關(guān)于仲裁庭發(fā)布臨時(shí)措施的權(quán)限、條件、形式、擔(dān)保、費(fèi)用、承認(rèn)與執(zhí)行等系列問(wèn)題，《示范法》第17 條予以了明確規(guī)定。僅《示范法》第17 條項(xiàng)下便有10 個(gè)細(xì)分項(xiàng)。不難發(fā)現(xiàn)，臨時(shí)措施是2006 版《示范法》著重修訂的內(nèi)容，這也是《示范法》的一項(xiàng)重要?jiǎng)?chuàng)設(shè)。

《示范法》第五章規(guī)定的是仲裁程序的進(jìn)行。該章共有10 個(gè)條款，其中較具代表性的條款分別為第18 條、第19 條、第20 條以及第27 條?！妒痉斗ā返?8條確立了正當(dāng)程序原則，它要求仲裁庭平等對(duì)待當(dāng)事人，并給予當(dāng)事人充分陳述案件的機(jī)會(huì)。第19 條規(guī)定了仲裁程序準(zhǔn)據(jù)法和規(guī)則的確認(rèn)方式。在當(dāng)事人沒(méi)有約定的情況下，仲裁庭享有廣泛的程序決定權(quán)。除了準(zhǔn)據(jù)法的確認(rèn)外，仲裁庭的裁量權(quán)還涉及仲裁證據(jù)的可采信和證明力等。第20 條明確了仲裁地概念，并區(qū)分了仲裁地和仲裁開(kāi)庭地。第27 條則規(guī)定了法院在取證方面的司法支持。

《示范法》第六章、第七章、第八章分別對(duì)應(yīng)的是仲裁裁決的作出、撤銷以及承認(rèn)與執(zhí)行。其中較具影響力的條款為《示范法》第34 條和第36 條。《示范法》第34條規(guī)定了撤銷裁決的條件和程序。不難看出，一方面，裁決的撤銷條件整體上繼承了《紐約公約》第5 條的內(nèi)容。另一方面，結(jié)合《示范法》第5 條的規(guī)定，裁決的撤銷事項(xiàng)具有窮盡性和限縮性?！妒痉斗ā返?6 條則規(guī)定了拒絕承認(rèn)與執(zhí)行裁決的情形。不同于《紐約公約》，《示范法》并沒(méi)有將承認(rèn)與執(zhí)行條款限于外國(guó)裁決，相反的它還可適用于國(guó)內(nèi)的商事仲裁裁決。

三、《示范法》對(duì)于統(tǒng)一國(guó)際商事仲裁制度的貢獻(xiàn)

（一）《示范法》語(yǔ)境下一致性的內(nèi)涵

從通過(guò)《示范法》的聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議看，它建議所有國(guó)家和地區(qū)在構(gòu)建各自仲裁制度時(shí)，本著統(tǒng)一仲裁法律程序和實(shí)踐的觀念，將《示范法》納入充分考慮。①See UN,General Assembly Resolution 40/72 A/40/53,11 December 1985.目前全球已有80個(gè)法域采納了《示范法》，而這是否意味著《示范法》已實(shí)現(xiàn)所追求的目標(biāo)？即《示范法》序言傳遞的構(gòu)建和諧、自洽、一致的國(guó)際商事仲裁制度。對(duì)此，我們有必要明確《示范法》語(yǔ)境下“一致性”的內(nèi)涵。作為一部“軟法”（soft law），它并不像國(guó)際公約那樣對(duì)締約方具有約束力。在決定是否采納《示范法》以及如何采納《示范法》時(shí)，結(jié)合各自的法律文化和國(guó)情，相關(guān)法域是享有裁量權(quán)的。這便導(dǎo)致一個(gè)結(jié)果，那就是即便在《示范法》法域，它們的立法文本也不可能完全等同于《示范法》。較之于《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（以下簡(jiǎn)稱“CISG”），《示范法》是難以完全統(tǒng)一各法域法律文本的。①See Dean Lewis,The Interpretation and Uniformity of the UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration: Australia,Hong Kong and Singapore 9 (Kluwer Law International 2016).因此，《示范法》語(yǔ)境下的一致性只能是文本的大致一致或相對(duì)一致，以及同《示范法》功能和價(jià)值觀層面的一致。

僅有文本、功能和價(jià)值觀層面的基本一致，尚不足以實(shí)現(xiàn)更高層次的法律統(tǒng)一。法律統(tǒng)一離不開(kāi)解釋和適用層面的一致，這也是《示范法》追求的目標(biāo)。②See Dean Lewis,The Interpretation and Uniformity of the UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration : Australia,Hong Kong and Singapore 18(Kluwer Law International 2016).簡(jiǎn)言之，文本、功能和價(jià)值觀層面的一致只是法律解釋和適用一致的前提條件，文本越是高度一致，便越有可能促進(jìn)法律解釋和適用的一致。需要明確的是，《示范法》在解釋和適用一致的層面有其特殊性，具體有以下幾點(diǎn)：其一，差異化的立法文本對(duì)于《示范法》的解釋和適用一致有一定的阻礙。透過(guò)CISG 可見(jiàn)，即便是文本高度統(tǒng)一的條約，在解釋和適用上都難以達(dá)成一致，更何況是《示范法》被轉(zhuǎn)化之后。其二，各《示范法》法域在法律文本解釋上主要遵循域內(nèi)法的解釋方法?！妒痉斗ā芬唤?jīng)轉(zhuǎn)換便成為了域內(nèi)法。這意味著《示范法》在解釋上首先遵循的是國(guó)內(nèi)法的解釋方法。但由于國(guó)內(nèi)法解釋方法存在種種差異，出現(xiàn)法律適用層面的不一致在所難免。其三，《示范法》的解釋和適用有別于條約。得益于條約文本的一致性以及《維也納條約法公約》或部分條約自帶的解釋和適用條款，條約的解釋至少具有更強(qiáng)的方法一致性。相比之下，《示范法》的解釋和適用，一方面需要結(jié)合國(guó)內(nèi)法的解釋方法，另一方面又需要考慮宏觀的國(guó)際因素和統(tǒng)一化目標(biāo)。因此它是一種帶有國(guó)際思維的國(guó)內(nèi)法解釋方法（internationalized domestic standard）。③See Reinmar Wolff, The Arbitration Agreement and Arbitrability: On the Interpretation of Model-Law-Based Provisions-Is Article 2a (1) of the UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration“Useful and Desirable”or Just Futile?, in Christian Klausegger & Peter Klein, et al., Austrian Yearbook on International Arbitration 62-63(Manz’sche Verlags 2014).

