馬曉琪
我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,為加快山東新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換,山東省制造業(yè)高污染高能耗粗放型的發(fā)展模式亟待改善。本文運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)衡量山東省綠色全要素生產(chǎn)率,將能源投入和非合意產(chǎn)出納入測(cè)量模型,測(cè)度資源和環(huán)境質(zhì)量雙重約束下的制造業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步對(duì)GTFP影響因素的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理,將山東省制造業(yè)的GTFP的影響因素納入一個(gè)統(tǒng)一的分析框架,更加科學(xué)地用數(shù)據(jù)定量評(píng)判山東省綠色制造業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和質(zhì)量,為山東省當(dāng)前疲軟粗放的制造業(yè)注入新的發(fā)展活力,實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法DEA的原理是:根據(jù)相同類型部門(mén)的一組輸入和輸出觀察結(jié)果確定有效生產(chǎn)前沿面,并根據(jù)各生產(chǎn)單元與有效生產(chǎn)前沿面的距離確定其是否有效。DEA的研究對(duì)象是決策單元DMU(Decision Making Unit)。假設(shè)有K個(gè)DMU(1<=k<=K),(Xt+1,Yt+1)和(Xt,Yt)分別表示t+1時(shí)期和t時(shí)期的投入產(chǎn)出數(shù)量,和分別代表基于t時(shí)期生產(chǎn)技術(shù)和t+1時(shí)期生產(chǎn)技術(shù)所得出來(lái)的距離函數(shù),即t時(shí)期和t+1時(shí)期的技術(shù)效率水平。那么從t時(shí)期到t+1時(shí)期的技術(shù)效率變動(dòng)EFFCH可以表示為:
從t時(shí)期到t+1時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)(TECHCH)可以表示為:
或:
所以t時(shí)期到t+1時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)用兩種表示的幾何平均數(shù)表示為:
Malmquist指數(shù)生產(chǎn)率又可以分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與技術(shù)效率變化指數(shù)的乘積:
由此得到:
EFFCH表示t時(shí)期和t+1時(shí)期被觀測(cè)單元的生產(chǎn)向生產(chǎn)前沿面的收斂程度,TECHCH表示t時(shí)期和t+1時(shí)期生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)。
1.資本存量與勞動(dòng)力投入
資本存量采用張軍的永續(xù)盤(pán)存法來(lái)處理。永續(xù)盤(pán)存法的原理用公式表達(dá)為:,其中表示t時(shí)期的資本存量,表示t時(shí)期的資本折舊率;表示t時(shí)期的價(jià)格平減之后的固定投資額。由于制造業(yè)屬于第二產(chǎn)業(yè),選用第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)為勞動(dòng)力投入。
2.能源投入
本文將總能耗作為衡量能源投入的指標(biāo)納入GTFP的衡量體系中,使測(cè)算結(jié)果更加準(zhǔn)確。
3.期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出
本文選用山東省工業(yè)總產(chǎn)值作為期望產(chǎn)出。制造業(yè)是高污染高能耗行業(yè),忽略非合意產(chǎn)出的負(fù)外部性去估計(jì)全要素生產(chǎn)率是不精確的。選取工業(yè)廢水排放、工業(yè)二氧化硫排放和工業(yè)固體廢棄物三個(gè)指標(biāo)代表非期望產(chǎn)出。數(shù)據(jù)來(lái)源包括山東省統(tǒng)計(jì)年鑒,中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒。
本文整理了山東省2000-2016年山東省制造業(yè)的數(shù)據(jù),用DEA-Malmquist指數(shù)對(duì)山東省制造業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算,計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表1。
表1 山東省綠色全要素生產(chǎn)率及分解情況
GTFP自2008年呈現(xiàn)下降趨勢(shì),2008年為應(yīng)對(duì)金融危機(jī),政府采取投資刺激計(jì)劃,增加產(chǎn)能以提振經(jīng)濟(jì),提高就業(yè)率。對(duì)制造業(yè)行業(yè)的政策扶持尤為明顯,造成制造業(yè)固定資產(chǎn)和產(chǎn)能投資大幅增長(zhǎng),造成產(chǎn)能過(guò)剩、投資冗余,資本的生產(chǎn)效率低下,GTFP的下降。因此當(dāng)前制造業(yè)去產(chǎn)能、去杠桿,積極開(kāi)發(fā)新業(yè)態(tài)對(duì)于提高山東省GTFP具有重要意義。
“波特假說(shuō)”是指政府適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以刺激技術(shù)創(chuàng)新,彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的成本增加,并提升企業(yè)的生產(chǎn)力和產(chǎn)品質(zhì)量,獲得國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此,環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的明顯的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”將倒逼企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新和綠色轉(zhuǎn)型,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升生產(chǎn)效率。
污染天堂假說(shuō)是指發(fā)達(dá)國(guó)家傾向于以對(duì)外投資的方式變相將本國(guó)的污染密集企業(yè)建立在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低的國(guó)家或地區(qū),經(jīng)濟(jì)發(fā)展較低的發(fā)展中國(guó)家為了短期內(nèi)發(fā)展經(jīng)濟(jì),不得不以犧牲環(huán)境污染為代價(jià)接受外商的污染密集型投資,這些國(guó)家便稱作污染的天堂。
研發(fā)支出有助于企業(yè)學(xué)習(xí)并吸收先進(jìn)的國(guó)外技術(shù),在減少能源投入的基礎(chǔ)上提高企業(yè)的效率。科研支出還可以激勵(lì)企業(yè)增強(qiáng)自身創(chuàng)新能力,推進(jìn)產(chǎn)品的更新與產(chǎn)品質(zhì)量提升,由此增加的利潤(rùn)支撐企業(yè)的技術(shù)研發(fā),并形成良性循環(huán)。
