曹賽賽　吳桐　楊曉　宋洪達(dá)

摘?要：《專利審查指南》中設(shè)定了“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”這一概念來規(guī)范專利審查的主體所具有的知識(shí)和能力界限，統(tǒng)一對(duì)專利申請(qǐng)、現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)的理解，以及對(duì)創(chuàng)造性的把握，避免審查員主觀因素對(duì)審查過程的影響。本文通過幾個(gè)實(shí)際的案例解析了在專利審查過程中趨近本領(lǐng)域技術(shù)人員的重要性以及如何趨近本領(lǐng)域技術(shù)人員。

關(guān)鍵詞：所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員;專利審查;創(chuàng)造性

“所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員”貫穿于專利申請(qǐng)、專利性檢索、專利審查、復(fù)審、無效宣告、專利權(quán)保護(hù)的各個(gè)環(huán)節(jié)。[1]因而只有準(zhǔn)確界定本領(lǐng)域技術(shù)人員的能力范疇，在每一個(gè)具體的案情中努力做到趨近本領(lǐng)域技術(shù)人員，才能在專利審查中提高效率、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，在判斷過程中得到令人信服的結(jié)論。

下面通過幾個(gè)案例分析趨近本領(lǐng)域技術(shù)人員的重要性以及如何趨近本領(lǐng)域技術(shù)人員。

案例一：申請(qǐng)文件的理解

本案為“一種側(cè)面收緊和內(nèi)徑可調(diào)的內(nèi)撐夾具”。其中“側(cè)面收緊”的結(jié)構(gòu)為：拉緊芯軸4安裝在開口套筒1內(nèi)，開口套筒1大端的側(cè)面開有3個(gè)收緊螺孔，收緊螺孔內(nèi)安裝有收緊螺釘5，收緊螺釘5將拉緊芯軸4的一端夾緊鎖緊在開口套筒1內(nèi)。在審查過程中，由于對(duì)附圖的理解偏差，認(rèn)為收緊螺釘是僅通過其端部施加于拉緊芯軸的徑向力實(shí)現(xiàn)對(duì)拉緊芯軸的夾緊。在沒有充分理解其發(fā)明構(gòu)思的情況下進(jìn)行審查，檢索方向盲目，浪費(fèi)了大量的時(shí)間和精力。所幸在仔細(xì)研究了附圖并充分考慮申請(qǐng)人對(duì)技術(shù)方案和有益效果的描述后，認(rèn)識(shí)到了本申請(qǐng)的“側(cè)面收緊”是通過收緊螺釘端部的錐形面與拉緊芯軸中部的錐形面相配合，收緊螺釘向拉緊芯軸方向運(yùn)動(dòng)，兩錐面的配合帶動(dòng)拉緊芯軸往左收拉實(shí)現(xiàn)夾具撐緊作用。審查員趨近了本領(lǐng)域技術(shù)人員，才能在正確理解技術(shù)方案的基礎(chǔ)上順利地審查。由此可見，在申請(qǐng)文件的理解時(shí)，要在站位本領(lǐng)域技術(shù)人員的基礎(chǔ)上，綜合考慮申請(qǐng)文件的技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)手段、技術(shù)問題以及技術(shù)效果，從整體上把握申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)。

案例二：把握技術(shù)術(shù)語的內(nèi)涵和外延

本案為“砂輪和鞋類打磨裝置”。涉及一種砂輪，包括多條可以隨時(shí)改變角度的側(cè)翼3，側(cè)翼3一端與輪柄2的一端鉸接，輪柄2上套設(shè)有滑套5，通過滑套5移動(dòng)能使側(cè)翼3擺動(dòng)，打磨件1與側(cè)翼3固定連接。通過側(cè)翼的張合來改變砂輪的形狀，使砂輪的形狀與待打磨件形狀相適應(yīng)。但是“側(cè)翼”是申請(qǐng)人自定義的詞語，對(duì)關(guān)鍵詞“側(cè)翼”進(jìn)行檢索，難于檢索出相關(guān)度高的文件，且砂輪具體打磨方式與工作過程的描述很難提煉出合適的關(guān)鍵詞。

審查員基于對(duì)權(quán)利要求整體技術(shù)方案的理解，針對(duì)改變砂輪形狀以適應(yīng)于各種角度打磨的技術(shù)效果，從功能性特征出發(fā)，限定“變徑”“擴(kuò)張”“擴(kuò)徑”“變角”等關(guān)鍵詞，得到X類文件—變徑軋輥用磨頭裝置，其中多個(gè)連桿的作用相當(dāng)于本申請(qǐng)的“側(cè)翼”。但是對(duì)于非所屬領(lǐng)域的審查員來說，很難將改變形狀與詞語“變徑”聯(lián)系起來，這需要日常知識(shí)的積累，或通過認(rèn)真檢索和現(xiàn)有技術(shù)的閱讀，不斷補(bǔ)充更新知識(shí)和能力，保持一個(gè)不斷學(xué)習(xí)的本領(lǐng)域技術(shù)人員的狀態(tài)。

