一 問題提出與文獻簡述

改革開放以來，中國經(jīng)濟快速增長，目前已發(fā)展成為全球第二大經(jīng)濟體，不僅解決了溫飽問題，還縮短了進入小康社會的時間，但長期以來延續(xù)的粗放發(fā)展模式使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越發(fā)不合理?，F(xiàn)階段，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化水平仍與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展需求不匹配。當(dāng)前，我國正處于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵時期，以市場化和創(chuàng)新為動力來驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，對實現(xiàn)我國區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

就市場化程度而言，我國主要沿海地區(qū)的市場化已經(jīng)達到較高水平，但中西部欠發(fā)達地區(qū)市場化水平仍較低。市場化水平的區(qū)域不平衡必然會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不協(xié)調(diào)，從而使經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展受阻。另一方面，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)在推動力(陸國慶，2003)[1]。技術(shù)創(chuàng)新通過驅(qū)動分工的擴散、提高制度和組織的效率從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也能明顯促進工業(yè)內(nèi)部的技術(shù)結(jié)構(gòu)、勞動力結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)等優(yōu)化升級(趙玉林和張鐘方，2008)[2]。因此，以技術(shù)創(chuàng)新為動力推動龍頭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，發(fā)揮龍頭產(chǎn)業(yè)的輻射作用和產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)動作用對促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有重要意義。研究表明，市場化程度較高的沿海地區(qū)，不僅創(chuàng)新水平較高，其產(chǎn)業(yè)升級重組的進程也較快；而市場化程度較低的中西部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整重組進程卻因諸多制約因素而變得相對緩慢(Hassink,2005)[3]。林毅夫(2011)[4]認為市場是資源配置最有效的根本機制，市場化程度和創(chuàng)新水平越高，越有利于提高資源配置效率(方軍雄，2006)[5]和解決產(chǎn)能過剩問題(李雙燕和苗進，2018)[6]。因此要完善市場運行機制，提高技術(shù)創(chuàng)新能力和市場化水平，發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)作用，進而加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐。

學(xué)術(shù)界通常從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化兩個層面來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指三大產(chǎn)業(yè)之間的數(shù)量比例關(guān)系趨于平衡協(xié)調(diào)，并帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)經(jīng)濟效益的過程(Ernst，2001[7]；Kaplinsky和Readman，2005[8]；干春暉等，2011[9])；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)從低級向高級演變的動態(tài)過程。基于熊彼特、亞當(dāng)斯密及新經(jīng)濟社會學(xué)觀點，馬強和遠德玉(2004)[10]指出技術(shù)創(chuàng)新通過驅(qū)動分工的擴散、提高制度和組織的效率從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化；劉啟華等(2005)[11]通過實證研究發(fā)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變之間存在內(nèi)在關(guān)系，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展會影響多個時期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，技術(shù)創(chuàng)新能夠通過改變需求結(jié)構(gòu)和提高勞動生產(chǎn)率促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(Peneder，2003[12]；Greunz，2004[13])；陶長琪和彭永樟(2017)[14]的實證研究表明，在經(jīng)濟集聚條件下區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進效應(yīng)增強了近4倍。

關(guān)于市場化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究主要基于以下幾個視角：(1)政府與市場關(guān)系視角。林毅夫(2011)[4]提出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論框架，強調(diào)在產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)變化的過程中，政府應(yīng)發(fā)揮因勢利導(dǎo)的職能并從現(xiàn)有的價格扭曲中退出。巫景飛和郝亮(2016)[15]分析表明政府對資源的控制越強，越不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。(2)要素與產(chǎn)品視角。要素流動障礙和資源錯配的存在不僅在短期會影響經(jīng)濟產(chǎn)出總量和產(chǎn)出比例，長期還會影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(曹玉書和樓東瑋，2012)[16]。(3)國有經(jīng)濟視角。市場化對我國國有企業(yè)生產(chǎn)率的影響是動態(tài)的，在長期將提高企業(yè)的微觀效率(李夢和李勇，2013)[17]。

