繆 成,劉明文,李 斌

(1.安徽省人民檢察院，安徽 合肥 230022;2.安徽省合肥市蜀山區(qū)人民檢察院，安徽 合肥 230022)

2016年,十八屆六中全會審議通過了《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》,明確了全面推進依法治國的六項任務(wù),其中,公正司法與提高司法公信力位列其中。2016年10月,兩高三部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推進以審判為中心的刑事訴訟制度改革的意見》,著手改革完善刑事訴訟制度,充分發(fā)揮法庭庭審在查明事實、認定證據(jù)、保護訴權(quán)、公正裁判中的作用,切實維護司法公正、防止冤假錯案。檢察環(huán)節(jié)的人工智能輔助系統(tǒng),則是刑事司法領(lǐng)域統(tǒng)一法律適用標準,實現(xiàn)“同案同判”的重要方法。近年來,基于人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)而開發(fā)出來的刑事案件智能辦案輔助系統(tǒng)生逢其時,適應(yīng)了司法實踐中的現(xiàn)實需求,逐步成為后司法體制改革時代檢察機關(guān)的刑事司法新模式,被賦予了統(tǒng)一司法尺度,保障司法公正的功能屬性。

一、檢察環(huán)節(jié)刑事案件智能辦案輔助系統(tǒng)架構(gòu)及功能分析

2016年7月,中辦、國辦印發(fā)了《國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略綱要》,明確提出“實施科技強檢,推進檢察工作現(xiàn)代化”的綱要目標。2018年1月,最高人民檢察院印發(fā)的《最高人民檢察院關(guān)于深化智慧檢務(wù)建設(shè)的意見》明確指出,深化智慧檢務(wù)的建設(shè)目標是形成“全業(yè)務(wù)智慧辦案、全要素智慧管理、全方位智慧服務(wù)、全領(lǐng)域智慧支撐”的智慧檢務(wù)總體架構(gòu),到2020年底,充分運用新一代信息技術(shù),推進檢察工作由信息化向智能化躍升,研發(fā)智慧檢務(wù)的重點應(yīng)用。近年來,全國各地檢察機關(guān)紛紛設(shè)計、開發(fā)、使用了輔助辦案系統(tǒng)。2011年,福建省漳州市龍文區(qū)檢察院聯(lián)合研發(fā)了“量刑建議管理系統(tǒng)”軟件；2017年8月,江蘇省全省檢察機關(guān)上線運行“案管機器人”,具備辦案智能輔助、全程合力監(jiān)督、深化檢務(wù)公開和完善績效考核等四個模塊,包括了刑檢、執(zhí)檢、案管等部門,實現(xiàn)全覆蓋、全流程、全留痕、數(shù)字化、規(guī)范化、智能化；2017年9月,福建省豐澤區(qū)檢察院建成“智能辦案輔助系統(tǒng)”,并正式投入使用;2017年9月,重慶市檢察院以統(tǒng)一業(yè)務(wù)系統(tǒng)為基礎(chǔ),運用大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù),開發(fā)、應(yīng)用了“審判監(jiān)督”“司法檔案”“偵查活動監(jiān)督”“案件質(zhì)量評查”四大辦案輔助系統(tǒng);2018年5月,湖北省天門市檢察院開發(fā)了智能辦案輔助系統(tǒng)3.0版;2018年6月29日,大數(shù)據(jù)智能辦案輔助系統(tǒng)在四川省上線使用。

