□ 吳賓 WU Bin 李媛 LI Yuan 王丹蕾 WANG Dan-lei 鄔凡 WU Fan 王兵 WANG Bing 張華 ZHANG Hua 饒慧瑛 RAO Hui-ying梁公文 LIANG Gong-wen*

目前，醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)正處于改革轉(zhuǎn)型時(shí)期。自2000 年開始，國家對(duì)于醫(yī)學(xué)人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)提出了明確的要求：“加強(qiáng)醫(yī)藥衛(wèi)生人才隊(duì)伍建設(shè)，尤其要加強(qiáng)高層次科研、醫(yī)療、衛(wèi)生管理人才等人才隊(duì)伍建設(shè)”。人才培養(yǎng)以及創(chuàng)新型團(tuán)隊(duì)建設(shè)作為醫(yī)院發(fā)展的重要組成部分，對(duì)于實(shí)現(xiàn)醫(yī)院戰(zhàn)略發(fā)展，增強(qiáng)醫(yī)院核心競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)醫(yī)院可持續(xù)發(fā)展，具有不可估量的作用[1]。

國內(nèi)外對(duì)于創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的研究已經(jīng)形成了一定的規(guī)模，研究領(lǐng)域包括：科研團(tuán)隊(duì)的組建、運(yùn)行、激勵(lì)、評(píng)價(jià)等方面內(nèi)容。在科研團(tuán)隊(duì)運(yùn)行幾年后，對(duì)科研團(tuán)隊(duì)運(yùn)行結(jié)果的評(píng)價(jià)已成為學(xué)者研究的焦點(diǎn)，目前對(duì)科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)估的研究正在向縱深發(fā)展[2]。西方學(xué)者大多是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行研究，我國學(xué)者大多是對(duì)高校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行研究，而很少有學(xué)者對(duì)醫(yī)院創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)進(jìn)行研究。本文以北京大學(xué)人民醫(yī)院的創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)為研究對(duì)象，分析醫(yī)院創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的科研績(jī)效水平，為其今后的科研發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。

研究方法和數(shù)據(jù)來源

1.研究方法?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的科研活動(dòng)是一個(gè)多輸入-多輸出系統(tǒng)，且輸入輸出間的組合關(guān)系非常復(fù)雜，這種復(fù)雜關(guān)系不僅難以用精確的數(shù)學(xué)模型來表達(dá)；而且由于各個(gè)指標(biāo)間的可公度性差，難以用統(tǒng)一的度量單位來衡量各種輸入和輸出的大小，應(yīng)用傳統(tǒng)線性權(quán)重法難以得到客觀的評(píng)估結(jié)果[3]。因此，本文采用經(jīng)典績(jī)效評(píng)估方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA) 來進(jìn)行研究。DEA 是著 名 運(yùn) 籌學(xué)家A.Charnes. 和W.W.Cooper 等學(xué)者在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法。自1978 年第一個(gè)DEA 模型-CCR 模型建立以來，有關(guān)的理論研究不斷深入，應(yīng)用領(lǐng)域日益擴(kuò)展，可以說DEA現(xiàn)已成為管理科學(xué)領(lǐng)域一種重要而有效的分析工具[4]。

DEA 模型以截面數(shù)據(jù)或者面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，借助線性規(guī)劃方法，建立該組數(shù)據(jù)的生產(chǎn)前沿面，將各測(cè)算對(duì)象投影到生產(chǎn)前沿面上，并通過比較決策單元(Decision Making Unit，DMU)偏離生產(chǎn)前沿面的程度來評(píng)價(jià)它們的相對(duì)有效性[5]。凡是在生產(chǎn)前沿面上的DMU，則被認(rèn)為是具有最有效的投入產(chǎn)出組合，技術(shù)效率值標(biāo)定為1；而不在邊界上的DMU 則被認(rèn)定為無效率，并給予一個(gè)相對(duì)的技術(shù)效率值(大于0 而小于1)[6]。技術(shù)效率(綜合效率)還能分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，分別表示科研團(tuán)隊(duì)由于管理、技術(shù)和規(guī)模因素影響的科研績(jī)效[7]。

2.數(shù)據(jù)來源?；诒本┐髮W(xué)人民醫(yī)院2013-2017 年7 個(gè)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)近5 年的科研數(shù)據(jù)，包括4 個(gè)院級(jí)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)和3 個(gè)教育部創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)；應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法建立評(píng)估模型。根據(jù)評(píng)估的目的不同，需要應(yīng)用不同的DEA 模型。如果評(píng)估傾向于減少投入或控制規(guī)模，可以選用輸入DEA 模型；如果評(píng)估傾向于增加產(chǎn)出或提高效益，可以選用輸出DEA 模型[8]。本研究的目的在于通過績(jī)效評(píng)估為創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)增加科研產(chǎn)出或提高效益提供一定的參考。因此，應(yīng)用BC2 輸出模型和C2R 輸出模型對(duì)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行績(jī)效評(píng)估分析。