（二）《示范法》統(tǒng)一法律制定的具體表現(xiàn)

1.《示范法》統(tǒng)一法律制定的直接影響力——以亞太地區(qū)為例

《示范法》在統(tǒng)一法律制定上的直接影響力表現(xiàn)為有關(guān)法域?qū)Α妒痉斗ā愤M(jìn)行的立法轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換后立法文本的相似程度越高，越有可能實(shí)現(xiàn)《示范法》語(yǔ)境下的文本一致性。以亞太地區(qū)為例，日本、韓國(guó)、新加坡、馬來(lái)西亞、菲律賓、泰國(guó)、澳大利亞、中國(guó)香港、中國(guó)澳門(mén)等法域均采納了《示范法》。為了分析文本一致性，本文選定澳大利亞、中國(guó)香港、新加坡作為觀察對(duì)象。澳大利亞和新加坡均為“雙軌制”法域，即以《示范法》為立法藍(lán)本調(diào)整國(guó)際商事仲裁，而域內(nèi)仲裁則由另一部法律單獨(dú)調(diào)整。相比之下，香港現(xiàn)行立法則一改過(guò)去的“雙規(guī)制”。原則上，香港的國(guó)際裁決和本地裁決不再作法律適用上的區(qū)分，除非當(dāng)事人在香港本地裁決中選擇性納入香港仲裁法的特定內(nèi)容。

澳大利亞法律幾乎全文轉(zhuǎn)換了《示范法》，它僅在幾處對(duì)《示范法》進(jìn)行了修訂和增補(bǔ)。具體內(nèi)容可見(jiàn)于1974年澳大利亞國(guó)際仲裁法案（International Arbitration Act 1974）第三章，即國(guó)際商事仲裁篇。①澳大利亞2018年民法和司法立法修正案（The Civil Law and Justice Legislaton Amendment Act 2018）已于2018年10月26日生效。它在《示范法》的基礎(chǔ)上，對(duì)1974年澳大利亞國(guó)際仲裁法案進(jìn)行了進(jìn)一步完善。例如，該修正案明確澳大利亞聯(lián)邦法院以及各州和區(qū)域最高法院為主管法院，它們可依法承認(rèn)與執(zhí)行臨時(shí)措施與裁決以及協(xié)助取證。再如，該修正案還明確仲裁庭享有裁定仲裁費(fèi)用的自由裁量權(quán)。下述條款值得一提：澳大利亞國(guó)際仲裁法案第17 節(jié)（Section 17）規(guī)定，《示范法》準(zhǔn)備文件（travaux préparatoires）可用于解釋澳大利亞仲裁法律文本。此外，澳大利亞立法試圖對(duì)《示范法》第34 條和第36 條中的“公共政策”加以界定。根據(jù)澳大利亞的立法，受欺詐、腐敗影響或違反自然正義的裁決有違公共政策。與此同時(shí)，澳大利亞立法還允許當(dāng)事人合意排除法律中《示范法》部分的適用。對(duì)于仲裁保密性、仲裁員豁免權(quán)、訴費(fèi)擔(dān)保（security for cost）、仲裁證據(jù)等議題，澳大利亞法律未在第三章第二部分加以規(guī)定。相反，澳大利亞立法是在第三章第三部分加以明確的。僅以訴訟費(fèi)擔(dān)保為例，《示范法》本身未明確涉及該制度，而澳大利亞立法對(duì)此進(jìn)行了相應(yīng)增補(bǔ)。②See International Arbitration Act 1974,https://www.legislation.gov.au/Details/C2018C00 439,visited on 12 December 2018.

在1997年7月1日之前，香港便已是《示范法》法域?，F(xiàn)行香港仲裁條例（Arbitration Ordinance）總體上轉(zhuǎn)換了《示范法》，但在一些細(xì)節(jié)上進(jìn)行了調(diào)整。其中甚至不乏領(lǐng)先于2006 版《示范法》的制度設(shè)計(jì)。例如，香港立法特地刪除了“商事”一詞，這是為了避免當(dāng)事人因“商事”理解的差異，而采取限縮法律適用的抗辯。①See The Law Reform Commission of Hong Kong,Report on the Adoption of the UNCITRAL Model Law of Arbitration 28-29 (1988).在仲裁協(xié)議的要式上，香港仲裁條例采取了較之于1985 版《示范法》更為寬泛的設(shè)計(jì)。它不僅將口頭指向的書(shū)面協(xié)議納入其中，還將書(shū)面形式擴(kuò)大解釋為一切可反映到有形載體上的方式。在法律解釋方面，香港仲裁條例明確指出《示范法》的準(zhǔn)備文件可用于解釋香港仲裁法律。在臨時(shí)措施方面，香港法律不僅對(duì)仲裁庭采取臨時(shí)措施的形式進(jìn)行了界定，還規(guī)定在適當(dāng)情況下法院可將臨時(shí)措施的決定權(quán)讓與仲裁庭，并賦予仲裁庭發(fā)布的臨時(shí)措施以類似于法院發(fā)布臨時(shí)措施的可執(zhí)行性。香港仲裁條例還特別增設(shè)了緊急仲裁員條款。在仲裁員任命上，香港法律規(guī)定，若雙方當(dāng)事人未作約定，則由香港國(guó)際仲裁中心任命。此外，香港法律還明確了仲裁員擔(dān)任調(diào)解員以及調(diào)解程序轉(zhuǎn)換為仲裁程序的條件。香港法律并沒(méi)有轉(zhuǎn)換《示范法》關(guān)于承認(rèn)與執(zhí)行的條款。主要原因是在“一國(guó)兩制”構(gòu)架下，《紐約公約》本身也適用于香港。②See Arbitration Ordinance,Cap.609,https://www.elegislation.gov.hk/hk/cap609,visited on 12 December 2018.值得一提的是，在2017年6月通過(guò)的香港仲裁條例最新修訂案中，香港引入了第三方資助仲裁（third party funding）專章，這是香港在《示范法》基礎(chǔ)上的仲裁制度創(chuàng)新。

新加坡1994年國(guó)際仲裁法（International Arbitration Act）同樣以《示范法》為藍(lán)本。在立法過(guò)程中，新加坡對(duì)《示范法》進(jìn)行了有關(guān)修改。在法律解釋方面，《示范法》準(zhǔn)備文件可用于解釋新加坡仲裁法律。類似于香港昔日“雙軌制”的實(shí)踐，新加坡法律同樣允許國(guó)內(nèi)案件當(dāng)事人選擇適用新加坡國(guó)際仲裁法。在仲裁協(xié)議方面，新加坡法律基本照搬了《示范法》文本，僅增加了由“提單”指向仲裁協(xié)議。這樣做是為了確保提單中的仲裁協(xié)議具有可執(zhí)行性。在管轄權(quán)方面，新加坡法律增加了一次法院上訴的機(jī)會(huì)。即若當(dāng)事人不服仲裁庭的自裁管轄權(quán)結(jié)果，可先向新加坡高等法院上訴。若不服新加坡高等法院裁判，當(dāng)事人還可以向新加坡上訴法院提起二審。在臨時(shí)措施方面，新加坡立法高度類似于香港立法。不同之處是，它沒(méi)有規(guī)定法院讓位于仲裁庭的情形。在仲裁庭庭審方式上，新加坡法律規(guī)定仲裁庭有權(quán)采取糾問(wèn)式模式，進(jìn)一步強(qiáng)化了仲裁庭審的靈活性。在仲裁員人數(shù)方面，新加坡法律將默認(rèn)的仲裁員人數(shù)從《示范法》的3 人，改為1 人，并明確新加坡國(guó)際仲裁中心（SIAC）是仲裁員的任命主體。不僅如此，新加坡法律還賦予了仲裁員豁免權(quán)，而這一點(diǎn)是《示范法》未涉及的。在仲裁裁決方面，由于新加坡是《紐約公約》締約方，且作出過(guò)互惠保留聲明，也就并沒(méi)有轉(zhuǎn)化《示范法》第36 條的內(nèi)容。最后，值得一提的是，新加坡法律針對(duì)《示范法》第34 條進(jìn)行了補(bǔ)充。新加坡法律規(guī)定，當(dāng)裁決的作出受到欺詐或腐敗影響，或裁決有違自然正義進(jìn)而有損當(dāng)事人權(quán)益時(shí)，法院有權(quán)予以撤銷。不同于澳大利亞，新加坡前述內(nèi)容并未明確指向公共政策，而是獨(dú)立于《示范法》第34條第2款。①See The Statutes of the Republic of Singapore,International Arbitration Act,https://sso.agc.gov.sg/Act/IAA1994,visited on 12 December 2018.