上述種種刑事案件智能辦案輔助系統(tǒng)在技術(shù)方面,注重人工智能技術(shù)的系統(tǒng)化整合和技術(shù)的工程化落地,在對法律實務(wù)充分了解的基礎(chǔ)上,秉承“實用、安全、先進、可拓展”等原則,注重軟件界面的友好性和方便靈活性,注重系統(tǒng)的安全性、運營可靠性,注重系統(tǒng)長遠發(fā)展的可兼容性和擴展性,開發(fā)研制出了一批具有中國檢察業(yè)務(wù)特色的刑事案件智能辦案輔助系統(tǒng)。2018年6月4日,最高人民檢察院召開檢察機關(guān)智能輔助辦案系統(tǒng)建設(shè)工作座談會,安徽、上海、浙江、江蘇等8個省級檢察院匯報了檢察環(huán)節(jié)智能輔助辦案系統(tǒng)的建設(shè)、應(yīng)用情況。最高人民檢察院黨組書記、檢察長張軍聽取了匯報和演示后指出,輔助辦案系統(tǒng)建設(shè)要聚焦科學(xué)化、智能化、人性化。其中,科學(xué)化要體現(xiàn)在辦案質(zhì)量效率提高、辦案能力提升上,要符合檢察機關(guān)的辦案規(guī)律;智能化是要把一線檢察官的需求、一線檢察官經(jīng)驗與軟件程序設(shè)計深度融合起來,把各種開發(fā)出的工具軟件整合起來,發(fā)揮出加倍多倍的效果;人性化是要讓系統(tǒng)人機交互友好、使用方便,各司法機關(guān)之間的數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)互聯(lián)互通。

二、三種主流刑事案件辦案輔助系統(tǒng)的性能架構(gòu)分析

(一)華宇·曉督智慧公訴輔助系統(tǒng)

曉督智慧公訴輔助系統(tǒng)是北京華宇信息技術(shù)有限公司研發(fā)的,系統(tǒng)主要面向檢察機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)改革后刑事檢察部門的員額檢察官,以簡案快審、繁案精審為核心,為員額檢察官及檢察官助理在卷宗閱讀、證據(jù)審查、法律分析、量刑定罪以及文書撰寫等訴訟流程中提供伴智能支撐。

曉督智慧公訴輔助系統(tǒng)主要由基礎(chǔ)層、數(shù)據(jù)資源層、支撐層、應(yīng)用層和表現(xiàn)層五個架構(gòu)?；A(chǔ)層主要指系統(tǒng)運行需要的服務(wù)器、存儲備份系統(tǒng)、基礎(chǔ)軟件、安全系統(tǒng)等設(shè)施和環(huán)境;數(shù)據(jù)資源層是整個系統(tǒng)的基礎(chǔ),系統(tǒng)的數(shù)據(jù)資源包括兩部分,分別是檢察機關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的的辦案數(shù)據(jù)以及電子卷宗系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的半結(jié)構(gòu)化文書數(shù)據(jù),資源層通過對案件、嫌疑人等結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、實體識別、數(shù)據(jù)清洗以及預(yù)處理,將數(shù)據(jù)存儲在Oracle以及ArteryBase數(shù)據(jù)庫中,為系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ);支撐層主要負責(zé)針對系統(tǒng)各功能模塊業(yè)務(wù)邏輯,提供相應(yīng)組件，提供技術(shù)支撐,如身份認證組件UIM,數(shù)據(jù)分析展示工具BI;表現(xiàn)層主要是用戶管理、權(quán)限管理和交互展現(xiàn);應(yīng)用層主要包括四大模塊,分別是案件審查模塊、文書編寫模塊、量刑研判模塊以及類案推送模塊。

1.案件審查。案件審查分為簡案快辦和普通案件兩種模式,功能主要包括:案件采集、證據(jù)審查、事實審定、審查結(jié)論及處理意見分析以及要素對應(yīng)法條查看。該模塊利用大數(shù)據(jù)及實體識別技術(shù),對卷宗進行掃描,對證據(jù)進行程序性審查,自動提取關(guān)鍵信息,完成人、事、證據(jù)、要素的關(guān)聯(lián),輔助承辦檢察官對法律事實進行認定和證據(jù)審查。對于簡易類案件,針對簡案快辦案件中認罪認罰的特點,利用語義識別技術(shù)對起訴意見書進行掃描,提取構(gòu)成要件要素,幫助檢察官快速查明案件事實、證據(jù),快速生成文書,檢察官更多做的只是復(fù)核確認,從而切實提高效率。對于復(fù)雜類案件,系統(tǒng)能幫助承辦人整理審案思路,判斷辦案過程,然后把需要的法條、文章、參考案例推送給承辦人,承辦人可以便捷地查閱圈選卷宗內(nèi)容,并通過系統(tǒng)提煉的案情要素快速梳理案情。

