崔廣亮，高鐵梅

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 大連 116025)

一、問(wèn)題的提出

東北是新中國(guó)工業(yè)的搖籃，也是中國(guó)重要的工業(yè)基地和農(nóng)業(yè)基地，資源稟賦優(yōu)厚，資源優(yōu)勢(shì)集中于煤炭、鋼鐵、石油和化工等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化特征明顯，很多城市因產(chǎn)業(yè)而興城，早期城市協(xié)同發(fā)展快速建立的重工業(yè)城市結(jié)構(gòu)體系，不僅為新中國(guó)作出巨大歷史貢獻(xiàn)，也為中國(guó)區(qū)域發(fā)展提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。改革開(kāi)放后，隨著東南沿海經(jīng)濟(jì)的崛起，東北地區(qū)逐漸被其他地區(qū)趕超。近年來(lái)，東北經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)增長(zhǎng)新動(dòng)力不足和舊動(dòng)力減弱等問(wèn)題，東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)困境是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之痛的典型代表，東北經(jīng)濟(jì)在國(guó)家發(fā)展全局中舉足輕重，在新時(shí)代社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)中至關(guān)重要。

早期東北城市以產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化為特點(diǎn)的工業(yè)發(fā)展，助力東北經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。發(fā)展重工業(yè)成為早期東北工業(yè)化的重要路徑，東北地區(qū)逐漸形成以能源、原材料和機(jī)械等工業(yè)為主的重工業(yè)基地，在一定時(shí)期，工業(yè)尤其是重工業(yè)在東北經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中占據(jù)了絕對(duì)的主導(dǎo)地位。很多城市因產(chǎn)業(yè)而興城，快速形成壯大了一批產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化的城市，如遼寧的鞍山和盤(pán)錦，吉林的長(zhǎng)春和吉林，黑龍江的鶴崗和大慶。由于城市越大，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)聚集效應(yīng)越明顯，由此產(chǎn)生的規(guī)模效應(yīng)更大，帶來(lái)更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和更強(qiáng)的科技創(chuàng)新動(dòng)力，從而進(jìn)一步產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)散效應(yīng)[1-2]，城市集聚的專(zhuān)業(yè)化效應(yīng)較強(qiáng)。然而，東北地區(qū)以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)、重化工業(yè)占較大比重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為特色的城市化，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就業(yè)彈性較低，第三產(chǎn)業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，對(duì)周邊地區(qū)城市化帶動(dòng)能力相對(duì)較弱，經(jīng)濟(jì)擴(kuò)散效應(yīng)較弱[3]，城市集聚的多樣化效應(yīng)較弱。城市產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化締造城市初期發(fā)展的繁榮景象，而世界上主要蕭條區(qū)域都是在進(jìn)入繁榮期后沒(méi)有進(jìn)行技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[4]，其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)沒(méi)能及時(shí)成長(zhǎng)起來(lái)，東北產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化的結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)逐漸演變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的劣勢(shì)，此時(shí)城市產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化將會(huì)不利于經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。當(dāng)國(guó)家工業(yè)發(fā)展快，對(duì)其需求大時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就快；當(dāng)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題比較突出時(shí)，對(duì)其負(fù)面影響就大[5]。這將對(duì)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化程度較高的城市產(chǎn)生更深遠(yuǎn)的影響。

城市專(zhuān)業(yè)化和城市多樣化持續(xù)發(fā)展，離不開(kāi)區(qū)域創(chuàng)新，而人力資本水平的高低是區(qū)域能否持續(xù)創(chuàng)新的重要因素。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，人力資本促進(jìn)知識(shí)積累和傳播，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，人力資本是技術(shù)進(jìn)步和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生動(dòng)力[6-7]。尤其對(duì)于以城市專(zhuān)業(yè)化為特色的東北城市經(jīng)濟(jì)更為重要，在東北以國(guó)有經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)、重工業(yè)占較大比重的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的城市體系中，東北地區(qū)大中城市集聚了80%以上的城市人口和70%以上的城市經(jīng)濟(jì)[3]，人力資本水平的提升是城市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素[8]，對(duì)于急需發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的東北城市而言更為重要。人力資本水平的提升有助于提高技術(shù)落后地區(qū)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率[9]，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向中高端邁進(jìn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加有效供給，把存量資源轉(zhuǎn)化為增量要素。