梳理和比較澳大利亞、香港、新加坡這三個(gè)具有亞太影響力的仲裁法域，可以看到雖然三者在立法上都進(jìn)行了相應(yīng)的改動(dòng)和創(chuàng)新，但總體仍呈現(xiàn)出高度的《示范法》文本一致性。就這三個(gè)法域而言，《示范法》在統(tǒng)一法方面的直接影響力是顯而易見(jiàn)的。

2.《示范法》統(tǒng)一法律制定的間接影響力

除了香港、新加坡、澳大利亞，考察世界其他知名仲裁地，例如，英國(guó)、法國(guó)、瑞典、瑞士、美國(guó)（聯(lián)邦法），不難發(fā)現(xiàn)它們均不是《示范法》法域。究其原因有以下兩點(diǎn)：第一，這些法域的仲裁歷史甚至遠(yuǎn)早于1958年《紐約公約》和1985年《示范法》。由于具有深厚的仲裁傳統(tǒng)，這些法域未選擇直接轉(zhuǎn)化《示范法》。事實(shí)上，這些法域在較大程度上已代表先進(jìn)仲裁制度的發(fā)展方向?！妒痉斗ā分械牟簧僭瓌t和制度均由這些法域創(chuàng)設(shè)，甚至也是經(jīng)由這些法域的推動(dòng)而引入《示范法》的。此外，由于具有某種程度的“路徑依賴”，這些法域不希望摒棄相對(duì)成熟的現(xiàn)有仲裁制度進(jìn)而轉(zhuǎn)投《示范法》。第二，這些法域通常有特殊的仲裁政策考慮。以英國(guó)（英格蘭與威爾士地區(qū)）為例，它有著特殊的仲裁發(fā)展歷史，即從敵對(duì)仲裁到逐漸承認(rèn)仲裁，再到大力支持仲裁。英國(guó)法院相對(duì)更多介入仲裁案件，英國(guó)法官也多從法律（仲裁）實(shí)務(wù)工作者中遴選。這表明英國(guó)司法與仲裁具有高度的互動(dòng)性，而這進(jìn)而促使司法對(duì)于仲裁享有更大的介入空間。②See Michael Kerr, Arbitration and the Courts: The UNCITRAL Model Law, 13 International and Comparative Law Quarterly 16 (1985).例如，在裁決的司法監(jiān)督方面，英國(guó)法是允許當(dāng)事人針對(duì)法律適用錯(cuò)誤進(jìn)行上訴的。這在一定程度上相左于《示范法》所推崇的司法最低限度干預(yù)原則，但在英國(guó)特殊的環(huán)境下卻具有它的合理性。

盡管如此，《示范法》依舊對(duì)這些知名仲裁法域產(chǎn)生間接影響力。這些傳統(tǒng)仲裁地在進(jìn)行法律升級(jí)的過(guò)程中無(wú)不將《示范法》納入考慮范疇。例如，瑞典在制定1999年仲裁法的過(guò)程中，其立法機(jī)關(guān)便明確將《示范法》納入修法的始末。③See Bo G.H.Nilsson & Bj?rn Rundblom Andersson, Fundamental Principles of International Arbitration in Sweden, in Ulf Franke & Annette Magnusson, et al., International Arbitration in Sweden: A Practitioner’s Guide 6 (Kluwer Law International 2013).再如，當(dāng)英國(guó)提出仲裁法修正案時(shí)，其仲裁法咨詢委員會(huì)也將《示范法》的相關(guān)內(nèi)容寫(xiě)入其中。這一做法不僅僅是為修改英國(guó)法提供相應(yīng)參考，也是為了使得英國(guó)法能夠更好地為熟悉《示范法》的國(guó)際社會(huì)所接受。①See Johan Steyn, England’s Response to the UNCITRAL Model Law of Arbitration, in Loukas A.Mistelis & Julian D.M.Lew,Arbitration Insights: Twenty Years of the Annual Lecture of the School of International Arbitration 133-152 (International Arbitration Law Library 2007).這些法域無(wú)不意識(shí)到顯著背離《示范法》可能會(huì)使得自身的仲裁制度被“邊緣化”。

（三）《示范法》統(tǒng)一法律適用的具體表現(xiàn)

1.《示范法》統(tǒng)一法律適用的司法實(shí)踐

《示范法》同樣對(duì)司法實(shí)踐具有統(tǒng)一作用。這表現(xiàn)為在解釋和適用相關(guān)仲裁法律問(wèn)題時(shí)，法院時(shí)常會(huì)援引或參考《示范法》條款、準(zhǔn)備文件以及有關(guān)《示范法》案例。例如，印度德里高等法院在東岸船舶建造案（East Coast Boat Builders）中便借助《示范法》相關(guān)條款解釋印度仲裁法。該案法官指出，雖然印度仲裁法的解釋?xiě)?yīng)當(dāng)遵循國(guó)內(nèi)法的解釋方法，但在印度仲裁法相關(guān)條款文意模糊或存在多重解釋時(shí)，印度法院是可以借助《示范法》進(jìn)行輔助解釋的。這是因?yàn)橛《戎俨梅ㄔ谥贫ㄟ^(guò)程中是將《示范法》文本考慮在內(nèi)的。②See Union of India v.East Coast Boat Builders & Engineers Ltd.,A.I.R.1999 Delhi 44.再如，在加拿大安大略省的麥克勞克林案中，法官在解釋案件是否符合“商事”時(shí)援引了《示范法》第1 條的腳注。該案法官指出：盡管《示范法》文本未對(duì)“商事”加以界定，但該條腳注表明其是希望有關(guān)方對(duì)“商事”作出寬泛解釋。在明確該意圖的基礎(chǔ)之上，該案法官在裁判時(shí)指出：“商事”應(yīng)由交易性質(zhì)而定，而不應(yīng)以交易主體是否商人為限。綜合考慮之下，該案法官將案件中普通自然人之間的一樁不動(dòng)產(chǎn)交易認(rèn)定為“商事”交易，進(jìn)而明確了仲裁庭的管轄權(quán)。③See Carter v.McLaughlin,1996 Carswell Ont 403.值得一提的是，《示范法》對(duì)非示范法法域法院同樣具有一定的影響力。例如，在一起涉及國(guó)際貨物銷售的案例中，一方當(dāng)事人辯稱仲裁協(xié)議因從屬于主合同而無(wú)效。對(duì)此，阿根廷上訴法院未予以支持，該案法官指出：“仲裁協(xié)議的可分割性是一項(xiàng)國(guó)際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，可見(jiàn)于《示范法》第16 條（1）款。盡管阿根廷當(dāng)時(shí)并非《示范法》法域（阿根廷于2018年7月4日批準(zhǔn)基于《示范法》的新國(guó)際仲裁法），且沒(méi)有在國(guó)內(nèi)法中明確仲裁協(xié)議可分割性原則，但《示范法》所體現(xiàn)的該等一般仲裁法律原則可用以填補(bǔ)阿根廷的立法空缺?！雹躍ee Cámara Nacional de Apelaciones en lo Commercial,Sala,26 September 1988.相類似的做法同樣可見(jiàn)于法國(guó)的相關(guān)司法實(shí)踐。①See Genn H.& Greger R., et al., Regulating Dispute Resolution: ADR and Access to Justice at the Crossroads 175-208 (Bloomsbury Publishing 2014).