梳理已有研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)界對技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已做了較全面的研究，但對市場化程度影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的研究較少，而且構(gòu)建的市場化程度指標單一，僅使用一個或者幾個代理變量來衡量市場化。樊綱等(2003)[18]認為市場化的衡量必須是由多個指標所構(gòu)成、多個體系所支撐?；诖?，本文利用2007-2016年長江經(jīng)濟帶108個地級市的面板數(shù)據(jù)，從多個層面綜合考量區(qū)域市場化和技術(shù)創(chuàng)新，力求指標衡量的合理性和準確性。為深入研究區(qū)域市場化水平和創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分為高度化和合理化兩個維度(以下簡稱“兩化”)，以探討在市場轉(zhuǎn)型關(guān)鍵時期區(qū)域市場化水平在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”中扮演著怎樣的角色。綜合考慮創(chuàng)新、市場化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，為推動長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化發(fā)展提供了新的研究視角，對推動長江經(jīng)濟帶提質(zhì)增效、高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實意義。

二 機理分析

我國經(jīng)濟發(fā)展已進入新常態(tài)，呈現(xiàn)出發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、速度變化、動力轉(zhuǎn)換、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的新特征。在市場轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，以市場為導(dǎo)向的制度改革在促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中扮演著重要角色(成力為和孫瑋，2012)[19]。較高的市場化水平不僅有利于工業(yè)生產(chǎn)率提高，還在金融資源配置效率(唐東波，2013)[20]、垂直專業(yè)化分工(張良貴，2013)[21]、碳排放問題改善(鄭佳佳，2015)[22]、公共事業(yè)運行效率(任曉聰和和軍，2016)[23]等多個領(lǐng)域?qū)?jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生積極影響?，F(xiàn)階段，我國市場化水平的高低主要體現(xiàn)在政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟發(fā)展程度、產(chǎn)品市場和要素市場發(fā)展程度以及制度和服務(wù)環(huán)境層面(樊綱等，2003)[18]，市場化水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響路徑主要為：

第一，市場化程度的加深可以進一步改善政府和市場的關(guān)系，抑制尋租行為的產(chǎn)生。隨著市場化程度的提升，行政性壟斷扭曲資源配置的情況得到改善(徐偉平和秦鳳鳳，2015)[24]。這意味著有限的資源會流向資源利用率高的產(chǎn)業(yè)，有利于資源配置效率的提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。第二，市場化水平的提升可以促進非國有經(jīng)濟的發(fā)展。非國有企業(yè)數(shù)量的不斷增加會降低產(chǎn)業(yè)的壟斷水平，在市場競爭機制的作用下，優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)刺激著劣勢產(chǎn)業(yè)進行產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級，劣勢產(chǎn)業(yè)又反過來倒逼優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)升級，另外優(yōu)勝劣汰的市場競爭機制能減少惡性競爭，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)的空間結(jié)構(gòu)。第三，市場化水平高意味著產(chǎn)品市場和要素市場發(fā)育程度相對較高(周興和張鵬，2014)[25]。產(chǎn)品市場的發(fā)育程度越高，市場價格信號越敏感，越有利于生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移，降低生產(chǎn)成本，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)的資本結(jié)構(gòu)。要素市場發(fā)育越完善，越能夠提高人力資本和要素資本在產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移效率、優(yōu)化資源在產(chǎn)業(yè)間的配置。隨著市場化水平的提高,人力資本對產(chǎn)業(yè)升級的促進作用逐漸增強(紀玉俊和周璐，2016)[26]。第四，制度和服務(wù)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展不容忽視的外部環(huán)境因素。產(chǎn)業(yè)發(fā)展離不開相適應(yīng)制度和服務(wù)的支撐，市場化程度越高意味著法律制度和相關(guān)服務(wù)越完善，更好地輔助產(chǎn)業(yè)發(fā)展和升級?；谝陨戏治?，提出如下假說：