東北城市專(zhuān)業(yè)化特征明顯，單個(gè)城市特色產(chǎn)業(yè)突出，產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)鮮明，人力資本依賴(lài)性較強(qiáng)，城市專(zhuān)業(yè)化與城市多樣化此消彼長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)更新扮演重要角色，人力資本水平高低直接影響產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，從而影響東北城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。一方面，人力資本水平的提升促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，從而提高城市專(zhuān)業(yè)化水平；另一方面，城市專(zhuān)業(yè)化水平的提升促進(jìn)了東北城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城市規(guī)模提高，東北城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的提升進(jìn)一步提高了城市多樣化水平。然而，事實(shí)表明，城市專(zhuān)業(yè)化水平對(duì)于一個(gè)城市而言并不是越高越好，過(guò)高的城市專(zhuān)業(yè)化水平可能產(chǎn)生單個(gè)產(chǎn)業(yè)的擁擠效應(yīng)，導(dǎo)致產(chǎn)品價(jià)格下降，成本增加，利潤(rùn)減少，陷入蕭條，而及時(shí)轉(zhuǎn)入城市多樣化發(fā)展將會(huì)擺脫這一困境。對(duì)此，本文主要研究東北城市如何持續(xù)推進(jìn)城市專(zhuān)業(yè)化和城市多樣化發(fā)展，提升人力資本水平，推動(dòng)區(qū)域協(xié)同發(fā)展，從而助推東北經(jīng)濟(jì)振興。

二、理論機(jī)制與研究假設(shè)

在城市集聚的過(guò)程中，一般會(huì)呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和多樣化差異，其中專(zhuān)業(yè)化城市集聚經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生于Marshall[10]的產(chǎn)業(yè)區(qū)觀點(diǎn)，是指單個(gè)城鎮(zhèn)內(nèi)同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)聚集形成的溢出效應(yīng)；而多樣化城市集聚經(jīng)濟(jì)多指新經(jīng)濟(jì)地理文獻(xiàn)中提到的雅各布斯外部性[11]，是指單個(gè)城鎮(zhèn)內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)聚集形成的溢出效應(yīng)，強(qiáng)調(diào)知識(shí)能夠在互補(bǔ)的而非相同的產(chǎn)業(yè)間溢出，因?yàn)橐粋€(gè)產(chǎn)業(yè)的思想發(fā)展能夠在另一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)應(yīng)用[12]。專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)和多樣化經(jīng)濟(jì)并非完全對(duì)立，一個(gè)城市可能擁有多個(gè)相對(duì)專(zhuān)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)但又具有很高的產(chǎn)業(yè)多樣化特征。從全國(guó)范圍來(lái)看，無(wú)論是多樣化程度還是專(zhuān)業(yè)化程度的提高，都會(huì)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正效應(yīng)，也同時(shí)證明在一個(gè)城市中多樣化與專(zhuān)業(yè)化并不是完全對(duì)立的[13]。

(一)城市專(zhuān)業(yè)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

同一產(chǎn)業(yè)集聚會(huì)導(dǎo)致城市專(zhuān)業(yè)化的產(chǎn)生，城市專(zhuān)業(yè)化的外部性又會(huì)進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。對(duì)于特定產(chǎn)業(yè)地方化所導(dǎo)致的城市集聚，馬歇爾外部性闡釋了其特定的原因[14]，主要包括以下方面：非貿(mào)易的特定投入品、產(chǎn)業(yè)專(zhuān)屬技能的勞動(dòng)力市場(chǎng)、信息溢出導(dǎo)致生產(chǎn)者函數(shù)的改進(jìn)[15]。在闡述微觀機(jī)制時(shí)，馬歇爾外部性強(qiáng)調(diào)了兩個(gè)重要的邊界約束條件：一是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；二是技術(shù)只能存在特定產(chǎn)業(yè)中。其中壟斷競(jìng)爭(zhēng)在中間產(chǎn)品市場(chǎng)和最終產(chǎn)品市場(chǎng)加以區(qū)分，即只要中間產(chǎn)品市場(chǎng)是壟斷競(jìng)爭(zhēng)的，就可能產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚的外部性，而最終產(chǎn)品市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新有益[16]?，F(xiàn)實(shí)中，城市專(zhuān)業(yè)化呈現(xiàn)以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是一個(gè)大企業(yè)壟斷而導(dǎo)致城市專(zhuān)業(yè)化，如鞍山、盤(pán)錦、大慶和雞西等城市；二是多個(gè)企業(yè)生產(chǎn)同樣產(chǎn)品形成城市專(zhuān)業(yè)化特點(diǎn)；三是產(chǎn)業(yè)布局分工以政府主導(dǎo)或地方選擇為主的城市專(zhuān)業(yè)化。

