孫歆怡 郝星雨

[摘 要]社會資本是嵌入于社會結構中并能夠被行動者所利用以實現(xiàn)自身目標的資源的集合，本文從社會資本入手，圍繞社會資本與返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效之間的關系研究，發(fā)現(xiàn)國內外學者關于兩者的關系主要存在三種觀點：社會資本對創(chuàng)業(yè)績效有顯著影響、社會資本對創(chuàng)業(yè)績效無影響和社會資本與創(chuàng)業(yè)績效之間存在著復雜關系。最后對未來研究提出展望。

[關鍵詞]社會資本;返鄉(xiāng)農民工;創(chuàng)業(yè)績效

[中圖分類號]F279.27 [文獻標識碼]A

1 引言

近年來，隨著我國城鄉(xiāng)經(jīng)濟的發(fā)展和國家對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目的大力支持，越來越多的人走向了創(chuàng)業(yè)的道路。李克強總理在2019年全國兩會的政府工作報告中多次提到“創(chuàng)業(yè)”，支持返鄉(xiāng)、入鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新。返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)隨之成為農民維持穩(wěn)定收入的新方向，更是促進就業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展的內生動力，而創(chuàng)業(yè)績效則是衡量創(chuàng)業(yè)行為的重要標準。費孝通先生（2007）在《鄉(xiāng)土中國》中提出，中國自古以來就是一個人情社會，我們的文化注重人事關系的協(xié)調，講究人情、關系和面子。社會資本對創(chuàng)業(yè)者來說是一種非常重要的資源，特別是返鄉(xiāng)農民工在家鄉(xiāng)可以獲得更多的社會資本，社會資本對返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效的影響受到學者們的普遍關注。本文的目的在于對相關文獻進行梳理，以期對促進相關研究的發(fā)展有所借鑒。

2 核心概念界定

2.1 社會資本

社會資本這一概念的定義飽受爭議，在其發(fā)展過程中形成了不同的理論流派，其中又以能力觀、功能觀、社區(qū)觀、“結構洞”觀和社會資源觀為代表（張文宏，2003）。

能力觀的代表人物布迪厄認為社會資本是資源的集合體。功能觀的代表人物詹姆斯·科爾曼（James.Coleman）提出社會資本不是一個單一的實體，而是一系列擁有兩個共同要素的實體構成，這些要素促進了參與者的某些行動，即社會資本對社會網(wǎng)絡成員而言是可以利用的社會資源。社區(qū)觀的代表人物帕特南（Putman R-D）將社會資本界定為社會組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡。 “結構洞”觀的代表人物羅納德·博特（Burt）把社會資本定義為網(wǎng)絡結構給網(wǎng)絡中的行動者提供信息和資源控制的程度（黃潔，2010）。社會資源觀的代表人物林南認為社會資本是嵌入社會網(wǎng)絡關系中的、可以帶來回報的資源投入。

通過對國內外學者觀點的綜合，本文認為社會資本是嵌入于社會結構中的并能夠被行動者所利用以實現(xiàn)自身目標的資源的集合，其主要表現(xiàn)形式是社會網(wǎng)絡。

不同學者對社會資本的測量有不同的方法，這源自于他們對社會資本的不同界定。通過對大量的文獻進行梳理，本文認為比較有代表性的劃分方式是將社會資本劃分為社會網(wǎng)絡、人際信任、互惠關系和義務規(guī)范四個維度（馬光榮，2011;黃曉勇，2012;趙延東，2005）。其中，社會網(wǎng)絡又可以分為網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡質量、網(wǎng)絡強度。

2.2 返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效

在返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效研究過程中，國內外學者們逐漸形成了四種理論：目標理論、系統(tǒng)資源理論、過程理論和利益相關者理論（劉文、王建中，2012）。