假說一：市場化通過優(yōu)化資源配置而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的發(fā)展。

根據(jù)熊彼特創(chuàng)新理論，區(qū)域創(chuàng)新通過導(dǎo)入一種新的生產(chǎn)函數(shù)從而大幅提升潛在產(chǎn)出水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是不斷提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)作為資源轉(zhuǎn)換器的效能和效益的過程。而區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要驅(qū)動力。技術(shù)創(chuàng)新能通過區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)滲透到生產(chǎn)要素中，從而提高生產(chǎn)要素的質(zhì)量、優(yōu)化其配置方式，提高勞動生產(chǎn)率和資源利用率進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。國外學(xué)者Cooke(1992)[27]最早提出區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)，認為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是由一些相互關(guān)聯(lián)的企業(yè)組織和科研機構(gòu)構(gòu)成。國內(nèi)一些學(xué)者提出，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是在一定的經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)，由創(chuàng)新所需的要素、物質(zhì)條件等各方面構(gòu)成的區(qū)域政策制度網(wǎng)絡(luò)；技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)會加速知識型生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間滲透并替代原有的產(chǎn)業(yè)資本和勞動力資本，驅(qū)使產(chǎn)業(yè)向知識集約化方向發(fā)展，提高整個產(chǎn)業(yè)的知識密集程度，推動新興產(chǎn)業(yè)的形成。技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級還存在相互促進關(guān)系：一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級會加強產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的創(chuàng)新合作與知識交流，從而促進知識溢出和技術(shù)進步；另一方面，技術(shù)的革新和技術(shù)強度的提升又反過來為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供了有效的技術(shù)選擇與合理的資本深化，能夠促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(黃茂興和李軍軍，2009)[28]；此外，獨立自主的創(chuàng)新活動能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化，產(chǎn)業(yè)之間加強創(chuàng)新交流和合作能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于高度化(付宏，2013)[29]。因此要加強創(chuàng)新資源在創(chuàng)新系統(tǒng)中的流動，提高創(chuàng)新資源的利用率?；谏鲜龇治?，提出以下假說：

假說二：區(qū)域創(chuàng)新強度的提升能推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化。

圖1 區(qū)域市場化與技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進機理

市場化水平較高的地區(qū)其市場包容性與競爭性更強，能營造平等地使用生產(chǎn)要素、優(yōu)勝劣汰的競爭環(huán)境，規(guī)范競爭秩序，進一步鼓勵創(chuàng)新行為、促進技術(shù)進步和經(jīng)濟增長，而同時提高市場化水平與技術(shù)進步又會促使產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系更加緊密，供應(yīng)鏈更有效率，要素資源在產(chǎn)業(yè)間的流動更快，進而降低生產(chǎn)成本，促使產(chǎn)業(yè)由低級向高級演化，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

根據(jù)以上分析，區(qū)域市場化水平和技術(shù)創(chuàng)新促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機理如圖1所示。

三 模型構(gòu)建及變量說明

(一)模型構(gòu)建

本文分析區(qū)域市場化程度與技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響?；谝陨蠙C理分析，構(gòu)建實證模型如下：

ISit=β1Marketzationit+β2Innovit+β3controls+εit

(1)

其中，被解釋變量ISit表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化；解釋變量Marketzationit表示市場化程度，Innovit表示技術(shù)創(chuàng)新程度，controls為控制變量，包括勞動力流動增長率(Rate_lab)、GDP增長率(Grgdp)、貨運能力(Cargo)、外商直接投資(Fdi)，其中i為地區(qū)下標，t為時間下標，ε為隨機誤差項。

(二)變量選取及說明

1.被解釋變量

學(xué)界將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級分為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，認為要兩者兼顧才真正符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理念(陶長琪和彭永樟，2017)[14]。因此，本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個維度來考量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化可以表現(xiàn)為第一、二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品需求占比逐漸下降，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品需求占比逐漸上升并占據(jù)絕大比重。參照徐德云(2008)[30]的做法，通過對第一產(chǎn)業(yè)賦值最小，第三產(chǎn)業(yè)賦值最大，第二產(chǎn)業(yè)賦值居中的方式來構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指標：

