李雪芹

（264200 威海思成房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司 山東 威海）

一、承包人招投標(biāo)階段和合同談判簽署階段的索賠管理

目前大多數(shù)工程項(xiàng)目均采取招標(biāo)方式選擇承包商，而招投標(biāo)文件則作為確定本項(xiàng)目的合同價(jià)格、工程內(nèi)容、工程質(zhì)量和技術(shù)要求、工期等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的法律文件，是合同文件的組成部分。中標(biāo)后，雙方不得簽署與招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相矛盾的合同文件。我國(guó)國(guó)內(nèi)建設(shè)市場(chǎng)大多采用規(guī)范的招標(biāo)文件示范文本和施工合同示范文本，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合項(xiàng)目自身情況進(jìn)行了補(bǔ)充完善，招投標(biāo)文件基本涵蓋了中標(biāo)后簽署合同的主要條款。而投標(biāo)文件是對(duì)招標(biāo)文件的響應(yīng)和承諾，一旦中標(biāo)，雙方的實(shí)質(zhì)性權(quán)利義務(wù)關(guān)系已基本確立，因此，招投標(biāo)文件的編制是整個(gè)工程實(shí)施的核心內(nèi)容，招標(biāo)文件中對(duì)合同雙方權(quán)利義務(wù)的設(shè)定，將作為雙方行使索賠權(quán)利的依據(jù)。

招投標(biāo)階段和合同階段的索賠管理實(shí)質(zhì)上就是工程合同管理的一部分。項(xiàng)目業(yè)主作為招標(biāo)文件的編制方，尤其是在國(guó)內(nèi)建設(shè)行業(yè)“買(mǎi)方市場(chǎng)”的背景下，項(xiàng)目業(yè)主具有優(yōu)勢(shì)地位，在招標(biāo)文件和合同條款中往往會(huì)設(shè)定增加承包人的風(fēng)險(xiǎn)和免除自身責(zé)任的條款。而很多投標(biāo)人為了獲得中標(biāo)機(jī)會(huì)，未充分評(píng)估可能面臨的合同風(fēng)險(xiǎn)，最終導(dǎo)致索賠不能而遭受巨額損失。因此，對(duì)承包人而言，在投標(biāo)階段應(yīng)當(dāng)實(shí)施的索賠管理手段應(yīng)當(dāng)注意以下方面：

（1）現(xiàn)場(chǎng)踏勘、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。筆者代理的一起索賠糾紛中，承包商因?qū)ρ鼐€料場(chǎng)踏勘不充分，導(dǎo)致施工中附近料場(chǎng)材料供應(yīng)不足或質(zhì)量不滿足合同要求，從而選擇較遠(yuǎn)的料場(chǎng)采購(gòu)，增加運(yùn)輸費(fèi)用數(shù)千萬(wàn)元。根據(jù)本項(xiàng)目招標(biāo)文件約定：“料場(chǎng)由承包人自行考察并自行報(bào)價(jià)，施工中料場(chǎng)和運(yùn)距發(fā)生變化，由承包人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”，即使本案的司法鑒定機(jī)構(gòu)確認(rèn)了承包商的繞運(yùn)損失，且認(rèn)為項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)分擔(dān)承包商的風(fēng)險(xiǎn)，但法院最終還是根據(jù)合同約定判決不予支持承包商的請(qǐng)求。

由此可見(jiàn)，為盡可能地規(guī)避和減少承包人的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，在投標(biāo)前應(yīng)當(dāng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行詳細(xì)踏勘，充分了解項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)氣候、地質(zhì)、施工條件、周邊環(huán)境、交通等情況，分析可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合招標(biāo)文件（含合同條款，下同）充分評(píng)估在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，承包人是否享有索賠權(quán)，如果承包人根據(jù)招標(biāo)文件約定應(yīng)承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)，那么在合同報(bào)價(jià)中就應(yīng)當(dāng)充分考慮該風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。例如，某工程項(xiàng)目投標(biāo)人在現(xiàn)場(chǎng)勘察中發(fā)現(xiàn)可能存在文物，而招標(biāo)文件中約定因發(fā)現(xiàn)文物的保護(hù)費(fèi)用由承包人承擔(dān)，工期不予順延。那么投標(biāo)人在投標(biāo)報(bào)價(jià)和合同工期計(jì)劃中就應(yīng)當(dāng)考慮文物保護(hù)費(fèi)用和工期的影響。反之，如果招標(biāo)文件并未約定文物的保護(hù)費(fèi)用由承包人承擔(dān)，工期不予順延，那么承包人在施工過(guò)程中如果因文物保護(hù)增加了費(fèi)用和延誤了工期，有權(quán)向招標(biāo)人進(jìn)行索賠。

（2）投標(biāo)階段對(duì)招標(biāo)文件是否涉及明顯不合理向承包人轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)和免除發(fā)包人義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)條款進(jìn)行預(yù)判，并就是否可通過(guò)合同談判和行使索賠權(quán)利降低合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并將此評(píng)估結(jié)果作為是否投標(biāo)本項(xiàng)目的參考。雖然中標(biāo)后不能簽署與招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相沖突的合同條款，但允許進(jìn)行補(bǔ)充和完善。因此，除對(duì)項(xiàng)目本身風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)判外，投標(biāo)人還應(yīng)當(dāng)對(duì)招標(biāo)文件是否涉及明顯不合理向承包人轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)和免除發(fā)包人義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)條款進(jìn)行預(yù)判，并評(píng)估是否能夠通過(guò)中標(biāo)后的合同談判和后期索賠規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