目標理論認為每個組織都制定了自己認可的最終目標，績效應當用完成目標的程度來測量（Etzioni，1964）。系統(tǒng)資源理論將組織看成完整的主體，具有獨特的主體功能，應當重視組織和環(huán)境之間不可割裂的關系，強調對組織“獲得資源”能力的計量研究（竇玉芳，2017）。過程理論強調組織承諾，認為應當從員工行為層面來定義績效。利益相關者理論認為返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效應當包含不同利益相關者的滿意程度，從供應商、客戶、競爭對手等多個方面來測量組織績效（劉文、王建中，2012）。

目前，學者們由于研究方式或研究內容的差異對返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效的定義各不相同，但是基本沒有脫離這四種理論。本文在綜合考慮社會資本和返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)特點的基礎上，借鑒系統(tǒng)資源理論和目標理論將返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效定義為返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)農民工獲得資源的能力和創(chuàng)業(yè)目標達成度。因此，本文將返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效的測量維度劃分為創(chuàng)業(yè)目標達成度的主觀評價和創(chuàng)業(yè)年收入。

3 社會資本對返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效的影響

3.1 社會資本對創(chuàng)業(yè)績效是否有影響

縱觀國內外的研究，社會資本對于返鄉(xiāng)農民工績效是否有直接影響還存在爭議，主要存在三種觀點：社會資本對創(chuàng)業(yè)績效有顯著影響、社會資本對創(chuàng)業(yè)績效無影響和社會資本與創(chuàng)業(yè)績效存在著復雜關系。

第一，社會資本對創(chuàng)業(yè)績效有顯著正向影響。團隊成員之間的親密關系將使得企業(yè)建立起來的信任型網(wǎng)絡能夠傳遞更豐富和更細致的信息，有利于企業(yè)效率的提升（Krackhardt&Hanson，1993），Dahl等（2012）通過對丹麥初創(chuàng)企業(yè)的全面數(shù)據(jù)來分析企業(yè)家選擇社會資本豐富的地方是否會有更好的績效，最終發(fā)現(xiàn)當企業(yè)家選擇居住最長的地方進行創(chuàng)業(yè)時，會獲得更長的生存時間、產生更大的年度利潤和現(xiàn)金流，因此社會資本對創(chuàng)業(yè)績效具有顯著影響。鄭山水（2017）根據(jù)對湖南省258位返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)農民工的問卷調查數(shù)據(jù)得出結論，返鄉(xiāng)農民工的強、弱關系均有利于其創(chuàng)業(yè)績效的提升，強調強、弱關系在影響創(chuàng)業(yè)績效中的成長績效、生存績效時具有一定的差異性，許多學者在研究社會資本時會選擇社會資本中的關系網(wǎng)絡這一單一指標作為研究變量，突出強調關系網(wǎng)絡對創(chuàng)業(yè)績效的影響，如：楊新萍（2012）通過對鄱陽湖區(qū)的實證研究證明了返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)農民工的關系網(wǎng)絡對創(chuàng)業(yè)績效有正影響。

第二，社會資本對創(chuàng)業(yè)績效無影響。由于民族文化的差異，社會資本在不同的地方表現(xiàn)也不盡相同，在一些地區(qū)，學者們通過實證研究發(fā)現(xiàn)社會資本對創(chuàng)業(yè)績效并不存在相關性。如：Littuncn（2000）通過對芬蘭企業(yè)的實證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)家的社會資本與企業(yè)是否能夠成活、企業(yè)績效的提升沒有任何關聯(lián)。通過文獻梳理，我們發(fā)現(xiàn)持這種觀點的學者基本是國外的學者。

