呂國良

關鍵詞

專利質量 國際視野 國外申請

黨的十九大報告指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段。在這樣的大背景下，“提升專利質量”“大力培育高價值專利”已成了近期國內專利界人士較為關注的話題。

上述話題又引出另一個話題，即“專利質量”以及“高價值專利”的合理含義是什么？國際上，特別是世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）的文獻及報道中，關于“高價值專利”的論述并不多見。對于什么樣的專利可以被稱為“高價值專利”也無統(tǒng)一定義。雖然我們可以將專利的“存活期限”、專利被引證的次數(shù)、專利的國際覆蓋范圍（在國外同族專利的申請情況）以及專利是否遭到異議或訴訟，看作是決定專利價值的因素或指標，但它們基本是一些可用于評估“事后專利的價值（the value of patents expost）”的指標，并不能真正解決決定專利價值的問題。事實上，對潛在申請專利的發(fā)明而言，要評估其未來專利價值的高低并非易事，其難度如同預測一個嬰兒未來對家庭和社會的貢獻。對此，本文不做贅述。

而關于“專利質量”，一般認為，專利質量不同于專利的技術水平以及專利的價值，它指的是專利撰寫的優(yōu)劣、審查水平的高低，以及專利保護范圍的適當與否。在這方面，由于WIPO專利法常設委員會（SCP）多年來一直在探討提高全球專利質量的辦法，以應對專利申請的日益國際化，因而極大豐富了關于如何提高獲得高質量專利的可能性的論述和文獻。鑒于此，本文將在分析和歸納自2011年以來WIP0SCP歷次會議所涉及的關于“專利質量”討論的基礎上，以國際視角談談影響專利質量的主要因素，以及高質量專利培育應具有的國際視野和在這一過程中如何有效利用好國際資源。

國際視角下“專利質量”的概念

由于專利申請日益國際化，WIPO SCP多年來一直在探索提高全球專利質量的方法。各國專利主管當局對“專利質量”的概念進行了廣泛和深入的討論。為反映各國專利局如何理解“專利質量”，2017年12月，在日內瓦舉行的SCP第二十七次會議上，基于80個成員國和兩個地區(qū)專利局關于如何理解“專利質量”一詞的問卷調查回復，WIP0秘書處編擬了一份關于成員國如何理解專利質量的文件。

在這份文件中，關于如何理解“專利質量”一詞，一些國家在回復中明確闡述為“似乎并不存在這一術語的法律定義”?？傮w上，回復中出現(xiàn)了兩個主要概念：第一個概念是，“專利質量”一詞涉及專利本身的質量;第二個概念是，應在知識產(chǎn)權局專利授權程序的語境下理解該詞。多數(shù)回復認為，“專利質量”的概念可能涉及不同方面，例如各局的專利流程和管理質量、檢索和審查質量、授權專利的質量或者專利制度質量。還有一些回復認為，專利質量還應包括除專利審查和授權之外的其他因素，比如，瑞士指出，專利質量受整個“環(huán)境”的影響，包括執(zhí)法程序以及司法程序。新加坡觀察到，定義專利質量的一些參數(shù)還與發(fā)明的技術成熟度和/或申請人的專利策略有關。一些國家也提到專利申請的撰寫質量也是專利質量的方面之一。除了上述因素，一些回復概括了定義“專利質量”一詞的其他考慮因素。比如中國指出，盡管在國家、地區(qū)和國際層面提供專利質量的定義是比較復雜的事情，但是總體而言，可以考慮以下因素：技術創(chuàng)新髙度、專利文檔撰寫、專利權的穩(wěn)定性、專利有效期和專利的運用情況。日本特許廳（IPO）認為，滿足以下三個因素時才能認定為高質量專利：（?。＠麢嘣谑跈嗪蟛粫粺o效;（ⅱ）專利權的范圍與其公開內容和技術創(chuàng)新水平相匹配;以及（ⅲ）專利在世界范圍內獲得認可。歐亞專利局（EAPO）的回復指出，專利質量對不同環(huán)境中的利益攸關方的意義是不同的，比如專利持有人可能認為，一件高質量專利意味著一件從執(zhí)法、訴訟和商業(yè)化（例如頒發(fā)許可）角度來講可靠的專利。

