何朝軍

中國政法大學(xué)，北京 100088

一、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意義

(一)做好企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是做好企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要保證

國有企業(yè)是中國特色社會(huì)主義事業(yè)的重要物質(zhì)基礎(chǔ)之一。國有企業(yè)要健康快速發(fā)展，必須有良好的內(nèi)外部環(huán)境作為保障，黨風(fēng)廉政建設(shè)工作是構(gòu)建國有企業(yè)發(fā)展環(huán)境的軟實(shí)力，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控則是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作中的重要環(huán)節(jié)，它是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，是作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的一項(xiàng)重要任務(wù)。將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核對(duì)保障企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營、擺正企業(yè)發(fā)展方向起到了至關(guān)重要的作用。

(二)做好企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，有利于提高黨員干部廉潔從業(yè)意識(shí)

黨員干部是做好國有企業(yè)重要力量，提高黨員干部的廉潔從業(yè)意識(shí)直接關(guān)系國有企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作不僅能找到企業(yè)發(fā)展中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防控措施，而且還能使黨員干部對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)有更強(qiáng)的認(rèn)識(shí)，認(rèn)識(shí)到其對(duì)個(gè)人、對(duì)企業(yè)甚至對(duì)國家的危害。它是提高黨員干部廉潔從業(yè)意識(shí)，是提高國有企業(yè)預(yù)防腐敗工作水平的有效途徑。黨員干部應(yīng)將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為經(jīng)營管理的第一道防線，樹牢責(zé)任意識(shí)，為企業(yè)健康穩(wěn)定和諧發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境。

二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作存在的問題

(一)概念不清晰

在開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，首先要搞清什么是廉潔風(fēng)險(xiǎn)，只有搞清廉潔風(fēng)險(xiǎn)的定義，才能找準(zhǔn)方向，找準(zhǔn)入手點(diǎn)。目前，大多數(shù)企業(yè)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的概念認(rèn)識(shí)還不夠深入，認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)就是存在于有資金往來的業(yè)務(wù)中，這種定義對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)比較淺顯，沒有考慮到生產(chǎn)經(jīng)營中權(quán)力制約等因素的存在。國有企業(yè)“廉潔風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)人員因依法依規(guī)辦事自覺性不強(qiáng)、監(jiān)督管理制度機(jī)制不嚴(yán)密、執(zhí)行不到位，而可能引發(fā)不廉潔行為或違紀(jì)違法行為、給企業(yè)帶來危害性或負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是指按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制規(guī)定，由企業(yè)各責(zé)任主體對(duì)所屬崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行管理的過程。

(二)方法不明確

開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作關(guān)鍵是要有好的方法，目前，多數(shù)企業(yè)存在以下幾方面困惑：一是沒有理清廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，特別是沒有弄清要從哪里開展工作；二是沒有弄清要如何開展工作，沒有找到開展工作的有效途徑和入手點(diǎn)。三是沒有建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，沒有定期檢查梳理，沒實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作應(yīng)明確工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和工作對(duì)象，同時(shí)要進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，這樣才能使廉潔風(fēng)險(xiǎn)工作始終與企業(yè)的發(fā)展同步。

三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作是一個(gè)系統(tǒng)性的工作，做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作重要的是要弄清工作的步驟，找出關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)制定切實(shí)可行的方法與措施，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作可分為排查、識(shí)別、評(píng)估、防控、動(dòng)態(tài)管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

(一)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的排查內(nèi)容

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的首要任務(wù)是對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，明確排查的內(nèi)容。國有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作主要應(yīng)從權(quán)力決策層、制度制約層、程序保障層、職業(yè)道德層和外部環(huán)境層五個(gè)方面對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的信息進(jìn)行排查。

(二)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

廉潔風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別就是要在確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，其主要目的是通過識(shí)別找出企業(yè)具體的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在這個(gè)環(huán)節(jié)中重點(diǎn)是要開展兩項(xiàng)工作。

第一項(xiàng)工作是要根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。權(quán)力決策層主要是從決策的環(huán)節(jié)、流程查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，同時(shí)要關(guān)注各種權(quán)利是否相互制約、相互協(xié)調(diào)，授權(quán)范圍是否與被授予者履職能力相匹配等；制度制約層主要是檢查制度是否全面，內(nèi)容是否合理等；程序保障層主要是查找企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)程序是否健全，信息在傳遞過程中是否順暢等；職業(yè)道德層主要關(guān)注企業(yè)是否開展培訓(xùn)工作，企業(yè)文化、政治生態(tài)是否良好，員工的精神面貌、遵章守紀(jì)的自覺性是否良好等；外部環(huán)境層主要是查找外部市場(chǎng)規(guī)范程度和廉潔狀況，與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的主體誠信守法意識(shí)和廉潔情況等。

