張秀松

（江蘇師范大學(xué)，徐州 221116）

提 要：在歷史語言學(xué)研究中，話語標(biāo)記的歷史形成（即話語標(biāo)記化）是詞匯化還是語法化，抑或是語用化，這是個(gè)熱點(diǎn)理論問題，各家爭論不休。本文全面介紹并評價(jià)這場爭論，重點(diǎn)核查各家的論據(jù)是否能支持他們的觀點(diǎn)，最終得出話語標(biāo)記化是語用化的結(jié)論。

1 引言

話語標(biāo)記（discourse marker）的歷史形成（下文簡稱“話語標(biāo)記化”）是當(dāng)前歷史語用學(xué)研究的熱點(diǎn)。因?qū)W界對“什么是話語標(biāo)記？”這個(gè)問題尚未達(dá)成共識，所以在討論話語標(biāo)記化之前，首先要在“什么是本文所說的話語標(biāo)記”這個(gè)問題上作個(gè)約定。話語標(biāo)記有廣義和狹義兩種。廣義的話語標(biāo)記與語用標(biāo)記（pragmatic marker）是同義詞，指有語篇組織功能、主觀表達(dá)功能、人際互動功能的成分。這里所說的語篇組織功能是廣義的，包括在語篇／話語中的承上、啟下、銜接／連貫等功能，如話題引入／轉(zhuǎn)換／結(jié)束、話輪開啟／轉(zhuǎn)換、話語修復(fù)／更正，等等；主觀表達(dá)功能指對話語內(nèi)容的主觀評價(jià)或情感、態(tài)度的功能（例如：I think／sup?pose／believe）；人際互動功能包括引起聽話人注意、向聽話人求證、駁斥聽話人觀點(diǎn)、緩和面子威脅、加強(qiáng)聽說雙方互動等功能（例如：look you，as you know，well；我說、不是我說你、你看）。狹義的話語標(biāo)記指有語篇組織功能的成分。本文所說的話語標(biāo)記都是廣義的話語標(biāo)記。

話語標(biāo)記化是一種重要的語言演變現(xiàn)象，對其本質(zhì)的認(rèn)識關(guān)系到詞匯化（lexicalization）、語法化（grammaticalization）和語用化（pragmaticaliza?tion）研究的理論建設(shè)。這一點(diǎn)從Traugott（1997［1995］）的文章名“關(guān)于話語標(biāo)記化在語法化理論中的作用”、Degand 和 Evers?Vermeul（2015）的文章名“話語標(biāo)記化是語法化還是語用化？——這不只是個(gè)術(shù)語問題”即可窺見一斑。關(guān)于話語標(biāo)記化的性質(zhì)問題，學(xué)界至少有以下5種觀點(diǎn)：

（1）是詞匯化（以下簡稱“詞匯化觀”），以Schiffrin（1987），Krug （1998），W ischer（2000），F(xiàn)is?cher（2007）等為代表；

（2）是語法化（以下簡稱“語法化觀”），以Trau?gott（1997［1995］），Brinton 和 Traugott（2005），Diewald（2006），Wichmann 等（2010）為代表；

（3）是語用化（以下簡稱“語用化觀”），以 Er?man 和 Kotsinas（1993），Aijmer（1996），Waltereit（2002a，b），Claridge 和 Arnovick（2010）等為代表；

（4）既不是語法化，也不是語用化，而是處在語法化和語用化界面上的現(xiàn)象，以Heine（2013），Beijering（2015）等為代表；

（5）是后—語法化（即語法化的后續(xù)現(xiàn)象）。

相關(guān)證據(jù)參見Brinton和 Traugott（2005：136－140）及Hansen（2008：54－60）。向明友等（2016）曾經(jīng)對這場爭論有所介紹，但他們主要關(guān)注語法化和語用化之爭，重在以對sort of和I think話語標(biāo)記化的研究來論證語用化和語法化的互補(bǔ)交融，對爭論的介紹還不夠全面，對Claridge和Arnovick 2010，Berjering 2015，Degand 和 Evers?Vermeul 2015 等文獻(xiàn)的觀點(diǎn)未見涉獵。

