文／中鐵二十局集團第四工程有限公司 葉長松

近年來，中鐵二十局集團承攬了貴州甕馬鐵路、馬鞍山鄭蒲港鐵路等PPP 項目，負(fù)責(zé)運營籌備和運營維護工作。其中甕馬鐵路經(jīng)過精心組織、統(tǒng)籌規(guī)劃和循序漸進的籌備工作，已成立了專業(yè)的運營公司，并取得了良好的效果，對此結(jié)合甕馬鐵路籌備過程中實踐經(jīng)驗，對貨運鐵路運營籌備體系新思路進行總結(jié)。

一、運營模式

鐵路運營模式是指企業(yè)為實現(xiàn)生產(chǎn)目標(biāo)，對貨調(diào)服務(wù)、運輸生產(chǎn)組織等運營過程和生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備維護管理的方式。結(jié)合我國既有貨運鐵路運營維護管理現(xiàn)狀，將貨運鐵路的運營管理模式分為三種：委托國鐵代管模式、委托運輸公司管理模式和自管自營模式。

委托國鐵代管模式在保持鐵路公司法人地位不變、財產(chǎn)所有權(quán)不變的前提下，將公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理全部委托給國鐵。公司主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理、批準(zhǔn)投資和財務(wù)預(yù)算、決算方案等。國鐵負(fù)責(zé)運營管理、運輸生產(chǎn)的組織指揮、財務(wù)收支計劃的編制下達和組織實施。

委托運輸公司管理模式通過簽訂委托運輸協(xié)議，將運輸組織管理和貨運服務(wù)及設(shè)施設(shè)備維修養(yǎng)護事務(wù)委托給受托方負(fù)責(zé)的一種管理模式。地方鐵路公司是生產(chǎn)經(jīng)營管理的主體，受托方負(fù)責(zé)完成委托事務(wù)并取得管理報酬。

自管自營模式下鐵路公司組建經(jīng)營管理和生產(chǎn)隊伍，設(shè)置相應(yīng)的專業(yè)管理部門和業(yè)務(wù)單位，獨自負(fù)責(zé)運輸經(jīng)營管理和設(shè)備維修養(yǎng)護全部業(yè)務(wù)，實行自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的一種管理模式。

貨運鐵路運營籌備初期，首當(dāng)其沖的是確定運營管理模式，運營管理模式的選擇，不僅關(guān)系到籌備階段投入規(guī)模、進度安排、機構(gòu)設(shè)置和人員配備等，而且對建設(shè)進度和后期運營具有一定的影響。

決定貨運鐵路運營管理模式的主要因素有融資方式、線路特征、運營成本、運輸價格、人員設(shè)備等。比如運輸價格作為非常重要的市場信號，不僅可以直接影響貨主的選擇，還會對運輸收入產(chǎn)生重大影響，在這種情況下，地方鐵路的運價將會直接影響相應(yīng)運營管理模式下的經(jīng)營效益。

鐵路公司的人員及設(shè)備水平是安全、順暢運營的重要保障，往往成為限制運營管理模式選擇的一個關(guān)鍵因素，如果設(shè)備齊全、人員充足，一般可實現(xiàn)自管自營；若設(shè)備、人員水平層次不齊、相差較大則需要考慮委托運營。根據(jù)鐵路實際及經(jīng)濟效益最大化，確定運營管理模式后，針對組織結(jié)構(gòu)、人員配備和投入規(guī)模做詳細的規(guī)劃布局，成立運營籌備組。

二、研量運調(diào)制定生產(chǎn)組織

鐵路項目初設(shè)階段預(yù)測的運量通常與開通階段實際運量有一定的出入，開通階段的實際運量決定著籌備思路的把控，確定線路開通的實際運量對運營籌備關(guān)鍵指標(biāo)的把控至關(guān)重要，決定著運營階段組織架構(gòu)、人員配備和運輸生產(chǎn)組織等等。初期運量主要從鐵路沿線主要礦區(qū)（如鐵礦、煤礦等）及配套產(chǎn)業(yè)園區(qū)分析運量構(gòu)成，包括地區(qū)產(chǎn)品輸出及原材料輸入，同時，進一步分析該輸出產(chǎn)品在全國現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢、全國同類產(chǎn)品和競爭性產(chǎn)品運輸量、接軌鐵路運量、周邊同類性質(zhì)鐵路貨運線現(xiàn)狀運量及地區(qū)化學(xué)工業(yè)發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，對開通運量進行評估。