例如，若某項(xiàng)目業(yè)主資金實(shí)力不強(qiáng)，在合同條款中又設(shè)立了逾期付款不允許停工或放緩施工進(jìn)度、不承擔(dān)逾期付款違約金等條款，限制承包人索賠權(quán)利和索賠手段的行使，那么此項(xiàng)目對(duì)承包人就具有較高的風(fēng)險(xiǎn)，承包人在投標(biāo)時(shí)應(yīng)慎重考慮。又例如，某項(xiàng)目招標(biāo)文件確定的工期較緊張，且工期違約金較高，但并未對(duì)工期順延的條件進(jìn)行明確的限制。那么承包人可在后期的合同談判中爭(zhēng)取約定工期得以順延的具體條件，也可以在施工中保存非承包人原因?qū)е鹿て谘诱`的證據(jù)，并按照合同約定的索賠程序向發(fā)包人提出順延工期和支付停窩工費(fèi)用的索賠，通過(guò)行使索賠的方式減少承包人的風(fēng)險(xiǎn)，從而就工期風(fēng)險(xiǎn)得出相對(duì)可控的評(píng)估結(jié)果。

（3）可行性評(píng)估。承包商應(yīng)當(dāng)建立投標(biāo)項(xiàng)目可行性評(píng)估制度，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)踏勘情況并結(jié)合商務(wù)、技術(shù)、法務(wù)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)意見(jiàn)對(duì)本項(xiàng)目是否具備可行性進(jìn)行綜合評(píng)估。對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)，但可以通過(guò)合同談判或施工過(guò)程中采取救濟(jì)措施進(jìn)行規(guī)避和減少的，形成書(shū)面記錄，并共同討論確定解決措施。

（4）合同交底。承包人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的崗位分工制度，并構(gòu)建各崗位的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)機(jī)制。投標(biāo)文件編制階段、合同談判簽署階段均應(yīng)當(dāng)有工程技術(shù)、造價(jià)、商務(wù)、法務(wù)人員共同參與擬定和研究，項(xiàng)目參與人員均應(yīng)當(dāng)熟悉和了解招標(biāo)投標(biāo)文件的內(nèi)容和可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。若投標(biāo)階段存在風(fēng)險(xiǎn)因素，但未能通過(guò)合同談判規(guī)避的，負(fù)責(zé)投標(biāo)文件擬定和合同談判的人員應(yīng)當(dāng)書(shū)面歸集風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)，并通過(guò)集體討論確定在施工過(guò)程中應(yīng)采取的救濟(jì)措施。

合同簽署后，前期參與投標(biāo)文件編制和合同談判的人員應(yīng)當(dāng)對(duì)合同實(shí)施人員進(jìn)行合同交底，對(duì)合同中涉及的風(fēng)險(xiǎn)條款、救濟(jì)措施、索賠條款和行使索賠權(quán)利應(yīng)具備的程序和實(shí)質(zhì)性要件進(jìn)行重點(diǎn)提示，以利于合同實(shí)施人員正確行使索賠權(quán)利。

二、竣工結(jié)算階段的索賠管理

如前所述，實(shí)踐中承包人的索賠程序滯后，有些甚至在竣工結(jié)算階段才提出，但實(shí)際上，承包人應(yīng)當(dāng)在索賠事件發(fā)生時(shí)就收集和保存索賠的相關(guān)證據(jù)，并隨同竣工結(jié)算文件一并向業(yè)主提交。針對(duì)辦理完畢竣工結(jié)算手續(xù)后，業(yè)主或承包人是否有權(quán)就施工合同履行期內(nèi)發(fā)生的索賠事件提出索賠，司法實(shí)踐中各地處理意見(jiàn)不一致。《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問(wèn)題的解答》第二十四條的答復(fù)意見(jiàn)是：“結(jié)算協(xié)議生效后，承包人依據(jù)協(xié)議要求支付工程款，發(fā)包人以因承包人原因?qū)е鹿こ檀嬖谫|(zhì)量問(wèn)題或逾期竣工為由，要求拒付、減付工程款或賠償損失的，不予支持，但結(jié)算協(xié)議另有約定的除外。當(dāng)事人簽訂結(jié)算協(xié)議不影響承包人依據(jù)約定或法律、行政法規(guī)規(guī)定承擔(dān)質(zhì)量保修責(zé)任。結(jié)算協(xié)議生效后，承包人以因發(fā)包人原因?qū)е鹿こ萄悠跒橛?，要求賠償停工、窩工等損失的，不予支持，但結(jié)算協(xié)議另有約定的除外?！庇纱丝梢?jiàn)，辦理完畢結(jié)算手續(xù)后再就合同履行期間的索賠事件進(jìn)行索賠，存在不被支持的風(fēng)險(xiǎn)。筆者建議，因索賠糾紛無(wú)法及時(shí)解決將影響項(xiàng)目竣工結(jié)算和支付結(jié)算款項(xiàng)，承包人可以和業(yè)主磋商并在竣工結(jié)算文件中明確，工程結(jié)算內(nèi)容不包括雙方尚存在爭(zhēng)議的索賠費(fèi)用，索賠事件由雙方按照合同約定或通過(guò)法律途徑另行解決。

三、結(jié)束語(yǔ)

施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，處理索賠問(wèn)題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對(duì)項(xiàng)目管理水平的高低。索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，是計(jì)劃管理的動(dòng)力，更是挽回成本損失的重要手段，隨著建筑市場(chǎng)的建立和發(fā)展，它將成為項(xiàng)目管理中越來(lái)越重要的角色。無(wú)論是項(xiàng)目業(yè)主，還是施工單位，均應(yīng)當(dāng)盡快建立完善、科學(xué)的索賠管理制度，樹(shù)立和培養(yǎng)自身項(xiàng)目管理人員索賠、反索賠意識(shí)，盡早提高自身專(zhuān)業(yè)化素養(yǎng)。