2.文書編寫。該模塊主要利用系統(tǒng)對案件審查的結(jié)論,自動生成文書,主要功能包括:自動生成審查報告、自動生成起訴書、自動生成量刑建議書。該模塊分為“簡案快辦程序案件文書編寫”和“普通程序案件文書編寫”。前者從偵查文書中提取要件要素及證據(jù)分析,依據(jù)組裝規(guī)則,一鍵生成文書；后者案件審查階段提取事實及證據(jù)分析并自動組裝生成文書,提升文書編寫效率,在生成文書之后,提供知識輔助,提高文書質(zhì)量,實現(xiàn)自糾自查。

3.類案推送。系統(tǒng)通過案件要素,從歷史案件數(shù)據(jù)中自動推送與本案要素一致的相似案件,主要功能包括:查看類案及文書,收藏類案。

4.量刑研判。輔助承辦人對案件進行量刑計算,主要功能包括:起點刑幅度選擇、確定基準刑、建議量刑區(qū)間、個罪量刑情節(jié)幅度調(diào)整、量刑起點調(diào)整等。根據(jù)一人一罪一量刑的原則,將已精細化拆分的案件事實,與嫌疑人、罪名一一對應(yīng),通過預(yù)置的量刑計算規(guī)則,依據(jù)確定的量刑情節(jié)要素,輔助檢察官進行量刑計算,將計算過程進行可視化展現(xiàn)。

(二)同方賽維訊·智慧公訴系統(tǒng)

智慧公訴系統(tǒng)是同方賽威訊信息技術(shù)有限公司基于全國檢察機關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)研發(fā)的,按照“統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理”的原則,分階段、分步驟實施的一個上下貫通、協(xié)同高效、方便實用的智慧公訴系統(tǒng)。同方賽維訊·智慧公訴系統(tǒng)主要由硬件支撐層、軟件支撐層、應(yīng)用層和計算中心構(gòu)成,硬件支撐層主要包括服務(wù)器、檢察院專網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)、安全設(shè)備、存儲器等,作用于系統(tǒng)最底層,用于打好平臺建設(shè)的地基;軟件支撐層包括后臺管理子系統(tǒng),案例庫,法律法規(guī)庫,統(tǒng)一業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫,案件圖譜子系統(tǒng)等;最后在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)應(yīng)用層的案件審查,證據(jù)分析與指引,裁判結(jié)果審查,量刑建議,類案推送,遠程庭審指揮等功能。在應(yīng)用層面上,賽維訊的智慧公訴系統(tǒng)由案件審查子系統(tǒng)、案件圖譜子系統(tǒng)、出庭公訴子系統(tǒng)、裁判結(jié)果審查子系統(tǒng)、量刑建議子系統(tǒng)、類案推送子系統(tǒng)、法律法規(guī)庫子系統(tǒng)、后臺管理子系統(tǒng)和數(shù)據(jù)交換子系統(tǒng)9個部分組成。

1.案件審查子系統(tǒng)。系統(tǒng)將刑事案件分為簡易模式和普通模式。輕微刑事案件進行快速識別審閱,疑難、重大案件做到精細化、標準化、合法化分析。具備證據(jù)自動識別功能,證據(jù)自動識別摘要功能,證據(jù)自動分類功能,證據(jù)審查功能,證據(jù)審查指引功能和文書自動生成功能。

