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        全球價值鏈下的制造升級悖論研究

        2019-11-30 15:37:43范永忠
        當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理 2019年10期
        關(guān)鍵詞:全球價值鏈悖論

        范永忠

        [摘?要](中)摘要西方資本主義自工業(yè)革命至今經(jīng)歷了200多年的發(fā)展,全球化的主張使廣大發(fā)展中國家得到較大程度的發(fā)展;受美國貿(mào)易制裁影響的“中興通訊”等事件,再度引發(fā)對全球價值鏈下的制造升級的關(guān)注,需要站在一個更高的層次、以更廣闊的視野來考察和思考制造升級的問題。通過對西方主流經(jīng)濟(jì)理論、制度經(jīng)濟(jì)理論、世界格局的歷史與現(xiàn)狀、霸主國家對后發(fā)國家設(shè)置障礙的歷史與現(xiàn)實(shí)分析,發(fā)現(xiàn)后發(fā)國家初期階段發(fā)達(dá)國家確實(shí)對其制造升級產(chǎn)生幫助,這是技術(shù)與市場相互需求的結(jié)果;但是到達(dá)一定階段,不管是歷史還是現(xiàn)狀均存在一種悖論的痕跡。文章作者試圖以一種新的“悖論性的模式”來探究制造升級, 具體剖析全球價值鏈下的制造升級在理論與現(xiàn)實(shí)中的各個“缺失”環(huán)節(jié),全視野展現(xiàn)這種制造升級悖論。

        [關(guān)鍵詞](中)關(guān)鍵詞悖論;全球價值鏈;制造升級

        [中圖分類號](中)中圖分類號F414[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]文獻(xiàn)標(biāo)志碼A[文章編號]1673-0461(2019)10-0001-10

        一、引?言

        進(jìn)入2018年,“中美貿(mào)易”沖突事件愈演愈烈,“中興事件”“孟晚舟事件”直指中國高科技制造龍頭企業(yè),又值中國經(jīng)濟(jì)正在進(jìn)行轉(zhuǎn)型與升級背景下,制造業(yè)作為一個國家驅(qū)動科技創(chuàng)新最大的領(lǐng)域,其科技成果服務(wù)廣泛,其中尤其是通訊與能源領(lǐng)域的科技創(chuàng)新往往能夠影響和推動整個人類社會的進(jìn)步與發(fā)展,我們需要站在一個更高的層次、以更廣闊的視野來考察和思考制造升級的問題。

        西方主導(dǎo)發(fā)展模式在資本主義體系中存在某種結(jié)構(gòu)性約束,越來越多地與具有自主生命力的經(jīng)濟(jì)功能世界相沖突,在過去的200年里,資本主義的發(fā)展在兩個方面一再陷入矛盾的局面,積極的方面是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合理化過程,消極方面是在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)關(guān)系上導(dǎo)致延遲,阻塞甚至殖民化[1],帕森斯曾經(jīng)指出早期資本主義的核心假設(shè):一個人可以僅僅基于其內(nèi)在能力加入市場競爭體系,但很快就被證明是虛幻的,人們認(rèn)識到和參與市場相關(guān)的能力的獲得并不是如此順理成章。在這里,我們把悖論作為對一種特定結(jié)構(gòu)的矛盾的解釋,馬丁·哈特曼等[1]認(rèn)為一個具有悖論性質(zhì)的矛盾,即:一個意向?qū)崿F(xiàn)的可能性,恰恰由于實(shí)現(xiàn)此意向所做出的努力反而被降低了,在不斷擴(kuò)張的資本主義的影響下,具有解放性意義的活動或是承載著解放意圖的社會建制變革,失去了它們原初的內(nèi)容,在特別突出的悖論情形中,實(shí)現(xiàn)一個意向的努力,反而創(chuàng)造出了反對這個意向的條件。

        當(dāng)代經(jīng)濟(jì)最重要的兩個新特點(diǎn)是生產(chǎn)和貿(mào)易全球化、國際分散活動的功能整合和協(xié)調(diào)。Benjamin D. Brewer[2]認(rèn)為價值鏈表示所有各種活動、過程和行動者,這些活動、過程和行動者通過制造、運(yùn)輸和分銷以及銷售、零售、消費(fèi)和最終處置等方式連接起來生產(chǎn)任何特定商品或服務(wù); Gary Gereffi[3]研究發(fā)現(xiàn),自20世紀(jì)90年代中期以來,“全球價值鏈”超越了發(fā)展研究中國家特定正統(tǒng)觀念,代替民族國家作為發(fā)展研究中的分析單位來實(shí)現(xiàn),推動了廣泛發(fā)展中國家工業(yè)能力的增長,以及跨國公司的垂直解體,這些正在重新定義其核心競爭力,專注于創(chuàng)新和產(chǎn)品戰(zhàn)略,營銷以及制造和服務(wù)的最高附加值部分,同時減少他們對通用服務(wù)和批量生產(chǎn)等“非核心”功能的直接所有權(quán)。這兩個轉(zhuǎn)變?yōu)楦鞣N網(wǎng)絡(luò)形式的治理奠定了基礎(chǔ)。

        在西方主導(dǎo)的世界格局環(huán)境下,全球價值鏈下的制造升級存在一個系統(tǒng)性的“悖論”,不管是基于環(huán)境的影響還是利益的使然,從西方主流經(jīng)濟(jì)理論的到現(xiàn)實(shí)的系列事實(shí),都充分的得到印證。

        二、西方主流經(jīng)濟(jì)理論:全球價值鏈下制造升級的理想邏輯幻境

        西方主流經(jīng)濟(jì)理論過于理想化的研究范式,尤其在研究方法上的缺陷導(dǎo)致各種以偏概全,過于注重量化分析技術(shù)而忽視對行為主體價值觀導(dǎo)向的影響,方法上更多的是單一性,沒能從一體化全面考慮,從而產(chǎn)生與現(xiàn)實(shí)政策和行為的各種背離傾向,無法指導(dǎo)全球價值鏈下制造升級,甚至導(dǎo)向制造升級悖論。

        西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)注重研究市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律性問題,致力于指導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行,旨在追求個體成本最小化和利潤最大化,維護(hù)市場趨向供求平衡;作為一套理想的標(biāo)準(zhǔn),人們可以辯論和判斷不同的政策行為及其后果,丹尼爾·貝爾等[4]發(fā)現(xiàn)整個過程是各種利益、價值的對抗、沖突與平衡,道德與良知的底線不斷受到挑戰(zhàn),這是對支配經(jīng)濟(jì)理論的實(shí)證主義傳統(tǒng)的一種背離;丁霞[5]認(rèn)為這實(shí)質(zhì)上回避了分析經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)在的本質(zhì)聯(lián)系或集團(tuán)利益的對立關(guān)系,反映了西方發(fā)達(dá)國家特殊的階級利益、制度屬性、意識形態(tài)傾向和價值判斷,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的各種假設(shè)與行為主體行為存在嚴(yán)重背離,對此西方主流經(jīng)濟(jì)理論顯得一籌莫展。

