張小蘭 郭劍坤 韓薇 吳詠梅

科研項(xiàng)目檔案管理是科研項(xiàng)目管理日常工作的一部分，在信息化時(shí)代，科研項(xiàng)目檔案無紙化管理是必然趨勢。本文從國家政策和電子檔案的優(yōu)點(diǎn)兩方面探討了推廣科研項(xiàng)目檔案無紙化的必要性，并對科研項(xiàng)目檔案無紙化管理提出了五點(diǎn)對策建議：轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念;落地電子簽名、電子印章的使用;建立科研項(xiàng)目評審平臺;制定科研項(xiàng)目電子檔案管理辦法;建立科研項(xiàng)目電子檔案管理共享服務(wù)平臺。

一、引言

“科研項(xiàng)目檔案”指在科學(xué)研究管理和實(shí)踐活動中直接形成的具有保存價(jià)值的文字、圖表及聲像載體材料?？蒲许?xiàng)目檔案管理是各級科技主管部門和科研院所科管部門日常工作的重要部分。傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目紙質(zhì)檔案已經(jīng)無法滿足信息化時(shí)代的需求，逐年積累的大量紙質(zhì)文檔也成為各級科研項(xiàng)目管理部門的負(fù)擔(dān)，科研項(xiàng)目檔案無紙化已成為一種趨勢。電子檔案因其具有簡便、省時(shí)、不占用物理空間、易攜帶等優(yōu)點(diǎn)，在科研項(xiàng)目檔案管理中的地位將逐步提高。本文從必要性和對策建議兩方面探討了科研項(xiàng)目檔案無紙化管理的問題。

二、推廣科研項(xiàng)目檔案無紙化的必要性

（一）響應(yīng)國家政策的號召

2019年4月26日，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定》（國令第716號）。該規(guī)定指出應(yīng)加快建設(shè)全國一體化在線政務(wù)服務(wù)平臺，推進(jìn)各地區(qū)、各部門政務(wù)服務(wù)平臺規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、集約化建設(shè)和互聯(lián)互通，推動實(shí)現(xiàn)政務(wù)服務(wù)事項(xiàng)全國標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、全流程網(wǎng)上辦理，促進(jìn)政務(wù)服務(wù)跨地區(qū)、跨部門、跨層級數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，并依托一體化在線平臺推進(jìn)政務(wù)服務(wù)線上線下深度融合;并明確了除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，電子文件不再以紙質(zhì)形式歸檔和移交;符合檔案管理要求的電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力]?？蒲许?xiàng)目管理的服務(wù)對象是廣大的科研人員，他們所從事的工作決定著我國科技的發(fā)展。習(xí)總書記曾指出科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力。科技工作需要?jiǎng)?chuàng)新，相應(yīng)的服務(wù)也需要?jiǎng)?chuàng)新?？蒲许?xiàng)目檔案的管理也應(yīng)響應(yīng)國家政策的號召，推廣電子檔案，實(shí)現(xiàn)一體化在線服務(wù)，讓信息多跑路，讓科研人員少跑腿。

（二）電子檔案優(yōu)點(diǎn)多

科研項(xiàng)目檔案采用電子檔案相比于紙質(zhì)檔案具有諸多優(yōu)點(diǎn)，比如，1.科研人員無需跑腿辦理紙質(zhì)材料蓋章、提交等業(yè)務(wù)，只需在辦公室通過計(jì)算機(jī)完成電子簽章申請審批并網(wǎng)上提交電子材料。2.電子檔案的存儲介質(zhì)為計(jì)算機(jī)、U盤、硬盤、光盤等，無需占用較大的物理空間，可為科研項(xiàng)目主管部門或科技檔案館節(jié)省辦公空間。3.電子檔案優(yōu)化了檢索途徑，查閱起來比較方便，可縮短查詢檔案的時(shí)間，提高科研項(xiàng)目檔案管理人員的工作效率。4.電子檔案易傳輸，易攜帶，方便實(shí)現(xiàn)資源共享，可快捷地為異地利用者提供信息服務(wù)，不必限定于某個(gè)特定的地理位置?？蒲许?xiàng)目檔案在科技活動中的意義重大，不僅能記錄過去的科研過程和成果，還能為今后科技政策、計(jì)劃的制定以及科學(xué)研究的開展提供參考。只有將科研項(xiàng)目檔案充分利用起來，才能較大化地體現(xiàn)科研項(xiàng)目檔案管理的價(jià)值。5.電子檔案可長期完好無損地保存相關(guān)信息，不會隨著時(shí)間的延長或遭受災(zāi)害而被磨損。6.可節(jié)省辦公資源，電子檔案不再需要像紙質(zhì)檔案那樣耗費(fèi)那么多辦公用紙，符合綠色辦公的理念。