從上述文件總結的觀點不難看出，對于專利質量的理解不僅可以從不同利益相關方的視角進行界定，還可以從專利制度的角度進行解讀。實際上，早在SCP問卷調查之前，在2011年12月SCT第17次會議文件中公布的相關專利局關于“專利質量”一詞的評價中，德國專利局就已提出了自己的“DPMA專利質量標準”7（見框圖1），從不同視角對專利質量進行了更清楚的界定。

本文認為，上述“DPMA專利質量標準”比較全面綜合地反映了各相關利益相關方對“專利質量”的關注點，可以作為我們理解“專利質量”一詞的重要參考。

應該指出的是，盡管成員國沒能對專利質量的定義達成一致，但普遍認為，髙質量的專利審查程序對于審查結果即專利本身的質量至關重要。本文認為，從專利局的角度來看專利質量，高質量專利至少需要滿足“DPMA專利質量標準”第二部分列出的各項。雖然包括申請人（含代理人）、專利局和司法系統(tǒng)在內的各利益相關方對專利質量都發(fā)揮著重要影響，但不可否認，高質量的專利審查和授權程序與高質量專利密切相關，并在涉及專利質量的所有環(huán)節(jié)中始終起著“壓艙石”的作用。對此，本文不再贅述。

高質量專利培育應具有國際視野

根據(jù)WIPO的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，目前中國的本國人發(fā)明專利申請量連續(xù)7年位居世界首位， PCT（專利合作條約）申請在過去10年間也經(jīng)歷了超十倍的增長。中國已成為名副其實的專利申請大國，但中國向海外申請專利的水平和實力卻比較薄弱。

WIPO《世界知識產(chǎn)權指標》2017報告顯示（見圖1），2016年，美國居民在國外提交的專利申請（215，918件）是中國居民（51，522件）的四倍。緊隨美國之后的是日本（191，819件）、德國（75，378件）和大韓民國（69，945件）。自2012年超過日本以來，中國一直是全球專利申請的最大發(fā)源地。但是，應該指出的是，來自中國的所有申請中約有96%是在國內提交的，只有4%在國外提交。相比之下，國外申請占日本和美國申請總量各自的43%左右。對此，WIPO總干事評價說：“國外申請反映了知識產(chǎn)權保護的國際化，也傳遞了在外國市場中對技術進行商業(yè)化的意愿?！笨紤]到申請專利的高額成本，申請人為之尋求國際保護的專利可能具有較高的價值。

對中國國內申請與國外申請數(shù)量的對比，可從不同角度給出不同的解釋：如中國的申請主要集中在國內，說明中國的創(chuàng)新缺乏國際性，或者說明中國絕大多數(shù)企業(yè)還缺乏海外市場競爭的能力。但在國際上，特別是在WII>0每年發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)報告”（GII）中，本地發(fā)明的國際化程度（即本國居民向國外申請專利的數(shù)量）被認為是評估一國“專利質量”或專利價值的指標，其連同另兩項指標一一本地高校的質量（由在QS世界大學排名中排名前三的大學的平均分決定）和本地研究文獻在海外被援引的次數(shù)，一起構成了衡量創(chuàng)新質量的三項指標。

圖2顯示2018年GII三項創(chuàng)新質量衡量指標的得分統(tǒng)計情況，以及創(chuàng)新質量指標表現(xiàn)最好的前十名高收入和中等收入經(jīng)濟體。不難看出，高創(chuàng)新質量是日本、瑞士、美國、德國、英國、韓國等領先者的一個顯著特征，并且這些國家在國外專利申請這項指標上均表現(xiàn)不俗。中國2018年在創(chuàng)新質量上排名第17位，但這主要歸功于在高校質量（第5名）和引用文獻（第14名）上的較高總分。而在國外專利申請上（第29名）方面，中國仍然低于高收入組別的平均分（圖中淺藍色顯示部分）。