2.出庭公訴子系統(tǒng)。系統(tǒng)通過構(gòu)建出庭協(xié)同,將涉案各種信息關(guān)聯(lián)起來,建立庭審業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸、庭審音視頻數(shù)據(jù)傳輸利用于一體的綜合性智能平臺,推動辦案方式和辦案機制的創(chuàng)新發(fā)展,實現(xiàn)一體化庭審建設(shè)目標。檢察官出庭示證時,既可以通過實物展臺展示實物證據(jù),也可支持接入多種多媒體設(shè)備,展示電子證據(jù)。同時,遠程出庭功能主要解決檢察院公訴部門突出的“案多人少”的矛盾,將公訴人從往返法院、等候開庭等環(huán)節(jié)中解脫出來,同時通過遠程庭審指揮模塊,檢察院內(nèi)部能夠?qū)崟r了解掌控法院庭審現(xiàn)場情況,并可對出庭公訴的檢察官進行遠程支援及指導(dǎo)。

3.量刑建議子系統(tǒng)。系統(tǒng)根據(jù)法律規(guī)定,確定相應(yīng)法定刑幅度,在相應(yīng)的法定刑幅度內(nèi)確定量刑起點,在量刑起點基礎(chǔ)上確定基準刑,系統(tǒng)厘清所選擇的量刑理論和方法的內(nèi)部邏輯結(jié)構(gòu),建立起相應(yīng)的量刑數(shù)學(xué)模型,設(shè)計出相應(yīng)的算法,再根據(jù)建立的數(shù)學(xué)模型和算法計算刑期。

(三)科大訊飛·刑事案件智能辦案輔助系統(tǒng)

2017年2月6日,上海市高級人民法院與科大訊飛公司共同研發(fā)“推進以審判為中心的訴訟制度改革軟件”,后根據(jù)中央政法委的部署和要求,該系統(tǒng)名稱確定為“刑事案件智能輔助辦案系統(tǒng)”,簡稱“206系統(tǒng)”。“刑事案件智能輔助辦案系統(tǒng)”是根據(jù)《刑事訴訟法》關(guān)于“案件事實清楚,證據(jù)確實、充分”的規(guī)定以及中央關(guān)于推進以審判為中心的訴訟制度改革的部署,運用人工智能技術(shù),制定統(tǒng)一適用的證據(jù)標準和證據(jù)規(guī)則,并嵌入公安、檢察院、法院、司法局等各機關(guān)辦案業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)中,實現(xiàn)對刑事案件證據(jù)標準的統(tǒng)一指引和對證據(jù)進行校驗、提示、把關(guān)、監(jiān)督的智能辦案輔助系統(tǒng)。

“刑事案件智能辦案輔助系統(tǒng)”主要包括三個方面的系統(tǒng)應(yīng)用:一是刑事案件智能辦案輔助應(yīng)用軟件;二是刑事案件公檢法司數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)平臺;三是刑事案件的大數(shù)據(jù)資源庫。

其中,檢察院端206子系統(tǒng)主要包括:檢察分平臺(含軟、硬件等,部署在省級檢察院)、全省三級檢察內(nèi)部專網(wǎng)、檢察用戶終端及輔助設(shè)備,為檢察官審查案件證據(jù),做出是否批準逮捕、是否提起公訴的決定提供輔助支持。同時根據(jù)檢察職能增加社會危險性評估、辦案程序監(jiān)督等功能。

1.刑事案件大數(shù)據(jù)資源庫。大數(shù)據(jù)資源庫分為若干個子數(shù)據(jù)庫,分別是證據(jù)標準庫(證據(jù)模型庫),案例庫,司法文書庫,法律法規(guī)庫,辦案業(yè)務(wù)文件庫。