H_indsit=Y1it×1+Y2it×2+Y3it×3

(2)

其中，Y1it、Y2it、Y3it分別表示t時期i地區(qū)第一、二、三產(chǎn)業(yè)占當(dāng)?shù)谿DP的比重。H_inds數(shù)值在[1,3]區(qū)間內(nèi)，H_indsit=1或者最終取值越接近1，說明第一產(chǎn)業(yè)占比越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度或者層次越低；反之，如果H_indsit=3或者最終取值越接近3，則表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度或?qū)哟卧礁撸蝗绻鸋_indsit=2或者最終取值接近2，則產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化介于之間，強于前者弱于后者。

(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。陶長琪和彭永樟(2017)[14]從產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系來考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，用各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重與就業(yè)比重之間的差值來衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。產(chǎn)值結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)擬合越好，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。本文借鑒陶長琪和彭永樟(2017)[14]的做法，用各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值比重與就業(yè)比重之間的差值來形容地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化：

(3)

2.核心解釋變量

(1)市場化程度指標。市場化可以通過促進要素配置效率、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。本文參考樊綱等(2003)[18]的做法，從政府與市場的關(guān)系、非國有經(jīng)濟的發(fā)展、產(chǎn)品市場的發(fā)育程度、要素市場的發(fā)育程度、市場服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)保護五個方面，對各個指標賦予相應(yīng)的權(quán)重來衡量當(dāng)?shù)氐氖袌龌潭取?/p>

其中，政府與市場的關(guān)系采用各地財政支出占當(dāng)?shù)谿DP的比重來表示，衡量政府對市場的干預(yù)程度(張云等，2017)[31]，數(shù)值越高表示政府對市場的干預(yù)程度越大，與市場化程度為負向關(guān)系；非國有經(jīng)濟的發(fā)展用私營企業(yè)從業(yè)人數(shù)與個體從業(yè)人數(shù)之和占當(dāng)?shù)貜臉I(yè)人數(shù)的比重來表示，與市場化程度為正向關(guān)系；產(chǎn)品市場的發(fā)育程度，參考張云等(2017)[31]的做法，用企業(yè)數(shù)量來衡量，企業(yè)數(shù)量越多，表示該地區(qū)的產(chǎn)品市場競爭越激烈，產(chǎn)品市場的發(fā)育程度越高，與市場化程度為正向關(guān)系；較高的外商投資可以反映較完善的市場環(huán)境，因此本文采用外商直接投資占GDP的比重和金融從業(yè)人數(shù)占城鎮(zhèn)單位從業(yè)人數(shù)的比重來衡量要素市場的發(fā)育程度，與市場化程度為正向關(guān)系；市場服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)保護用每萬人科研從業(yè)人員的專利授權(quán)量和商業(yè)服務(wù)從業(yè)人數(shù)占地區(qū)人口的比重來衡量，前者可以反映專利授權(quán)與專利保護的程度，后者則在一定程度上可以表示市場服務(wù)的完善程度，占比越高表示市場服務(wù)越完善，與市場化程度成正比。

參考樊綱等(2003)[18]的做法，先就單個指標設(shè)定基期年份，本文選擇2005年為基期，在基期年份中計算出每個指標的得分情況，其中最大的得分情況為10，最小的得分情況為0；再根據(jù)每個地區(qū)2005年的原始數(shù)據(jù)得出每個地區(qū)的單項指數(shù)，且最大值為10，最小值為0，其余的均介于0-10之間。然后，由基期年份確定每個地區(qū)非基期年份的得分情況，此時的得分情況就可以大于10或者小于0。最后由每個地區(qū)的單個指標合成五個方面大指標，從而得到一個市場化指標。