第二項(xiàng)工作就是要以企業(yè)全員，特別是敏感崗位作為入手點(diǎn)，根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的內(nèi)容，識(shí)別自身崗位存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，在識(shí)別的過程中可以運(yùn)用自己提、部門核、組織審的原則開展工作。自己提是指企業(yè)員工結(jié)合自身崗位職責(zé)提出可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；部門核是指員工所在部門對(duì)員工所提出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行核對(duì)；組織審是指企業(yè)應(yīng)抽調(diào)精兵強(qiáng)將，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作指導(dǎo)小組，對(duì)企業(yè)整體的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行最終把關(guān)。

(三)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

在開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的工作中，應(yīng)該根據(jù)權(quán)力的重要程度、裁量權(quán)的大小、腐敗行為發(fā)生的幾率及危害程度等因素，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估主要的目的是要將廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)程度合理確定等級(jí)，明確風(fēng)險(xiǎn)類型和典型風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估主要可以從兩方面劃分。

一方面可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率和重要性進(jìn)行劃分，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中發(fā)生幾率很高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果，觸犯國家法律、構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生幾率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果，有可能違反黨紀(jì)政紀(jì)和相關(guān)法規(guī)，受到黨紀(jì)、政紀(jì)處分的風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指指發(fā)生幾率較小，或者一旦發(fā)生造成的影響程度較低，在企業(yè)內(nèi)部通過一定手段很快能解決的風(fēng)險(xiǎn)。

另一方面可以從廉潔事項(xiàng)決策的層級(jí)進(jìn)行劃分，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指由企業(yè)高層管理人員決定的事項(xiàng)，關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展方向、重大事項(xiàng)決策等方面，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給企業(yè)造成重大損失的風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指由企業(yè)中層管理人員或重要崗位決定的事項(xiàng)，一旦發(fā)生有可能給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營等各方面活動(dòng)帶來負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是指由企業(yè)基層管理者或普通員工決定的事項(xiàng)，一旦發(fā)生會(huì)對(duì)工作帶來一定影響的風(fēng)險(xiǎn)。

不同的國有企業(yè)可以根據(jù)自身的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)和企業(yè)的實(shí)際情況對(duì)識(shí)別出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行劃分，等級(jí)可以自行確定，但原則上是要等級(jí)區(qū)分清晰，這樣才能為具體開展防控工作提供幫助。

(四)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控

廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控是根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息和排查出的最終廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建立可行的防控措施，防控措施可以是一項(xiàng)，也可以是多項(xiàng)，防控措施可以從思想意識(shí)層面制定，可以從制度約束層面制定，也可以從程序運(yùn)行層面制定，防控措施的制定要遵循以下幾方面原則：第一，防控措施要有針對(duì)性，即防控措施要針對(duì)排查出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定，應(yīng)以防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為目的；第二，防控措施要有可行性，即防控措施要操作簡(jiǎn)單，一旦出現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可以快速地化解風(fēng)險(xiǎn)；第三，防控措施要有全面性，每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的發(fā)生，有時(shí)會(huì)影響很多方面的工作，所以防控措施要全面，要能概括風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生后影響的各方面的因素，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)往往有多個(gè)防控措施。

(五)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理

廉潔風(fēng)險(xiǎn)的管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，這個(gè)動(dòng)態(tài)管理應(yīng)從兩方面進(jìn)行理解，一方面是國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同崗位職責(zé)定位，圍繞業(yè)務(wù)管理職能，定期組織開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查工作。另一方面，企業(yè)應(yīng)結(jié)合懲防體系建設(shè)的新動(dòng)向、新要求，及時(shí)建立、調(diào)整、更新廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫。

總之，廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的一項(xiàng)重要的內(nèi)容，他也是防止腐敗行為發(fā)生的一個(gè)有效途徑，國有企業(yè)應(yīng)高度重視廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，要結(jié)合自身的實(shí)際制定合理的工作方法，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定有效的防控措施，為企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展提供清正廉潔的環(huán)境氛圍。