三、科研項(xiàng)目檔案無紙化管理的對策建議

（一）轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念

科技主管部門、科研院所科管部門和科研人員應(yīng)轉(zhuǎn)變紙質(zhì)檔案才具有法律效力的傳統(tǒng)觀念，逐漸樹立電子檔案與紙質(zhì)檔案具有同等法律效力的意識。這種觀念的轉(zhuǎn)變關(guān)鍵在于社會各級部門認(rèn)同電子檔案的法律地位，比如在巡視、審計(jì)等環(huán)節(jié)認(rèn)同電子檔案，科技主管部門和科研院所科管部門才會無顧慮地只接收科研項(xiàng)目電子檔案，如同電子發(fā)票得以推廣關(guān)鍵在于財(cái)務(wù)報(bào)銷采用電子發(fā)票得到各級財(cái)務(wù)部門的認(rèn)可。

（二）落地電子簽名、電子印章的使用

雖然國令第716號明確了電子簽名、電子印章的法律效力，但是目前電子簽名、電子印章還未廣泛應(yīng)用。國家相關(guān)部門應(yīng)出臺具體可操作的實(shí)施細(xì)則，對于如何申請、審批應(yīng)有明確的規(guī)定，讓使用流程規(guī)范化。防偽等技術(shù)手段也要突破。

（三）建立科研項(xiàng)目評審平臺

目前，科研項(xiàng)目立項(xiàng)、結(jié)題評審等都有會議評審環(huán)節(jié)，會議評審時(shí)一般會向評審專家提供紙質(zhì)版申請書、結(jié)題報(bào)告等材料作為評審參考的依據(jù)。如果科研人員不提交這些紙質(zhì)材料，科技主管部門、科研院所科管部門就得打印出來供評審專家查閱。這樣并沒有節(jié)省資源，只是變更了行為人。這個(gè)問題的關(guān)鍵是沒有建立專門的科研項(xiàng)目評審平臺。會議評審時(shí)，相比給每位專家臨時(shí)配備一臺筆記本電腦或平板電腦，打印紙質(zhì)材料更省事省心。如果建立了專門的科研項(xiàng)目評審平臺，并配置相關(guān)工作人員管理和運(yùn)行，科研項(xiàng)目管理人員只需將評審材料線上提交至平臺即可。申請書、結(jié)題報(bào)告是科研項(xiàng)目檔案的主體，這部分檔案無紙化后將有力推進(jìn)科研項(xiàng)目檔案無紙化的進(jìn)程。

（四）制定科研項(xiàng)目電子檔案管理辦法

我國出臺了《 中華人民共和國檔案法》、《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理暫行規(guī)定》，國家自然科學(xué)基金委員會也制定了《 國家自然科學(xué)基金委員會檔案管理辦法》，科技部也制定了《國家科技重大專項(xiàng)（民口）檔案管理規(guī)定》，但上述管理辦法和規(guī)定是針對紙質(zhì)檔案的管理，均缺少關(guān)于電子檔案管理的相關(guān)條款。建議在當(dāng)前管理辦法的基礎(chǔ)上參考《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》（國辦發(fā)〔2018〕17號）制定切實(shí)可行的科研項(xiàng)目電子檔案管理辦法。

（五）建立科研項(xiàng)目電子檔案管理共享服務(wù)平臺

在信息化時(shí)代，科研項(xiàng)目的開展逐漸從線下轉(zhuǎn)為線上，科研項(xiàng)目檔案的收、管、用也應(yīng)轉(zhuǎn)移至線上，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目電子檔案的線上共建和共享。國家相關(guān)部門應(yīng)借鑒紙質(zhì)檔案管理的經(jīng)驗(yàn)，制定統(tǒng)一的科研項(xiàng)目電子檔案元數(shù)據(jù)方案、歸檔要求、存儲策略，設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)庫檢索工具，將不同單位的科研項(xiàng)目電子檔案連接起來，讓社會公眾實(shí)現(xiàn)對科研項(xiàng)目電子檔案的檢索和獲取。從制度層面和技術(shù)層面保障科研項(xiàng)目電子檔案管理共享服務(wù)平臺的建設(shè)和運(yùn)行，讓科研項(xiàng)目檔案最大限度地發(fā)揮其科技價(jià)值和社會價(jià)值。

四、結(jié)語

當(dāng)前處于快速發(fā)展的信息化時(shí)代，電子檔案是科研項(xiàng)目檔案管理的必然趨勢。但是傳統(tǒng)的科研項(xiàng)目紙質(zhì)檔案管理已深入人心，電子檔案的推廣還面臨很多問題。各級部門需盡快制定相關(guān)落地政策，積極探索電子檔案管理的新模式，全面提升科研項(xiàng)目檔案管理的水平。（作者單位：南京航空航天大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院）

本文由中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助，No. NR2018042