指標得分的計算方法如下：因為計算的指標與市場化的關(guān)系有正也有負，因此計算公式也分為兩大類。其中，對于正向指標即原始數(shù)據(jù)越大、指標得分越高，市場化程度越高，采用式(4)計算。如產(chǎn)品市場的發(fā)育程度：

(4)

其中，Xi是一個地區(qū)i指標的原始數(shù)據(jù)，Xmax是基期年份所有地區(qū)中i指標對應(yīng)的原始數(shù)值中最大的一個，Xmin則是最小的一個。

當(dāng)指標數(shù)值與市場化程度呈反向相關(guān)時，則采用式(5)計算，例如政府對經(jīng)濟的干預(yù)程度：

(5)

經(jīng)過以上處理，各項得分均與市場化程度正相關(guān)；最后為了便于各個地區(qū)市場化程度的比較，對每個指標的得分情況取對數(shù)。

(2)技術(shù)創(chuàng)新度指標。考慮到專利授權(quán)數(shù)能在一定程度上衡量地區(qū)的技術(shù)滲透強度，而研發(fā)從業(yè)人員占比和科研支出則在一定程度上可衡量地區(qū)知識型生產(chǎn)要素強度，為盡可能準確衡量一個地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新程度，將三個指標的數(shù)值運用客觀熵權(quán)法進行賦權(quán)，最終得到以下權(quán)重系數(shù)。

表1 權(quán)重系數(shù)

再由三個指標與各自權(quán)重相乘再相加得到各個地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新強度：

(6)

此外，控制變量勞動力流動增長率Rate_lab參考張遼(2013)[32]的做法，為能準確衡量地區(qū)勞動力流動的增長情況，先剔除地區(qū)的自然增長率，僅考慮地區(qū)的勞動機械增長率，具體做法是：

(7)

其中，Lit表示i地區(qū)t時期的人口數(shù)，Li(t-1)表示i地區(qū)t-1時期的人口數(shù)，Rit則表示自然增長率。其他控制變量Grgdp、Cargo、Fdi分別用GDP的年增長率、交通運輸從業(yè)人數(shù)與單位從業(yè)人數(shù)之比、年末外商直接投資表示。

(三)數(shù)據(jù)來源及描述性統(tǒng)計

本文數(shù)據(jù)樣本為長江經(jīng)濟帶108個地級市的面板數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)均來自于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國省市經(jīng)濟發(fā)展年鑒》和各個省市知識產(chǎn)權(quán)局的官方數(shù)據(jù)，時間跨度為2007-2016年，缺失數(shù)據(jù)采用鄰近兩年平均值代替，主要變量的描述性統(tǒng)計見表2。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計

四 實證分析

根據(jù)前文設(shè)計的基本模型，考慮到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和區(qū)域市場化之間存在內(nèi)生性問題，因此需要確定與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級相關(guān)但不受當(dāng)期市場化程度影響的要素作為工具變量，以解決內(nèi)生問題；市場化水平在影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中具有明顯的時滯性，故選取市場化水平的滯后期作為工具變量，并用工具變量法進行模型回歸。采用Staiger和Stock(1997)[33]的方法進行弱工具變量檢驗，檢驗結(jié)果顯示Marketzation、Innov、Marketzation2、Innov2的F值分別為334.017、125.589、198.295、26.665，均遠遠大于10且P值為0，通過了弱工具變量檢驗。

(一)整體回歸結(jié)果

為研究區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(Risit)的影響，用Risit代替實證基礎(chǔ)模型(1)中的被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，其余變量則不變，具體的回歸分析結(jié)果見表3。