        在追求個體最大化目標(biāo)時,微觀個體與宏觀整體、一國范圍內(nèi)與全球范圍中各主體對其最大化的界定并不一致;丹尼爾·貝爾等[4]發(fā)現(xiàn)在追求市場供求平衡中存在一個與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行嚴(yán)重不符的前提,即每個市場上,除非有法律的限制、情報(bào)的脫節(jié)或政府的阻礙,在某一特定價格水平上賣方愿意供應(yīng)的數(shù)量恰好等于買方愿意買進(jìn)的數(shù)量;在任何合理的模型中,經(jīng)濟(jì)主體會以他們對未來的預(yù)期為基礎(chǔ)作出決策,例如未來的價格、利息率和收入的預(yù)期會影響他們當(dāng)前是儲蓄還是消費(fèi)的決策(問題不在這種決策模式,但作為市場各主體在預(yù)測未來上從來就沒精確過,但這種不準(zhǔn)確并不妨礙預(yù)測在決策中的重要作用,如果僅以預(yù)測值作為決策依據(jù),顯得就不那么嚴(yán)謹(jǐn),所以西方主流經(jīng)濟(jì)理論僅僅是表面上的嚴(yán)謹(jǐn),僅此而已),現(xiàn)實(shí)中的政策需要各種價值判斷,當(dāng)政策發(fā)生變化時,這些假設(shè)會作出荒謬的預(yù)測,“中興事件”對此作出了印證。

        對全局性和全球經(jīng)濟(jì)問題的探析,其理論缺乏整體性與協(xié)調(diào)性發(fā)展的思考,整體與協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略仍是空白,更沒有可操作性的對策方略,整體與局部存在矛盾,蔡景慶[6]認(rèn)為這導(dǎo)致出臺的相關(guān)對策思考對于某一國而言,可能是解決之道的福音,但對于全球而言,有可能是新一輪發(fā)展不均衡的加劇、貧富差距的拉大和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的進(jìn)一步迷失。

        (一)分工理論與比較優(yōu)勢理論

        制造升級隨著國際分工與比較優(yōu)勢的發(fā)展而不斷深化,產(chǎn)業(yè)升級的經(jīng)濟(jì)理論是資本(包括物質(zhì)資本和人力資本)相對于勞動和其他的稟賦變得更加豐富,國家相互之間在資本和技術(shù)密集型方面發(fā)展比較優(yōu)勢行業(yè);丹尼爾·貝爾等[4]認(rèn)為市場的優(yōu)點(diǎn)在于通過比較利益、專業(yè)化和分工來擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)化(生產(chǎn)率)的范圍和規(guī)模,從而增進(jìn)財(cái)富和人類福利。

        1.分工理論

        國際分工是國際貿(mào)易和世界市場的基礎(chǔ),也是維持世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序的基石。萌芽于15世紀(jì)末、16世紀(jì)上半期 “地理大發(fā)現(xiàn)”時的國際分工,具有明顯的地域局限性,真正意義上的國際分工正是伴隨著產(chǎn)業(yè)革命和機(jī)器大工業(yè)的形成而建立和發(fā)展起來的,工業(yè)革命對國際分工和國際貿(mào)易的形成起到了特別重要的作用。魏浩[7]研究表明從19世紀(jì)70年代開始到第二次世界大戰(zhàn),這是國際分工大發(fā)展時期,確立了資本主義工業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位,與此同時,資本主義從自由競爭向壟斷過渡,通過資本輸出,進(jìn)一步加深和擴(kuò)大了國際分工,第二次世界大戰(zhàn)以后到20世紀(jì)80年代,國際分工發(fā)生了明顯的變化;國際分工由戰(zhàn)前的自然資源稟賦為基礎(chǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)后的以通訊技術(shù)、空間技術(shù)、能源技術(shù)革命為標(biāo)志,由產(chǎn)業(yè)之間的分工發(fā)展到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工,進(jìn)而發(fā)展到以制成品專業(yè)化為基礎(chǔ)的分工。自20世紀(jì)90年代以來,國際分工由產(chǎn)品層面深入到工序?qū)用?,產(chǎn)品內(nèi)國際分工快速興起并得到迅速發(fā)展。

        分工為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動力,是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。尹才祥[8]認(rèn)為交換能力、交換范圍和市場的限制是影響各參與國主體分工精細(xì)化程度的主要因素,經(jīng)濟(jì)與技術(shù)實(shí)力相差懸殊,規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)制定的權(quán)力被少數(shù)發(fā)達(dá)國家壟斷,因此在國際分工中的地位和話語權(quán)存在天壤之別。伊曼紐爾·沃勒斯坦[9]研究表明國家政策不是原動力而是對過程的干預(yù),許多國家試圖使其境況得到改觀,但僅有少數(shù)國家成功改變了在世界分工中的基本地位,這正是某一國家的成功消除了其他國家取得成功的機(jī)會。

        資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系中兩個永恒要素制約著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展:等級性的勞動分工和經(jīng)濟(jì)活動地位的特定地理區(qū)域的變換,戴翔、金辟[10]研究顯示由于各國在國際分工中所處的地位不同,發(fā)達(dá)資本主義國家通過不平等的分工體系實(shí)現(xiàn)對發(fā)展中國家尤其是邊緣國家的剝削,致使資源和財(cái)富向發(fā)達(dá)國家傾斜,財(cái)富越來越集中在少數(shù)國家,貧富差距越來越大。

        2.比較優(yōu)勢理論

        自亞當(dāng)·斯密和李嘉圖以來,比較優(yōu)勢假說在國際經(jīng)貿(mào)往來中處于主流地位,傳統(tǒng)認(rèn)為勞動力、自然資源等是一個國家競爭力的主要來源,一個國家應(yīng)大力發(fā)展比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè),促進(jìn)本國出口;丹尼爾·貝爾[4]認(rèn)為通行的理論的一個標(biāo)準(zhǔn)結(jié)論是按照每個國家的生產(chǎn)上的比較利益擴(kuò)大國際貿(mào)易是合乎理想的,與此同時,實(shí)施“比較優(yōu)勢戰(zhàn)略”所要求的自由貿(mào)易,需要政府的不干預(yù)政策,這一直為西方主流經(jīng)濟(jì)理論所推崇。鄭風(fēng)田[11]研究發(fā)現(xiàn)綜觀全球競爭優(yōu)勢最強(qiáng)的幾個國家, 沒有一個國家是靠這些傳統(tǒng)的因素和自由貿(mào)易來取得競爭優(yōu)勢的;現(xiàn)代比較優(yōu)勢對要素稟賦拓展了其外延,資本、技術(shù)、優(yōu)秀人才等高級要素同樣構(gòu)成一國的比較優(yōu)勢,這些高級要素的國際流動存在著結(jié)構(gòu)性的偏向。