2.應(yīng)用軟件功能包括:證據(jù)標準、證據(jù)規(guī)則指引,單一證據(jù)校驗,逮捕條件審查,證據(jù)鏈和全案證據(jù)審查判斷,電子卷宗移送,類案推送,量刑參考,知識索引,文書生成,案件評議等16項。(1)證據(jù)標準、證據(jù)規(guī)則指引功能。將公檢法統(tǒng)一適用的證據(jù)標準、證據(jù)規(guī)則整合成每個罪名的“證據(jù)模型”,再將“證據(jù)模型”嵌入到公檢法辦案的流程。如在構(gòu)造盜竊罪組的證據(jù)模型時,為了力求模型構(gòu)建的精準和實用,收集并分析了盜竊案 36779 件,最后幾經(jīng)調(diào)整,把盜竊模型按照證據(jù)數(shù)量和種類的不同,分為當場抓獲型、重要線索型和網(wǎng)絡(luò)犯罪型三種類型。[1]“證據(jù)模型”不僅具有證據(jù)指引功能,還具有單個證據(jù)合法性校驗功能。(2)單一證據(jù)校驗功能。圍繞是否符合證據(jù)三性規(guī)范,系統(tǒng)對所收集的每一個證據(jù),均從程序、形式、內(nèi)容三個方面進行比對校驗,自動生成審查結(jié)論,并提示辦案人員進行補正或者說明。(3)證據(jù)鏈和全案證據(jù)審查判斷功能。按照事實清楚,證據(jù)確實充分的法定證明標準,將辦案經(jīng)驗進行系統(tǒng)總結(jié)提煉,并形成規(guī)范辦案流程,犯罪嫌疑人或被告人多次供述間的矛盾事實進行審查判斷。

3.刑事案件公檢法司數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)平臺?！靶淌掳讣悄茌o助辦案系統(tǒng)”采用“一中心、四平臺”的運行方式,全部系統(tǒng)部署在省級單位,通過文件級交互方式實現(xiàn)中心與各平臺間的數(shù)據(jù)同步交換。各省、市、縣級單位及公安派出所等均為終端用戶。同時,將“206系統(tǒng)”的公、檢、法、司各子系統(tǒng)嵌入到各司法機關(guān)原有的辦案系統(tǒng)中,實現(xiàn)刑事辦案信息在偵查、審查起訴、審判、刑罰執(zhí)行等階段的信息共享、一體化應(yīng)用,既實現(xiàn)了政法數(shù)據(jù)互聯(lián)互通,又避免了重起爐灶,造成資源浪費。

三、檢察環(huán)節(jié)智能辦案輔助系統(tǒng)的應(yīng)用架構(gòu)設(shè)計

2014年《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》指出:“規(guī)范司法行為,加強對司法活動的監(jiān)督,努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義”“加強和規(guī)范司法解釋和案例指導(dǎo),統(tǒng)一法律適用標準”。馬克思·韋伯曾判斷:“現(xiàn)代的法官是自動售貨機,投進去的是訴狀和訴訟費,吐出來的是判決和從法典上抄下的理由”。[2]韋伯作為社會學(xué)家、哲學(xué)家、經(jīng)濟學(xué)家,他清楚的看到既然法官是一個個具有主觀能動性的差異個體,在解釋法律時必然會導(dǎo)致差異性。如果法官個人的主觀原因被降至最低,則所可能造成的差異性就能得到最大程度的減少。從21世紀的近20年來看,馬克思·韋伯的預(yù)言正在部分實現(xiàn),由于人工智能技術(shù)為司法提供了相對統(tǒng)一的推理標準和評價標準,從而可以初步地實現(xiàn)輔助司法者做出較為一致的判決。在2017年“法律+科技”領(lǐng)軍者國際峰會上,最高人民法院司法改革辦公室規(guī)劃處處長何帆就表示:“標準化意味著將審判權(quán)還給法官的同時,確保類似案件的裁判尺度盡量相同?！盵3]為努力構(gòu)建適應(yīng)實踐需要、符合司法規(guī)律、體現(xiàn)時代特征的刑事司法新模式,[4]檢察機關(guān)應(yīng)當將基于人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)開發(fā)出來的智能辦案輔助系統(tǒng),作為“統(tǒng)一法律適用標準”技術(shù)手段,用人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)幫助一線檢察官克服辦案水平參差不齊、裁量權(quán)邊界不清晰等問題,統(tǒng)一司法尺度,實現(xiàn)同案同判,管控辦案質(zhì)量,在此意義上,類案類判可以成為一種新型的司法控制手段與審判管理技術(shù)。[5]