鐵路周邊地方企業(yè)近兩三年的運量一般決定著線路初期的運量，地區(qū)通過運量通常掌握在國鐵手中，為防止籌備階段過多的投入精力和成本，避免不合理籌備發(fā)生，可暫不考慮或少考慮通過運量。推動地方政府配合鐵路公司調(diào)研周邊地方企業(yè)自有運量，以甕馬鐵路籌備過程為例，調(diào)研沿線重點企業(yè)產(chǎn)能及鐵路運量需求，包括金正大集團、芭田集團和甕福集團等，多次開展沿線企業(yè)運量市場調(diào)查工作，調(diào)查統(tǒng)計分析內(nèi)容包括但不限于近三年產(chǎn)能、輸出地區(qū)、運輸方式、運輸費用、是否自建專用線等多維度，同時結(jié)合國鐵接軌站貨物運量水平以及籌備組實地調(diào)查結(jié)果進行調(diào)整。結(jié)合籌備組對重點企業(yè)調(diào)研情況，在調(diào)研開通運量的基礎(chǔ)上，向上調(diào)整20%運量作為鐵路開通初期的樂觀運量方案，從謹(jǐn)慎性原則出發(fā)，主要考慮到國家產(chǎn)能調(diào)控和市場需求波動風(fēng)險，同樣按照20%運量水平下調(diào)基本運量作為鐵路開通初期的保守運量方案。

三、電力牽引鐵路動力經(jīng)濟性分析

貨運鐵路動力牽引種類分為電力（接觸網(wǎng)）牽引和內(nèi)燃牽引，若鐵路設(shè)計方案采用電力牽引，存在線路開通初期調(diào)研運量達不到設(shè)計初期運量的情況，籌備過程應(yīng)考慮到盡可能降低運營成本，試想若線路開通初期采用內(nèi)燃牽引與電力牽引相比是否可以節(jié)約動力費用，待運量起來后再采用電力機車開展貨物運輸，應(yīng)是運營籌備組針對電力牽引鐵路重點考慮的事項。

根據(jù)調(diào)研的開通運量為P，以HXD1C 型號電力機車和DF8B 內(nèi)燃機車為例（甕馬鐵路示例），結(jié)合鐵路線路縱斷面情況，確定采用雙機/ 單機牽引方案，假設(shè)配備N臺HXD1C 型號電力機車，由于其功率為7200kw，而DF8B 內(nèi)燃機車功率在3600kw 左右，為達到同等牽引條件，則需配備2N臺DF8B 內(nèi)燃機車與之相比較。計算求出電力機車牽引和內(nèi)燃機車牽引費用相同點，得出運量P 平衡，然后論證比選運量高于或低于P的情況下，內(nèi)燃機車和電力機車的經(jīng)濟性情況。

一般而言，在運量P 小于P 平衡萬噸時，內(nèi)燃機車經(jīng)濟性優(yōu)于電力機車，在運量P 大于P 平衡時，電力機車經(jīng)濟性優(yōu)于內(nèi)燃機車。運營籌備組應(yīng)及時根據(jù)調(diào)研的實際運量與平衡運量相比較，制定鐵路多種動力牽引方案，從而盡可能的降低運營成本，待運量增長后再選擇經(jīng)濟的牽引方式。

四、籌備規(guī)劃/流程

籌備組根據(jù)調(diào)研情況，確定運輸生產(chǎn)組織后，開展下一系列籌備過程，保證有跡可循、邏輯清楚，統(tǒng)籌平衡各項工作進度，具體籌備流程見圖1所示。

（1）人員籌備

擬定運營管理機構(gòu)、運營組織方案和人員定員方案。運營人員管理經(jīng)驗、業(yè)務(wù)技能應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定要求，建議運營業(yè)務(wù)人員應(yīng)符合以下要求：

①主要業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸管理工作5年以上經(jīng)歷，專業(yè)技術(shù)管理的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有鐵路運輸本專業(yè)工作3年以上經(jīng)歷。

②各專業(yè)崗位至少保證20%以上人員具有5年以上工作經(jīng)驗，40%以上人員是具有3年以上崗位經(jīng)驗，所有人員在上崗前均取得專業(yè)技能證書。其中，調(diào)度、車站值班員、機車乘務(wù)員專業(yè)全部是3年以上工作經(jīng)驗。

③針對試運行和試運營工作，提前安排人員籌備計劃。

④人員培訓(xùn)。在試運行前，運營人員應(yīng)完成安全和崗位技能培訓(xùn)和考試，包括安全生產(chǎn)基本知識、專業(yè)崗位安全知識、電化作業(yè)安全知識、基本業(yè)務(wù)技能、設(shè)備操作和維護、新設(shè)備性能、各類安全預(yù)案、應(yīng)急方案等。參與試運行的人員應(yīng)在試運行前完成以上培訓(xùn)和考試，所有人員在試運營前完成以上培訓(xùn)和考試。