3.評(píng)估指標(biāo)的選擇。選擇恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估指標(biāo)是進(jìn)行科研團(tuán)隊(duì)績(jī)效評(píng)估的關(guān)鍵，評(píng)估指標(biāo)應(yīng)當(dāng)明確、具體、可行、可靠。選擇評(píng)估指標(biāo)的方法很多，在實(shí)際工作中，往往需要綜合使用多種方法進(jìn)行指標(biāo)篩選，優(yōu)先考慮那些被多種方法同時(shí)選入的指標(biāo)。本研究在回顧分析、專家調(diào)研的基礎(chǔ)上，綜合多元逐步線性回歸法和聚類分析法確定了以科研經(jīng)費(fèi)、科研人員作為績(jī)效評(píng)估的投入指標(biāo)，并以論文、專利、成果獎(jiǎng)、國際學(xué)術(shù)會(huì)議和人才培養(yǎng)作為產(chǎn)出指標(biāo)，如表1 所示。基于查閱文獻(xiàn)和專家咨詢[9-10]，我們確定了適合數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的投入和產(chǎn)出指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化折算方法，如表2 所示。

表1 創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)科研績(jī)效評(píng)估的投入產(chǎn)出指標(biāo)

表2 投入產(chǎn)出指標(biāo)的折算方法

結(jié)果與分析

基于以上評(píng)估指標(biāo)，命名我院創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)分別為DMU1、DMU2、……DMU7，得到其投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，如表3 所示。

表3 2013-2017 年創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)投入產(chǎn)出情況

基于DEA 的BC2 輸出模型和C2R 輸出模型，運(yùn)用DEAP 2.1 軟件進(jìn)行處理，得到了各創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的科研績(jī)效評(píng)估結(jié)果，如表4 所示，包括其綜合效率(E1)、純技術(shù)效率(E2)、規(guī)模效率(E3)和規(guī)模效益。其中，E3= E1/E2。若E1=1，則該科研團(tuán)隊(duì)同時(shí)技術(shù)有效和規(guī)模有效；若E2=1，則該科研團(tuán)隊(duì)僅為技術(shù)有效；若E3=1，則該科研團(tuán)隊(duì)僅為規(guī)模有效。規(guī)模效益共有3 類[8]：規(guī)模效益遞增(increasing return to scale， irs)指當(dāng)投入成倍增長(zhǎng)時(shí)，產(chǎn)出以更大倍數(shù)增長(zhǎng)；規(guī)模效益不變(constant return to scale， crs)指產(chǎn)出與投入同倍數(shù)增長(zhǎng)，被認(rèn)為是理想狀態(tài)。規(guī)模效益遞減(decreasing return to scale， drs)指當(dāng)投入成倍增長(zhǎng)，但產(chǎn)出增長(zhǎng)的倍數(shù)較投入增長(zhǎng)的倍數(shù)要小。

由表4 可知：7 個(gè)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的綜合效率平均值為0.975，純技術(shù)效率平均值為0.985，規(guī)模效率平均值為0.990；這3 個(gè)平均值都非常接近1，說明7 個(gè)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的科研活動(dòng)距離生產(chǎn)前沿面非常接近，沒有難以逾越的差距。DMU3、4、5、6 這4 個(gè)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1，同時(shí)規(guī)模效益最優(yōu)，被認(rèn)為是理想狀態(tài)。DMU2 和DMU7 的純技術(shù)效率為1，綜合效率和規(guī)模效率無效，僅為純技術(shù)有效，其規(guī)模效益分別為遞增和遞減狀態(tài)。DMU1 的績(jī)效既不是技術(shù)有效也不是規(guī)模有效，同時(shí)存在規(guī)模效益遞減的情況。

各創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的投入冗余量和產(chǎn)出不足量如表5 所示。

表4 創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)投入產(chǎn)出績(jī)效

表5 創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)投入冗余量與產(chǎn)出不足量

投入冗余量(S-)反映了投入指標(biāo)可以縮減的空間；產(chǎn)出不足量(S+)反映了在投入不變的情況下，對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出指標(biāo)可提升的絕對(duì)空間[9]。這7 個(gè)科研團(tuán)隊(duì)中只有DMU1 存在投入冗余和產(chǎn)出不足的情況，其經(jīng)費(fèi)投入有冗余；論文、專利和學(xué)術(shù)會(huì)議產(chǎn)出有不足，這需要引起該團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的重視。