案例三：充分考慮申請(qǐng)人意見陳述

本案為“一種能防止粉塵污染的地坪施工設(shè)備”。包括電機(jī)、工作頭、行走輪和工作臺(tái)、集塵箱、集塵罩和風(fēng)機(jī)等。在一通中評(píng)述了創(chuàng)造性，申請(qǐng)人進(jìn)行意見陳述，認(rèn)為集塵箱的結(jié)構(gòu)、操控面板的設(shè)置和拋光盤的結(jié)構(gòu)與對(duì)比文件中公開的結(jié)構(gòu)是不同的，也不存在技術(shù)啟示。在仔細(xì)閱讀申請(qǐng)人的意見陳述后，重新理解集塵箱結(jié)構(gòu)和拋光盤結(jié)構(gòu)帶來的技術(shù)效果，進(jìn)行補(bǔ)充檢索，得到E部對(duì)比文件。

通過仔細(xì)閱讀申請(qǐng)人的意見陳述，進(jìn)一步理解本申請(qǐng)的技術(shù)方案，能夠更準(zhǔn)確的站位于“本領(lǐng)域技術(shù)人員”，進(jìn)而從其他技術(shù)領(lǐng)域獲取能夠評(píng)述本申請(qǐng)創(chuàng)造性的對(duì)比文件。

案例四：充分掌握本領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)

本案為“一種直齒錐齒輪的成型工藝”。申請(qǐng)人在權(quán)利要求中詳細(xì)描述了齒模建模時(shí)粗鍛齒模與精鍛齒模的比例關(guān)系。審查員在一通中認(rèn)為該比例關(guān)系為本領(lǐng)域進(jìn)行齒模設(shè)計(jì)的常規(guī)設(shè)計(jì)。申請(qǐng)人在意見陳述中認(rèn)為本申請(qǐng)中的粗鍛齒模與精鍛齒模的比例關(guān)系恰恰與現(xiàn)有技術(shù)相反，現(xiàn)有技術(shù)中齒輪精鍛是在粗鍛件的基礎(chǔ)上使連接部和齒輪部的外圓進(jìn)一步擴(kuò)大，而本案中粗鍛件的齒頂先接觸精整齒模，齒形鑄件鐓粗，連接部和齒輪部在外圓在精鍛后是縮小的。對(duì)此，審查員利用技術(shù)專家?guī)熨Y源咨詢了齒輪鍛造方面的專家，在專家的指導(dǎo)下，進(jìn)行了相關(guān)的檢索。通過檢索，找到了書籍證據(jù)證明了本申請(qǐng)中的粗鍛齒模與精鍛齒模的比例關(guān)系已是本領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)，并說服了申請(qǐng)人。

可見，在對(duì)案件所屬領(lǐng)域技術(shù)了解不全面導(dǎo)致對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的判斷出現(xiàn)困難時(shí)，可以充分利用其它資源，如向本領(lǐng)域的專業(yè)人員請(qǐng)教，以更高效地了解現(xiàn)有技術(shù)，準(zhǔn)確理解發(fā)明的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，并能更好地與申請(qǐng)人溝通以提升審查效率。

通過上述案例可以看出，趨近于“本領(lǐng)域技術(shù)人員”能夠提高審查的質(zhì)量和效率。而如何準(zhǔn)確站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，總結(jié)如下：（1）從整體準(zhǔn)確地理解發(fā)明構(gòu)思，正確地理解申請(qǐng)文件;（2）把握技術(shù)術(shù)語的內(nèi)涵和外延，對(duì)于一些技術(shù)術(shù)語準(zhǔn)確擴(kuò)展，有助于提高檢索的效率和效果;（3）充分考慮申請(qǐng)人的意見陳述有助于精準(zhǔn)定位本申請(qǐng)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)與貢獻(xiàn);（4）注意積累各個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)知識(shí)，可以通過請(qǐng)教專家等方式不斷更新知識(shí)儲(chǔ)備和檢索關(guān)鍵詞。

參考文獻(xiàn)：

[1]樊華.淺析“本領(lǐng)域的技術(shù)人員”的具體應(yīng)用[C].2014年中華全國(guó)專利代理人協(xié)會(huì)年會(huì)第五屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇論文（第三部分）.2014.