2.《示范法》的統(tǒng)一解釋條款

為了促進(jìn)《示范法》在解釋和適用層面的一致性，《示范法》第2A 條于2006年修正案中得以增設(shè)，即解釋《示范法》時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮到其國(guó)際淵源和促進(jìn)其統(tǒng)一適用及遵循誠(chéng)信原則的必要性。此外，該條還規(guī)定若《示范法》未就所管轄事項(xiàng)有關(guān)問(wèn)題提供明確解決時(shí)，應(yīng)依照《示范法》基于的一般原則加以解決。透過(guò)條款我們可以得出以下兩點(diǎn)結(jié)論：其一，《示范法》的解釋不應(yīng)限于國(guó)內(nèi)視角，而是應(yīng)當(dāng)綜合考慮仲裁的國(guó)際性以及《示范法》的立法目的，即統(tǒng)一國(guó)際商事仲裁制度。特別是在法律文本難以達(dá)成完全一致的情形下，解釋方法的統(tǒng)一有助于盡量實(shí)現(xiàn)法律適用的一致性。②See Reinmar Wolff, The Arbitration Agreement and Arbitrability,On the Interpretation of Model-Law-Based Provisions - Is Article 2a (1) of the UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration“Useful and Desirable”or Just Futile?, in Christian Klausegger & Peter Klein et al., Austrian Yearbook on International Arbitration 75-76(Manz’sche Verlags 2014).其二，《示范法》的解釋具有較強(qiáng)的自洽性。在《示范法》文本存在空白的情況下，并不提倡徑直以國(guó)內(nèi)法補(bǔ)缺，而是建議借助仲裁領(lǐng)域的一般法律原則來(lái)作解釋上的補(bǔ)充。這一做法強(qiáng)化了仲裁的“非本地化”特質(zhì)，有助于在國(guó)際層面促進(jìn)統(tǒng)一，對(duì)于一些頗具國(guó)際影響力的仲裁法域而言，為了增強(qiáng)仲裁裁判的說(shuō)理，提升仲裁裁判的國(guó)際公信力，它們時(shí)常會(huì)將仲裁的國(guó)際元素、仲裁最佳實(shí)踐納入考量范圍。③瑞士、瑞典最高法院在解釋仲裁員獨(dú)立性和公正性時(shí)曾援引國(guó)際律師協(xié)會(huì)的國(guó)際仲裁利益沖突指引。法院的理由是，“指引”是國(guó)際仲裁通行實(shí)踐的體現(xiàn)，有助于仲裁法的解釋，也有利于強(qiáng)化裁判的國(guó)際公信力?！妒痉斗ā返脑摰仍O(shè)計(jì)為國(guó)際仲裁元素的引入搭建了橋梁。誠(chéng)然，《示范法》法域是否采納第2A 條以及在多大程度上采納這種解釋方式具有靈活性，但《示范法》在統(tǒng)一法律適用方面的努力是實(shí)實(shí)在在的。僅就澳大利亞、香港以及新加坡的法律來(lái)看，它們是將仲裁的國(guó)際性、一致性、自洽性考慮在內(nèi)的，這在一定程度上也表明《示范法》追求的適用一致性已初有成效。

四、《示范法》產(chǎn)生巨大影響力的內(nèi)在原因

（一）《示范法》充分體現(xiàn)了仲裁的核心價(jià)值和制度設(shè)計(jì)

透過(guò)《示范法》的體例和核心內(nèi)容，可以看到《示范法》緊緊圍繞當(dāng)事人、仲裁庭、法院之間的關(guān)系而展開(kāi)。始于1985年《示范法》，該“軟法”承載的許多仲裁基本原則具有開(kāi)創(chuàng)性。概言之，《示范法》確立了以下五項(xiàng)仲裁基本原則：其一，高度重視當(dāng)事人的意思自治。縱觀《示范法》全文，其字里行間幾乎到處都有當(dāng)事人約定優(yōu)先的表述，表明《示范法》高度認(rèn)同仲裁的民間性和自治性，而將仲裁事項(xiàng)最大程度地交由當(dāng)事人決定。其二，最低限度的司法干預(yù)。主要體現(xiàn)為，裁決撤銷事由的限縮性和窮盡性。一方面，有限的司法干預(yù)肯定了仲裁制度相對(duì)于司法程序的獨(dú)立性；另一方面，也反映了司法監(jiān)督的不可或缺性。考慮到仲裁具有一裁終局性，如果缺乏必要的司法干預(yù)，其可能引發(fā)負(fù)面的社會(huì)效應(yīng)，因而司法的監(jiān)督不可缺位。反之，如果司法介入過(guò)多，仲裁制度的許多優(yōu)勢(shì)，例如，靈活性、私密性、終局性，便無(wú)法獲得有效的保障。其三，仲裁庭享有充分的裁量權(quán)。仲裁庭的裁量權(quán)為仲裁程序的實(shí)施提供了足夠的靈活性，使其能夠“柔性化”地處理國(guó)際糾紛，也是仲裁的優(yōu)勢(shì)所在。其四，仲裁程序應(yīng)當(dāng)遵循正當(dāng)程序和效率原則。平等對(duì)待當(dāng)事人的實(shí)質(zhì)是為確保仲裁遵循正當(dāng)程序以及爭(zhēng)議解決的公正性。法諺有云：“法律不保護(hù)沉睡的人?！睏墮?quán)制度的確立、具體程序期限的限定，恰好呈現(xiàn)了仲裁的效率價(jià)值以及對(duì)誠(chéng)實(shí)信用的尊重。①See Andrew I.Okekeifere, The UNCITRAL Model Law and the Problem of Delay in International Commercial Arbitration, 14 Journal of International Arbitration 125-140(1997).其五，最大限度地保障仲裁裁決的可執(zhí)行性?！妒痉斗ā分栽诔姓J(rèn)與執(zhí)行上轉(zhuǎn)化了《紐約公約》的內(nèi)容，并將條款適用范圍擴(kuò)大到國(guó)內(nèi)裁決，根本目的在于為非公約締約方提供對(duì)接國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的橋梁。②See Amazu A.Asouzu,The UN,the UNCITRAL Model Arbitration Law and the Lex Arbitri of Nigeria,17 Journal of International Arbitration 85-108 (2000).毋庸置疑，在繼承并發(fā)展《紐約公約》的基礎(chǔ)上，《示范法》充分體現(xiàn)了仲裁的核心價(jià)值，清晰地勾勒出現(xiàn)代仲裁制度的輪廓。也正是因?yàn)椤妒痉斗ā窊碛邢冗M(jìn)的理念和制度設(shè)計(jì)，它才會(huì)取得如此廣泛的國(guó)際影響力。