        按照產(chǎn)品內(nèi)國際分工與比較優(yōu)勢,考慮到資產(chǎn)專用性與競爭力強(qiáng)弱的特點(diǎn),發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家存在經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)的屬性,兩者之間是競爭與合作,合作大于競爭的關(guān)系;而張美云,宋宇[12]研究發(fā)現(xiàn)西方經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為,產(chǎn)品內(nèi)國際分工和貿(mào)易的本質(zhì)是基于比較優(yōu)勢的互利性貿(mào)易利益分配, 發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家是競爭關(guān)系。在全球化現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易中,產(chǎn)品的競爭力是由價格和非價格因素所共同決定,發(fā)展中國家在非價格因素方面的劣勢,往往會將價格優(yōu)勢低消而喪失競爭優(yōu)勢。

        發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家歧視性的貿(mào)易政策, 其實(shí)質(zhì)是要維護(hù)既定的國際經(jīng)濟(jì)格局, 使不發(fā)達(dá)國家相比發(fā)達(dá)國家鎖定在低層次比較優(yōu)勢狀態(tài),侯高嵐[13]研究指出現(xiàn)實(shí)也證明適時從發(fā)達(dá)國家構(gòu)想的“進(jìn)口替代”轉(zhuǎn)向自主性“出口導(dǎo)向”的一些亞洲國家和地區(qū)(如亞洲四小龍等),取得了后來居上的成功, 而長期堅(jiān)持“進(jìn)口替代”的許多拉美國家(如委內(nèi)瑞拉等),則陷入了經(jīng)濟(jì)停滯或崩潰的境地。

        (二)全球價值鏈:制造升級與全球價值鏈治理

        全球價值鏈?zhǔn)窃诖怪睂I(yè)化分工的背景下產(chǎn)生的,劉宏曼等[14]認(rèn)為隨著各國中間品貿(mào)易不斷增加,跨越多個國家的垂直貿(mào)易鏈不斷延長,每個國家只在商品生產(chǎn)的某個或某幾個環(huán)節(jié)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)的分工與貿(mào)易現(xiàn)象。對價值鏈進(jìn)行精確嚴(yán)謹(jǐn)分析的想法可以說明提升特定連鎖參與者的競爭地位并帶來積極的發(fā)展成果的機(jī)會,全球價值鏈最基本的形式中,Gary Gereffi[3]界定的價值鏈?zhǔn)恰凹夹g(shù)與物質(zhì)和勞動力投入相結(jié)合的過程,

        在這個過程中,單個公司可能只包含一個鏈接,或者它可能是廣泛垂直整合的......”“關(guān)鍵問題是公司內(nèi)部保留哪些活動和技術(shù),哪些應(yīng)該外包給其他公司,以及應(yīng)該在哪里開展各種活動”。

        現(xiàn)有文獻(xiàn)中的假設(shè)是,給定商品鏈地理分散,對治理結(jié)構(gòu)和制度背景進(jìn)行詳細(xì)的實(shí)證調(diào)查和仔細(xì)分析,可以幫助闡明鏈中最強(qiáng)大的參與者和代理商的方式。 能夠“驅(qū)動”該鏈各主體的動力,最重要的是,他們自己的利益。

        1.制造升級

        產(chǎn)業(yè)升級與建立是與擴(kuò)大、協(xié)調(diào)和完成綜合生產(chǎn)和貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)程有關(guān),微觀基礎(chǔ)包括與生產(chǎn)關(guān)聯(lián)的前向(營銷)和后向(采購)環(huán)節(jié),以及貫穿這些環(huán)節(jié)的學(xué)習(xí)效應(yīng), Gary Gereffi[15]認(rèn)為這是一個提高企業(yè)或經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向更有利可圖和/或技術(shù)復(fù)雜的資本和技能密集型經(jīng)濟(jì)利基的能力的過程。Benjamin D. Brewer[2]對特定商品價值鏈的分析基本上從三個維度進(jìn)行:技術(shù)和地理維度

        (給定產(chǎn)業(yè)鏈中的技術(shù)分工,以及該分工的自然、社會和政治地理學(xué));治理和權(quán)力的維度(權(quán)力是如何在整個社會和技術(shù)分工中分配的);以及歷史和制度層面(特定商品鏈如何“適應(yīng)”更廣泛的世界經(jīng)濟(jì)背景并與更廣泛的世界歷史動態(tài)相互作用)??缭竭@些維度或者真的把它們拉到一起,是所謂商品價值鏈“升級”概念的一般焦點(diǎn)。

        制造升級的復(fù)雜程度通常與升級的層次及類型相關(guān)。Gary Gereffi[15]認(rèn)為制造升級通常在以下幾個不同層次上進(jìn)行:①在工廠內(nèi),升級包括從廉價到昂貴的物品,從簡單到復(fù)雜的產(chǎn)品,從小到大的訂單;②在公司間的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中,升級涉及從標(biāo)準(zhǔn)化商品的大規(guī)模生產(chǎn)轉(zhuǎn)向靈活生產(chǎn)差異化商品;③在地方或國家經(jīng)濟(jì)中,升級包括從簡單的進(jìn)口投入裝配轉(zhuǎn)向更加綜合的OEM和OBM生產(chǎn)形式,

        包括更多地使用前向和后向一體化

        ;④在區(qū)域內(nèi),升級涉及從雙邊不對稱的區(qū)域間貿(mào)易流向更充分發(fā)展的區(qū)域內(nèi)分工,將原材料供應(yīng)到生產(chǎn),分配和消費(fèi)的商品鏈的所有階段;層次越高,制造升級的難度相對會越大。在GVC框架中有四種類型的升級:①產(chǎn)品升級,或轉(zhuǎn)向更復(fù)雜的產(chǎn)品線;②過程升級,通過重組生產(chǎn)系統(tǒng)或引入卓越技術(shù),更有效地將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出;③功能升級,需要獲得新功能(或放棄激勵功能)以增加活動的整體技能內(nèi)容;④連鎖升級,企業(yè)進(jìn)入新的但往往相關(guān)的行業(yè)。

        全球價值鏈下的制造升級通常由跨國公司領(lǐng)導(dǎo)者主導(dǎo)。Gary Gereffi[15]指出升級是不會出現(xiàn)在隨機(jī)的資本或技能密集型行業(yè)或活動中,而是通過全球價值鏈中的領(lǐng)先企業(yè)組織相關(guān)產(chǎn)品上的。生產(chǎn)者驅(qū)動鏈中的跨國公司通常屬于全球寡頭壟斷企業(yè)。由生產(chǎn)者驅(qū)動的價值鏈在生產(chǎn)點(diǎn)由工業(yè)企業(yè)控制,主要依靠技術(shù)租金,來自對關(guān)鍵產(chǎn)品和工藝技術(shù)的不對稱獲得性和組織租金。買方驅(qū)動的商品鏈的特點(diǎn)是競爭激烈,當(dāng)?shù)負(fù)碛泻腿蚍稚⒌纳a(chǎn)體系;買方驅(qū)動的連鎖企業(yè)的利潤不是來自生產(chǎn)者驅(qū)動的連鎖企業(yè)的規(guī)模、數(shù)量和技術(shù)進(jìn)步,而是來自高價值研究、設(shè)計(jì)、營銷和金融服務(wù)的獨(dú)特組合,這些組合將海外工廠與主要消費(fèi)市場不斷發(fā)展的產(chǎn)品領(lǐng)域聯(lián)系起來。