大量同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)聚集在一個(gè)城市，會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)品市場(chǎng)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和要素市場(chǎng)的成本上升等擁擠效應(yīng)。同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)生產(chǎn)大量的同質(zhì)產(chǎn)品，當(dāng)產(chǎn)品的量超過(guò)一定限度時(shí)，將導(dǎo)致生產(chǎn)這種產(chǎn)品的企業(yè)擠占市場(chǎng)，最終使同質(zhì)產(chǎn)品的價(jià)格下降[17]，企業(yè)因利潤(rùn)下降而減少產(chǎn)量。大量同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)聚集也會(huì)對(duì)一個(gè)城市有限的土地資源和勞動(dòng)力資源進(jìn)行爭(zhēng)奪，造成地價(jià)上漲和工資水平上升，出口企業(yè)會(huì)因?yàn)樯a(chǎn)成本增加和利潤(rùn)空間壓縮而減少生產(chǎn)[13]。而區(qū)域和產(chǎn)品都存在生命周期，在產(chǎn)品生命周期規(guī)律發(fā)生作用時(shí)，有些繁榮的區(qū)域不斷創(chuàng)新，及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)型升級(jí)，一直處于發(fā)達(dá)的高梯度區(qū)域之列，而有些區(qū)域卻固守傳統(tǒng)產(chǎn)品不變，由盛轉(zhuǎn)衰，最終陷入蕭條之中。隨著技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)必須不斷調(diào)整，要使區(qū)域經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，就必須在每次產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)階段到來(lái)之前進(jìn)行新的創(chuàng)新，推動(dòng)新一輪創(chuàng)新或引進(jìn)新技術(shù)可以避免區(qū)域經(jīng)濟(jì)大幅度波動(dòng)，從而迅速進(jìn)入下一輪繁榮期。從世界范圍來(lái)看，主要的蕭條區(qū)域都是在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過(guò)程中沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行技術(shù)革新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，當(dāng)外部出現(xiàn)新的強(qiáng)勁對(duì)手而導(dǎo)致其競(jìng)爭(zhēng)力逐漸下降[4]；而一直以煤炭、鋼鐵、石油開(kāi)采和造船等傳統(tǒng)工業(yè)為主、結(jié)構(gòu)單一的區(qū)域也會(huì)由于技術(shù)落后而陷入蕭條；資源集聚型城市在資源開(kāi)采枯竭時(shí)，仍因循守舊，沒(méi)有注意產(chǎn)業(yè)更新和技術(shù)創(chuàng)新同樣也會(huì)衰敗。因此，專(zhuān)業(yè)化城市集聚若不能及時(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和消除要素成本上升的擁擠效應(yīng)，其對(duì)城市經(jīng)濟(jì)的外部性將會(huì)由正向變?yōu)樨?fù)向，即城市專(zhuān)業(yè)化水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

基于以上分析，筆者提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：城市專(zhuān)業(yè)化水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平存在倒U型曲線關(guān)系，即在城市發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平會(huì)隨著城市專(zhuān)業(yè)化水平的提高而上升，直至達(dá)到城市專(zhuān)業(yè)化水平邊際收益為零的點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平隨著城市專(zhuān)業(yè)化水平的提升呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

(二)城市多樣化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

多樣化經(jīng)濟(jì)具有勞動(dòng)力、中間產(chǎn)品和生產(chǎn)性服務(wù)的共享效應(yīng)以及知識(shí)和技術(shù)的溢出效應(yīng)，可降低信息搜尋和運(yùn)輸?shù)瘸杀?，互補(bǔ)的知識(shí)在多樣化的企業(yè)和經(jīng)濟(jì)行為人之間的交換能夠促進(jìn)創(chuàng)新，導(dǎo)致收益遞增并且產(chǎn)生多樣化外部性[11]。Jacobs外部性將產(chǎn)生多樣化城市集聚的原因主要?dú)w納為：不同產(chǎn)業(yè)是安全、可交往及可同化的；需求偏好是多樣的；制造業(yè)依賴(lài)外部技術(shù)、敏感于外部市場(chǎng)且需與外部人員交往。在闡述微觀機(jī)制時(shí)，Jacobs外部性同樣對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)強(qiáng)調(diào)了兩個(gè)重要的邊界條件約束：一是技術(shù)是在互補(bǔ)的且在非相同的產(chǎn)業(yè)之間溢出，互補(bǔ)的知識(shí)在多樣化的企業(yè)和經(jīng)濟(jì)行為人之間的交換能夠促進(jìn)創(chuàng)新的搜尋和實(shí)踐；二是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是完全競(jìng)爭(zhēng)的[15]，城市多樣化一般在規(guī)模較大的城市形成，表現(xiàn)為多個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)競(jìng)合互補(bǔ)發(fā)展，如大連四大支柱產(chǎn)業(yè)(造船、石化、裝備制造和電子信息)，沈陽(yáng)的三大支柱產(chǎn)業(yè)(機(jī)床、飛機(jī)制造和汽車(chē))等。