中國本地發(fā)明的國際化程度偏低，反映了總體上中國的“專利質量”或專利價值還有很大的提升空間。因此，提升專利質量、開展高質量專利培育很重要的一個方面，就是要樹立專利布局的國際觀，即專利布局要具備國際視野。

特別地，應當要讓有意參與國際競爭的企業(yè)明白，專利申請的全球合理布局是實現(xiàn)高質量專利的重要手段。專利布局不完整，僅“國外申請（特別是沒有在美國等主要發(fā)達國家提出申請）”一項缺失，就可能大大減損專利的商業(yè)價值，即便是在國內進行的市場拓展、商業(yè)談判、技術許可和轉讓、融資等也將因此大打折扣，更遑論在海外市場的專利運營。對此，我們放眼全球專利申請態(tài)勢不難發(fā)現(xiàn)，主要發(fā)達國家的創(chuàng)新者們無一例外都更多地在國外尋求專利保護（而多數(shù)創(chuàng)新也都源自這些國家），其主要目的就是要實現(xiàn)其專利價值的最大化。

高質量專利培育應有效利用國際資源

當今全球經(jīng)濟為中國企業(yè)創(chuàng)造了大量機遇，企業(yè)無論規(guī)模大小，都有機會跨越國境出售產(chǎn)品與服務。然而，在競爭激烈的國際市場中，中國企業(yè)最缺乏深入了解而需要逐步積累經(jīng)驗的是，如何在海外市場明智地運專利戰(zhàn)略和進行專利布局。這也正是實現(xiàn)高質量專利培育必須考慮的重要一步。在這一過程中，中國企業(yè)需要注重國際資源，特別是有效利用PCT體系。

（一）PCT為實現(xiàn)高質量專利提供了制度保障

PCT的目標之一是增加通過國際合作授予高質量專利的可能性。通過PCT提出一份國際專利申請，申請人可以在任何一個或所有PCT成員國中要求獲得對其發(fā)明的保護。目前PCT成員國超過了150個。根據(jù)PCT的規(guī)定，國際申請自提交國際專利申請日起到進入國家階段的期限為自優(yōu)先權日起30個月。在此期間，申請人有充分的時間對市場、發(fā)明的商業(yè)前景以及其他因素進行調查，在花費較大資金進入國家階段之前，決定其國際申請是否繼續(xù)向國外申請，以及向哪幾個國家申請專利保護，這樣可以避免在未充分決策前，就大量投入成本。更重要的是，PCT程序中產(chǎn)生的國際檢索報告和書面意見含有發(fā)明專利性的重要信息，為申請人決定如何采取下一步行動提供了堅實的基礎。申請人還有機會在可選的國際初步審查階段修改國際申請，與審查員對話以對申請進行充分說明和解釋，并且在各國家專利局處理之前就使申請消除不利于授權的缺陷。這就意味著進入國家階段的申請更有可能具有更高的質量。因此，PCT從制度上為申請人獲得一份高質量的專利申請?zhí)峁┝顺浞值谋Ｕ稀?/p>

（二）PCT為在國家階段授予高質量專利提供了質量管控保障

在國家階段授予高質量專利的可能性，來自國際檢索報告、書面意見和符合高水平國際規(guī)范標準的關于專利性的國際初步報告。PCT中規(guī)定的標準保證了國際檢索和國際初審的高質量，這些標準包括國際檢索單位和國際初步審查單位的文獻、員工資質和檢索方法等，而PCT國際檢索單位和國際初步審查單位都是經(jīng)PCT聯(lián)盟大會特別指定的有經(jīng)驗的專利局，并在遵守PCT標準和時限的基礎上進行國際檢索和國際初步審查。因此，許多主管局采用了質量管理系統(tǒng)，以確保它們的程序適合于提供高質量的結果。由于國際檢索或國際初審的質量能夠得到很好保障，從而在某種程度上為PCT申請成功進入有關國家的國家階段鋪平了道路。因此，利用好國際檢索和國際初審程序，將會大大提升PCT申請在國家階段被授予高質量專利的可能性。