        依據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)理論,張美云、宋宇[16]認(rèn)為一國基于比較優(yōu)勢參與產(chǎn)品內(nèi)國際分工和貿(mào)易,可以通過市場競爭自發(fā)選擇本國的產(chǎn)業(yè)升級路徑,發(fā)展中國家要素稟賦的比較優(yōu)勢,結(jié)合通過技術(shù)引進(jìn)或承接發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等途徑自發(fā)推動技術(shù)進(jìn)步和資本積累等,當(dāng)技術(shù)等生產(chǎn)要素的引進(jìn)、外溢及積累到一定程度后,發(fā)展中國家就能自動實(shí)現(xiàn)本國的產(chǎn)業(yè)升級。Benjamin.D. Brewer[2]認(rèn)為價值鏈分析本身就是一個更大的理論視角,長期以來一種持久的、不平等的全球財(cái)富分配作為資本主義世界經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)“事實(shí)”, 具有諷刺意味的是,價值鏈分析強(qiáng)調(diào)的“升級”,首先被構(gòu)建為一種手段,充其量在資本主義世界體系的制度結(jié)構(gòu)中極不可能,這是一個拒絕廣泛和普遍發(fā)展進(jìn)步潛力的理論框架;根據(jù)拜爾的說法,“從最基本的層面來看,價值鏈文獻(xiàn)將升級定義為提高公司在供應(yīng)鏈中的地位,這通常與提高競爭力相關(guān)聯(lián),從而通過生產(chǎn)過程獲得更高的附加值?!睂⑦@種對升級的概念性理解轉(zhuǎn)化為詳細(xì)的實(shí)證分析存在許多困難。

        2.全球價值鏈治理

        查日升[17]認(rèn)為全球價值鏈治理主要指的是價值鏈的組織結(jié)構(gòu)、權(quán)力分配以及價值鏈中各經(jīng)濟(jì)主體之間的關(guān)系協(xié)調(diào);洪銀興[18]發(fā)現(xiàn)處于總體設(shè)計(jì)和集成環(huán)節(jié)的、掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的、控制市場渠道的跨國公司通常是價值鏈治理的領(lǐng)導(dǎo)者;Gary Gereffi[3]在決定全球價值鏈如何管理和變化方面指出發(fā)揮重要作用的三個變量,它們是交易的復(fù)雜性、編制交易的能力以及供應(yīng)基礎(chǔ)的能力;全球價值鏈治理具有五種模式:等級、圈養(yǎng)、關(guān)系、模塊和市場, 其范圍從高級到低級的顯性協(xié)調(diào)和權(quán)力對稱。

        治理是全球價值鏈分析的核心。 它顯示了企業(yè)權(quán)力如何能夠積極地塑造一個行業(yè)的利潤和風(fēng)險分配,并確定行使這種權(quán)力的行為者。在經(jīng)濟(jì)一體化下發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的權(quán)力關(guān)系是不平等的,公司層面的權(quán)力可以由主要公司或供應(yīng)商施加。Gary Gereffi[19]研究表明,在“生產(chǎn)者驅(qū)動”的價值鏈中,權(quán)力由最終產(chǎn)品制造商持有,并且是資本、技術(shù)或技能密集型產(chǎn)業(yè)的特征,“買方驅(qū)動”的連鎖店,零售商和最終產(chǎn)品營銷商通過占主導(dǎo)地位的市場份額和強(qiáng)大的品牌來塑造大眾消費(fèi),發(fā)揮最大的作用,他們的產(chǎn)品從經(jīng)濟(jì)高效的全球供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)到制作他們的貨物, 最顯著的“供應(yīng)商權(quán)力”形式來自平臺領(lǐng)導(dǎo)(例如,展示營銷或技術(shù)優(yōu)勢的公司,這使他們能夠設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)并獲得更高的產(chǎn)品回報(bào)),盡管供應(yīng)商的權(quán)力通常與購買者或其他下游價值鏈參與者無關(guān)。

        全球價值鏈治理中所制定的規(guī)則是強(qiáng)者的游戲,并非由自由市場所形成或能決定??鐕镜闹鲗?dǎo)者經(jīng)過多年的發(fā)展積累起來的在品牌、營銷、產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計(jì)等方面的核心競爭力,通過專利池、戰(zhàn)略阻隔、品牌強(qiáng)化、并購阻斷等多種措施實(shí)施縱向控制,甚至不惜借助霸主國家機(jī)器做為手段,無所不用其極的對其他國家、企業(yè)進(jìn)行各種技術(shù)封鎖與打壓,不斷提升價值鏈高端環(huán)節(jié)的進(jìn)入壁壘,阻礙發(fā)展中國家企業(yè)進(jìn)行功能升級和價值鏈的升級,目的之一就在于攫取專業(yè)化分工以及全球配置資源的經(jīng)濟(jì)租金最大化;王克嶺等[20]認(rèn)為對主導(dǎo)企業(yè)的過度依賴、缺乏自主性和創(chuàng)新性成為發(fā)展中國家傳統(tǒng)制造產(chǎn)業(yè)和企業(yè)升級的重要制約因素。

        三、制度經(jīng)濟(jì):揭示全球價值鏈下制造升級的真相

        全球價值鏈的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控存在一條巨大的鴻溝?;仡櫧?jīng)濟(jì)理論的歷史,丹尼爾·貝爾等(1985)指出在公民社會,競爭由慣例和倫理來調(diào)節(jié),而不是由契約和法律來控制,在后凱恩斯主義者中,在未來是不確定的和事件的發(fā)生需要經(jīng)歷時間的現(xiàn)實(shí)世界中,經(jīng)濟(jì)制度和政治制度在決定經(jīng)濟(jì)結(jié)果方面是有影響的、重要的。如果說西方主流經(jīng)濟(jì)理論還有那么一點(diǎn)充滿理想主義浪漫的話,那由有限理性、機(jī)會主義和社會人所構(gòu)成行為主體的制度經(jīng)濟(jì)理論則顯得一點(diǎn)都不那么“紳士”,有時甚至還很“暴力”。國家政府行為在很大程度上將取決于利益集團(tuán)的意志和利益,他們的選擇傾向于能為自己所代表的利益集團(tuán)帶來更大利益的決策,而不管這些決策是否符合公眾利益;全球價值鏈中占主導(dǎo)的跨國公司最多不過是其實(shí)現(xiàn)目的的手段而已,從國家兩個基本目標(biāo)來看,有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者利益最大化之間存在著持久的沖突。在世界經(jīng)濟(jì)體系中對于各個集團(tuán)形成有效政治壓力的主要是地區(qū)、民族的國家結(jié)構(gòu),政治結(jié)構(gòu)趨向于通過空間定位使文化聯(lián)系起來,文化的趨同往往趨向于為主要集團(tuán)的利益服務(wù),而壓力的加強(qiáng)是為了創(chuàng)造文化-民族的同一性。伊曼紐爾·沃勒斯坦[21]研究發(fā)現(xiàn)在占優(yōu)勢的地區(qū)(中心),一個強(qiáng)有力的國家機(jī)器的創(chuàng)立,總是伴隨著一種民族文化,這樣既可以作為保護(hù)在體系內(nèi)已出現(xiàn)的差別情況的機(jī)制,又可以為維持這些懸殊的差別情況作一種觀念上的掩飾和辯護(hù)。