2 話語標(biāo)記化的詞匯化觀

在歷史語言學(xué)中，似乎還沒有誰認(rèn)為所有話語標(biāo)記化過程都是詞匯化，但有一部分學(xué)者主張單詞型話語標(biāo)記的形成是詞匯化。如Krug（1998）認(rèn)為，英國英語中求證型話語標(biāo)記innit的形成是詞匯化，因?yàn)樵谄湫纬蛇^程中，原表達(dá)式的句法可分解性、語義透明性、語音實(shí)在性都在減弱。比如，it和is變得越來越恒定，不會再根據(jù)前導(dǎo)小句的內(nèi)容而發(fā)生人稱或時(shí)態(tài)變化。Wischer（2000：363－364）認(rèn)為，英語話語標(biāo)記 methinks和 y'know 的形成是詞匯化，Schiffrin甚至認(rèn)為，Imean，Ibelieve等短語型話語標(biāo)記的形成也是詞匯化，只是詞匯化程度不高（Schiffrin 1987：319）。我們認(rèn)為，methinks，y'know，innit的形成可以看作詞匯化，因?yàn)?innit等已經(jīng)是詞或準(zhǔn)詞；但是，Imean與I believe的形成是詞匯化的觀點(diǎn)則有些牽強(qiáng)，因?yàn)樗鼈冊谡Z法上還是短語，這種觀點(diǎn)其實(shí)是在放大“詞”的所指范圍。他們所說的詞可能是“韻律詞”或“詞匯詞”，但絕不是語法詞。小句向話語標(biāo)記的語用化進(jìn)行到高級階段可能會表現(xiàn)為詞匯化（如：is it not＞innit），但話語標(biāo)記化并不總能達(dá)到詞匯化這個(gè)高級階段，所以不能說話語標(biāo)記化都是詞匯化。Fischer指出，Traugott為了使她的語法化觀能自圓其說，堅(jiān)持認(rèn)為instead，anyway等話語標(biāo)記的形成是詞語向句子副詞的語法化（Fischer 2007：282）。其實(shí)，當(dāng)這些詞用作話語標(biāo)記時(shí)，其轄域未必是句子，也可能是話語。

3 話語標(biāo)記化的語法化觀

3.1 語法化觀的主要觀點(diǎn)

Beijering認(rèn)為，“多數(shù)語言學(xué)家不愿賦予話語標(biāo)記化以特別的地位（如不愿名之曰“語用化”），雖然他們也承認(rèn)該過程起碼不是典型的語法化”（Beijering 2012：57）。Traugott（1997［1995］）和學(xué)生Brinton力主話語標(biāo)記化是語法化。她們?yōu)槠湔Z法化觀提供的證據(jù)是：話語標(biāo)記化往往伴隨著去范疇化、去語義化、語音弱化、語用強(qiáng)化，而這些變化是語法化的典型表現(xiàn)（Brinton，Traugott 2005：136－140）。她們還援引如下事實(shí)為證：I think／suppose／believe等話語標(biāo)記是從原來主句中的“主語＋謂語動詞”結(jié)構(gòu)演變而來的，演變后成為句法上的插入語和語用上的話語標(biāo)記（同上：137）。這種演變涉及主動詞think／suppose／believe及物性的降低等過程，這些過程恰恰是Hopper的語法化原則理論所闡述的語法化現(xiàn)象的表現(xiàn)。所以，她們認(rèn)為這是“主語＋謂語中心”向表示認(rèn)識情態(tài)的插入語的語法化現(xiàn)象。Brinton和Traugott反駁語用化觀的論據(jù)有：

（1）不能因?yàn)樵捳Z標(biāo)記不表示真值條件義而主要表示語用意義就將話語標(biāo)記化排除在語法化之外，因?yàn)闀r(shí)體標(biāo)記有時(shí)也不表示真值條件義，但它們卻被視為語法的組成部分。比如，英語中的進(jìn)行體形式有時(shí)有特殊的語用含義。例如，瞬間動詞的進(jìn)行體形式往往表示動作的反復(fù)發(fā)生。再如，現(xiàn)在時(shí)進(jìn)行體句子若用于指謂將來事件時(shí)，常有“該事件是預(yù)先計(jì)劃好的，但并非不可更變”的語用含義。

（2）話題、焦點(diǎn)等與話語相關(guān)的范疇是語法或句子結(jié)構(gòu)的一部分。所以，短語型話語標(biāo)記當(dāng)然也是語法或句子的組成部分，其形成過程自然是語法化。

（3）短語型話語標(biāo)記的語義演變往往是漸變而不是突變，而語法化過程中詞語或結(jié)構(gòu)的語義演變多是漸變，詞匯化過程中詞語或結(jié)構(gòu)的語義演變多是突變。所以，短語型話語標(biāo)記的形成通常也不適宜歸入詞匯化。

（4）語用化觀雖抓住了話語標(biāo)記化往往伴隨著相關(guān)語言要素語用功能的強(qiáng)化這個(gè)特征，但“語用化”的觀點(diǎn)對話語標(biāo)記化過程伴隨哪些形式和結(jié)構(gòu)演變無法作出令人滿意的說明。

Diewald也贊同語法化觀，其主要觀點(diǎn)是：話語標(biāo)記的語用功能是正式的語法功能，因?yàn)樵捳Z標(biāo)記在口頭會話中是組織話語的必備要素，這和語法成分的必有性并無二致；鑒定某演變是否是語法化的首要標(biāo)準(zhǔn)是意義和功能，而不是形式和結(jié)構(gòu)；語法化通常伴隨著轄域收縮和位置固化，但不能一概而論，這種形式特征因語言而異，不能因?yàn)樵捳Z標(biāo)記化沒這些特征就否定它是語法化；語法規(guī)則是語用法的固化，語法和語用之間界限模糊；定冠詞、連詞、時(shí)態(tài)標(biāo)記、語氣標(biāo)記等本屬語法范疇的東西本質(zhì)上都是語用性的，與說話人及其說話時(shí)所處時(shí)空等密切相關(guān)，涉及語用上的指示或語篇的銜接與連貫（Diewald 2006：405）?？傊?，Diewald主張通過拓展“語法”這個(gè)概念的外延來把話語標(biāo)記化歸入語法化，他認(rèn)為這是話語功能的語法化。