從前述華宇、賽維訊、科大訊飛三家開發(fā)的刑事案件智能辦案輔助系統(tǒng)的設(shè)計架構(gòu)和功能設(shè)置來看,首先,都具備利用自然語言識別技術(shù)進行閱卷實體審查的功能,即系統(tǒng)通過文字識別技術(shù),識別法律文書中的事實要素和法律要素,并將自然語義表述總結(jié)為具有法律意義的概念,用機器自動拆分待審事實,自動提取待審證據(jù),減少檢察官閱讀、摘錄、分析文書和證據(jù)的時間,并提供案件實質(zhì)審查、法律支持、相似案例推薦、文書編寫的輔助方案。其次,三個系統(tǒng)都會全程記錄檢察官對案件卷宗每個證據(jù)材料的審查過程,全面記錄法律工作流程,實現(xiàn)辦理案件過程的全程可追溯,為規(guī)范司法行為提供基礎(chǔ),同時也都實現(xiàn)了辦案經(jīng)驗的總結(jié)沉淀和知識分享,有利于資深檢察官的優(yōu)秀辦案經(jīng)驗的傳承。最后,都具備類案推送和法條檢索功能。系統(tǒng)通過檢察官對案件認定的構(gòu)成要件要素,自動匹配與之擁有相同構(gòu)成要件要素的“類案”,實現(xiàn)類似事實場景、相同法律要素、趨同判決結(jié)果的法律文書、法律法規(guī)、司法解釋、法律類文件的檢索和推送。通過前述對主流刑事案件輔助辦案系統(tǒng)分析,結(jié)合檢察機關(guān)的一線辦案實際需求,筆者認為,檢察機關(guān)的刑事案件輔助辦案系統(tǒng)應(yīng)當定義為:檢察環(huán)節(jié)刑事案件“統(tǒng)一法律適用標準”的標準化智能控制模式。這個模式按照刑事案件的訴訟流程,至少應(yīng)當由以下七個關(guān)鍵節(jié)點組成,分別是:案件卷宗數(shù)據(jù)化,統(tǒng)一罪名證據(jù)標準,機器標注證據(jù)瑕疵,案件數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)共享,類案推送和法條檢索,司法文書輔助生成,大數(shù)據(jù)輔助量刑。檢察環(huán)節(jié)的刑事案件智能辦案輔助系統(tǒng)未來架構(gòu)的開發(fā)、設(shè)計、運行,要準確把握檢察環(huán)節(jié)刑事案件“統(tǒng)一法律適用標準”的標準化智能控制模式這一本質(zhì)特征,圍繞案件卷宗數(shù)據(jù)化,統(tǒng)一罪名證據(jù)標準,機器標注證據(jù)瑕疵,案件數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)共享,類案推送和法條檢索,司法文書輔助生成,大數(shù)據(jù)輔助量刑這七個重要節(jié)點功能進行進一步的細化和數(shù)據(jù)收集。同時,輔助辦案系統(tǒng)的應(yīng)用層還要秉持包容開放、數(shù)據(jù)共享的精神,鼓勵多家科技企業(yè)拿出核心技術(shù)產(chǎn)品來參與競爭,采用類似于安卓市場App Store的方式,比如:數(shù)據(jù)分析做的比較深度的企業(yè),論文收集做的比較廣泛的企業(yè),文書生成做的優(yōu)秀的企業(yè)等,都可以制作成APP商店里的一個個APP插件軟件,供不同的檢察機關(guān)根據(jù)各自需要,進行選擇不同的特色軟件插件進行安裝使用,避免因一家公司設(shè)計整體軟件而導(dǎo)致的系統(tǒng)整體缺陷問題。最后,在系統(tǒng)應(yīng)用環(huán)節(jié),要準確把握檢察權(quán)的司法權(quán)特征和中央事權(quán)屬性,從完善符合司法權(quán)力運行規(guī)律角度出發(fā),從全面推進依法治國、促進司法體系和司法能力現(xiàn)代化的高度出發(fā),在一線司法辦案實踐中不斷優(yōu)化,推動檢察機關(guān)司法改革與智能化、信息化建設(shè)雙輪驅(qū)動,為促進檢察能力現(xiàn)代化提供有力科技支撐,全面建設(shè)智慧檢察。