（2）物資設(shè)備的籌備

①機車：由鐵路公司采購運營機車和調(diào)機，其中若采用委托運營方式，運營期也可由受托單位提供運營機車租賃服務(wù)，試運轉(zhuǎn)的機車也可由受托單位提供，根據(jù)試運行時間計劃安排，應(yīng)提前三個月報計劃聯(lián)系機車過軌。

②車站備品、安全設(shè)施：提報車站備品、安全設(shè)施采購計劃，如消防器材、對講機等。

③維修設(shè)備：提前規(guī)劃大型維護設(shè)備采購，比選采購和融資租賃經(jīng)濟性指標(biāo)，選擇合適的購買方式。

④材料備品：在鐵路試運轉(zhuǎn)前，鋼軌、道岔、枕木等主料備品和其他小型材料備品應(yīng)提前到位。

⑤開辦用品：按籌備進度計劃逐步配備辦公用品、生活用品等。

⑥其它小型設(shè)備：其它小型設(shè)備在條件允許的情況下，可在當(dāng)?shù)刂苯硬少?，籌備組應(yīng)提前報材料清單計劃。

（3）建章立制

結(jié)合貨運鐵路實際情況，由籌備組負(fù)責(zé)啟動規(guī)章制度的編制工作，編制的規(guī)章制度包括管理制度、安全規(guī)章、技術(shù)規(guī)章、專業(yè)指導(dǎo)書等，編制完成后由相關(guān)鐵路局評審后下發(fā)執(zhí)行，規(guī)章制度下發(fā)后組織運營人員學(xué)習(xí)，在試運營前進行考試。

（4）其他事宜

與鐵路局集團簽訂運輸協(xié)議、安全協(xié)議、過軌協(xié)議、接軌站代管代維協(xié)議等。

圖1 運營籌備體系圖

（5）驗收和移交

運營籌備人員應(yīng)提前熟悉行車設(shè)備，參與試運行，根據(jù)驗收方案（包括聯(lián)調(diào)聯(lián)試方案），制定試運行方案并按計劃實施。各專業(yè)運營人員參與主要設(shè)備聯(lián)調(diào)聯(lián)試和試運轉(zhuǎn)在各設(shè)備完成驗收后管理權(quán)由施工單位移交給項目公司。

（6）試運營

貨運鐵路完成竣工驗收后開始試運營，試運營開始前全部運營人員應(yīng)到位，并組織應(yīng)急演練。試運營期間應(yīng)委托第三方進行安全檢查。

五、效益和成本盈虧分析

無論采取何種運營維護管理模式，貨運鐵路運營籌備核心目的之一是確保運營成本的可控性和運營收入的可觀性，鐵路運營效益和成本分析以“量-本-利”為基本框架，形成以“運量-成本-運價”三個要素構(gòu)成的基本分析邏輯，從保本運價、成本控制、成本屬性、現(xiàn)金流幾個維度進行測算分析。

（1）基于全成本測算的運價水平分析

以貨運鐵路全成本測算為基礎(chǔ)，依據(jù)開通初期運量調(diào)研的結(jié)果，按照鐵路公司規(guī)劃的經(jīng)營和預(yù)期實現(xiàn)的基準(zhǔn)收益率為標(biāo)準(zhǔn)，分別計算保本運價水平和基準(zhǔn)收益率所需的運價水平。

（2）基于特定運價水平的成本控制分析

以特定運價水平和運量調(diào)研結(jié)果為基礎(chǔ)，從實現(xiàn)鐵路公司初期運營盈虧平衡角度，分析目前建設(shè)期階段投資規(guī)模和資本比例對未來固定成本以及運營期變動成本控制的影響，從而在籌備階段確定可變（變動）成本和固定成本的階段性投入比率，指定運量激增應(yīng)急方案。

（3）基于成本屬性的平衡運量分析

以特定運價水平和全成本估算為基礎(chǔ)，測算實現(xiàn)全成本盈虧平衡和實現(xiàn)基準(zhǔn)收益率的運量水平。

（4）基于現(xiàn)金流的平衡運量分析

以特定運價水平和付現(xiàn)成本為基礎(chǔ)，按照鐵路實現(xiàn)公司現(xiàn)金流轉(zhuǎn)安全的原則，測算對應(yīng)的現(xiàn)金流平衡運量水平。

六、結(jié)語

多角度考慮和開拓運營籌備新思路，按照全局整體利益準(zhǔn)則做到科學(xué)謀劃、善用資源、挖掘潛力、提出重點、統(tǒng)籌兼?zhèn)?，做到籌備階段分工和目標(biāo)明確、責(zé)任到人、組織架構(gòu)合理、建章立制體系完善、籌備效果明顯，保證運營期能夠到達既定目標(biāo)。