第三，社會資本與創(chuàng)業(yè)績效存在著復雜關系。學者通過精細化研究發(fā)現(xiàn)社會資本與創(chuàng)業(yè)績效之間并不是簡單的正相關或者是不相關，在社會資本的不同維度上，社會資本與創(chuàng)業(yè)績效之間呈現(xiàn)出不同的相關性。例如，Watson（2007）通過對澳大利亞部分中小企業(yè)的實證研究，發(fā)現(xiàn)社會網(wǎng)絡的網(wǎng)絡規(guī)模、密度和強度等特征與企業(yè)績效發(fā)展呈倒U型趨勢，網(wǎng)絡規(guī)模對創(chuàng)業(yè)績效具有正向影響，而網(wǎng)絡強度則對創(chuàng)業(yè)績效具有負向影響。但也存在與Watson不同的觀點，丁高潔（2013）通過對中國22個?。ㄊ校┎糠謩?chuàng)業(yè)農民的調查發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡強度對創(chuàng)業(yè)績效具有正向的顯著性影響;同時，網(wǎng)絡規(guī)模與創(chuàng)業(yè)績效并不是簡單的正相關，網(wǎng)絡規(guī)模可以分為強關系網(wǎng)絡規(guī)模和弱關系網(wǎng)絡規(guī)模，強關系網(wǎng)絡規(guī)模對創(chuàng)業(yè)者個人績效具有正向的顯著性影響，而弱關系網(wǎng)絡規(guī)模則對所創(chuàng)事業(yè)的組織績效具有正向的顯著性影響。

社會資本和創(chuàng)業(yè)績效都具有復雜性特征，其中還包括許多要素。相比之下，這種將創(chuàng)業(yè)績效和社會資本進一步細化，并研究子要素之間相互關系的研究更能反映現(xiàn)實情況，回答現(xiàn)實問題。

3.2 社會資本如何影響返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效

“社會資本如何影響返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效”這一問題的研究往往把“社會資本”作為自變量，把機會識別、資源獲取和創(chuàng)業(yè)學習作為中介變量，把“返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效”作為結果變量進行研究，因此，本文將社會資本對返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效的影響分成以下三個方面：

第一，精準機會識別。社會資本對于機會識別的積極作用已經(jīng)做了廣泛的論證（任勝鋼、舒睿等），創(chuàng)業(yè)機會的識別并不是系統(tǒng)搜索的結果，而是偶然發(fā)現(xiàn)的（楊俊、張玉利，2008），在這些偶然中，高質量的社會資本起著非常重要的作用，社會網(wǎng)絡使得創(chuàng)業(yè)主體能夠更加精準地識別有利于提高創(chuàng)業(yè)績效的機會。微型企業(yè)對于社會資本的依賴性更大，社會資本為他們提供了促進發(fā)現(xiàn)機會的網(wǎng)絡和稀缺資源的識別。朱曉紅等（2014）基于創(chuàng)業(yè)機會視角進行實證分析得出結論：有價值的創(chuàng)業(yè)機會在社會資本和創(chuàng)業(yè)績效的正相關關系中起中介作用。張青（2010）則認為社會資本中的結構資本對返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效有顯著的直接影響影響。

第二，有利于資源獲取。返鄉(xiāng)農民工由于在經(jīng)濟積累、知識技能儲備等方面處于弱勢，因此他們的創(chuàng)業(yè)需要在其他地方進行彌補。返鄉(xiāng)農民工由于自身的特殊性，在家鄉(xiāng)和務工地點都積累了人際關系，在中國這個人情社會，這些人際關系或許有強弱之分，但是無疑都會對他們獲得有效的創(chuàng)業(yè)資源有所助益。這些創(chuàng)業(yè)資源主要表現(xiàn)為資金支持、政策支持和勞力支持等，趙德昭（2016）通過對中西部地區(qū)農民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)的調查研究發(fā)現(xiàn)農民工創(chuàng)業(yè)資金來源中，“自身積累”和“親朋拆借”的比例為78.79%，在創(chuàng)業(yè)信息獲取上，“自己獲取”和“親朋告知”的比例為86%。社會資本擁有量越多的農村居民獲得創(chuàng)業(yè)資源和政策的支持與服務就越高（馬忠國，2009）;程廣帥（2013）認為社會資本在促進農民工創(chuàng)業(yè)的作用主要體現(xiàn)在兩個方面，一是能夠為農民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)及時、準確地提供各種創(chuàng)業(yè)信息;二是能夠為農民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)提供關鍵性的金融資本支持。但是通過學者們的研究，我們可以發(fā)現(xiàn)，這種現(xiàn)象并非只出現(xiàn)在中國，Benson（1998）在牙買加215家非正規(guī)微型企業(yè)的實證研究發(fā)現(xiàn)，社會資本可以幫助企業(yè)家獲得稀缺資源，婚姻關系或教會關系會增加潛在客戶來源，行業(yè)協(xié)會為小規(guī)模企業(yè)家提供了清晰的產品和服務潛在市場，個人與這些社會團體的聯(lián)系越緊密，社會資本的影響力就越強。