結(jié)論與對(duì)策及建議

大學(xué)附屬醫(yī)院是我國科技創(chuàng)新體系中的重要組成部分，醫(yī)院既有學(xué)科方面的優(yōu)勢(shì)，更有人才方面的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，科學(xué)發(fā)展的分支化和綜合化趨勢(shì)逐步加強(qiáng)，為適應(yīng)新形勢(shì)的要求，產(chǎn)生了科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)這種模式[1]。并且隨著我國創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的穩(wěn)步實(shí)施，創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)將會(huì)成為自然科學(xué)領(lǐng)域的常見研究模式。

本文采用DEA 輸出模型對(duì)醫(yī)院創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的科研績(jī)效進(jìn)行了評(píng)估和分析，結(jié)果顯示：總體來講醫(yī)院7 個(gè)創(chuàng)新型科研團(tuán)隊(duì)的科研績(jī)效較高；其中，有4 個(gè)科研團(tuán)隊(duì)的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1，同時(shí)規(guī)模效益最優(yōu)，被認(rèn)為是理想狀態(tài)，因而保持現(xiàn)有技術(shù)水平、管理流程和規(guī)模大小無需調(diào)整；有2 個(gè)科研團(tuán)隊(duì)僅是技術(shù)有效，綜合效率和規(guī)模效率無效，但是綜合效率和規(guī)模效率值非常接近1，可通過適當(dāng)調(diào)整團(tuán)隊(duì)科研活動(dòng)規(guī)模來實(shí)現(xiàn)整體技術(shù)有效；有1 個(gè)科研團(tuán)隊(duì)既不是技術(shù)有效也不是規(guī)模有效，同時(shí)存在規(guī)模效益遞減的情況，根據(jù)其投入冗余和產(chǎn)出不足的情況，可采取以下對(duì)策：

第一，團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)適當(dāng)轉(zhuǎn)變現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)管理體制，學(xué)習(xí)其他優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)的管理經(jīng)驗(yàn)。優(yōu)化學(xué)術(shù)梯隊(duì)，形成團(tuán)隊(duì)內(nèi)部“傳幫帶”的良好氛圍。所有團(tuán)隊(duì)成員根據(jù)科研能力和成果進(jìn)行提拔和獎(jiǎng)懲，制定提拔、獎(jiǎng)懲制度，在團(tuán)隊(duì)中形成良性競(jìng)爭(zhēng)的氛圍。對(duì)科研產(chǎn)出較多的成員加大獎(jiǎng)勵(lì)力度；反之，則給予懲罰。鼓勵(lì)所有團(tuán)隊(duì)成員多出成果、出好成果。在繁忙的臨床工作中，繼續(xù)學(xué)習(xí)、及時(shí)掌握相關(guān)學(xué)科的最新動(dòng)態(tài)非常重要和必要，適時(shí)鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)成員參加培訓(xùn)和學(xué)術(shù)會(huì)議。

第二，醫(yī)院科研管理部門應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其發(fā)展，適當(dāng)予以幫助。針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)投入冗余的問題，經(jīng)過進(jìn)一步調(diào)研分析，該團(tuán)隊(duì)雖然有足夠的科研經(jīng)費(fèi)資助，但是臨床工作繁忙，團(tuán)隊(duì)成員難以保證投入足夠的科研工作時(shí)間。對(duì)此，2018 年醫(yī)院完善了技術(shù)服務(wù)平臺(tái)的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)模式；方便科研人員借助該平臺(tái)采用科研合作、全委托式科研服務(wù)等多種方式，更好更快地完成課題研究工作，實(shí)現(xiàn)資源和人才的流動(dòng)，提升科研產(chǎn)出和績(jī)效[9]。我院于2016 年起已經(jīng)加大了對(duì)科研人員發(fā)表SCI 論文、獲得省部級(jí)及以上課題和科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)力度。目前，醫(yī)院正在探討再次加大科研獎(jiǎng)勵(lì)力度，激發(fā)科研人員的潛力。2018 年醫(yī)院設(shè)立了論文孵育基金，共立項(xiàng)6 項(xiàng)，資助金額100 萬。目的是讓科研人員有更多的經(jīng)費(fèi)投入到科研項(xiàng)目中，產(chǎn)出高質(zhì)量、高影響因子的論文，提升科研產(chǎn)出。