陳璐萍 劉江宜 王肖戈

摘要：指出了隨著《促進科技成果轉化法》系列政策法規(guī)的修訂和發(fā)布實施，國內高校積極探索符合我國國情的技術轉移模式。聚焦國外高校技術轉移的主要模式，將其歸納為內設模式、外設模式及混合模式，分別以世界知名高校一斯坦福大學、牛津大學、東京大學為例，對其技術轉移模式進行了深入梳理和分析。并結合我國高校技術轉移現狀提出了建立技術轉移專業(yè)機構、建設專業(yè)化人才隊伍，加大資金投入等相關建議。以供參考。

關鍵詞：技術轉移模式;國外高校;啟示

中圖類號：G640 文獻標識碼：A 文章編號：1674-9944（2019）16-0277-03

1引言

科技創(chuàng)新作為國家的軟實力，是提高社會生產力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，是促進經濟高質量發(fā)展的新動能。高校作為我國基礎研究和前沿技術研究的重要創(chuàng)新主體，在貫徹落實國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、構建創(chuàng)新體系和創(chuàng)新生態(tài)方面，發(fā)揮著重要的創(chuàng)新源泉作用。近年來，隨著《促進科技成果轉化法》系列政策法規(guī)的修訂和發(fā)布實施，國內高校積極探索符合我國國情的技術轉移模式，如設立科學技術處（科學技術研究院）開展大學專利技術轉化工作、成立專門從事技術轉移工作的高校技術轉移中心、高校專利技術孵化及產學研合作模式等。然而，國內高校的技術轉移的數量和質量與美國、日本、歐洲等高校相比仍有較大的差距。國外高校技術轉移的做法主要有哪些，如何借鑒國外高校在技術成果轉化方面的成功經驗？是當前亟待解決的問題。本文聚焦國外高校技術轉移的主要模式，以世界知名高校為例，對其技術轉移模式進行深人梳理和分析，從而為建立符合我國國情的高校技術轉移模式提供經驗。

2國外高校技術轉移主要模式

設立技術轉移機構、開展技術轉移轉化工作，是美國、日本、歐洲等發(fā)達國家高校推進科技成果轉化的主要手段。本文將國外高校技術轉移主要模式歸納為3種：內設模式、外設模式及混合模式。

2.1內設模式一技術轉移辦公室

內設模式是指將技術轉移機構設立于大學內部，即依附于大學行政管理體系。內設模式以技術許可辦公室（Office of Technology Licensing，OTL）為例，該模式由斯坦福大學于1970年首創(chuàng)，負責管理斯坦福大學開發(fā)的知識產權資產。自設立以來，OTL發(fā)展了一套獨特的運轉模式，并成為技術轉移領域內的領先者和標桿。斯坦福OTL的核心使命是促進技術的轉讓，使技術更好的得到運用并造福社會，同時產生收入，以支持研究和教育。截至2016年，OTL產生超過10萬美元收入的技術達48項。

斯坦福OTL的員工大多數是直接從事許可的專業(yè)人員，每個員工都需要負責技術從“搖籃”到“墳墓”的全過程工作，故而他們都必須擁有生命科學或者物理科學方面的技術專長。在接近50年的發(fā)展歷程中，斯坦福大學OTL逐漸形成了一套較為全面的工作流程如下。

（1）教職員工和學生的發(fā)明披露。斯坦福大學的教職員工和學生提交發(fā)明披露的材料，披露材料中要求詳述發(fā)明日期、發(fā)明人、資助者等。許可專業(yè)人員的評估。斯坦福大學OTL的許可專業(yè)人員將對披露的技術進行專業(yè)評估，包括整理發(fā)明用途、與現有技術的關聯(lián)性、潛在的市場以及可能感興趣的人群等。許可專業(yè)人員通常與發(fā)明人一同進行審查發(fā)明技術，方便了解潛在的應用以及開展許可的過程。

（2）技術申請專利保護。在美國，發(fā)明專利費極其昂貴。為控制專利申請成本，許可專業(yè)人員會征求發(fā)明人的意愿，并在完成專業(yè)評估后，嘗試與對該項技術感興趣的潛在被許可企業(yè)進行溝通談判。一旦找到潛在被許可對象并與其初步達成合作意向后，許可專業(yè)人員才有可能決定申請專利。