第三，通過創(chuàng)業(yè)學習提升創(chuàng)業(yè)能力。創(chuàng)業(yè)能力包含許多方面，但是學者們主要用“創(chuàng)業(yè)學習”作為創(chuàng)業(yè)資本對創(chuàng)業(yè)績效影響的中介變量進行研究，創(chuàng)業(yè)學習是創(chuàng)業(yè)者為了促進創(chuàng)業(yè)能力的形成和創(chuàng)業(yè)績效提升的學習過程（謝雅萍、黃美嬌，2016），因此創(chuàng)業(yè)學習就是為了提升返鄉(xiāng)農民工的創(chuàng)業(yè)能力，而對于返鄉(xiāng)農民工來說，自身社會網(wǎng)絡是創(chuàng)業(yè)學習的重要載體，劉暢等（2018）基于實證分析提出創(chuàng)業(yè)者利用社會網(wǎng)絡來進行創(chuàng)業(yè)學習，提升自身創(chuàng)業(yè)能力，從而正向影響創(chuàng)業(yè)績效。

章錚、李敬（2007年）等學者通過對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展周期進行研究，發(fā)現(xiàn)社會資本在創(chuàng)業(yè)企業(yè)的不同時期起到的作用是不同的，在創(chuàng)業(yè)初期，社會資本能夠起到最大的作用;創(chuàng)業(yè)者對社會資本的重視程度和對社會資本的利用方式也會影響社會資本對創(chuàng)業(yè)績效的作用力;同時，當期政策導向也在其中發(fā)揮作用。由于返鄉(xiāng)農民工的創(chuàng)業(yè)行為受到制度環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境和社會環(huán)境等外部環(huán)境的影響，政府應當建立規(guī)范有序的制度、促進城鄉(xiāng)經(jīng)濟協(xié)同發(fā)展、改善社會環(huán)境來減小返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)的阻力，未來的研究也應當從更加宏觀的角度來探討社會資本對創(chuàng)業(yè)績效的影響。

4 展望

本文通過對國內外相關文獻的梳理發(fā)現(xiàn)關于社會資本對返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效的影響還可以從以下兩個方面深入研究。

（1）增強研究的系統(tǒng)性，對社會資本各維度與創(chuàng)業(yè)績效各維度的關系有更深入的研究。目前關于社會資本對返鄉(xiāng)農民工創(chuàng)業(yè)績效的影響研究還不系統(tǒng)，在分析社會資本時多側重于社會網(wǎng)絡，而對社會資本的其他維度研究不夠深入;在分析返鄉(xiāng)農民工的創(chuàng)業(yè)績效時則側重于其經(jīng)營績效，對社會績效的分析明顯不足（汪昕宇，2018）。

（2）對社會資本與創(chuàng)業(yè)績效呈不相關關系或者負相關關系的原因進行分析，幫助政府和返鄉(xiāng)農民工進行行為修正。促進返鄉(xiāng)農民工和政府正確認識和充分利用社會資本，避免社會資本對創(chuàng)業(yè)績效呈負相關的結果出現(xiàn)或者在呈現(xiàn)負相關關系后及時調整行為或政策，引導其向正相關關系轉變，由此提高返鄉(xiāng)農民工的創(chuàng)業(yè)績效，推動農村經(jīng)濟的發(fā)展。

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