（二）《示范法》克服了《紐約公約》在統(tǒng)一法方面的不足

從本質(zhì)上看，《示范法》屬于“軟法”，它是由國(guó)際組織（非國(guó)家主體）制定的，雖不具有強(qiáng)制力，但卻具有實(shí)然規(guī)范性。③See Dean Lewis,The Interpretation and Uniformity of the UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration: Australia,Hong Kong and Singapore 9 (Kluwer Law International 2016).從實(shí)證主義法學(xué)視角看，《示范法》不是“法”，但這并沒(méi)有妨礙其產(chǎn)生實(shí)然的“拘束”效果?？梢院敛豢鋸埖卣f(shuō)，《示范法》這部“軟法”不僅幾乎可以媲美CISG，甚至比一些“小眾”的條約更具影響力。①例如，1966年《歐洲國(guó)際貿(mào)易仲裁公約》（European Convention Providing a Uniform Law on Arbitration）至今僅有三個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)。結(jié)合《示范法》的誕生歷史，“軟法”進(jìn)路是各方一致的選擇出路。之所以各方最終選擇“軟法”，是因?yàn)椤都~約公約》存在難以克服的種種不足。例如，制定或修訂《紐約公約》的效率較低，且難度較大。此外，在決定是否加入并批準(zhǔn)《紐約公約》時(shí)，往往會(huì)有較多的政治考慮，因?yàn)闂l約義務(wù)會(huì)對(duì)國(guó)家產(chǎn)生限制。②See Christine M.Chinkin, The Challenge of Soft Law: Development and Change in International Law, 38 International and Comparative Law Quarterly 850-866 (1989).不僅如此，條約背后的多方博弈，不僅可能導(dǎo)致《紐約公約》文本不得不抽象化，還可能導(dǎo)致《紐約公約》難以更好地實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)目標(biāo)。這在CISG 的誕生和適用過(guò)程中也有所體現(xiàn)。例如，因?yàn)榫喖s方無(wú)法就相關(guān)條款的術(shù)語(yǔ)達(dá)成一致，CISG 第79 條不得不采用“障礙”（impediment）這一特有概念。在后續(xù)的公約實(shí)踐中，就如何解釋“障礙”、該條款是否同時(shí)包括“不可抗力”和“情勢(shì)變遷”等問(wèn)題，存在持續(xù)爭(zhēng)議和差異化實(shí)踐，這無(wú)疑與CISG 追求的統(tǒng)一實(shí)體法目標(biāo)背道而馳。相比之下，以“軟法”為統(tǒng)一法的載體則有助于更細(xì)致、更全面地探討相關(guān)問(wèn)題，而更少受到不相關(guān)因素的干擾。從現(xiàn)實(shí)可操作性的角度看，《示范法》同樣更具優(yōu)勢(shì)。一方面，由于不同法域存在不同的法律傳統(tǒng)和仲裁基礎(chǔ)，依公約形式統(tǒng)一各法域仲裁法本身不切實(shí)際，歷史上制定有公約文本但缺乏成員批準(zhǔn)的例子實(shí)非罕見(jiàn)。另一方面，“軟法”具有靈活和柔性的特質(zhì)，它可以更好地融入相關(guān)法域環(huán)境，而不以犧牲相關(guān)法域的“個(gè)性”為代價(jià)。《示范法》賦予了相關(guān)成員更多的選擇權(quán)和續(xù)造機(jī)會(huì)。《示范法》能夠取得巨大的成功和實(shí)然影響力，本質(zhì)上也是“軟法”在統(tǒng)一法方面的優(yōu)越性所致。

（三）《示范法》契合經(jīng)濟(jì)全球化的宏觀背景

《示范法》能夠被全球廣泛采納，與其契合經(jīng)濟(jì)全球化的宏觀背景有關(guān)?，F(xiàn)代國(guó)際商事仲裁的根本任務(wù)是解決跨境糾紛，并助力于國(guó)際經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。顯而易見(jiàn)，只有構(gòu)建一套與國(guó)際接軌且具有確定性和可預(yù)期性的爭(zhēng)議解決制度，相關(guān)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)貿(mào)發(fā)展才能實(shí)現(xiàn)更好的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮使越來(lái)越多的國(guó)家或地區(qū)認(rèn)識(shí)到國(guó)際商事仲裁制度的重要性，也正因如此，相當(dāng)一部分國(guó)家或地區(qū)積極投身于各自仲裁制度的升級(jí)與完善之中。③See Lise Bosman, Part I Southern Africa-Chapter 1: The Southern African Development Community and the UNCITRAL Model Law, in Lise Bosman,Arbitration in Africa: A Practitioner’s Guide 3-26 (Kluwer Law International 2013).在這樣的宏觀背景下，《示范法》的誕生無(wú)疑成為了這些國(guó)家或地區(qū)的福音。如果轉(zhuǎn)換為法經(jīng)濟(jì)學(xué)語(yǔ)言，《示范法》好比是供給側(cè)的一種公共產(chǎn)品，它響應(yīng)了諸多國(guó)家或地區(qū)的實(shí)際需求，降低了各方進(jìn)入國(guó)際仲裁舞臺(tái)的成本。進(jìn)一步看，《示范法》也深刻反映了國(guó)際治理的基本內(nèi)涵。

國(guó)際仲裁制度突出表現(xiàn)為網(wǎng)狀的治理機(jī)構(gòu)，其中，國(guó)家主體與非國(guó)家主體的多元互動(dòng)闡釋了《示范法》的各個(gè)方面。一方面，《示范法》體現(xiàn)了全球合作，博采眾家之長(zhǎng)。例如，在《示范法》制定過(guò)程中，國(guó)家主體代表與非國(guó)家主體代表開(kāi)展了緊密的合作?！妒痉斗ā凡粌H吸收了特定法域（國(guó)家代表）的觀點(diǎn)，還廣泛聽(tīng)取了非國(guó)家主體代表的聲音，例如，仲裁機(jī)構(gòu)、國(guó)際非政府組織。另一方面，《示范法》始終以“務(wù)實(shí)風(fēng)”為導(dǎo)向，且采取“自下而上”的推動(dòng)模式。①回顧仲裁發(fā)展史，在威斯特法利亞體系形成前，歐洲中世紀(jì)時(shí)期商人階級(jí)便已自發(fā)創(chuàng)設(shè)仲裁制度雛形。

無(wú)論是1985年《示范法》的誕生，抑或是2006年貿(mào)法會(huì)對(duì)《示范法》的修訂，靈感和制度設(shè)計(jì)方案來(lái)自實(shí)踐者不勝枚舉?！妒痉斗ā返闹贫ㄟ^(guò)程始終遵循發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提煉問(wèn)題、解決問(wèn)題的思路。問(wèn)題的解決方案往往來(lái)自于仲裁行業(yè)一線人士，而非僅僅只是“自上而下”的理論層面的邏輯演繹，使《示范法》的有關(guān)內(nèi)容更“接地氣”。鑒于《示范法》迎合了全球化的宏觀背景，響應(yīng)了國(guó)際社會(huì)對(duì)于仲裁制度發(fā)展的客觀需求，它能夠取得巨大成功具有一定的必然性。值得一提的是，許多國(guó)家和地區(qū)紛紛轉(zhuǎn)化《示范法》，也有法域競(jìng)爭(zhēng)、行業(yè)內(nèi)部推動(dòng)的考慮。例如，為了升級(jí)自身的法律制度，弘揚(yáng)自身的法域聲譽(yù)，吸引更多的法律服務(wù)業(yè)收入，夯實(shí)業(yè)界的仲裁“軟實(shí)力”，有關(guān)法域之間采取了競(jìng)爭(zhēng)性趨同措施。再如，在網(wǎng)狀治理結(jié)構(gòu)中，非國(guó)家主體的游說(shuō)一定程度上也影響著國(guó)家和地區(qū)對(duì)仲裁的認(rèn)知，其中不乏修改仲裁法的動(dòng)議。