表3 區(qū)域市場化、技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的回歸結(jié)果

注：括號內(nèi)是t統(tǒng)計量值，***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

回歸結(jié)果表3中，模型(1)只加入了市場化程度、技術(shù)創(chuàng)新程度兩個核心解釋變量，結(jié)果顯示，地區(qū)的市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化均具有顯著的正向關(guān)系；為考察市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響是否存在非線性關(guān)系，在模型(1)的基礎(chǔ)上加入了兩個核心變量的平方項構(gòu)成模型(2)。從回歸結(jié)果可以看出，區(qū)域的市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化之間存在著顯著的非線性關(guān)系；基于模型(1)、(2)的回歸結(jié)果，在模型(3)中加入了控制變量，結(jié)果表明：區(qū)域的市場化程度和創(chuàng)新強度均能顯著促進長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展，且均在1%的水平上顯著；此外，市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度的一次項系數(shù)均顯著為正，二次項系數(shù)均為負且在5%和1%的水平上顯著，這表明區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化之間存在顯著的倒“U”型關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度會隨著市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度的提升而加強，但是隨著區(qū)域市場化程度和創(chuàng)新能力提升到一定水平后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的發(fā)展反而會因此受到阻礙。這可能是因為各產(chǎn)業(yè)對市場和創(chuàng)新水平的依賴程度不同：通常第一產(chǎn)業(yè)對市場化水平和技術(shù)創(chuàng)新的依賴程度小于二三產(chǎn)業(yè)，隨著市場化水平超過最優(yōu)點將會導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展偏向于二三產(chǎn)業(yè)從而不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的發(fā)展；控制變量方面，勞動力流動增長率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進程起著抑制作用，這可能是由于勞動力主要流向一線城市，對于絕大部分經(jīng)濟發(fā)展水平相對落后的地區(qū)，往往是負的勞動力流動增長率，而且大部分勞動力主要集中流入第二產(chǎn)業(yè)(加工制造業(yè))，與合理化的結(jié)構(gòu)相悖，從而限制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的發(fā)展；此外，回歸結(jié)果顯示外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化有著顯著的促進作用，這符合小島清的“邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論”：投資國和東道國在擴大貿(mào)易的同時會升級和改善各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

為研究區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化(H_indsit)的影響，用H_indsit代替實證基礎(chǔ)模型(1)中的被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，其余變量則不變，估計結(jié)果如表4所示。

表4 區(qū)域市場化、技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的回歸結(jié)果

注：括號內(nèi)是t統(tǒng)計量值，***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

表4回歸結(jié)果中，模型(1)只有市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新兩個核心解釋變量，回歸結(jié)果顯示區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化均具有顯著的促進效應(yīng)。為考察市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響是否存在非線性關(guān)系，在模型(1)的基礎(chǔ)上加入了市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度兩個核心解釋變量的平方項構(gòu)成模型(2)。由模型(2)回歸結(jié)果可以得出，區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化之間同樣存在著非線性關(guān)系，但區(qū)域市場化程度系數(shù)顯著性有所下降。模型(3)則是在模型(2)的基礎(chǔ)上加入了控制變量，結(jié)果表明：市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度一次項系數(shù)均顯著為正，平方項系數(shù)均為負，但只有技術(shù)創(chuàng)新強度的平方項通過了顯著性檢驗，由此可以得出兩個核心解釋變量與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有倒“U”型關(guān)系，但是只有技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的影響是顯著的，這可能是因為創(chuàng)新要素在產(chǎn)業(yè)間的配置作用存在差異，以工業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)相較于以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主的第一產(chǎn)業(yè)和以服務(wù)型產(chǎn)業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)更依靠用技術(shù)來提高資本要素的利用率，因此技術(shù)創(chuàng)新最終會導(dǎo)致第二產(chǎn)業(yè)增速強于一、三產(chǎn)業(yè)，從而不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的均衡發(fā)展。從控制變量來看，勞動力流動增長率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化存在阻礙作用，因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化表現(xiàn)為第三產(chǎn)業(yè)所占比重的大小。正如對表3的分析，因為勞動力絕大部分流向第二產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))，使得第三產(chǎn)業(yè)的比重下降，從而負向影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平；區(qū)域運輸能力和外商直接投資均能顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化進程，這是因為區(qū)域運輸能力越強，勞動力資本、要素資源的跨空間配置效率越高，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，而外商直接投資產(chǎn)業(yè)選擇能夠帶來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，因此兩者均能顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。