此外，多樣化城市集聚還具有產(chǎn)品的廣度效應(yīng)和深度效應(yīng)。消費(fèi)者的需求多樣性和產(chǎn)品的動(dòng)態(tài)變化要求種類(lèi)繁多的投入，而不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)聚集在一個(gè)城市所形成的多樣化經(jīng)濟(jì)，為這些投入提供了條件，并生產(chǎn)出不同種類(lèi)的產(chǎn)品可以滿(mǎn)足消費(fèi)者的不同需求，因而會(huì)產(chǎn)出更多種類(lèi)的產(chǎn)品，從而會(huì)促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一個(gè)城市中包括教育研究類(lèi)的不同產(chǎn)業(yè)聚集，為正式接觸的顯性知識(shí)傳播創(chuàng)造了條件，這對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)至關(guān)重要。Jaffe等[18]認(rèn)為，面對(duì)面交流是非正式接觸的隱性知識(shí)獲取的關(guān)鍵途徑。專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟(jì)條件下的面對(duì)面交流更多的是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系而非合作關(guān)系，不利于關(guān)鍵知識(shí)的傳播；本產(chǎn)業(yè)以外的多樣化經(jīng)濟(jì)條件下的面對(duì)面交流更有利于關(guān)鍵性的知識(shí)溢出[13]。

一般而言，城市資源具有稀缺性，從而導(dǎo)致城市資源的配置具有排他性，在城市發(fā)展初期，城市進(jìn)行產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化集聚，優(yōu)先將大量城市資源配置在城市專(zhuān)業(yè)化上。隨著城市專(zhuān)業(yè)化推進(jìn)，一方面，大量人口進(jìn)入城市，城市規(guī)模不斷擴(kuò)大，對(duì)城市所能提供的產(chǎn)品需求增加，城市為了滿(mǎn)足消費(fèi)者需求，發(fā)展更多種類(lèi)的產(chǎn)業(yè)；另一方面，隨著城市的發(fā)展，城市專(zhuān)業(yè)化程度提升到一定水平，相關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部會(huì)產(chǎn)生擁擠效應(yīng)，如產(chǎn)品市場(chǎng)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和要素市場(chǎng)的成本上升，從而導(dǎo)致城市資源向別的生產(chǎn)部門(mén)轉(zhuǎn)移，開(kāi)始城市多樣化集聚，此時(shí)，城市多樣化發(fā)展產(chǎn)生的收益要高于城市專(zhuān)業(yè)化發(fā)展產(chǎn)生的收益，從而促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

基于以上分析，筆者提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：多樣化經(jīng)濟(jì)具有勞動(dòng)力、中間產(chǎn)品和生產(chǎn)性服務(wù)的共享效應(yīng)以及知識(shí)和技術(shù)的溢出效應(yīng)，還具有產(chǎn)品的廣度效應(yīng)和深度效應(yīng)，因而城市多樣化水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平正相關(guān)。

(三)人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系

一般情況下，在城市發(fā)展初期，資源供給相對(duì)充分，會(huì)經(jīng)歷粗放型的發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)發(fā)展表現(xiàn)為高投入、高消耗、低產(chǎn)出、低質(zhì)量和以物質(zhì)資源投入為主的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，該城市增長(zhǎng)模式往往不具有可持續(xù)性，且低效率，物質(zhì)財(cái)富增長(zhǎng)的同時(shí)，也產(chǎn)生了大量的負(fù)外部性，造成經(jīng)濟(jì)規(guī)模效益的損失。當(dāng)前，面對(duì)有限的資源供給，城市發(fā)展開(kāi)始謀求創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)之路，不斷提高要素利用效率，注重技術(shù)進(jìn)步的作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推進(jìn)城市可持續(xù)發(fā)展。