五、《示范法》對(duì)我國(guó)仲裁制度完善的啟示

（一）《仲裁法》與《示范法》的比較

我國(guó)《仲裁法》從1995年開(kāi)始生效實(shí)施，至今已有20 余年。以《示范法》為參照，我國(guó)《仲裁法》與其存在種種差異，具體體現(xiàn)為九個(gè)方面：（1）我國(guó)《仲裁法》并沒(méi)有在涉外篇采用寬泛的“商事”和“國(guó)際”定義，而只是規(guī)定平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛可以仲裁。（2）在仲裁協(xié)議效力認(rèn)定方面，我國(guó)《仲裁法》僅承認(rèn)機(jī)構(gòu)仲裁，《示范法》則可同時(shí)適用于機(jī)構(gòu)仲裁和臨時(shí)仲裁。（3）我國(guó)《仲裁法》用了相當(dāng)篇幅規(guī)定仲裁委員會(huì)和仲裁協(xié)會(huì)的管理事宜，相比之下，《示范法》并沒(méi)有此類表述，而且“仲裁委員會(huì)”的概念也無(wú)法在《示范法》中找到對(duì)應(yīng)項(xiàng)。（4）我國(guó)《仲裁法》并沒(méi)有像《示范法》規(guī)定的“仲裁地”標(biāo)準(zhǔn)。（5）我國(guó)《仲裁法》從文本表述上并沒(méi)有突出意思自治原則。在我國(guó)《仲裁法》的80 個(gè)條款中，“約定”一詞僅出現(xiàn)7 次。相比之下，雖然《示范法》只有36個(gè)條款，但卻不下20 次提到“除非當(dāng)事人另有約定”。（6）在仲裁協(xié)議的效力認(rèn)定上，我國(guó)《仲裁法》規(guī)定的認(rèn)定主體是仲裁委員會(huì)，而當(dāng)涉及平行管轄時(shí)，我國(guó)法律規(guī)定的是法院優(yōu)先?！妒痉斗ā穭t更明確地樹(shù)立了“仲裁自裁管轄權(quán)原則”，并采取仲裁與法院同時(shí)開(kāi)展審查的模式。（7）就仲裁員的獨(dú)立性和公正性，《仲裁法》并沒(méi)有像《示范法》規(guī)定的明確披露義務(wù)和判斷標(biāo)準(zhǔn)。雖然我國(guó)《仲裁法》要求仲裁員應(yīng)公道正派，但何為公道、何為正派，則缺乏進(jìn)一步的明確。（8）《仲裁法》僅賦予法院對(duì)仲裁臨時(shí)措施的發(fā)布權(quán)。而《示范法》在2006年的修訂過(guò)程中，不僅肯定了仲裁庭的臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)，還就臨時(shí)措施的條件、執(zhí)行等問(wèn)題進(jìn)行了細(xì)化。（9）裁決的撤銷、承認(rèn)與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)存在差異。我國(guó)《仲裁法》區(qū)別對(duì)待國(guó)內(nèi)仲裁和涉外仲裁，而《示范法》并未采取“雙軌制”。

（二）《示范法》對(duì)我國(guó)仲裁法完善的借鑒

《仲裁法》的滯后性已經(jīng)在一定程度上影響了我國(guó)仲裁制度的發(fā)展。不過(guò)令人鼓舞的是，《仲裁法》已進(jìn)入我國(guó)的修法計(jì)劃。結(jié)合本文研究，《示范法》的理念和相關(guān)制度設(shè)計(jì)應(yīng)助力于我國(guó)《仲裁法》的完善。本文建議維持雙軌制，在國(guó)際仲裁篇考慮轉(zhuǎn)化《示范法》，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行必要的增補(bǔ)。一方面，不影響既有的國(guó)內(nèi)仲裁制度，畢竟其目標(biāo)在于分?jǐn)倗?guó)內(nèi)司法壓力，而非參與全球仲裁競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，經(jīng)歷多年檢驗(yàn)，《示范法》已越發(fā)成熟和可預(yù)期，獲得《示范法》法域“頭銜”可快速拉近我國(guó)仲裁與國(guó)際業(yè)界的距離。具體而言，我國(guó)《仲裁法》的修改尤其應(yīng)突出以下內(nèi)容：

1.鞏固仲裁核心原則

每一部法律均有其立法精神和價(jià)值觀。作為《仲裁法》修訂的前提，明確立法的精神將在源頭上決定其是否在具有縱向的實(shí)質(zhì)性突破，以及在橫向上是否符合國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)。受當(dāng)時(shí)思維的限制，現(xiàn)行《仲裁法》和《示范法》在立法精神和理念上存在一定的差異，特別是前者較多體現(xiàn)行政色彩，而非市場(chǎng)和行業(yè)的能動(dòng)性。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，在國(guó)際仲裁的白熱化競(jìng)爭(zhēng)中，最高層次的競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)在立法精神和價(jià)值觀層面?！妒痉斗ā烦休d的現(xiàn)代仲裁法治精神無(wú)疑具有參照性。建議以《示范法》為基礎(chǔ)，特別是在國(guó)際仲裁篇，明確我國(guó)《仲裁法》的修訂應(yīng)堅(jiān)持意思自治原則、正當(dāng)程序原則、有限司法干預(yù)原則和司法支持仲裁原則。我們應(yīng)將《仲裁法》打造為市場(chǎng)化的立法，最大限度突出頂層設(shè)計(jì)的賦權(quán)性和國(guó)際化。