        回顧三次技術(shù)革命歷程,技術(shù)的復(fù)雜程度隨著更新技術(shù)的出現(xiàn),其資產(chǎn)的專用性也逐步弱化,原先復(fù)雜的技術(shù)變?yōu)橥ㄓ眯运剑浍@得性難度往往逐步降低,資產(chǎn)專用性意味著交易中雙方的地位是不平等的。技術(shù)資產(chǎn)專用性與有形資產(chǎn)專用性具有明顯的不同,它具有報(bào)酬遞增效應(yīng),從而處于交易中有利的一方。處于價值鏈較低層次分工的發(fā)展中國家,要得到這種較高層次的復(fù)雜技術(shù)往往受到重重牽制,交易成本有時趨向無窮大(美國對中興通訊的貿(mào)易制裁事件中體現(xiàn)的淋漓盡致),期間還充滿高度的不確定性。

        (一)非制式制度:資本主義制度背后的實(shí)質(zhì)

        一種認(rèn)同往往是人們從語言、宗教和獨(dú)特的生活方式所發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)形成的。伊曼紐爾·沃勒斯坦[22]發(fā)現(xiàn)語言和宗教上的同一性和感情(一種對各自的生活方式的偏好)是社會的產(chǎn)物,不是永恒傳統(tǒng)的簡單延續(xù),文化是人們用來包裝其政治-經(jīng)濟(jì)利益和動機(jī)以便表達(dá)它們、掩飾它們,在時空擴(kuò)大中牢記它們的領(lǐng)域,霸權(quán)不會在一切情況下都表現(xiàn)為文化統(tǒng)治

        。戰(zhàn)后西方國際關(guān)系主流思想中的國際機(jī)制理論經(jīng)歷了從現(xiàn)實(shí)主義一統(tǒng)天下到新現(xiàn)實(shí)主義、新自由主義和建構(gòu)主義“三足鼎立”的演變。李由[23]研究表明根植于無政府狀態(tài)的新現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為,由于無政府性是高度穩(wěn)定的,因此沖突成為國家間關(guān)系的基本事實(shí)和根本特征,國際合作則是脆弱和有限的。國家之間開展經(jīng)濟(jì)交往時,強(qiáng)調(diào)相對收益,只關(guān)心其競爭者的收益;在現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者眼里,以規(guī)則為基礎(chǔ)的國際合作是不穩(wěn)固的,而只有大國才既有能力又有責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)國際經(jīng)濟(jì)體系,如第一次世界大戰(zhàn)前的英國和第二次世界大戰(zhàn)后的美國;新自由制度主義理論將現(xiàn)實(shí)主義與自由主義相結(jié)合,指明國際機(jī)制與管理相互依賴的重要意義,其實(shí)質(zhì)是通過維持霸權(quán)國建立的國際機(jī)制延續(xù)西方聯(lián)盟的穩(wěn)固合作,通過這種合作保護(hù)霸權(quán)。

        多年前的1976年1月,美國《時代周刊》曾發(fā)表文章,“中國:是朋友還是敵人?”;美國前總統(tǒng)喬治·布什所說的:“要么與我們在一起,要么就是我們的敵人”;特朗普總統(tǒng)與中國貿(mào)易爭端的假設(shè):中國貿(mào)易順差,便是中國得了好處,美國吃了大虧。薩繆爾·亨廷頓教授多年前提出的“文明沖突論”,格雷厄姆·埃利森教授提出的“修昔底德陷阱”,美國這些觀點(diǎn)背后的邏輯還是零和游戲,你贏我輸,是一方崛起必然要以另一方衰敗為代價。美國副總統(tǒng)彭斯先生最近的講話給人感覺中國已經(jīng)是“敵人”了,甚至是很恐怖的敵人,他認(rèn)為中國正在干預(yù)美國內(nèi)政,甚至“要換一個美國總統(tǒng)”。保羅·克魯格曼[24]指出正如進(jìn)化生物學(xué)家理查德·

        道金斯的一個著名觀點(diǎn):思想從頭腦到頭腦的傳播,就如同病毒從宿主到宿主的擴(kuò)散一般。因?yàn)樗馕吨氆@得成功,并不需要有真實(shí)或者有用的思想或能力,而只要思想能找到“傳播媒介”就足夠了,而并不需要有真實(shí)或者有用的思想。

        (二)全球價值鏈與全球治理:強(qiáng)者狂歡、弱者落寞

        過去40年來全球價值鏈的變化都有國家和國際政治基礎(chǔ)。在20世紀(jì)60年代和70年代,主要參與者是大型垂直整合的跨國公司,自20世紀(jì)50年代以來,在美國和英國的里根和撒切爾政府的新自由主義分子的推動下,在拉丁美洲,東歐和亞洲部分地區(qū)建立了良好的基礎(chǔ), “東亞奇跡”突出了一種截然不同的發(fā)展模式:出口導(dǎo)向的工業(yè)化。

        全球價值鏈生產(chǎn)者驅(qū)動的主體可以是跨國公司,也可以是該國政府,鏈中不同環(huán)節(jié)的企業(yè)之間維護(hù)相互信任的機(jī)制是制定和執(zhí)行各種規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),而現(xiàn)實(shí)中忽視了國家治理對價值鏈治理的影響。曾繁華等[25]認(rèn)為發(fā)達(dá)國家對全球價值鏈進(jìn)行治理主要是為穩(wěn)固其占據(jù)的全球價值鏈高端位置,成為全球價值鏈領(lǐng)導(dǎo)者;洪銀興[18]認(rèn)為在國家層面上參與全球經(jīng)濟(jì)治理和公共產(chǎn)品供給,遵循的是公平原則;在企業(yè)層面上,參與產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈,掌握產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù),控制市場渠道,體現(xiàn)的是效率原則,這兩個層面的全球經(jīng)濟(jì)治理相互依存與促進(jìn)。