Romer[19]基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，將知識(shí)納入到經(jīng)濟(jì)和技術(shù)體系之內(nèi)，使其作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，將人力資本作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要要素之一，人力資本的持續(xù)積累，導(dǎo)致新思想產(chǎn)生、科研成果持續(xù)增加，不斷推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，即人力資本水平越高，技術(shù)進(jìn)步速度越快。因此，Romer在政策上主張成立公辦大學(xué)而非私立大學(xué)鼓勵(lì)新思想產(chǎn)生和科研成果增加，加快新思想的轉(zhuǎn)播、科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，降低人力資本成本，增加對(duì)科研工作者的補(bǔ)貼，進(jìn)而提升人力資本水平。Lucas[6]基于人力資本外部性模型指出，由于存在人力資本的正外部性，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最優(yōu)產(chǎn)出高于均衡產(chǎn)出，人力資本外部性還可以解釋國(guó)家和地區(qū)的持久收入存在差異。

新增長(zhǎng)理論認(rèn)為，人力資本是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的主要因素之一。對(duì)于城市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)而言，人力資本水平的提升更容易保持城市經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)，城市是產(chǎn)業(yè)要素資源的集聚區(qū)，是科研院所的集聚區(qū)，人力資本水平的提高更容易產(chǎn)生新思想和科研成果，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，更容易加快新思想傳播、科研成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，推進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)技術(shù)不斷進(jìn)步，從而推動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。因此，人力資本水平的提高是城市可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)條件，是產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)、占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)的前提。知識(shí)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)對(duì)智力資源的占有和支配，對(duì)勞動(dòng)者素質(zhì)要求較高，勞動(dòng)者是城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中最重要的智力資源，勞動(dòng)者素質(zhì)的提高是城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，因而人力資本水平的提升體現(xiàn)在城市人力資本數(shù)量和質(zhì)量的改善。人力資本持續(xù)積累，促進(jìn)城市人力資本水平的提升，從而加速知識(shí)的獲取、積累和更新，知識(shí)水平的提升又推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。作為中國(guó)重工業(yè)的搖籃，東北地區(qū)許多城市因產(chǎn)業(yè)而興，隨產(chǎn)業(yè)壯大而成長(zhǎng)，城市產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚，城市專(zhuān)業(yè)化特征明顯，諸多城市依然保持城市專(zhuān)業(yè)化優(yōu)勢(shì)，除少數(shù)中心城市以外，資源仍然優(yōu)先配置在城市專(zhuān)業(yè)化發(fā)展領(lǐng)域，不斷提高人力資本水平，推進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)，進(jìn)而形成城市分工協(xié)作的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系。

基于以上分析，筆者提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：人力資本水平的提升有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)持續(xù)更新，形成城市分工協(xié)作的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，因而人力資本水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平正相關(guān)。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源、模型設(shè)定與變量選取

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以東北三省地級(jí)以上城市為研究樣本，其中遼寧14個(gè)城市，吉林8個(gè)城市，黑龍江12個(gè)城市，本文共收集了2003—2016年34個(gè)地級(jí)以上城市的476組樣本數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均為市轄區(qū)數(shù)據(jù)。本文所選取變量的數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)及各城市相關(guān)年份的統(tǒng)計(jì)公報(bào)。

(二)模型設(shè)定

為研究城市專(zhuān)業(yè)化、城市多樣化和人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，本文計(jì)量模型設(shè)定如下：

其中，i 和t分別表示城市和年份；y表示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平；sc表示城市專(zhuān)業(yè)化水平，sc2表示城市專(zhuān)業(yè)化水平的二次項(xiàng)，以反映城市專(zhuān)業(yè)化的不同階段對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的影響；dc表示城市多樣化水平；sic表示人力資本水平；控制變量st、in和 road分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征、投資水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平；v表示截面效應(yīng)；ε表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(三)變量選取

1.被解釋變量

本文使用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平(y)作為被解釋變量，具體選取市轄區(qū)人均GDP衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平。本文研究的是東北城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平，人均GDP剔除了城市人口變動(dòng)的影響，更能反映城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真實(shí)情況。