3.2 對語法化觀的評價(jià)

雖然話語標(biāo)記化往往伴隨著去范疇化、去語義化、語音弱化、語用強(qiáng)化等語法化過程中經(jīng)常見到的特征，但這些特征都不是語法化必需的。比如，語義泛化只是一種語義演變，與語法化無必然聯(lián)系。普通詞義演變也會表現(xiàn)出這種特征。而且，（交互）主觀化是語用化的主要特征，是語法化的附帶特征，有時(shí)在語法化過程中甚至無顯著（交互）主觀化趨勢（Claridge，Arnovick 2010：186－187）。至于語音弱化，更可離開語法化獨(dú)立發(fā)生，伴隨語法化的音變也未必都是弱化，有時(shí)是強(qiáng)化。比如，漢語“是”從動詞語法化為“確實(shí)”義肯定語氣副詞之后，語音上反而讀得更重。漢語“非”在“非……不可／不行”結(jié)構(gòu)中隨著“不可／不行”的脫落，從否定詞語法化為表示強(qiáng)調(diào)的肯定語氣副詞（意為“偏偏”）之后，從輕讀變成重讀，話語標(biāo)記化呈現(xiàn)語用強(qiáng)化特征更說明應(yīng)把該演變歸入語用化。Claridge和Arnovick指出，“那種因語言要素在語用化時(shí)的形變／音變與語法化時(shí)相似就否認(rèn)相關(guān)演變是語用化的做法是不可取的”（同上）。雖然有些過程在語法化和語用化中都可見到，但是，第一，并不是所有見于語法化過程的也必然見于語用化（如必有化、聚合化僅見于語法化，而不見于語用化）。而且，有些過程（如位置固化）在語用化中出現(xiàn)頻率似乎比在語法化中低得多。第二，有些過程在語法化和語用化中表現(xiàn)不同。比如，合并在語法化中指語法化項(xiàng)附著在周圍其它項(xiàng)目上，從而最終跟該項(xiàng)目合并；在語用化中指語用化項(xiàng)自身的一體化。主觀化和語用強(qiáng)化經(jīng)常被看成語法化和語用化的共同特征，但主觀化和語用強(qiáng)化是語法化的階段性特征，卻是語用化的關(guān)鍵特征和最后過程。第三，語用化的輸出項(xiàng)可能是不合（語）法的，例如as it were.至于Brinton和Traugott的如下論證，則顯得蒼白無力：盡管話語標(biāo)記主要表示語法意義，轄域是整個(gè)句子，但它們是語法的一部分，是句子結(jié)構(gòu)的一部分（Brinton，Traugott 2005：139），因?yàn)榫浞ǔ煞质蔷浞ńY(jié)構(gòu)（含短語和句子）的組成成分。獨(dú)立語只能出現(xiàn)在句子中，不能出現(xiàn)在短語中，因此不是句法成分，只是句子成分。認(rèn)為“話語標(biāo)記是句子結(jié)構(gòu)的一部分”并沒有錯(cuò)（具體地說，它們是句子中的插入語），但說“話語標(biāo)記是語法的一部分”則錯(cuò)了，因?yàn)樵捳Z標(biāo)記既不屬于詞法結(jié)構(gòu)，也不屬于句法結(jié)構(gòu)。話語標(biāo)記是獨(dú)立語，而獨(dú)立語根本就不是句法成分。

Brinton和 Traugott（同上：136－140）反駁語用化觀的論據(jù)不能成立，這是因?yàn)椋簳r(shí)體標(biāo)記表示特殊語用含義不是常態(tài)，而話語標(biāo)記表示語用含義則是常態(tài)，所以不能因?yàn)闀r(shí)體標(biāo)記有時(shí)有語用含義就得出結(jié)論：“話語標(biāo)記這個(gè)語用成分，與時(shí)體標(biāo)記一樣，本質(zhì)上是語法成分”。話題、焦點(diǎn)等與話語相關(guān)的范疇（即語用范疇）只是對句子進(jìn)行語用分析（特別是信息結(jié)構(gòu)分析）時(shí)用到的概念。除非話題、焦點(diǎn)已語法化為主語、賓語等句法成分，否則它們就不可能是語法的組成部分。若非要強(qiáng)說話題、焦點(diǎn)是語法概念，那么這時(shí)“語法”的含義已經(jīng)蛻變，正如轉(zhuǎn)換生成語法學(xué)中的“語法學(xué)”已接近于“語言學(xué)”，因而轉(zhuǎn)換生成語法的理論框架中也包括音系層。Traugott為了自圓其說，無限擴(kuò)大“語法”這個(gè)術(shù)語的外延，認(rèn)為“語法不僅包括語音、形態(tài)—句法和語義，還包括從語言形式中產(chǎn)生的推理，比如話題化、指示等。要而言之，語法指語言的一切要素（包括話語要素）的組織法則”（Traugott 1997：5）。這與“用法語法”（usage grammar）的觀念有些近似，該觀點(diǎn)把語音組織法則（如漢語聲韻調(diào)的配合規(guī)則）也都視為語法。短語型話語標(biāo)記的歷史形成很多時(shí)候也是短語詞匯化過程，不能因?yàn)樵~匯化多意義突變型而話語標(biāo)記化多意義漸變型，就否認(rèn)相關(guān)話語標(biāo)記化是詞匯化。即使短語型話語標(biāo)記的形成不是詞匯化，這也并不意味著它一定就是語法化，它還可能是語用化。接受語用化觀并不意味著我們不可以考察話語標(biāo)記化所伴隨的語法、語義和語音演變。正如我們在研究語法化時(shí)可以考察語法化的語用動因，我們在研究語用化時(shí)當(dāng)然可以考察語用化的語法、語義和語音表現(xiàn)。