        全球經(jīng)濟(jì)治理格局正在發(fā)生顯著變化并呈現(xiàn)出若干特征,程永林、黃亮雄[26]研究發(fā)現(xiàn): 全球經(jīng)濟(jì)去中心化趨勢明顯,國際經(jīng)濟(jì)與政治的聯(lián)動性增強(qiáng),新興經(jīng)濟(jì)體保持著趕超勢頭,發(fā)達(dá)國家則出現(xiàn)了逆全球化。與此同時,現(xiàn)行的全球經(jīng)濟(jì)治理體系也面臨一系列治理困境與難題: ①它無法有效解決全球性經(jīng)濟(jì)問題;②全球經(jīng)濟(jì)治理的各機(jī)構(gòu)和平臺缺乏協(xié)調(diào)和問責(zé),治理效率不高;③現(xiàn)有全球經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制主要由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)和控制,無法有效反映廣大發(fā)展中國家日益增長的利益和權(quán)力要求。在21世紀(jì)初期,引入了更加差異化的治理結(jié)構(gòu)類型,側(cè)重于全球價值鏈中的新型協(xié)調(diào)。今天,Gary Gereffi[19]認(rèn)為全球經(jīng)濟(jì)的組織正在進(jìn)入另一個階段,轉(zhuǎn)型正在重塑各級全球價值鏈和全球資本主義的治理結(jié)構(gòu):①華盛頓共識的終結(jié)和競爭中心的經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力的崛起;②全球供應(yīng)基地的地域整合和價值鏈集中的結(jié)合,在某些情況下,正在將全球價值鏈中的龍頭企業(yè)的議價能力轉(zhuǎn)移到發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的大型供應(yīng)商;③價值鏈參與者之間新的戰(zhàn)略協(xié)調(diào)模式;④2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)加速了許多全球價值鏈終端市場的轉(zhuǎn)變,重新定義了區(qū)域投資和貿(mào)易地區(qū);⑤將全球價值鏈方法推廣到主要的國際捐助機(jī)構(gòu),促使重新制定既定的發(fā)展范式。

        在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家,人們越來越擔(dān)心參與全球供應(yīng)鏈的經(jīng)濟(jì)收益不一定轉(zhuǎn)化為良好的就業(yè)或穩(wěn)定的就業(yè),在最壞的情況下,經(jīng)濟(jì)升級可能與勞動條件的顯著惡化有關(guān)。 其中一個關(guān)鍵的研究問題是:在什么條件下參與全球價值鏈可以促進(jìn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)和社會升級?Gary Gereffi[19]研究表明對于大多數(shù)早期的工業(yè)化國家,包括美國、德國和日本,工業(yè)化意味著在國內(nèi)建立相對完整的供應(yīng)鏈,沒有廣泛而深厚的工業(yè)基礎(chǔ),任何國家都無法在全球范圍內(nèi)具有競爭力。

        (三)中心-外圍:西方努力維系的體系格局

        根據(jù)伊曼紐爾·沃勒斯坦[21]研究表明“世界”范圍的分工和某些地區(qū)的國家官僚機(jī)器促使歐洲創(chuàng)建了資本主義世界經(jīng)濟(jì)體,國家間形成中心-外圍地區(qū)的格局,這兩個主體群之間的關(guān)系是不對稱的,技術(shù)進(jìn)步的傳播一直是不平等的;主體群內(nèi)部也存在顯著地位差異。

        在資本主義對外擴(kuò)張過程中,因?yàn)椴黄降冉粨Q,外圍國家受到西方大國的剝削和控制,在資本主義經(jīng)濟(jì)全球化中,國際分工成為西方大國經(jīng)濟(jì)增長的重要手段。這種增長是以犧牲其他國家經(jīng)濟(jì)利益為代價的排他性增長,戴翔、金辟[10]認(rèn)為在國際分工體系中,西方中心國家占據(jù)高附加值環(huán)節(jié),而外圍發(fā)展中國家被鎖定在低附加值環(huán)節(jié),長此以往,形成路徑依賴而難以自拔。特倫斯·K·霍普金等[22]研究在二戰(zhàn)后,美國重建了聯(lián)邦德國和日本作為亞歐的地區(qū)生產(chǎn)中心,普遍推進(jìn)非殖民化進(jìn)程,以確保第三世界對外貿(mào)易和投資實(shí)施門戶開放政策,并由此來維持多邊貿(mào)易關(guān)系和經(jīng)濟(jì)一體化所要求的世界經(jīng)濟(jì)中心-外圍結(jié)構(gòu)。

        這個中心-外圍體系格局,實(shí)質(zhì)上是一個資本主義富人國家主導(dǎo)建立起來的社群平臺圈子,盡管成員有不斷的進(jìn)進(jìn)出出,內(nèi)部也矛盾重重,但其維持整個體系利益的初衷以及共同應(yīng)對異域的局面沒有改變。隨著5G時代的來臨,在確定其標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)用過程中,中國華為公司遭受來自西方包括美國、英國等5個主要國家的抵制,背后的原因有些嘀笑皆非,有的國家純屬就是為了反對而反對。

        四、現(xiàn)實(shí)之痛:全球價值鏈下的制造“升級悖論”

        全球價值鏈中經(jīng)濟(jì)升級的挑戰(zhàn)恰恰是確定發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家及企業(yè)間能夠“利用低成本和非熟練勞動力從基礎(chǔ)

        裝配活動中攀升到價值鏈高端”的條件,以及更先進(jìn)的形式,Gereffi[3]認(rèn)為這是經(jīng)濟(jì)參與者企業(yè)和工人在全球價值鏈中從低價值活動轉(zhuǎn)向相對高價值活動的過程;Benjamin D. Brewer[2]認(rèn)為這種悖論取決于全球價值鏈企業(yè)和國家在鏈條中“升級”其地位的可能性以及世界體系分析中全球價值鏈結(jié)構(gòu)的根源之間的脫節(jié),

        現(xiàn)實(shí)呈現(xiàn)的是一個拒絕潛力、廣泛和普遍發(fā)展進(jìn)步的格局。

        由于多種原因,這種“缺失的環(huán)節(jié)”既令人困惑又存在問題,其中最重要的是,在全球價值鏈分析中, “升級悖論”正在形成一條缺失的環(huán)節(jié);對價值鏈進(jìn)行精確嚴(yán)謹(jǐn)分析的想法可以說明提升特定價值鏈參與者的競爭地位并帶來積極的發(fā)展成果的機(jī)會,更廣泛的“生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)”在當(dāng)代發(fā)展研究與現(xiàn)實(shí)領(lǐng)域廣泛流傳。然而,矛盾的是, 長期以來一直假設(shè)一種持久的合作發(fā)展與不平等的全球財(cái)富分配作為資本主義世界經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)“事實(shí)”。 具有諷刺意味的是,價值鏈分析強(qiáng)調(diào)的“升級”,首先被構(gòu)建為一種手段,充其量,在資本主義世界體系的制度結(jié)構(gòu)中極不可能實(shí)現(xiàn);根據(jù)拜爾的說法,“從最基本的層面來看,價值鏈理論將升級定義為提高公司在供應(yīng)鏈中的地位,這通常與提高競爭力相關(guān)聯(lián),從而通過生產(chǎn)過程獲得更高的附加值?!睂⑦@種對升級的概念性理解轉(zhuǎn)化為詳細(xì)的實(shí)證分析存在許多困難。