2.解釋變量

城市專(zhuān)業(yè)化水平(sc)。城市專(zhuān)業(yè)化指數(shù)的測(cè)度一般有兩種方法：一是通過(guò)比較城市各行業(yè)就業(yè)人數(shù)占城市總就業(yè)人數(shù)的比重，比重越大說(shuō)明行業(yè)集中度越高，選擇所占比重最高行業(yè)的份額作為城市專(zhuān)業(yè)化指數(shù)，作為城市絕對(duì)專(zhuān)業(yè)化指數(shù)；二是為突出與全國(guó)專(zhuān)業(yè)化程度的比較，將城市各行業(yè)就業(yè)份額與所對(duì)應(yīng)的全國(guó)各行業(yè)就業(yè)份額相比，取最大值，作為城市相對(duì)專(zhuān)業(yè)化指數(shù)[13-16]。本文研究范圍為東北三省城市專(zhuān)業(yè)化，不涉及與全國(guó)的比較。因此，本文選取城市絕對(duì)專(zhuān)業(yè)化指數(shù)的計(jì)算方法。即選擇某城市中就業(yè)人數(shù)最多的行業(yè)作為該城市的專(zhuān)業(yè)化行業(yè)，用該行業(yè)就業(yè)人數(shù)占城市總就業(yè)人數(shù)的比重作為專(zhuān)業(yè)化指數(shù)。具體計(jì)算公式可以表示為：sci=maxj(sij)。其中，sci表示第i個(gè)城市的專(zhuān)業(yè)化指數(shù)，sij表示產(chǎn)業(yè)j就業(yè)人數(shù)在城市i就業(yè)總?cè)藬?shù)中所占的比重。城市i產(chǎn)業(yè)j的就業(yè)人數(shù)用lij表示，城市i所有產(chǎn)業(yè)的總就業(yè)用li表示，sij= lij/li。在計(jì)算城市專(zhuān)業(yè)化指數(shù)時(shí)，考慮到看重該行業(yè)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，在sij分子的選擇上，本文僅選擇了第二產(chǎn)業(yè)所包含的四個(gè)行業(yè)(采礦業(yè)，制造業(yè)，電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，建筑業(yè))和第三產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)所包含的五個(gè)行業(yè)(交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，金融業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè))。

城市多樣化水平(dc)。城市多樣化指數(shù)的測(cè)度一般有兩種方法：一是采用赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(HHI) 的倒數(shù)，HHI是對(duì)所有部門(mén)就業(yè)份額平方的加總，用其倒數(shù)衡量城市多樣化水平；二是Duranton和Puga[20]所使用的相對(duì)多樣性指數(shù)。本文研究范圍為東北三省城市多樣化，不涉及與全國(guó)的比較，因而選取第一種計(jì)算方法，用HHI的倒數(shù)衡量城市多樣化水平：dci=1/∑sij2。其中，dci表示第i個(gè)城市的多樣化指數(shù)，sij是產(chǎn)業(yè)j就業(yè)人數(shù)在城市i就業(yè)總?cè)藬?shù)中所占的比重，與城市專(zhuān)業(yè)化指數(shù)中的計(jì)算方法相同。

人力資本水平(sic)。本文用城市每10萬(wàn)人中擁有大學(xué)文化程度的人數(shù)衡量人力資本水平。首先，根據(jù)第五次、第六次全國(guó)人口普查數(shù)據(jù)，分別計(jì)算出2000年和2010年遼寧、吉林、黑龍江每10萬(wàn)人中擁有大學(xué)文化程度的人數(shù)。其次，使用線性插值方法，得出2003—2016年遼寧、吉林、黑龍江每10萬(wàn)人口中擁有大學(xué)文化程度的人數(shù)，再使用城市i每百萬(wàn)人中高校在校大學(xué)生人數(shù)和城市總?cè)丝谟?jì)算出城市i高校在校大學(xué)生人數(shù)，并計(jì)算其占所在省高校在校大學(xué)生總?cè)藬?shù)的比重。最后，用上述比重乘以所在省每10萬(wàn)人口中擁有大學(xué)文化程度的人數(shù)，從而近似地計(jì)算得到歷年各城市每10萬(wàn)人中擁有大學(xué)文化程度的人數(shù)。

3.控制變量

為了控制其他變量對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，本文在模型中引入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征(st)、投資水平(in)和基礎(chǔ)設(shè)施水平(road)等一系列控制變量。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征(st)用城市第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重與城市第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重之比表示，投資水平(in)用城市人均固定資產(chǎn)投資表示，基礎(chǔ)設(shè)施水平(road)用城市人均道路面積表示。