2.明確仲裁地標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)《仲裁法》并沒(méi)有明確確立仲裁地標(biāo)準(zhǔn)。仲裁地的重要性毋庸置疑，其串聯(lián)了仲裁協(xié)議準(zhǔn)據(jù)法、仲裁裁決國(guó)籍、仲裁裁決司法監(jiān)督、仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行等一系列問(wèn)題。我國(guó)《仲裁法》在該問(wèn)題上顯然同《示范法》承載的標(biāo)準(zhǔn)相背離。盡管2006年最高人民法院《關(guān)于適用仲裁法若干問(wèn)題的解釋》和2011年《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》（以下簡(jiǎn)稱《法律適用法》）進(jìn)行了補(bǔ)充規(guī)定，①在仲裁協(xié)議的準(zhǔn)據(jù)法的認(rèn)定上，2006年最高人民法院《關(guān)于適用仲裁法若干問(wèn)題的解釋》（以仲裁地和法院地為連結(jié)點(diǎn)）和2011年《法律適用法》之間存在區(qū)別。特別是《法律適用法》并行確立了仲裁地和仲裁機(jī)構(gòu)所在地這兩個(gè)連結(jié)點(diǎn)。盡管最高人民法院2017年頒布的《關(guān)于審理仲裁司法審查案件若干問(wèn)題的規(guī)定》回應(yīng)了仲裁地和仲裁機(jī)構(gòu)所在地的關(guān)系，即采取“盡量使仲裁協(xié)議有效”的解釋路徑，但倘若仲裁機(jī)構(gòu)存在多個(gè)分支（例如，ICC 在法國(guó)、中國(guó)香港、美國(guó)紐約等地均有秘書(shū)處），那么在仲裁地未有明示，且各分支機(jī)構(gòu)所在地法律又都認(rèn)可仲裁協(xié)議效力時(shí)，如何確立相關(guān)準(zhǔn)據(jù)法呢？這一問(wèn)題尚有待明確。但是仲裁地標(biāo)準(zhǔn)未能載入《仲裁法》。實(shí)踐中，未明確確立仲裁地標(biāo)準(zhǔn)也引發(fā)了一些問(wèn)題。例如，最高人民法院雖然在龍利得案中確認(rèn)了外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)在中國(guó)仲裁協(xié)議的有效性，②最高人民法院《關(guān)于申請(qǐng)人安徽省龍利得包裝印刷有限公司與被申請(qǐng)人BP Agnati S.R.L.申請(qǐng)確認(rèn)仲裁協(xié)議效力案的復(fù)函》，〔2013〕民四他字第13號(hào)。但該類裁決的國(guó)籍和司法監(jiān)督卻依舊無(wú)解。如果根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律，涉外裁決的監(jiān)督法院應(yīng)為仲裁委員會(huì)所在地的中級(jí)人民法院。但因外國(guó)機(jī)構(gòu)所在地并不在我國(guó)，故無(wú)法依現(xiàn)行法律找到相對(duì)應(yīng)的監(jiān)督法院。與此同時(shí)，這類裁決的“國(guó)籍”也存在不確定性，究竟是將其認(rèn)定為國(guó)內(nèi)裁決，并以我國(guó)《仲裁法》為監(jiān)督與執(zhí)行依據(jù)，抑或是將其以“非內(nèi)國(guó)裁決”身份適用《紐約公約》，目前尚存在爭(zhēng)論。③參見(jiàn)劉曉紅、王徽：《論中國(guó)引入國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)的法律障礙與突破進(jìn)路——基于中國(guó)自貿(mào)區(qū)多元化爭(zhēng)議解決機(jī)制構(gòu)建的幾點(diǎn)思考》，《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)（法學(xué)版）》2016年第3期，第10-17頁(yè)。上述問(wèn)題的解決離不開(kāi)《仲裁法》的升級(jí)，摒棄仲裁機(jī)構(gòu)所在地這一“行政化”色彩濃厚的連結(jié)點(diǎn)，借鑒《示范法》確定的仲裁地標(biāo)準(zhǔn)，前述實(shí)踐問(wèn)題自然也就迎刃而解。

3.對(duì)外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)和臨時(shí)仲裁的認(rèn)可

我國(guó)《仲裁法》第16 條明確將選定仲裁委員會(huì)視為判斷仲裁協(xié)議有效與否的要件。對(duì)于國(guó)內(nèi)仲裁而言，這樣的條款設(shè)計(jì)也許并無(wú)大礙，但在國(guó)際仲裁語(yǔ)境下，這至少會(huì)引發(fā)兩個(gè)問(wèn)題：一個(gè)問(wèn)題是，外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)在華仲裁是否有效。如上所述，最高人民法院雖然在龍利得案中確認(rèn)了外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)在中國(guó)仲裁仲裁協(xié)議的有效性，但這背后卻有擴(kuò)大《仲裁法》第16 條中仲裁委員會(huì)內(nèi)涵的嫌疑。畢竟從立法歷史和體例看，“仲裁委員會(huì)”是本土化的術(shù)語(yǔ)，其應(yīng)當(dāng)只針對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)設(shè)立的仲裁機(jī)構(gòu)。正因?yàn)橛蟹山忉屔系牟淮_定性，仲裁實(shí)務(wù)人士通常不建議當(dāng)事人選擇外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)卻將仲裁地設(shè)在中國(guó)。另一個(gè)問(wèn)題是，《仲裁法》第16 條還否認(rèn)了臨時(shí)仲裁。雖然最高人民法院《關(guān)于為自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)提供司法保障的意見(jiàn)》似乎有意于承認(rèn)滿足“三特定”條件下的臨時(shí)仲裁，①在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)相互之間約定在內(nèi)地特定地點(diǎn)、按照特定仲裁規(guī)則、由特定人員對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁的，可以認(rèn)定該仲裁協(xié)議有效。但由于上位法不允許，實(shí)踐中有關(guān)主體對(duì)進(jìn)行臨時(shí)仲裁依舊存在顧慮。相比之下，如果將以上現(xiàn)狀置于《示范法》之下，我們便可以輕易得出結(jié)論，即外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)可以在華仲裁，臨時(shí)仲裁協(xié)議有效。我國(guó)《仲裁法》的修訂可以效仿《示范法》第7 條。這將極大程度吸引更多外國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)和人士來(lái)華仲裁，豐富仲裁形式以供仲裁利益攸關(guān)方選擇。

4.進(jìn)一步強(qiáng)化仲裁庭的權(quán)限和司法支持

眾所周知，仲裁的裁決質(zhì)量離不開(kāi)一流的仲裁員。除仲裁員個(gè)人職業(yè)倫理和專業(yè)水準(zhǔn)外，他們的斷案質(zhì)量也取決于仲裁法的賦權(quán)和司法的支持程度。效仿《示范法》，我國(guó)《仲裁法》修訂應(yīng)進(jìn)一步體現(xiàn)對(duì)仲裁庭的賦權(quán)和司法支持，特別是在以下四個(gè)方面：

（1）明確仲裁庭自裁管轄權(quán)。我國(guó)法律目前僅賦權(quán)仲裁委員會(huì)自裁管轄權(quán)，而實(shí)踐情況則是以仲裁規(guī)則為媒介，將該權(quán)限轉(zhuǎn)授權(quán)給仲裁庭。對(duì)此，在未來(lái)法律升級(jí)過(guò)程中有必要予以明確。

（2）仲裁庭的臨時(shí)措施發(fā)布權(quán)。我國(guó)《仲裁法》和《民事訴訟法》僅將臨時(shí)措施的發(fā)布權(quán)歸于法院。這一方面導(dǎo)致仲裁庭在我國(guó)先天缺失重要權(quán)力；另一方面也導(dǎo)致諸多仲裁創(chuàng)新在我國(guó)難以發(fā)揮實(shí)際功效。例如，雖然我國(guó)多個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)均引入了緊急仲裁員程序，但這在我國(guó)內(nèi)地尚無(wú)法落地。與此同時(shí)，立法應(yīng)強(qiáng)化司法機(jī)關(guān)的仲裁支持，特別是協(xié)助執(zhí)行仲裁庭發(fā)布的臨時(shí)措施（乃至明確我國(guó)法院可發(fā)布臨時(shí)措施以支持境外仲裁）。

（3）明確仲裁臨時(shí)措施的標(biāo)準(zhǔn)。由于仲裁臨時(shí)措施的發(fā)布權(quán)僅在法院，因此對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)主要是《民事訴訟法》。對(duì)比《民事訴訟法》，《示范法》下臨時(shí)措施的標(biāo)準(zhǔn)更為細(xì)化，除同樣為《民事訴訟法》所確立的“難以彌補(bǔ)的損害”外，《示范法》還結(jié)合仲裁特點(diǎn)，將案件勝訴可能性和比例原則引入裁量標(biāo)準(zhǔn)。在一定程度上，《示范法》對(duì)裁判主體的裁量權(quán)進(jìn)行了更明確的引導(dǎo)?？紤]到仲裁庭的構(gòu)成較法院更為靈活，設(shè)立符合仲裁的臨時(shí)措施標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有必要。