(二)分地區(qū)回歸結(jié)果

長江經(jīng)濟帶各城市間的聯(lián)動發(fā)展對推動長江經(jīng)濟帶發(fā)展戰(zhàn)略的實施具有重要意義，三大城市群即長江三角洲城市群、長江中游城市群、成渝城市群能否發(fā)揮帶動作用一直是長江經(jīng)濟帶發(fā)展研究的一個重要問題。基于此，本文將長江經(jīng)濟帶108個城市分成城市群城市(63個)和非城市群城市(45個)，對比分析城市群城市與非城市群城市的市場化程度與技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，回歸結(jié)果如表5所示。

表5 城市群城市、非城市群城市的回歸結(jié)果

(續(xù)上表)

解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化Ris(1)城市群(2)非城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化H_inds(3)城市群(4)非城市群Cargo0.094-0.307???0.281??0.056(1.64)(-5.94)(2.95)(0.56)Fdi0.078???0.197??0.167???0.228(7.49)(2.66)(11.27)(1.29)_cons0.773???0.817???2.016???2.132???(21.94)(41.79)(42.17)(51.32)N567405567405

注：括號內(nèi)是t統(tǒng)計量值，***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

在表5回歸結(jié)果中，列(1)、(2)分別是城市群、非城市群中所有城市市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的回歸結(jié)果；列(3)、(4)分別是兩類城市對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的回歸結(jié)果。對比列(1)和列(2)可以得出，只有城市群城市的市場化程度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進作用顯著，并且促進效應(yīng)大于非城市群城市，表明城市群城市間的市場化存在相互輻射效應(yīng)，處于城市群中心的大城市能帶動群內(nèi)周邊小城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的發(fā)展，而在非城市群中這種促進效果不顯著。事實上，地區(qū)的市場化水平很大程度受周邊城市的影響，市場是多個地區(qū)之間相互聯(lián)系相互促進的網(wǎng)狀關(guān)聯(lián)機制系統(tǒng)，在有中心大城市帶動的城市群里，市場化水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進效應(yīng)會得到加強；從區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新強度來看，無論是城市群城市還是非城市群城市均能享受技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的外溢助力，但技術(shù)創(chuàng)新強度對兩類城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進效用依然存在顯著倒U型結(jié)構(gòu)，表明創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要驅(qū)動力，但要注意地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平與各產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)程度。從列(3)、(4)中可以看出，仍然只有城市群城市的市場化程度能顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的發(fā)展，而非城市群城市中這種促進效果不明顯，區(qū)域創(chuàng)新強度對兩類城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化均有正向作用，且分別在1%和5%的水平上顯著。在城市群城市中，區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的促進作用存在著顯著的倒“U”型特征，而在非城市群城市中只存在線性關(guān)系。上述分析表明，區(qū)域市場化和技術(shù)創(chuàng)新對長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用在城市群和非城市群間存在差異性，在長江經(jīng)濟帶城市群中，要加強城市之間的聯(lián)動發(fā)展，在市場化發(fā)揮對產(chǎn)業(yè)升級的促進效應(yīng)時，使各城市能夠互相借鑒、分散和輻射，以達到更好的促進效果；另一方面也要發(fā)揮核心城市的帶動作用，增強知識技術(shù)創(chuàng)新的外溢效應(yīng)，從而促進各城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

(三)穩(wěn)健性檢驗

上文回歸結(jié)果表明，區(qū)域市場化和技術(shù)創(chuàng)新均能顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。為檢驗實證結(jié)果的穩(wěn)健性，本文調(diào)整實證模型中的相關(guān)變量來檢驗區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的影響，結(jié)果如表6所示。