（3）專注市場營銷。斯坦福OTL與其他技術轉移模式不同之處在于OTL專注市場營銷。在此環(huán)節(jié)中，OTL許可專業(yè)人員會將發(fā)明技術的非機密信息公開更新至官網，并主動搜集市場信息，在遵從發(fā)明人意愿的前提下，尋找潛在的被許可企業(yè)。

（4）達成許可協(xié)議。如若潛在被許可企業(yè)對發(fā)明技術產生濃厚的興趣與強烈的合作意愿，OTL許可專業(yè)人員將與該企業(yè)反復磋商，最終達到令發(fā)明人、被許可企業(yè)和OTL三方均認可的許可協(xié)議。

（5）監(jiān)督協(xié)議履行。訂立許可協(xié)議后，許可專業(yè)人員仍需要對許可關系負責，依照協(xié)議對被許可對象進行適當的管理。

2.2外設模式一技術轉移公司

外設模式是指技術轉移機構獨立于大學，主要以學校出資控股的技術轉移公司或創(chuàng)新服務公司形式成立，是部分國外高校實施技術轉移的重要模式之一。這類機構主要提供知識產權的商業(yè)化服務，為學校科技成果轉化提供專業(yè)的服務，協(xié)助高校技術走向產業(yè)化。以牛津大學從事科技成果轉化的獨資公司一Isis創(chuàng)新有限公司（Isis Innovation-Oxford University Innovation）為例。

Isis創(chuàng)新有限公司是牛津大學全資擁有、全球領先的技術轉移公司，為牛津大學及其他地區(qū)高校的技術搭建橋梁，為英國乃至全球創(chuàng)造社會效益。截至2018年底，Isis公司管理著3881項涵蓋生物、醫(yī)療、電子信息等領域的專利;2017-2018年度，總收入達到1760萬英鎊，創(chuàng)立21個衍生公司，對外投資約4.3億英鎊。高校技術轉移機構的人員素質對技術轉移效果有很大影響，Isis公司也不例外。在其官網披露的80位創(chuàng)新員工中，總計26位博士，員工素質及專業(yè)化程度高。

Isis創(chuàng)新公司的主營業(yè)務分為技術轉移和咨詢兩部分，具體如下。

2.2.1技術轉移（Technologies Available）

技術轉移部門主要負責幫助研究人員實現知識產權的商業(yè)化，包括許可授權（Technology Licensing）、種子基金（Seed Funds）、天使網絡搭建（Angels Net-work）、衍生公司（Spinout Company）等。技術轉移部門在全球范圍內管理著數百項許可技術，許可授權的技術在醫(yī)療診斷、能源效率、醫(yī)學影像、科學軟件、衛(wèi)星設備等領域創(chuàng)造了許多成功的產品。同時，Isis公司還對來自世界各地的高校、研究機構及創(chuàng)新公司的技術進行許可營銷，在協(xié)商適用于技術和商業(yè)要求的許可協(xié)議方面擁有豐富的經驗。此外，被許可人通?？梢栽趯＠暾埡驮S可技術的開發(fā)方面得到Isis公司的支持，有時還可以得到概念證明資金得以援助。

2.2.2咨詢服務（Consulting Services）

咨詢服務團隊可以接觸到5000余名學術研究人員，涉及物理、生命、醫(yī)學及人文社科等領域的專家。咨詢服務分為兩部分，一是學術咨詢（Academic Consult-ing-Oxford's Expertise），學術咨詢項目包括專家技術報告、專利評估、戰(zhàn)略規(guī)劃、技術課程等;二是技術服務（Technical Services-Oxfords Facilities），牛津大學擁有一系列出色的研究設施，外部組織（政府、公共部分機構、社區(qū)團隊和企業(yè)）可以通過有關管理服務協(xié)議予以利用，包括測試與分析、概念證明、試劑生產、生產可研究藥品、精密制造等，Isis的咨詢服務團隊不僅提供適合的設施，還會尋找相關專家，為客戶提供綜合解決方案。

2.3混合模式一產學合作組織體系

混合模式是指技術轉移機構整合了內設和外設模式的特征，以世界著名高校東京大學的產學合作組織體系為例。日本自1998年10月出臺《大學技術轉讓促進法》以來，高校紛紛成立技術轉移機構，歷經20余年，東京大學構建了相當復雜的產學合作組織體系，如圖1所示。

