周 園

北京科技大學(xué)，北京 100083

知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可是指在市場競爭中處于支配地位的知識產(chǎn)權(quán)人，沒有正當(dāng)理由拒絕他人使用其權(quán)利，從而達(dá)到排斥甚至限制競爭的效果，阻礙潛在競爭者進入市場。[1]嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)制度能夠激勵創(chuàng)新、保護創(chuàng)造進而促進知識積累和技術(shù)進步，但是濫用知識產(chǎn)權(quán)會妨礙市場自由競爭并產(chǎn)生壟斷。在以創(chuàng)新為中間點，知識產(chǎn)權(quán)保護與反壟斷分在兩端的平衡模式下，過于強調(diào)對任何一方的保護都會產(chǎn)生失衡并傷及創(chuàng)新。

一、關(guān)鍵設(shè)施理論的概念

關(guān)鍵設(shè)施理論是指，如果一個企業(yè)擁有某種產(chǎn)品或者服務(wù)，在沒有客觀合理理由的情況下，拒絕其他個人或者企業(yè)使用該項權(quán)利，那么企業(yè)就濫用其優(yōu)勢地位。[2]

關(guān)鍵設(shè)施理論最早產(chǎn)生于美國，其法律依據(jù)源自謝爾曼法，該理論開始并不是用于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷，與該理論相關(guān)的最早案例是1912年美國United State v.Terminal Railroad Association of St.Louis 一案，該案主要是幾個鐵路公司控制了一座跨越密西西比河的大橋，這座橋主要是將乘客和貨物運到圣路易斯，這些公司拒絕其他鐵路公司使用，所以聯(lián)邦政府對這些擁有大橋控制權(quán)的38個公司或者個人提起訴訟。

二、在知識產(chǎn)權(quán)案件中認(rèn)定構(gòu)成關(guān)鍵設(shè)施的要件

(一)市場優(yōu)勢地位

市場優(yōu)勢地位是指，企業(yè)或者企業(yè)聯(lián)合組織在市場上所達(dá)到的或具有的一種狀態(tài)，處于該狀態(tài)的企業(yè)或者企業(yè)聯(lián)合組織在相關(guān)的產(chǎn)品市場，地域市場和時間市場上擁有決定產(chǎn)品質(zhì)量，價格和銷售等各方面的控制能力。[3]對于市場優(yōu)勢地位，歐美國家的學(xué)者曾經(jīng)提出過三種不同的方案，即市場績效標(biāo)準(zhǔn)，市場行為標(biāo)準(zhǔn)和市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。

(二)不可或缺性

判斷一項設(shè)施是否是關(guān)鍵設(shè)施，主要看其是否對競爭對手參與競爭是必不可少的，關(guān)鍵設(shè)施是競爭者參與競爭不可或缺的條件，也是競爭者進入市場不可逾越的障礙，如果沒有該項設(shè)施，競爭者則無法參與競爭，競爭者會受到嚴(yán)重的阻礙，商業(yè)活動則缺乏經(jīng)濟性。

(三)不可復(fù)制性

所謂不可復(fù)制性，是指在合理范圍內(nèi)無法復(fù)制，如果關(guān)鍵設(shè)施可以復(fù)制，那么競爭者參與競爭沒有阻礙，關(guān)鍵設(shè)施的控制著拒絕許可也意味著并不是濫用，所以，不可復(fù)制性是該項設(shè)施沒有其他替代品，也不可能被其他替代品所替代。通常情況下，不可復(fù)制性包括以下兩個要點，第一，不能復(fù)制并不是針對某個具體競爭者而言的，而是對于相關(guān)市場的所有競爭者而言的，第二，不可復(fù)制性是該項關(guān)鍵設(shè)施復(fù)制是非常困難的，被復(fù)制幾乎不可能。

(四)拒絕缺乏客觀理由

拒絕缺乏客觀理由是指知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可沒有合理解釋，缺乏合理解釋拒絕許可違背反壟斷法的要求，可以從以下幾個方面考慮，首先，控制相關(guān)設(shè)施的企業(yè)具有市場競爭優(yōu)勢，其次，設(shè)施對于競爭企業(yè)來說必不可少，企業(yè)也無法通過其他途徑獲得該項關(guān)鍵設(shè)施，同時該項設(shè)施具有不可復(fù)制性，最后，表明其他企業(yè)進入設(shè)施必須是可行的。

三、關(guān)鍵設(shè)施理論能否在知識產(chǎn)權(quán)法中適用

對于關(guān)鍵設(shè)施理論能否在知識產(chǎn)權(quán)法中適用在學(xué)界存在較大爭議，有學(xué)者支持將關(guān)鍵設(shè)施理論應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，他們認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)雖然是一種合法的壟斷權(quán)，但是一旦超出一定的界限被濫用，就會受到相應(yīng)的限制，從長遠(yuǎn)來看，關(guān)鍵設(shè)施理論并沒有阻礙社會勞動者的創(chuàng)造力，相反，激發(fā)了勞動者的創(chuàng)造能力，換個角度思考，如果不對知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可進行適當(dāng)限制，那么那些掌握知識產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵設(shè)施的企業(yè)將獲得壟斷地位，在壟斷市場中，其具有極大的優(yōu)勢，就會滿足于現(xiàn)狀，很難在研發(fā)新產(chǎn)品進行進一步的發(fā)展，而其他想要進入者由于存在巨大障礙難以進入，此時，消費者就會處于極其被動地位，不得不花費較大的代價被動的接受壟斷者的高價產(chǎn)品，這時，由于過度強調(diào)對知識產(chǎn)權(quán)的保護，導(dǎo)致社會資源浪費，阻礙了社會效益的提高。所以，在當(dāng)代社會的發(fā)展中，應(yīng)該準(zhǔn)許將關(guān)鍵設(shè)施理論應(yīng)用于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，通過關(guān)鍵設(shè)施理論對知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可進行反壟斷的規(guī)則，有利于維護知識產(chǎn)權(quán)人利益與市場競爭秩序的平衡。

四、結(jié)語

隨著社會的發(fā)展，當(dāng)我們強調(diào)保護私權(quán)的同時，要考慮社會整體效益的發(fā)展，在私權(quán)和社會進步發(fā)展中尋求一個平衡點，關(guān)鍵設(shè)施理論是其平衡點之所在，不僅有效維護了市場競爭，同時也對不正當(dāng)?shù)姆磯艛噙M行限制，將其應(yīng)用在知識產(chǎn)權(quán)中，有利于推動了社會的創(chuàng)新發(fā)展。