（三）PCT專利申請數(shù)據(jù)為準備高質量申請文件提供了重要參考源

PCT申請數(shù)量增長迅速，WIPO的PATENTSCOPE數(shù)據(jù)庫平均每周公布約5000件PCT申請，數(shù)據(jù)庫現(xiàn)包含340萬件通過PCT體系提交的國際專利申請。PCT申請一經(jīng)公布，即自公布之日起成為現(xiàn)有技術的一部分，并被包括在PCT規(guī)定的“PCT最低限度文獻”之中。由于當代最新技術常常以國際專利申請的形式首次公開，因此已公布的PCT申請就成為權利人在進行海外專利申請之前查新檢索、用以了解技術發(fā)展和專利申請趨勢的重要參考依據(jù)。通過PATENTSCOPE數(shù)據(jù)庫，權利人可以在PCT申請公布之日起訪問其全文，也可檢索約6600萬件國家和地區(qū)專利局的專利文獻;可以用多種語言輸入關鍵詞、申請人名稱、國際專利分類以及其他檢索條件來檢索信息。作為強有力的檢索工具，PATENTSCOPE還可以進行多語種檢索（CLIR）和機器翻譯。因此，對于重要的專利申請項目，特別是需要在多個不同國家尋求專利保護的項目，發(fā)明人可先利用PATENTSCOPE進行查新檢索，以判斷現(xiàn)有技術是否影響其發(fā)明創(chuàng)造的新穎性和創(chuàng)造性，從而客觀地確定要保護的技術方案主題。發(fā)明人經(jīng)過查新檢索之后，再通過PCT體系在世界各地提交國際專利申請，就可極大地保障最終獲得一件高質量專利的可能性。

總之，對培育高質量專利而言，PCT體系的好處還不僅限于此。PCT體系本身具有的可靠性、靈活性和安全性，使PCT體系可以成為企業(yè)實施明智的專利戰(zhàn)略和進行有效的專利布局的得心應手的友好工具。

小結

隨著我國綜合國力日益增強、建設創(chuàng)新型國家的步伐加快，目前我國專利事業(yè)進入了一個新的發(fā)展時期，越來越多的中國企業(yè)將目光瞄向海外市場。作為體現(xiàn)創(chuàng)新能力和核心競爭力的專利技術，更成為當代中國企業(yè)參與國際競爭的有力武器。然而，在這一進程中，雖然我國對外發(fā)明專利申請量持續(xù)增長，增長速度甚至超過了發(fā)達國家，但對外申請的絕對數(shù)量、質量和產(chǎn)出率卻遠遠低于美、日等發(fā)達國家。專利布局質與量的困境已成為限制我國企業(yè)乃至國家發(fā)展的牢籠。

因此，在“創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略”和“推動經(jīng)濟高質量發(fā)展”背景下，探討提升專利質量和培育高質量專利的觀點、途徑和辦法，具有重要現(xiàn)實意義。本文認為，從“高數(shù)量增長轉向高質量發(fā)展”，需要對專利質量起決定作用的各利益相關方共同努力，包括申請人（企業(yè)）、代理人、專利局和司法部門等。對有意參與國際競爭的企業(yè)而言，這一過程中最重要和最需要加強的，是以全球視野規(guī)劃好專利戰(zhàn)略和做好專利布局，同時要善于用好包括世界知識產(chǎn)權組織全球服務體系在內的國際資源。