        (一)競爭:主流的普遍性商業(yè)規(guī)則

        當(dāng)代國際競爭突出表現(xiàn)為全球價值鏈競爭:①全球價值鏈之間的競爭;②全球價值鏈內(nèi)部的競爭。競爭是市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)之間的一種主要關(guān)系形式,是企業(yè)間交易行為的普遍準(zhǔn)則。為了維持生存、保持或擴(kuò)大市場占有份額、增大銷售額、提高利潤、爭奪產(chǎn)業(yè)內(nèi)有限資源等,企業(yè)必須不斷進(jìn)行角逐,表現(xiàn)為競爭者之間的直接爭奪與對抗[27]。長期以來,競爭成為處理產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間關(guān)系的基本原則和態(tài)度,競爭的方式和表現(xiàn)形式雖然在不同時期發(fā)生了歷史演變,但其始終是產(chǎn)業(yè)組織中企業(yè)間關(guān)系的主旋律。湯因比認(rèn)為工業(yè)革命的“本質(zhì)”在于“以競爭取代了中世紀(jì)的各種規(guī)章條例”;張彤玉、巨榮良[28]認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織的基本范式是競爭與壟斷,是對抗性,以消滅競爭對手為目標(biāo)。對定價權(quán)的爭奪和對高價位的維持成為企業(yè)競爭的焦點(diǎn)。

        市場是最不講情義的場所,保羅·克魯格曼[24]覺得其冷酷無情恰似一位變化無常的主人一般,如今我們的國家離淳樸的漁夫型社會越來越遠(yuǎn),而更像是一個無情的淘金型社會;丹尼爾·貝爾等[4]甚至覺得亞當(dāng)·斯密的市場無形之手不僅是看不見的,而且是根本就不存在;保羅·克魯格曼[24]認(rèn)為更為糟糕的是,市場的自由發(fā)展不可避免地會導(dǎo)致壟斷,而且壟斷的程度會越來越高。壟斷競爭帶來了獨(dú)占的固有壞處(價格超過競爭價格),而沒有競爭的好處(市場不容易進(jìn)入)。

        競爭優(yōu)勢才是各國在國際貿(mào)易格局中的現(xiàn)實(shí)態(tài)勢,戴翔、金辟[10]認(rèn)為當(dāng)前產(chǎn)品內(nèi)分工發(fā)展的實(shí)質(zhì)是發(fā)達(dá)國家跨國公司在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資源整合和優(yōu)化配置,“保留核心的外包其余的” 成為產(chǎn)品內(nèi)國際分工條件下跨國公司的普遍戰(zhàn)略;科技水平的高低決定了一個國家在全球價值鏈中的所處的位置,國家與企業(yè)的競爭力和競爭優(yōu)勢決定了其在全球價值鏈及其治理中的話語權(quán)。里根在任美國總統(tǒng)期間,提出“振興美國”、1983年7月設(shè)立“總統(tǒng)工業(yè)競爭力委員會”、同年10月提出“國家生產(chǎn)力與技術(shù)革命法案”、1986年成立“提高競爭力工作小組”等一系列措施,旨在確保美國的競爭優(yōu)勢?;仡欀袊母母镩_放與發(fā)展之路,受制于當(dāng)時勞動力要素的相對過剩、資本短缺、研發(fā)投入不足、人才與企業(yè)家資源稀缺等狀況,國際競爭力毫無優(yōu)勢,采取“ 低端嵌人”的方式, 走上一條“ 血拼” 式競爭道路。

        (二)全球價值鏈下制造升級的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ):核心競爭力

        全球價值鏈中所處位置真正的決定因素來源于競爭優(yōu)勢,形成競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)是擁有自主核心競爭力。核心競爭力主要來源于兩個層次行為主體的推動:①微觀基礎(chǔ)的企業(yè);②宏觀基礎(chǔ)的國家。企業(yè)主要通過創(chuàng)新機(jī)制不斷提升生產(chǎn)效率,其中在技術(shù)持續(xù)開發(fā)方面的能力起著關(guān)鍵作用;國家通過產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)和推動,發(fā)展優(yōu)勢主導(dǎo)產(chǎn)業(yè),通過構(gòu)建好的制度、機(jī)制不斷激發(fā)市場動能,培植有利于企業(yè)家精神與高端人才施展才華的氛圍,鼓勵和支持變革與創(chuàng)新??v觀核心跨國公司間的競爭,主要是在技術(shù)開發(fā)方面的爭奪,國家通過政府的政策保護(hù)和促動高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,將高附加值的生產(chǎn)活動限制在國內(nèi);伊曼紐爾·沃勒斯坦[29]研究發(fā)現(xiàn)處于主導(dǎo)地位的工業(yè)之所以是高利潤的,恰恰是有較高的生產(chǎn)率,它使得成本降低,而且能夠暫時壟斷“技能和知識”市場;此外國家需要為本國企業(yè)進(jìn)行跨國經(jīng)營保駕護(hù)航,這更需要一個國家整體綜合的強(qiáng)大基礎(chǔ)作為后盾。

        資本主義世界經(jīng)濟(jì)體本質(zhì)上是要使積累的資本包括人力資本獲得超額報(bào)償。在長遠(yuǎn)的歷史時期中,某個占統(tǒng)治地位的國家也會被另外一個國家取而代之,迄今有荷蘭、大不列顛及美國一度稱霸于資本主義世界經(jīng)濟(jì);某一中心國家實(shí)際上只是很短暫的時間內(nèi)可以同時在生產(chǎn)、銷售和金融方面優(yōu)于所有其他中心強(qiáng)國;老威廉·皮特指出:當(dāng)貿(mào)易處于危險時,它就是你最后的防御工事;你必須保衛(wèi)它,否則就會遭到毀滅。英國人1651年的航海條例佐證了這種處境,往往通過加強(qiáng)國家實(shí)力或削弱對方為主要手段。

        美國建國只有200多年,但從歷史看,它對競爭對手的遏制可以說是駕輕就熟。設(shè)置對手一直是美國為確保自身強(qiáng)勢的戰(zhàn)略慣性——自1894年美國GDP世界第一以來,在美國的“戰(zhàn)略詞典”里, GDP的60%是一道紅線,誰要是越過這道紅線,美國就會毫不留情地痛下殺手,這與挑戰(zhàn)者的意識形態(tài)、政治制度或是否韜光養(yǎng)晦無關(guān)。20世紀(jì),美國曾有過兩次被對手趕超的焦慮。一次是蘇聯(lián)的GDP一度超過美國的60%,美國對蘇聯(lián)加大遏制,同時蘇聯(lián)也犯了致命錯誤,導(dǎo)致最終解體;第二次是日本GDP一度超過美國的60%,引起美國警覺,逼迫日本簽署“廣場協(xié)議”,日元升值,加上日本政府誤判形勢,實(shí)施寬松的貨幣政策和財(cái)政政策,造成大量資金流向股市和房地產(chǎn)市場,當(dāng)泡沫破裂后,日本陷入“失去的二十年”。