Diewald（2006：405）為 Traugott等人的語法化觀補(bǔ)充的論據(jù)也不能成立，這是因?yàn)椴⒎撬性捳Z標(biāo)記都有銜接／連貫話語的語篇組織功能，有些話語標(biāo)記只是言者主觀情態(tài)的外顯或?qū)β犝呙孀舆M(jìn)行關(guān)注的符號，即只是在情感表達(dá)或人際互動層面起作用。話語標(biāo)記并不總是話語表達(dá)的必有成分（Diewald也只能說它是口頭會話中組織話語的必有成分），且這種必有性和句法成分在句法結(jié)構(gòu)中的必有性不同，并不像Diewald聲稱的那樣“兩者并無二致”。Diewald（2010）把 Lehmann（1995［1982］：12）所說的語法化的參數(shù)“必有化”從語法上的“必有”擴(kuò)大為交際中的“必要”，就是在這種錯(cuò)誤認(rèn)識支配下的行為。對某過程是否是語法化的鑒定還要采取一些形式標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樾问健Y(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)比意義—功能標(biāo)準(zhǔn)更具可操作性。不能因?yàn)檎Z法規(guī)則是語用法的固化，語法和用法之間界限模糊，就否認(rèn)典型語法現(xiàn)象和典型語用現(xiàn)象之間的差別。同理，我們也不能因此就否認(rèn)語法化和語用化之間有區(qū)別。

最為重要的是，話語標(biāo)記不是一個(gè)語法概念。它在語法上可能是名詞（如now）、副詞（如well）、嘆詞（如 jee）、介詞（如 like）、連詞（如 so）等，也可能是短語或跨層結(jié)構(gòu)（如 after all，sort of），還可能是小句縮簡后的產(chǎn)物（如you know，Imean，loo?kit）。話語標(biāo)記的語音特征往往是語音短?。ǖ幢厝唬?，經(jīng)常占據(jù)一個(gè)獨(dú)立調(diào)群；其形態(tài)—句法特征就是句法獨(dú)立、位置靈活（盡管話語標(biāo)記多在句首）、跟語句其它部分之間關(guān)系疏松、轄域?qū)拸V；其語用特征是使用頻率高（尤其是在口語中），往往會被打上語體烙?。ū热缬行┰捳Z標(biāo)記頻繁出現(xiàn)在即席發(fā)言中）；其語義特征是沒有實(shí)義或?qū)嵙x很弱，不會對語句命題意義的形成起作用?？傊?，話語標(biāo)記不是語法形式類，而是語用功能類，所以話語標(biāo)記化不是語法化，對話語標(biāo)記的傳統(tǒng)定義往往多關(guān)注其語篇銜接功能。Schiffrin（1987：31）把話語標(biāo)記界定為對言談單位進(jìn)行切分處理的線性依存成分；Günthner和Mutz認(rèn)為，話語標(biāo)記是啟發(fā)聽話人在當(dāng)前會話環(huán)境中如何理解其后續(xù)話語與前導(dǎo)話語之間的關(guān)系的語塊（Günthner，Mutz 2004：83）。確實(shí)有很多話語標(biāo)記發(fā)揮語篇銜接功能（如話語開端語、話語結(jié)束語、話題轉(zhuǎn)換標(biāo)記、話題結(jié)束標(biāo)記、話輪轉(zhuǎn)換標(biāo)記、話語修復(fù)或更正標(biāo)記，等等）。但也有很多話語標(biāo)記主要發(fā)揮主觀化表達(dá)或人際互動功能（如德語中的obwohl可以用作引出異議的標(biāo)記）。Brinton認(rèn)為，“話語標(biāo)記除了發(fā)揮語篇功能外，也可發(fā)揮人際功能”（Brinton 1996：35－40）。所以，話語標(biāo)記的近期研究開始關(guān)注聽說雙方之間的關(guān)系。