（1）內設機構一產學合作促進本部（Division of U-niversity Corporate Relation，DUCR）成立于2004年4月，設于東京大學內部，由校長直屬管理，旨在為產學合作活動提供基本管理與服務平臺。該組織分為創(chuàng)新促進部和知識產權署。創(chuàng)新促進部履行兩大職能：一是構筑企業(yè)與大學研究人員之間有效交流的橋梁;二是對根據研究成果或成熟想法創(chuàng)業(yè)的研究人員予以實際支持。知識產權署主要通過執(zhí)行東京大學的知識產權政策，負責知識產權的發(fā)明披露、申報管理工作。

（2）外設機構一東京大學技術轉移機構（Technolo-gy Licensing Organization，TLO）成立于1998年8月，舊稱科技孵化中心（CASTI）。2004年日本國立大學改革使得校內的發(fā)明創(chuàng)造歸屬于學校，并允許將其許可給企業(yè)（2004年前日本國立大學均未取得獨立法人資格，專利申請和許可大多屬于發(fā)明人），東京大學為推動與校內外企業(yè)的合作，內部設立DUCR，外部CASTI改名為東京大學TLO有限公司。2009年1月，東京大學收購TLO全部股份，使其成為全資子公司?，F如今TLO將東京大學與社會組織連接在一起，是串聯(lián)二者的技術發(fā)明代理人，旨在將科研成果反哺社會，主要負責知識產權化、對外發(fā)布成果等具體成果產業(yè)化操作。截至2017年底，東京大學TLO簽訂的許可協(xié)議達到4390件，技術轉移收入高達79.9億日元。

（3）外設機構一東京大學優(yōu)勢資本有限公司（The University of Tokyo Edge Capital，UTEC）成立于2004年7月，是一家以早期技術為重點的風險投資公司，主要業(yè)務是利用東京大學的技術和人力資源進行風險投資活動。截至2018年4月，UTEC已成立4項風險投資基金，總額約543億日元;已投資約90家初創(chuàng)公司，其中9家上市，10家實現并購。

（4）外設機構一東京大學創(chuàng)新平臺有限公司（Inno-vation Platform for The University of Tokyo，UTokyoIPC）成立于2016年12月，主要負責孵化支持、投資等事項，旨在擴展東京大學創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，加速東京大學在全球范圍內的創(chuàng)新。截至2018年11月，UTokyoIPC已孵化310余家創(chuàng)業(yè)公司，總市值達1.5萬億日元;投資的初創(chuàng)公司超過20家。

對以上3種模式進行簡單歸納，可以發(fā)現3種模式各有特點，具體如表1所示。

3啟示與建議

3.1建設專業(yè)的高校技術轉移機構

據國家知識產權局調查顯示，高校建立知識產權專職管理機構的比例為44.1%，建立兼職管理機構的比例為47.7%，尚未建立管理機構的比例為8.2%。在高校的知識產權管理機構中，專利技術轉移只是一部分工作內容，鮮有高校會單獨成立專利技術轉移機構，導致專利技術轉移工作沒有得到充分的投入。從國外的專利技術轉移模式則可以看出，國外高校一般會建立專門的技術轉移機構并有明確的工作定位。因此，建議我國高校建立專門的技術轉移機構，為高校技術轉移提供更好、更完善的服務。

3.2加強專業(yè)化人才隊伍建設

目前我國在設有知識產權管理機構的高校中，專職機構的知識產權管理人員在2人及以下的占比為79.7%，兼職機構的知識產權管理人員在2人及以下的占比為68.0%。從教育背景看，個人專利權人中本科學歷占47.4%、碩士學歷13.0%、博士學歷1.2%、?？萍耙韵聦W歷占38.3%。顯然，我國在專業(yè)化人才培養(yǎng)方面仍有較大的進步空間。建議我國高校技術轉移機構在聘用員工方面，綜合考慮人才的學科背景、實際工作經驗等，同時對工作人員經常安排專業(yè)的在崗培訓，提升職業(yè)素養(yǎng)。

3.3加大資金投入。吸引資本投資

國外高校大量的技術轉移成果與政府充足的投入是分不開的。同時，在政府資金的示范作用下，社會資本也會不斷地投入到高校中。近些年來，我國R&D投入大幅提升。據教育部統(tǒng)計顯示，2017我國高校R&D成果應用費用撥人約1033.99億元，科技服務費用撥人約828.83億。國家還設立了技術轉移專項基金，用于支持國家技術轉移示范機構的能力建設，但遺憾的是，目前還沒有設立高校專利技術轉化的專項基金。因此，建議設立專利技術轉化基金，同時引導更多的社會資本投入，鼓勵專利技術轉移成果資本化、市場化運作，推動高校專利技術轉移。