        從近期發(fā)生的“北美自由貿(mào)易協(xié)議”重簽事件、中美貿(mào)易沖突事件中,霸主國家美國就是不斷使用威脅、恐嚇、打壓等手法,逼迫對方就范,中美貿(mào)易沖突事件美國運(yùn)用金融、經(jīng)濟(jì)、外交、戰(zhàn)爭恐嚇等手段,背后的實(shí)質(zhì)直指對中國高新科技技術(shù)進(jìn)步的壓制企圖,最終目的是達(dá)到對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展與升級的全面打壓與摧毀。

        (二)從未改變的事實(shí):資本主義霸主優(yōu)先

        考什克·巴蘇[30]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流仍然在堅(jiān)持這樣一種觀點(diǎn):當(dāng)今世界由工業(yè)化國家的市場經(jīng)濟(jì)所支撐的經(jīng)濟(jì)秩序是目前和可見未來的唯一的、最佳的經(jīng)濟(jì)秩序;我們唯一的任務(wù)就是實(shí)施改革以使現(xiàn)存的體系能夠順利運(yùn)行。美國霸權(quán)以來,不斷將經(jīng)濟(jì)問題政治化,政治問題法律化、甚至軍事化,達(dá)到“整倒”對手逼迫就范的目的。

        進(jìn)入20世紀(jì)70年代以后, 美國在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)如紡織、鋼鐵、汽車等,以及一些新技術(shù)工業(yè)等諸多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域, 受到日本、前蘇聯(lián)、西歐等后起國家的有力競爭, 伴隨著以美國為中心的世界經(jīng)濟(jì)格局的解體, 美國作為世界經(jīng)濟(jì)大國的地位受到了嚴(yán)重的動搖, 美國企業(yè)在國際上面臨著嚴(yán)峻的競爭和挑戰(zhàn);后來日本、前蘇聯(lián)的結(jié)局也已眾所周知,在此過程中,美國所采取的手法已經(jīng)是毫無下限。

        美國從20世紀(jì)70年代以來試圖使中國融入美國主導(dǎo)的國際體系?!霸噲D保持技術(shù)領(lǐng)先地位,逼迫中國落后,完全是仇外的民粹主義意圖”,保羅·克魯格曼[24]因?yàn)榇蛑翊庾⒁馄焯柕淖杂墒袌霰J嘏蓚?,無視廣大民眾與一小撮超級富豪之間日益擴(kuò)大的財(cái)富差距;特朗普的“再工業(yè)化”,目的就是要建立一個“美國優(yōu)先”帶有等級的市場體系:美國是中心老大,盟友是一圈,日本一圈,中俄在外圈。“平衡中國國力的崛起,而不是繼續(xù)幫助中國崛起”。 2017年底公布的《國家安全戰(zhàn)略報(bào)告》,是美國的官方報(bào)告中首次強(qiáng)調(diào)了這一思想,因而具有標(biāo)志性的意義,其實(shí)質(zhì)是反全球化的單邊保護(hù)主義,維持其霸權(quán)地位。

        六、結(jié)論與啟示

        當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)正在進(jìn)入一個新的階段,或者一些人稱之為“主要拐點(diǎn)”,這可能對國家,企業(yè)和個人之間的經(jīng)濟(jì)和社會升級以及降級產(chǎn)生重大影響。 “華盛頓共識”作為發(fā)展中國家范式的作用已經(jīng)被嚴(yán)重削弱,并沒有出現(xiàn)替代發(fā)展戰(zhàn)略取而代之。因此,我們在

        “后華盛頓共識”中對全球價值鏈中制造升級的分析不僅要考慮到全球范圍內(nèi)生產(chǎn)和貿(mào)易組織的變化,還要考察新興經(jīng)濟(jì)體作為新的需求和生產(chǎn)能力來源的作用。先進(jìn)工業(yè)和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的后危機(jī)時期相互依存達(dá)到迄今為止前所未有的程度。

        全球化時代,制造扮演著非常重要的角色,針對全球價值鏈下的制造升級悖論結(jié)論的得出,來源于跳出制造本身而置其于更高的全球經(jīng)濟(jì)甚至政治層面,在西方主流經(jīng)濟(jì)理論與現(xiàn)實(shí)中,基本形成一個清晰的阻礙系統(tǒng)。基于歷史與現(xiàn)實(shí)的事實(shí),全球價值鏈中后發(fā)工業(yè)化國家制造升級之路還是不會平坦,制造升級如何在全球價值鏈系統(tǒng)中回歸到它的框架起源,本文的研究結(jié)論對于后發(fā)國家制造升級總體應(yīng)對策略具有較為重要的啟示效果。

        (1)西方主流經(jīng)濟(jì)對全球價值鏈下的制造升級理論運(yùn)用不當(dāng)存在最終產(chǎn)生“悖論”性的效果,主要原因就是其研究和探討的問題與實(shí)際情況相去甚遠(yuǎn),全球化與自由貿(mào)易均是資本主義國家的工具,現(xiàn)實(shí)中絕無僅有。在研究方法上缺乏能夠全面綜合考慮整體性與局部性的有效方法,研究的視野與結(jié)論往往受到學(xué)科門類的局限,因此不可盲從照搬。

        (2)全球價值鏈下制造升級,由于主體之間目標(biāo)差異,同時主體的多樣性,導(dǎo)致其動機(jī)與行為的顯著差異。一般在一國之內(nèi),有可能會產(chǎn)生同向性效果,如果超越國家上升到區(qū)域或全球性上,問題往往會變得復(fù)雜些。

        筆者認(rèn)為一國范圍內(nèi),制造企業(yè)與國家在目標(biāo)上具有一致性、包容性,至少可以消除排他性的目標(biāo),但國家之間的目標(biāo)由于背后利益集團(tuán)的作用往往變得比較復(fù)雜,有時表現(xiàn)為毫無理由的對立。全球價值鏈下制造升級往往還取決于其治理權(quán)限,由于國家及企業(yè)在國際治理方面話語權(quán)的不對等,對后發(fā)國家來說其制造升級的確有些望而興嘆。

        (3)全球價值鏈下的制造升級現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)是核心競爭力。商業(yè)是以競爭為主要形態(tài),不管同行之間、國家之間,但也不排除有合作的空間,低層次的技術(shù)升級合作成分多些,高端技術(shù)升級則競爭的成分會多些。核心競爭力主要體現(xiàn)在企業(yè)與國家兩個層面上,缺一不可。

        (4)自主創(chuàng)新核心技術(shù)是制造升級的根本出路,也是核心競爭力的主要來源。我們一直在講到的學(xué)習(xí)效應(yīng),要么跟別人學(xué),要么自學(xué)。在全球價值鏈下的制造升級,低端部分可以跟發(fā)達(dá)國家學(xué),這也是發(fā)達(dá)國家的市場需要,但高端技術(shù)只能靠自學(xué)、或者向市場購買(假如市場有的話,但“中興事件”顯示存在交易成本無限大的可能性),必須更多地關(guān)注產(chǎn)業(yè)層面變化,國家層面升級和更廣泛的世界歷史背景下的權(quán)力與不平等之間的聯(lián)系,國家尤其要對基礎(chǔ)性科學(xué)研究要建立長效的支持機(jī)制。

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