（4）明確仲裁庭的證據(jù)裁量權(quán)。仲裁證據(jù)制度有其的特質(zhì)，例如，柔性化、要式性更弱，但由于《仲裁法》并未明確仲裁證據(jù)的一般原則，這導(dǎo)致我國(guó)仲裁證據(jù)的訴訟化傾向顯著。對(duì)比之下，《示范法》給予仲裁庭寬泛的證據(jù)裁量權(quán)，這使得在國(guó)際仲裁中，仲裁庭可以更自由地適用國(guó)際仲裁通行實(shí)踐，例如，國(guó)際律師協(xié)會(huì)的《國(guó)際商事仲裁取證規(guī)則》。同時(shí)，《示范法》也突出了法院在取證上給予仲裁的協(xié)助，這甚至為本國(guó)取證以支持外國(guó)仲裁程序留下了解釋空間。

（三）《示范法》對(duì)我國(guó)仲裁司法實(shí)踐的啟示

誠(chéng)然，我國(guó)《仲裁法》已被納入修法計(jì)劃，但距離它的正式出臺(tái)卻尚待時(shí)日。面對(duì)我國(guó)仲裁業(yè)的蓬勃發(fā)展，如何更好地實(shí)現(xiàn)我國(guó)仲裁的國(guó)際化進(jìn)程迫在眉睫。透過(guò)《示范法》統(tǒng)一法律適用的實(shí)踐，我們當(dāng)前似可以借助法律解釋的方法來(lái)吸收《示范法》精髓。建議具體做法是，最高人民法院可通過(guò)發(fā)布指導(dǎo)案例、司法解釋或會(huì)議紀(jì)要等形式，明確《示范法》文本、配套準(zhǔn)備文件、案例匯編對(duì)于涉外仲裁案件的可參考性。我國(guó)法院在解釋法律的過(guò)程中需要考慮仲裁制度的國(guó)際性和一致性，盡量將我國(guó)《仲裁法》與國(guó)際仲裁標(biāo)準(zhǔn)作一致解釋。以國(guó)際商事仲裁法律原則為切入點(diǎn)，可以將《示范法》的元素有機(jī)地納入司法實(shí)踐。開(kāi)展法律解釋層面的升級(jí)有以下四點(diǎn)好處：其一，有助于對(duì)我國(guó)《仲裁法》的模糊之處加以明確。從本質(zhì)上說(shuō)，這是一種補(bǔ)充性的法律解釋方法，僅作為一種參考而存在。其二，有利于增強(qiáng)我國(guó)仲裁制度的國(guó)際影響力和公信力，該方法在使說(shuō)理更具說(shuō)服力的同時(shí)，也讓熟悉《示范法》的境外主體更加認(rèn)同我國(guó)的仲裁制度，畢竟仲裁裁判文書(shū)在某種意義上是對(duì)外宣傳我國(guó)仲裁制度的名片。其三，并不以動(dòng)搖我國(guó)現(xiàn)行《仲裁法》體系為代價(jià)。從本質(zhì)上說(shuō)，這只是國(guó)內(nèi)法解釋方法的升級(jí)，并不會(huì)超越立法本身，不會(huì)挑戰(zhàn)現(xiàn)有法律制度。其四，非《示范法》法域的有關(guān)司法實(shí)踐已證明該方法的可行性，誠(chéng)如前述阿根廷等法域的實(shí)踐一樣，法律解釋層面的升級(jí)不僅僅只是理論倡議，還更有實(shí)踐支撐。

明確該解釋方法后，我們可以試著對(duì)境外仲裁機(jī)構(gòu)在華仲裁問(wèn)題作新的解讀。就此類仲裁協(xié)議效力的認(rèn)定，我們可以作如下解釋：“以《示范法》為代表的國(guó)際通行實(shí)踐表明，仲裁協(xié)議效力認(rèn)定的核心在于確認(rèn)當(dāng)事人之間的仲裁合意。參考國(guó)際通行實(shí)踐，有必要對(duì)《仲裁法》中的仲裁委員會(huì)概念作廣義解讀，以實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)事人意思自治的尊重以及對(duì)國(guó)際仲裁特點(diǎn)的把握。與此同時(shí)，在司法監(jiān)督方面，以《示范法》為代表的國(guó)際通行實(shí)踐以仲裁地法院為司法監(jiān)督主體，盡管我國(guó)《仲裁法》規(guī)定的是仲裁委員會(huì)所在地法院享有監(jiān)督權(quán)，但該條款的原意是指在國(guó)內(nèi)注冊(cè)的仲裁機(jī)構(gòu)。針對(duì)境外機(jī)構(gòu)在華仲裁的問(wèn)題，出于仲裁國(guó)際性和一致性的考慮，此處應(yīng)擴(kuò)大作仲裁地法院理解。有鑒于此，以仲裁地為判斷仲裁國(guó)籍的標(biāo)準(zhǔn)，此類裁決應(yīng)視為中國(guó)裁決。其司法監(jiān)督和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以中國(guó)《仲裁法》為準(zhǔn)，不僅符合國(guó)際仲裁的通行實(shí)踐，也符合我國(guó)支持仲裁的政策環(huán)境?！?/p>

六、結(jié)語(yǔ)

機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。一方面，作為多元糾紛解決機(jī)制的組成部分，我國(guó)仲裁取得的長(zhǎng)足進(jìn)步令人振奮。尤其是在“一帶一路”建設(shè)、自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供的機(jī)遇下，仲裁制度在我國(guó)勢(shì)必會(huì)保持進(jìn)一步的蓬勃發(fā)展。另一方面，我國(guó)仲裁國(guó)際化所面臨的挑戰(zhàn)同樣不容忽視?？v觀“一帶一路”建設(shè)主要伙伴國(guó)家以及我國(guó)所處的亞太地區(qū)，我國(guó)仲裁已處于《示范法》法域的“包圍圈”內(nèi)。其中頗具影響力的中國(guó)香港地區(qū)和新加坡，更是有基于《示范法》而又超越《示范法》的態(tài)勢(shì)，這體現(xiàn)在它們的立法正不斷觸及《示范法》所未涉及的領(lǐng)域。相比之下，我國(guó)《仲裁法》已然滯后，其中尚有諸多有待“升級(jí)”之處。事實(shí)上，如果將上海、北京、深圳等地打造成亞太地區(qū)的知名仲裁地，如果要在“一帶一路”建設(shè)過(guò)程中更好地發(fā)出中國(guó)聲音，僅有大量的國(guó)內(nèi)仲裁案源和經(jīng)濟(jì)體量是不夠的，仲裁制度的升級(jí)必須配套跟進(jìn)。在仲裁理論研究層面，我們?cè)陉P(guān)注“硬法”的同時(shí)，也有必要加強(qiáng)對(duì)仲裁“軟法”的研究?！妒痉斗ā肥侵俨谩败浄ā钡拇恚鋮R聚和編纂了許多國(guó)際仲裁的最佳實(shí)踐。在仲裁實(shí)踐層面，結(jié)合《示范法》獲得顯著影響力的內(nèi)在原因，我們應(yīng)從中獲得啟發(fā)，就仲裁制度升級(jí)的步驟而言，從短期看，我們可以利用法律解釋的方式，嘗試將《示范法》的精髓有機(jī)融入到我國(guó)的司法實(shí)踐之中。從長(zhǎng)期看，參考《示范法》的立法精神和具體制度設(shè)計(jì)，我們需要對(duì)我國(guó)《仲裁法》，尤其是涉外篇部分，開(kāi)展符合仲裁國(guó)際性和一致性的法律修訂。