劉舒
摘 要:維護中小股東的權(quán)利是《公司法》頒行后,管理企業(yè)的難點之一。因為中小股東所擁有的的股權(quán)份額不多,與在股份中占據(jù)主導(dǎo)地位的控股股東相比,其影響力較低,當中小股東的權(quán)利被損害,其投訴無門。所以,如何從法制角度對企業(yè)進行規(guī)制,如何對中小股東的權(quán)利予以切實的保護是當前學(xué)術(shù)界主要探討的內(nèi)容。
關(guān)鍵詞:公司法;中小股東;權(quán)益保護
中圖分類號:D922.291.91??? 文獻標識碼:A??? 文章編號:2095-4379-(2019)23-0190-02
隨著時代不斷變革,經(jīng)濟社會背景不斷強大,我國《公司法》歷經(jīng)數(shù)次變更,對管理企業(yè),維護股東權(quán)利,促進市場有序發(fā)展等產(chǎn)生了重大影響。新《公司法》于2014年3月1日頒行,降低了對公司成立的要求,有利于激發(fā)當前市場經(jīng)濟下的企業(yè)生命力。維護中小股東權(quán)利。2005年修訂的《公司法》并未對股東權(quán)利與義務(wù)的內(nèi)容修訂,所以筆者主要從2005《公司法》中有關(guān)維護方式角度論述如何維護中小股東權(quán)利,并論述其中有關(guān)權(quán)利義務(wù)的有關(guān)法律條文。
(一)中小股東
中小股東是擁有公司股份的法人或自然人的股東分類之一。其擁有份額不多,主要表現(xiàn)為“中”和“小”。而正因為其出資額較少,中小股東不能直接對企業(yè)進行戰(zhàn)略規(guī)劃,在企業(yè)決策中影響小,相對劣勢。然而在大多數(shù)情況下,中小股東在數(shù)量上有優(yōu)勢。所以我們需要從法律層面上對中小股東權(quán)利進行保障。
(二)維護中小股東權(quán)益的原因
股東會是公司最高的決策機關(guān),董事會是基于股東大會的基礎(chǔ)下,執(zhí)行決策的機關(guān),監(jiān)事會是對董事進行經(jīng)營管理和對公司財政支出進行監(jiān)督監(jiān)督機關(guān)?;诖朔N背景,大股東在股東會上有著決定性作用,占有絕對優(yōu)勢,若大股東和董事、監(jiān)事意見一致,中小股東的權(quán)益就有可能受損,所以要從法制角度對其賦予一定的保護。除此以外,對公司發(fā)展而言,中小股東份額少卻量多,其綜合份額并不亞于大股東,如果其權(quán)利受損,會打擊其參與公司決策的積極性,會產(chǎn)生多米諾骨牌效應(yīng),甚至影響企業(yè)資金鏈。所以維護中小股東權(quán)利對促進公司融資和擴大公司規(guī)模有積極作用,需要從法制角度對其權(quán)益進行保護。
(三)維護中小股東權(quán)益的法理基礎(chǔ)
《公司法》從兩個角度保護中小股東權(quán)益:首先“資本多數(shù)決”原則導(dǎo)致其權(quán)利受損,法律在中間斡旋可進行緩解。由于《公司法》制定之初,念及股東占有份額不同,依據(jù)當時“合同”思路,大多數(shù)法條中便有了“資本多數(shù)決”原則。當公司運行時遭受損害,中小股東權(quán)利相應(yīng)受損,便會激發(fā)二者矛盾。所以,法律需要從中小股東發(fā)展趨勢角度,一定程度上限定“資本多數(shù)決”原則,給予中小股東適當權(quán)力,防止激化二者矛盾。其次是實現(xiàn)股權(quán)平等。股權(quán)平等在公司成立之初便被認為是公司運行的基本原則,極大地增加了企業(yè)運行效能,有利于公司規(guī)模的進一步擴大。當前法律并未確立公正的股權(quán),然而“一股一權(quán)”原則在條文中有所體現(xiàn),不同于原先表面的權(quán)利平等。股權(quán)平等主要是對股東股份數(shù)量的保護,一股一權(quán)主要是賦予中小股東權(quán)力。
2005年《公司法》修訂以前,中小股東極容易收到損害。2005《公司法》頒布實施后,對其權(quán)利進行明確保障,并賦予了其法律上的權(quán)力,穩(wěn)固發(fā)展了市場經(jīng)濟。筆者將從以下四方面論述:
(一)中小股東在會議中享有部分權(quán)力