綜上所述，如果非要在“詞匯化”和“語法化”之間選擇一個(gè)來作為話語標(biāo)記化的標(biāo)簽，那么我們寧可選擇“詞匯化”。但由于很多話語標(biāo)記不是語法詞，如漢語責(zé)備標(biāo)記“（你）看你”、話輪開啟標(biāo)記“我說”、話語延續(xù)標(biāo)記“這個(gè)”、面子威脅緩和標(biāo)記“不是我說你”等，用詞匯化來概括所有話語標(biāo)記的形成也不恰當(dāng)。所以，我們主張將話語標(biāo)記化看作語用化。

4 話語標(biāo)記化的語用化觀

4.1 語用化觀的主要觀點(diǎn)

“語用化”（pragmaticalization）這個(gè)術(shù)語始見于Erman和Kotsinas（1993），指詞項(xiàng)或句段在具體語境中獲得管理交際或標(biāo)示人際互動作用的過程。有一批學(xué)者，如 Erman 和 Kotsinas（1993）、Ai?jmer（1996）、Claridge 和 Arnovick（2010）等，力主話語標(biāo)記化是一種獨(dú)立于詞匯化、語法化的演變過程（即語用化），雖然它有時(shí)跟詞匯化、語法化過程有交叉或先后關(guān)系。語用化觀主要有如下3類觀點(diǎn)：

第一類從演變結(jié)果看，代表學(xué)者有Aijmer，F(xiàn)raser，Waltereit，Günthner和 Mutz 等。Waltereit認(rèn)為，“話語標(biāo)記化之所以不是語法化，是因?yàn)樵捳Z標(biāo)記的源式最終沒有并入到句子的語法結(jié)構(gòu)中”（Waltereit 2002b：1006）。Aijmer和 Fraser都著重強(qiáng)調(diào)演變的結(jié)果——話語標(biāo)記——不是語法項(xiàng)，無語法地位。Fraser指出，“話語標(biāo)記顯然沒有語法地位，不屬于句法范疇，而屬于語用范疇，是語用類，因?yàn)樗鼘渥用}內(nèi)容的形成沒有貢獻(xiàn)，而只對話語理解起作用”（Fraser 1999：913，916）。

第二類從演變過程看，代表學(xué)者有Günthner，Mutz等。Günthner和Mutz指出，“話語標(biāo)記化并不是狹義的語法化，最好把它看作語用化，因?yàn)樵撨^程的主要特征是語用功能的獲得”（Günthner，Mutz 2004）。Hansen認(rèn)為，語用化不是語法化的子類，而是演變過程與語法化存在部分相似性的獨(dú)立演變（Hansen 2008：64）。她把語用化定義為早期處在內(nèi)容層面的項(xiàng)目變?yōu)橹辉谡Z境層面起作用的過程（同上：82）。