該理論認(rèn)為當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于低位時(shí),經(jīng)濟(jì)發(fā)展為粗放式發(fā)展,能耗高污染重,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展環(huán)境狀況惡化。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到達(dá)某個(gè)臨界點(diǎn),經(jīng)濟(jì)發(fā)展由粗放型轉(zhuǎn)向集約化,環(huán)保意識(shí)提高,環(huán)境污染逐漸減緩而環(huán)境質(zhì)量改善,因此環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)“倒U型”關(guān)系。
本文山東省的綠色全要素生產(chǎn)率(GTFP)為被解釋變量,以山東省的城市化、環(huán)境規(guī)制、外商投資、研發(fā)支出作為解釋變量,分別為UR、REI、FDI、R&D,城鎮(zhèn)化水平為城鎮(zhèn)化率,環(huán)境監(jiān)管強(qiáng)度用山東省的污染治理投入表示,外商投資水平用外商對(duì)中國(guó)企業(yè)的直接投資額度表示,科技水平用研發(fā)支出表示,多元線性回歸模型和回歸結(jié)果如下:
表2 山東省綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素回歸結(jié)果分析
1.城市化水平與綠色全要素生產(chǎn)率
城市化水平代表著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,本文實(shí)證城市化對(duì)GTFP起負(fù)向抑制作用,由此證明EKC曲線假說(shuō)。山東的制造業(yè)經(jīng)濟(jì)未到達(dá)理論中的拐點(diǎn),隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市化水平的提高,環(huán)境會(huì)惡化導(dǎo)致GTFP會(huì)下降。城市在交通、環(huán)境治理、公共物品供給等各個(gè)方面城市人口的承載力還不夠強(qiáng),粗放型發(fā)展模式未得到有效改善,因此造成GTFP的下降。
2.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度及“波特假說(shuō)”的檢驗(yàn)
環(huán)境規(guī)制對(duì)山東省GTFP具有積極影響,表明山東省制造業(yè)確實(shí)存在環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力和技術(shù)改進(jìn)的“倒逼綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展”效應(yīng)。同時(shí),環(huán)境規(guī)制的影響顯著性不強(qiáng),無(wú)法證明“波特假說(shuō)”在山東省的適用性。由于強(qiáng)制性的節(jié)能減排政策的效果具有時(shí)滯性,長(zhǎng)短期效果不穩(wěn)定。
3.外商投資水平與綠色全要素生產(chǎn)率
外商投資促進(jìn)GTFP的提高,污染天堂假說(shuō)在山東省并不成立。因?yàn)樵趯?duì)外開(kāi)放并引入外資的同時(shí),也引進(jìn)了先進(jìn)的生產(chǎn)方式和科學(xué)技術(shù),吸收綠色技術(shù)并改造傳統(tǒng)落后生產(chǎn)模式。外商直接投資所產(chǎn)生的知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)彌補(bǔ)了污染天堂假說(shuō)的環(huán)境污染效應(yīng)。
4.研發(fā)支出與綠色全要素生產(chǎn)率
R&D支出對(duì)顯著推動(dòng)制造業(yè)GTFP,研發(fā)支出加快企業(yè)學(xué)習(xí)并吸收先進(jìn)的國(guó)外技術(shù),推進(jìn)產(chǎn)品的更新與產(chǎn)品質(zhì)量提升,提升技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率,減少能源投入并增加合意產(chǎn)出。
由于山東的制造業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展還未到達(dá)EKC理論中的拐點(diǎn),城市的承載力還不夠強(qiáng),因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然是重點(diǎn)。在城市化發(fā)展的進(jìn)程中,解決好交通、環(huán)境保護(hù)、污染治理等問(wèn)題,宣傳循環(huán)綠色經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展,在推進(jìn)城市化的進(jìn)程當(dāng)中兼顧綠色發(fā)展。
加大科研投入,主動(dòng)提升自主創(chuàng)新能力。利用研發(fā)投入和新型環(huán)保技術(shù),積極發(fā)展綠色環(huán)保、高效產(chǎn)業(yè),對(duì)落后產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行改造升級(jí),淘汰低附加值落后產(chǎn)能,推動(dòng)山東省制造業(yè)的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)低能耗、少污染、高效率。
企業(yè)應(yīng)該擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放水平,利用國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和資金,同時(shí)政府加強(qiáng)監(jiān)督作用,輔助企業(yè)對(duì)外商投資建廠進(jìn)行環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)把關(guān),避免盲目引入外資降低外商企業(yè)的環(huán)保準(zhǔn)入條件。并統(tǒng)籌考慮外商投資企業(yè)的溢出效應(yīng)。此外營(yíng)造公正合理的市場(chǎng)環(huán)境,引導(dǎo)資源配置效用最大化,利用外資服務(wù)本土實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)激勵(lì)本土企業(yè)的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)獨(dú)立自主創(chuàng)新發(fā)展。
政府應(yīng)將綠色產(chǎn)出等環(huán)境因素納入經(jīng)濟(jì)發(fā)展評(píng)價(jià)體系,合理引導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)新綠色發(fā)展。研究環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和綠色轉(zhuǎn)型的傳導(dǎo)途徑和市場(chǎng)環(huán)境,疏通傳導(dǎo)途徑減輕環(huán)境規(guī)制政策的時(shí)滯性,增強(qiáng)“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”的溢出效果,促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。