本文分別對(duì)遼寧、吉林和黑龍江三個(gè)省份的變量進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明：遼寧除了城市專(zhuān)業(yè)化水平、城市多樣化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征和基礎(chǔ)設(shè)施水平存在單位根，為I(1) 序列以外，其余變量均為平穩(wěn)序列；吉林除了人力資本水平不存在單位根，為平穩(wěn)序列以外，其余變量均為I(1)序列；黑龍江經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、城市專(zhuān)業(yè)化水平、城市多樣化水平、城市投資水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征和基礎(chǔ)設(shè)施水平均存在單位根，為I(1) 序列，其余變量均為平穩(wěn)序列。因此，本文進(jìn)一步使用Kao(Engle-Granger Based)檢驗(yàn)方法，分別對(duì)遼寧、吉林和黑龍江三個(gè)省份的變量進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果在1%的顯著性水平上拒絕原假設(shè)，表明各變量之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

本文主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果與分析

城市專(zhuān)業(yè)化、城市多樣化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系在不同省份的城市中存在差異，因而本文對(duì)3個(gè)不同省份分別建立面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)，分析所在區(qū)域城市專(zhuān)業(yè)化、城市多樣化和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。本文采用PD-GMM方法分別對(duì)3個(gè)省份的城市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表2所示。

表2 城市專(zhuān)業(yè)化、城市多樣化和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的回歸結(jié)果

注：*、**和***分別表示在10%、5%和1%的顯著性水平下顯著，括號(hào)內(nèi)是p值。本文采用固定效應(yīng)變截距模型，限于篇幅，各固定效應(yīng)模型的變截距系數(shù)未在正文列出，留存?zhèn)渌鳌?/p>

由表2的回歸結(jié)果可知：

首先，遼寧、吉林和黑龍江城市專(zhuān)業(yè)化水平的系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明在城市發(fā)展初期，城市專(zhuān)業(yè)化水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平存在顯著正向關(guān)系；城市專(zhuān)業(yè)化水平的二次項(xiàng)的系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明城市專(zhuān)業(yè)水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平存在倒U型關(guān)系，假設(shè)1得到驗(yàn)證。根據(jù)本文測(cè)算的城市專(zhuān)業(yè)化水平，資源型城市的城市專(zhuān)業(yè)化水平已經(jīng)越過(guò)倒U型曲線頂點(diǎn)，如黑龍江的鶴崗、雞西、七臺(tái)河和雙鴨山，吉林的松原和通化，遼寧的鞍山、本溪和盤(pán)錦，這些城市大都以煤炭和鋼鐵等原材料工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，資源依賴(lài)強(qiáng)度高，資源限制日益增加，資源開(kāi)發(fā)成本逐漸升高，原有原材料工業(yè)陷入衰落而新的替代產(chǎn)業(yè)沒(méi)有形成，導(dǎo)致城市競(jìng)爭(zhēng)減速，依靠這些產(chǎn)業(yè)很難維持城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。因此，資源型城市急需擺脫城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)原材料工業(yè)的依賴(lài)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，依托區(qū)域中心城市，發(fā)展與中心城市優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的替代性產(chǎn)業(yè)，主動(dòng)吸收中心城市發(fā)展產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，推動(dòng)資源型城市快速轉(zhuǎn)型升級(jí)。近年來(lái)持續(xù)推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，逐漸形成新的城市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，如遼源的紡織業(yè)、通化和白山的制藥產(chǎn)業(yè)等，以此提升為城市特色產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)城市專(zhuān)業(yè)化持續(xù)發(fā)展，有利于城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。

其次，遼寧、吉林和黑龍江城市多樣化水平的系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明城市多樣化水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平正相關(guān)，假設(shè)2得到驗(yàn)證。城市結(jié)構(gòu)體系從城市專(zhuān)業(yè)化逐漸轉(zhuǎn)向城市多樣化，將有利城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，區(qū)域中心城市如大連、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春和哈爾濱，要加快城市多樣化發(fā)展，做到特色產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯，多個(gè)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，增強(qiáng)對(duì)外圍城市的資源輻射能力。當(dāng)前市場(chǎng)在要素資源配置中起決定性作用，中心城市應(yīng)深化城市專(zhuān)業(yè)化特色，突出機(jī)械制造業(yè)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)，注重生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展，加快區(qū)域資源配置效率。以資源型為主的外圍城市，當(dāng)務(wù)之急是加快城市產(chǎn)業(yè)多樣化發(fā)展，逐漸擺脫對(duì)原材料工業(yè)的依賴(lài)，依托東北城市化率高、城市人口多的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)承接中心城市和先進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)，形成新的城市特色產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建與中心城市產(chǎn)業(yè)鏈銜接、產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)的城市多樣化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，推動(dòng)城市轉(zhuǎn)型發(fā)展，促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。