表6 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化的穩(wěn)健性檢驗

注：括號內(nèi)是t統(tǒng)計量值，***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

模型(1)、(3)將控制變量Cargo貨運能力替換為城市的年貨運總量，模型(2)、(4)在原模型的基礎(chǔ)上增加了控制變量固定資產(chǎn)投資fai。模型(1)、(2)是區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果，模型(3)、(4)是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果，表6中核心解釋變量估計系數(shù)的方向和顯著性均與表3和表4的整體回歸結(jié)果一致，驗證了區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“兩化”的正向效應(yīng)是穩(wěn)健的。

五 結(jié)論與建議

市場化通過改進資源配置方式對產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生作用，技術(shù)創(chuàng)新通過導(dǎo)入一種新的生產(chǎn)函數(shù)推動產(chǎn)業(yè)升級。本文先從理論上論證區(qū)域市場化水平和技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同作用，及其對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的作用機理。再使用我國長江經(jīng)濟帶108個城市2007-2016年的面板數(shù)據(jù)，考察了區(qū)域市場化水平和技術(shù)創(chuàng)新強度對長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。實證結(jié)果是：第一，區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度均能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；第二，整體回歸結(jié)果表明，市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新均與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化有著非線性關(guān)系，其中區(qū)域市場化水平和技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化存在顯著倒“U”型關(guān)系，區(qū)域市場化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的倒“U”型關(guān)系不顯著；第三，在分地區(qū)回歸結(jié)果中，城市群的市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化仍有著顯著的促進作用，但非城市群市場化水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的促進效果不顯著?，F(xiàn)階段，長江經(jīng)濟帶發(fā)展面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級以匹配經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展需求的挑戰(zhàn)，結(jié)合本文的實證結(jié)果和分析提出以下建議：

1.市場化水平的提升能夠有效促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級化，因此應(yīng)積極推進產(chǎn)品市場與要素市場的市場化改革，減少行政干預(yù)力度。轉(zhuǎn)換政策思維，以功能性產(chǎn)業(yè)政策取代選擇性產(chǎn)業(yè)政策，以培育市場主體的競爭活力為目標，引入市場競爭機制，放開市場準入限制，從而打破各類限制要素自由流動的體制、機制束縛，推進生產(chǎn)要素在區(qū)域間自由流動與合理有效配置。

2.區(qū)域市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新強度均可促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，要避免重科技輕市場化或者輕科技重市場化的發(fā)展觀念。統(tǒng)籌兼顧市場化進程和技術(shù)創(chuàng)新，不僅要通過減少政府干預(yù)、發(fā)展產(chǎn)品市場和要素市場、完善市場服務(wù)機制和健全相關(guān)法律制度來加快市場化建設(shè)的步伐，還要鼓勵技術(shù)創(chuàng)新、加大創(chuàng)新投入以提高技術(shù)積累，促進新興產(chǎn)業(yè)的形成進而驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，更好地發(fā)揮“結(jié)構(gòu)紅利”效應(yīng)。

3.長江經(jīng)濟帶城市間的市場化水平和創(chuàng)新強度差距甚大，且區(qū)域市場化水平和技術(shù)創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化存在顯著的非線性(倒“U”型)影響，因此應(yīng)注重城市發(fā)展進程的異質(zhì)性，因地制宜、因城施策，針對各地區(qū)實際發(fā)展?fàn)顩r實施相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，以更好地發(fā)揮市場化和技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用。

4.經(jīng)濟集聚的過程不僅帶來市場化程度的加快，也會帶來技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。在有大城市帶動的城市群中，市場化程度和技術(shù)創(chuàng)新能力能夠顯著促進產(chǎn)業(yè)升級；但在非城市群中，市場化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的促進效果均變得不顯著。這表明要以大城市為依托帶動中小城市的發(fā)展、發(fā)揮好大城市在市場化進程和技術(shù)創(chuàng)新中的輻射作用，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級，加強各城市間的聯(lián)動作用，構(gòu)建一個集市場化、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)等多方面聯(lián)結(jié)的城市群體，并依托城市群推動長江經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。