第三類兼顧演變結(jié)果和演變過程，代表學(xué)者有 Erman，Kotsinas，Onodera，Claridge，Arnovick 等。Erman和Kotsinas認(rèn)為，從演變結(jié)果看，語法化生成的是語法標(biāo)記，主要在句子內(nèi)部起作用，多發(fā)揮概念編碼功能；語用化生成的是話語標(biāo)記，主要在話語層面起作用，多發(fā)揮語篇組織或人際互動功能。從演變過程看，語用化有兩種：一種與語法化無關(guān)，另一種是在語法化之后發(fā)生的（例如：實(shí)詞（Erman，Kotsinas 1993：79）。Onodera（1995）通過對日語でも類接續(xù)詞和な類嘆詞話語標(biāo)記化的研究證明Erman和Kotsinas的上述觀點(diǎn)。他的研究發(fā)現(xiàn)，日語な類嘆詞的話語標(biāo)記化與語法化無關(guān)（な直接從嘆詞演變?yōu)楸硎竞魡镜脑捳Z標(biāo)記），而でも類接續(xù)詞的話語標(biāo)記化則是繼語法化之后的語用化。でも類話語標(biāo)記都源于句首接續(xù)詞，有でも（demo）、だけど（dakedo）、だから（dakara）、だって（datte）、でわ（dewa）、で（de）等。這類詞都以 d開頭，d是日語系詞だ（其敬體形式是です）的弱化形式。根據(jù)Onodera的研究，這類詞原本是跨層表達(dá)式，用在讓步分句末尾，表示讓步，而后通過重新分析語法化為句間關(guān)聯(lián)副詞，表示轉(zhuǎn)折（作用類似英語中的轉(zhuǎn)折連詞but），最后進(jìn)一步語用化為話題轉(zhuǎn)換標(biāo)記或暗示后續(xù)話語將轉(zhuǎn)入對對方觀點(diǎn)的駁斥的標(biāo)記。例如：でも（demo）是で和句末表示讓步的助詞も合并而來，而で是系詞だ的名詞化形式（即て形）だて（date）的縮合。換言之，最初，日語中有“V?て形＋も”型讓步分句（始見于11世紀(jì)），其中も是表示讓步的句末助詞，作用類似英語中的讓步連詞though.后來，當(dāng)V恰巧是系詞だ時(shí)，其名詞化形式（即て形）だて縮合為で，で又與緊鄰的も合并成詞，在16世紀(jì)前后語法化為一個(gè)表示轉(zhuǎn)折的句間關(guān)聯(lián)副詞でも。關(guān)聯(lián)副詞でも在20世紀(jì)之后語用化為話語標(biāo)記。Erman和Kotsinas及Onodera（1995）的研究表明，并不是所有話語標(biāo)記化都是語法化的后續(xù)現(xiàn)象。Claridge和Arnovick（2010）以他們對英語限制語 as it were，會話程式語goodbye和bless you以及其他學(xué)者對話語標(biāo)記 well，禮貌標(biāo)記 pray（you）／prithee，詛咒／感嘆標(biāo)記Jesus／gee的研究為基礎(chǔ)，探討相關(guān)演變在演變過程和演變結(jié)果上是否表現(xiàn)出語法化的典型特征。研究發(fā)現(xiàn)：從演變結(jié)果看，語用化的結(jié)果——話語標(biāo)記——不是句子的必要組成部分（更不是表達(dá)語法意義必需的元素），經(jīng)常充當(dāng)獨(dú)立語，位置相對自由（可在句子左邊緣或右邊緣，偶爾還可插在句中），沒有真值條件意義。這與語法化的結(jié)果（即語法標(biāo)記）“位置相對固定，往往是表示某種語法意義所必需，具有強(qiáng)制性”不同。所以，他們堅(jiān)信話語標(biāo)記不屬于語法，而屬于話語。從演變過程看，在語法化過程中?？捎^察到轄域收縮、位置固化、使用強(qiáng)制性加大、輸出項(xiàng)聚合化（比如完成體標(biāo)記與進(jìn)行體標(biāo)記形成一個(gè)聚合）、功能擇一這幾大特征（尤其是前4個(gè)特性）在話語標(biāo)記化中未出現(xiàn)。相反，在話語標(biāo)記化中出現(xiàn)的是轄域擴(kuò)大、位置自由化、使用強(qiáng)制性變小、輸出項(xiàng)異質(zhì)性強(qiáng)等相反特征。Claridge和Arnovick認(rèn)為，這種差別對我們確定話語標(biāo)記化的性質(zhì)至關(guān)重要，“語法化過程中必定出現(xiàn)的是轄域縮小、位置固化、使用強(qiáng)制性加大、輸出項(xiàng)聚合化；語用化過程中必定出現(xiàn)的是（交互）主觀化和語用強(qiáng)化……雖然有些被我們界定為語用化的過程表現(xiàn)出語法化過程中可觀察到的某些特征（如語音弱化、形式合并），但這些特征不是語法化的本質(zhì)特征（在詞匯化過程中也可見到），而且并不是所有被我們界定為語用化的過程都具有語法化的特征。所以，我們認(rèn)為用‘語用化’來描寫話語標(biāo)記的形成更合適”（Claridge，Arnovick 2010）。正如有些詞項(xiàng)從實(shí)詞語法化為虛詞后還會進(jìn)一步語法化（例如：動詞→介詞→連詞），有些語言項(xiàng)目在語用化以后還會進(jìn)一步語用化（語用意義增強(qiáng)）。Beijering在研究英語I think的話語標(biāo)記化時(shí)提出，從I think由自由短語變成程式語這個(gè)角度來看，該過程是詞匯化（Beijering 2015）。如果認(rèn)為它是語法化，那么問題是，演變結(jié)果是I think的位置自由化，它在語言表達(dá)中也不是必有的。

有些學(xué)者是語法化觀的堅(jiān)定反對者，但對語用化觀似乎也不那么認(rèn)同。如Waltereit（2002a）雖然對話語標(biāo)記化的語法化觀進(jìn)行過駁斥，但沒有明確說話語標(biāo)記化是語用化，他認(rèn)為“它涉及話語的重新分析”。他指出，話語標(biāo)記化只是語言演變的一個(gè)子過程，不是一個(gè)獨(dú)立的演變過程，所以不能用“語用化”這個(gè)術(shù)語來命名（Waltereit 2002b：1006）。Waltereit觀點(diǎn)的實(shí)質(zhì)是話語標(biāo)記化有時(shí)會牽涉到詞匯化、語法化，所以不是一個(gè)獨(dú)立的過程。對此，我們不能認(rèn)同。Erman和Kotsi?nas（1993）及 Onodera（2000）的研究已經(jīng)表明，有些話語標(biāo)記化并不涉及詞匯化或語法化，也不是詞匯化或語法化的前導(dǎo)或繼發(fā)過程。況且，學(xué)者們并沒有因?yàn)樵~匯化或語法化有時(shí)與其它過程相交織或存在先后關(guān)系就否定“詞匯化”和“語法化”這兩個(gè)術(shù)語存在的必要性。同理，也不能因?yàn)檎Z用化有時(shí)與其它過程相交織或存在先后關(guān)系就否定其存在的必要性。再如，Heine（2013），Beijering（2015）等認(rèn)為，話語標(biāo)記化既不是語法化，也不是語用化，而是一種“雙選／互適”（coop?tation）過程；“語法化多是漸進(jìn)過程，有時(shí)會歷經(jīng)幾個(gè)世紀(jì)，而話語標(biāo)記化往往是突變過程”。De?gand 和 Evers?Vermeul（2015）對這種觀點(diǎn)進(jìn)行過批判。他們指出，對不同語言中話語標(biāo)記化的很多研究（Brinton 1996；Waltereit 2002a，b；Evers?Vermeul 2005；Degand，F(xiàn)agard 2012）已經(jīng)表明，話語標(biāo)記化多數(shù)時(shí)候是漸變，而非突變。Heine（2013）及 Beijering（2015）認(rèn)為，語法化多表現(xiàn)為“章法＞句法＞詞法”，而話語標(biāo)記化卻表現(xiàn)為從句法到章法，即從句法作用對象到章法（話語／語篇組織法則）作用對象的演變。對此，我們表示認(rèn)同，但這正說明話語標(biāo)記化是語用化。