從改變股東大會召集程序與改變公司決策決議的議事方式兩方面,中小股東擁有三方面權(quán)力。首先賦予中小股東臨時召集股東會的權(quán)利。因為,公司董事會組織召開股東大會,之后又具體落實股東大會決策。授予中小股東股東大會召集權(quán)可以降低大股東對股東大會的把控,實現(xiàn)相對平等。其次是增加中小股東對股東大會的提案權(quán)。依據(jù)“一股一權(quán)”原則,使得中小股東參加股東大會也無法擁有與大股東一樣的投票權(quán),中小股東不能直接決定公司經(jīng)營方針。最后是對股東回避表決制度的完善。股東會對重要事項進行決定時,若該事項與其自身利益有著密不可分的關(guān)系,那么該股東可與其他股東一般進行表決權(quán),其余股東不得以不正當理由妨礙其權(quán)利的行使。
(二)加強中小股東知情權(quán)
中小股東擁有最基本的權(quán)力就是知情權(quán)。從前法律法規(guī)只是略微提到了其了解程度,卻沒有具體確定知情權(quán)的運行和詳細細節(jié)以及內(nèi)容,而2005《公司法》實行后,知情權(quán)便從內(nèi)容、程序和行使方法等角度進行了改善。從內(nèi)容上看,具體確定了中小股東查閱權(quán),且要求公司一定時間對中小股東公開董監(jiān)高薪資狀況;并從程序、行使方法上確定,中小股東可以對公司各項決議以及董事會各項報告進行復(fù)制,且對時間進行一定限定,確保中小股東行使知情權(quán)。
(三)制定確立中小股東退出體制
舊《公司法》中,股東購買股權(quán)份額后,其資本便屬于公司獨立法人,無法對要回其資本。這在很大程度上會損害中小股東權(quán)利,特別是公司所作決策與其提議不同,卻造成了損害時,產(chǎn)生的系列反映也使其權(quán)益受損。當前《公司法》改善了此種弊端,指出若是中小股東與股東會所作決策相反時,但又由于份額較低不能改變公司決議時,可以向股東會撤回其投資,以維護權(quán)益不受損害。并且確定,當公司經(jīng)營管理遇到難題時,公司存續(xù)會增加損失的擴大,股東可以請求解散公司,來減少自身權(quán)益虧損,保障自身的投資金額。
(四)增加股東訴訟機制
維護中小股東權(quán)利的最后保障機制便是向司法機關(guān)提出訴訟?!豆痉ā窂木S護中小股東權(quán)利角度作出了兩方面的規(guī)定:首先是若董事會落實股東會所作決策時,與法律法規(guī)或公司章程相背離,從而加速了公司運行失敗,亦或是損害了別的公司利益,導(dǎo)致相關(guān)損失,股東可對監(jiān)事會進行求助,尋求監(jiān)事會幫助,對法院提起民事訴訟。其次是前文所述情況下,監(jiān)事會怠于履行責(zé)任,股東可以自身名義向法院提起民事訴訟,來維護自身權(quán)益,減少損失。而股東訴訟保障機制的增加,也對公司董事責(zé)任心的加強有著極大的促進作用。
維護中小股東權(quán)利有利于完善市場經(jīng)濟的運行,也是公司履行誠信義務(wù)必不可少的內(nèi)容;從社會層面來看,實現(xiàn)了法律正義理念,極大程度地維護了弱勢群體。當前,不少學(xué)術(shù)界學(xué)者,自維護中小股東權(quán)利角度提出了法制層面的意見。而筆者通過對《公司法》以及相關(guān)文獻的學(xué)習(xí)研究,確定《公司法》自維護中小股東權(quán)利方面有兩處缺陷:首先是沒有明確的法律規(guī)定,其完善離不開司法解釋以及日后的修訂?!豆痉ā纷鳛椤逗贤ā返臄U展,卻又不完全相同,如同行政機構(gòu)一般,離不開明確的法律法規(guī)的規(guī)制,我國屬于典型的大陸法系,與英美法系不同,成文法對法條要求更高。所以需要以簡單易懂的方式對法律條文進行闡述,而不能晦澀難懂;其次制度不完備。由于我國公司相關(guān)法律尚處于制定之初,而公司在社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展背景下,日益更新,所以立法者需要與時俱進,不斷對法律法規(guī)進行完善,跟上經(jīng)濟的發(fā)展。
維護中小股東權(quán)利是當前經(jīng)濟制度中的重要組成部分,是社會經(jīng)濟運行的必要條件,其對刺激我國經(jīng)濟活力有著極大的作用。所以,將維護中小股東權(quán)益納入法制化軌道勢在必行。而西方歐美國家在此方面略領(lǐng)先我國,筆者認為我國立法者可借鑒其立法經(jīng)驗,完善我國的中小股東權(quán)利保護機制,使我國企業(yè)順應(yīng)世界發(fā)展大勢,為經(jīng)濟事業(yè)的更好運行添磚加瓦。
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