再次，遼寧、吉林和黑龍江人力資本水平的系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明人力資本水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平正相關(guān)，假設(shè)3得到驗(yàn)證。但近年來(lái)東北城市人力資本比較優(yōu)勢(shì)減弱，勢(shì)必影響東北城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。城市發(fā)展初期，城市產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化締造了城市初期發(fā)展的繁榮景象，但不進(jìn)行技術(shù)革命，加強(qiáng)科技創(chuàng)新投入，提升人力資本水平，城市專(zhuān)業(yè)化水平將會(huì)遇到產(chǎn)業(yè)升級(jí)困境，很難持續(xù)再為城市增加新的收益，甚至可能成為城市可持續(xù)發(fā)展的負(fù)擔(dān)。東北三省絕大多數(shù)城市的主要產(chǎn)業(yè)都屬于資本密集型產(chǎn)業(yè)，人力資本水平的提升對(duì)城市發(fā)展尤為重要。在城市發(fā)展過(guò)程中，應(yīng)持續(xù)科技創(chuàng)新投入，不斷提升人力資本水平，激發(fā)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)內(nèi)生動(dòng)力，抓住技術(shù)革命的前沿，產(chǎn)業(yè)技術(shù)持續(xù)更新，形成城市分工協(xié)作的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。

最后，滯后一期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征、投資水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平的系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明上述變量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平正相關(guān)。就產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征而言，繼續(xù)保持第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。就投資水平特征而言，一方面，其通過(guò)完善城市公共基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)配套基礎(chǔ)設(shè)施、提升人力資本水平和加強(qiáng)科技創(chuàng)新，不斷吸引其他資源要素集聚，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；另一方面，通過(guò)自身杠桿作用，撬動(dòng)社會(huì)投資的增加，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。就基礎(chǔ)設(shè)施水平而言，基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，其中遼寧的影響最大，吉林次之，黑龍江最小，這可能與區(qū)域經(jīng)濟(jì)集聚程度有關(guān)，集聚程度高的省份，基礎(chǔ)設(shè)施水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響更大。因此，東北城市應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，恢復(fù)曾經(jīng)基礎(chǔ)設(shè)施的比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)城市多樣化發(fā)展的區(qū)域城市結(jié)構(gòu)體系早日形成。

五、研究結(jié)論與政策建議

本文基于城市專(zhuān)業(yè)化和城市多樣化理論分析，利用2003—2016年中國(guó)東北地區(qū)34個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，采用PD-GMM方法對(duì)城市專(zhuān)業(yè)化、城市多樣化和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明：城市專(zhuān)業(yè)化水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平存在倒U型關(guān)系，即在城市發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平會(huì)隨著城市專(zhuān)業(yè)化水平的提高而上升，直至達(dá)到城市專(zhuān)業(yè)化水平邊際收益為零的點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平隨著城市專(zhuān)業(yè)化水平的提升呈現(xiàn)下降趨勢(shì)；城市多樣化水平和人力資本水平與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平正相關(guān)，即城市多樣化發(fā)展和人力資本水平提升有利于東北城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的完善、投資水平和基礎(chǔ)設(shè)施水平的提升都在不同程度上促進(jìn)了東北城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

基于以上研究結(jié)論，筆者提出如下政策建議：第一，中心城市對(duì)區(qū)域城市資源起到一定配置作用，相對(duì)外圍城市，中心城市城市專(zhuān)業(yè)化程度較低，多樣化程度較高，應(yīng)深化城市專(zhuān)業(yè)化功能，注重城市多樣化發(fā)展，推進(jìn)城市專(zhuān)業(yè)化和城市多樣化協(xié)調(diào)發(fā)展，有利于產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，保持產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有利于推動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。外圍資源型城市急需擺脫城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)原材料工業(yè)的依賴(lài)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，依托區(qū)域中心城市，發(fā)展與中心城市優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的替代性產(chǎn)業(yè)，主動(dòng)吸收中心城市發(fā)展產(chǎn)生的溢出效應(yīng)，推動(dòng)資源型城市快速轉(zhuǎn)型升級(jí)。第二，通過(guò)提升人力資本水平、加強(qiáng)科技創(chuàng)新、完善城市公共基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)配套基礎(chǔ)設(shè)施，不斷吸收其他資源要素集聚，從而促進(jìn)東北城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。