4.2 對語用化觀的評價(jià)

話語標(biāo)記化可以在語法化之后發(fā)生，也可以在詞匯化之前或之后發(fā)生，但這不足以否定它是一個(gè)獨(dú)立的演變過程——語用化，因?yàn)樵捳Z標(biāo)記化未必總在語法化之后發(fā)生（故而不可以說它是后—語法化現(xiàn)象），也未必總要在詞匯化之前或之后發(fā)生（故不可以說它是副—詞匯化現(xiàn)象）。

第一，我們認(rèn)為語用化觀比語法化觀更深刻。比如在連詞問題上，語法化觀認(rèn)為連詞是虛詞，起語法作用，所以連詞即便用作話語標(biāo)記，也是語法化的產(chǎn)物。語用化觀則認(rèn)為，當(dāng)連詞不再連接詞、短語、分句而是連接話語時(shí)，它是語用項(xiàng)，所以連詞型話語標(biāo)記與名詞型、副詞型、嘆詞型、習(xí)語型話語標(biāo)記一樣，本質(zhì)上是語用化的產(chǎn)物。我們贊同語用化觀。比如漢語口頭禪“然后”，它雖然是連詞，但出現(xiàn)在話語層面時(shí)主要是話語延續(xù)或維持當(dāng)前發(fā)言權(quán)的標(biāo)記，有填補(bǔ)沉默／空白的作用。這時(shí)它已經(jīng)從復(fù)句中的承接關(guān)系連詞語用化為話語標(biāo)記。

第二，把話語標(biāo)記化視為語用化可以避免削弱語法化理論的解釋力。比如，有些持語法化觀的學(xué)者主張Lehmann（1995）的語法化參數(shù)理論只適合用來考察發(fā)展到高級階段的語法化現(xiàn)象，而剛剛啟動的語法化現(xiàn)象換用Hopper（1991）提出的語法化原則理論來考察更好。所以，如英語“l(fā)ook you＞look ye＞look'ee”這樣的演變表現(xiàn)出的是轄域擴(kuò)大（而非收縮）、組合可變性加大（而非減小，即在句子中的位置變得更靈活），按照語法化參數(shù)理論，這種話語標(biāo)記化就不是語法化。但是，該演變經(jīng)歷去范疇化（從作主句謂語降格為作獨(dú)立語）、語義主觀化（從表示看到、引起對方注意，再到表示言者的主觀責(zé)備情態(tài)）、語形融合、語音弱化的過程。演變過程中還有多種形式的并存、擇一等現(xiàn)象。因此，按照語法化理論，這種話語標(biāo)記化肯定是語法化現(xiàn)象。這種通過無限放寬對“語法”和“語法化”的界定標(biāo)準(zhǔn)來把話語標(biāo)記化歸入語法化的做法會模糊本質(zhì)上不同的語言演變現(xiàn)象之間的不同，從而使語法化理論顯得無所不能，最終會消弱語法化理論的解釋力。比如，這種做法使語法化參數(shù)理論中的“轄域收縮”“位置固化”“使用強(qiáng)制度提高”都遭遇例外。Traugott等人認(rèn)為參數(shù)理論只適用于部分語法化現(xiàn)象，這正是基于把話語標(biāo)記化看作語法化這個(gè)前提。令人困惑的是，Brinton和Traugott又指出，“參數(shù)理論已遭到Traugott和Dasher（2002）的質(zhì)疑，所以不能因話語標(biāo)記化不符合參數(shù)理論的預(yù)測就否定它是語法化”（Brinton，Traugott 2005：136－140）。顯然，Traugott等人犯了循環(huán)論證的錯(cuò)誤，先用“話語標(biāo)記化與參數(shù)理論的預(yù)測不符”來否定參數(shù)理論，然后又利用“參數(shù)理論已被否定”來證明話語標(biāo)記化違背參數(shù)理論的預(yù)測無關(guān)緊要，從而證明話語標(biāo)記化即語法化。

第三，把話語標(biāo)記化看作語用化也可避免一些爭論，如話語標(biāo)記化是語法化還是詞匯化之爭。Brinton和Traugott（2005）認(rèn)為話語標(biāo)記化是語法化，而董秀芳（2007）基于漢語事實(shí)認(rèn)為，有些話語標(biāo)記化是詞匯化。其實(shí)，正如Beijering所說，話語標(biāo)記化既有一些詞匯化特征，又有一些語法化特征，但又不具有所有詞匯化特征或所有語法化特征（Beijering 2015：88）。詞匯化和語法化與語用化有很多共同點(diǎn)，但它們與語用化又有本質(zhì)的區(qū)別。詞匯化的結(jié)果是生成詞匯系統(tǒng)中的要素，語法化的結(jié)果是生成語法系統(tǒng)中的要素，而語用化的結(jié)果是生成語用成分，如話語標(biāo)記。話語標(biāo)記其實(shí)不是與句子，而是與句子構(gòu)成的話語、話輪、話對、話段等發(fā)生關(guān)系。

5 話語標(biāo)記化性質(zhì)之爭的根源

“話語標(biāo)記化是否是語法化”這一問題其實(shí)可化簡為“話語標(biāo)記是否是語法的組成部分？”和“語法化的本質(zhì)特征是什么？”。如果在這兩個(gè)問題上不能達(dá)成共識，那么討論“話語標(biāo)記化是否是語法化？”“語法化和語用化的關(guān)系怎樣：是包容、并列，還是先后繼發(fā)關(guān)系？”，自然就會各執(zhí)一詞。Evers?Vermeul指出，“觀點(diǎn)分歧來源于對語法的概念化、對話語標(biāo)記的范疇化和對具體演變過程中哪個(gè)方面比較看重”（Evers?Vermeul 2015：116）。Haselow在話語標(biāo)記化問題上持語法化觀，但他卻客觀地指出，“把話語標(biāo)記化看作語法化有一個(gè)前提，即對‘語法’概念進(jìn)行擴(kuò)大化處理，不僅詞、短語、句子，而且話語的組織法則，都應(yīng)包括在內(nèi)。這樣，連接不同話語單位的成分就是起語法作用的成分”（Haselow 2015）。我們認(rèn)為，狹義的語法涉及不到話語組織和信息處理，嚴(yán)格意義上的語法是語法單位（含語素、詞、短語、小句）的組織法則，它包括詞法和句法。詞法是把語素組成詞的法則，涉及復(fù)合、派生、重疊等構(gòu)詞法和附加、語音交替、重疊等構(gòu)形法；句法是組詞成句（或短語）的法則，涉及虛詞、語序等句法手段的運(yùn)用。典型的語法范疇是名詞的性、數(shù)、格，動詞的時(shí)、體、態(tài)、人稱，形容詞的級，小句的語氣／式等。而話語標(biāo)記化與上述語法范疇、語法手段都沒有關(guān)系，除非把發(fā)揮語篇組織功能和人際互動功能的成分都視為語法的必要組成部分，否則相關(guān)表達(dá)式的形成就不是語法化，而只是語用化。

如果持狹義語法觀，認(rèn)為語法只包括詞法和句法，并且主要關(guān)注演變結(jié)果，那么自然會得出“話語標(biāo)記化既不能歸入詞法化，也不能歸入句法化，故而不是語法化”的結(jié)論。如果持廣義語法觀，認(rèn)為話語標(biāo)記也是語法項(xiàng)，并且堅(jiān)信語法化有典型和非典型之分，非典型語法化不宜用Leh?mann（1995［1982］）的“六大參數(shù)”等標(biāo)準(zhǔn)來考察，那么自然會得出話語標(biāo)記化是語法化的結(jié)論。

我們認(rèn)為，實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。歷史語言學(xué)家對不存在親屬關(guān)系或接觸關(guān)系的很多語言的話語標(biāo)記的形成過程的實(shí)證研究已經(jīng)證明：話語標(biāo)記化既不是語法化，也不是詞匯化，不具有語法化或詞匯化的典型特征，比如不具有語法化的詞匯意義虛化而語法意義增強(qiáng)的特點(diǎn)，不一定具有詞匯化所必然涉及的語言項(xiàng)目之間的邊界隱現(xiàn)或轉(zhuǎn)移。雖然用法和語法之間、語用學(xué)和語法學(xué)之間界限模糊，但我們不能因此而否定話語標(biāo)記化是語用化，因?yàn)榈湫驼Z用現(xiàn)象和典型語法現(xiàn)象之間的區(qū)別很清楚。如果在“語用化”這個(gè)術(shù)語沒有出現(xiàn)之前將話語標(biāo)記化放在語法化這個(gè)名目下進(jìn)行研究還可以理解的話，那么在“語用化”這個(gè)術(shù)語提出二十多年之后的今天，在大家都認(rèn)同典型語法現(xiàn)象和典型語用現(xiàn)象之間有本質(zhì)區(qū)別的情況下，還在爭論話語標(biāo)記化是語法化還是語用化則沒有必要。