孫玉梅

（中國勞動和社會保障科學研究院，北京 100029）

一、構建工資收入差距監(jiān)測預警體系的總體思路

工資收入差距監(jiān)測預警體系是通過對反映工資收入差距發(fā)展過程和現(xiàn)狀的一系列指標進行監(jiān)測和分析，對工資收入差距發(fā)展狀態(tài)和趨勢進行判斷和預測，并對未來可能發(fā)生的轉折及重大變化進行預控和應對的一整套方法、手段和措施。其主要內(nèi)涵是在有關科學理論和事物運行規(guī)律框架下,分析和總結我國工資收入差距狀況變化的規(guī)律和經(jīng)驗,探討影響工資收入分配差距的因素,通過構建系統(tǒng)化的監(jiān)測指標體系，對工資收入分配差距的總體態(tài)勢進行監(jiān)測、監(jiān)控，研判工資收入差距現(xiàn)狀是否存在潛在的問題，預測未來一段時期的發(fā)展趨勢，為防止因工資收入差距過大引發(fā)重大問題而提前發(fā)出預警,為調(diào)控工資收入分配差距、規(guī)范收入分配秩序相關政策的制定和實施提供科學的依據(jù)和合理的建議。

工資收入差距監(jiān)測預警體系要實現(xiàn)兩個主要目標：第一，監(jiān)測預警體系要能夠監(jiān)測工資收入差距的發(fā)展狀態(tài)和變化趨勢，為科學決策提供依據(jù)；通過動態(tài)監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)工資收入差距擴大的潛在風險和影響因素，幫助宏觀調(diào)控部門實現(xiàn)動態(tài)調(diào)控。第二，根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律和工資收入差距產(chǎn)生機理，建立能夠準確反映工資收入差距變化特征的指標及指標體系，運用科學的手段和方法測量出工資收入差距擴大的危險程度，制定標準的警戒線，確定工資收入差距的警度級別并及時發(fā)出警報。

工資收入差距監(jiān)測預警體系還應具有數(shù)據(jù)采集整理、監(jiān)測預警、診斷分析和政策導向等四項功能。

二、監(jiān)測預警的相關概念、理論邏輯與方法選擇

（一）監(jiān)測預警的相關概念

根據(jù)宏觀經(jīng)濟監(jiān)測預警理論，工資收入差距監(jiān)測預警體系的相關概念主要包括警情、警源、警兆、警限和警度。

警情是監(jiān)測預警的對象，是監(jiān)測和預報的內(nèi)容。工資收入差距監(jiān)測預警體系要監(jiān)測和預報的警情，是指在經(jīng)濟發(fā)展過程中工資收入差距出現(xiàn)異常狀態(tài),超出國民經(jīng)濟和社會成員所能承受的范圍,造成地區(qū)間、行業(yè)間、群體間等不同層面收入差距極度不合理的現(xiàn)象。警源是警情產(chǎn)生的根源,尋找警源是監(jiān)測預警的起點，工資收入差距擴大的警源就是導致工資收入差距不斷擴大的各種影響因素。警兆就是由警源到產(chǎn)生警情過程中伴隨發(fā)生的各種各樣的先兆現(xiàn)象，即在工資收入差距持續(xù)擴大到不合理狀態(tài)警情發(fā)生過程中各種因素的變化情況。警兆對警情變化具有先導作用，通過統(tǒng)計分析方法選擇能夠反映警情變化的警兆指標并對其進行監(jiān)測分析是工資收入差距監(jiān)測預警的關鍵環(huán)節(jié)。警度是警情的嚴重程度，警限是各個警度區(qū)間的界限，其中無警警限的確定最為關鍵。

我國工資收入差距監(jiān)測預警的基本理論邏輯可以確定為：首先確定監(jiān)測預警的對象為工資收入差距（單指標和綜合指標），然后尋找工資收入差距不斷擴大的根源（影響因素分析），分析先行指標并確定工資收入差距的警兆指標，最后明確和劃分警限并預報工資收入差距所處的警度。工資收入差距監(jiān)測預警的全過程可以概括為：明確警情，尋找警源，分析警兆，確定警限，預報警度。

（二）監(jiān)測預警方法與選擇

對工資收入差距進行監(jiān)測預警需要借鑒宏觀經(jīng)濟預警的方法。目前，經(jīng)濟監(jiān)測預警有五種方法：黑色預警法、紅色預警法、黃色預警法、白色預警法和綠色預警法。其中，黑色預警、紅色預警和黃色預警在經(jīng)濟預警中較為常用。宏觀經(jīng)濟監(jiān)測預警的不同方式各有其一定的局限性，因此在工資收入差距監(jiān)測預警實際應用中，要堅持在定量和定性相結合的基礎上綜合使用各種方法，并根據(jù)監(jiān)測對象的特點靈活選擇具體監(jiān)測方法。

考察改革開放以來我國工資收入差距的變動情況，受經(jīng)濟、社會發(fā)展以及政策的影響較大，同時工資收入差距也并沒有呈現(xiàn)出明顯規(guī)律性循環(huán)波動的跡象，因此，沒有引入警源和警兆指標、直接通過警情變動來進行監(jiān)測預警的黑色預警法，原則上并不適用于工資收入差距的監(jiān)測預警。但由于普通民眾甚至政府相關部門，對工資收入差距關注點更多是在反映其本身變化的指標上，如工資收入差距的倍數(shù)、工資收入的絕對差額等，研究者們也通常使用泰爾指數(shù)等指標來分析工資收入差距的變化狀態(tài)。因此，工資收入差距監(jiān)測預警也可以在不考慮工資收入差距影響因素指標和警兆先行指標的情況下，選取單一警情指標對工資收入差距進行監(jiān)測預警，與其他監(jiān)測預警方法相互結合、互為補充，對工資收入差距進行全方位的監(jiān)測。

相比之下，統(tǒng)計監(jiān)測預警方法不僅可以對單個指標的波動進行監(jiān)控，還可以對綜合指標的波動進行監(jiān)控，從而在整體上能夠很好地把握監(jiān)測對象的變動趨勢，因此在對工資收入差距進行監(jiān)測預警時選擇這種方法較為適合。如果同時結合采用相應的回歸模型對工資收入差距的變動趨勢進行預測，則效果會更好。也就是說，工資收入差距監(jiān)測預警宜采用綜合方法，即以統(tǒng)計監(jiān)測預警為主、黑色和紅色監(jiān)測預警為輔的方法。

三、工資收入差距監(jiān)測預警體系的構建與設計

工資收入差距監(jiān)測預警體系主要由監(jiān)測體系、分析體系和決策體系三大系統(tǒng)組成。

（一）監(jiān)測體系

監(jiān)測體系主要負責對工資收入差距狀態(tài)進行動態(tài)跟綜監(jiān)測，包括監(jiān)測指標的確定、指標數(shù)據(jù)庫的建立和數(shù)據(jù)處理以及監(jiān)測預警流程等。

1.監(jiān)測指標體系（見圖1）

圖1 我國工資收入差距監(jiān)測預警指標體系

對工資收入差距進行監(jiān)測預警最首要的問題就是對哪些指標進行監(jiān)測，監(jiān)測指標的選取是整個監(jiān)測預警體系的基石。為了多角度多層面地監(jiān)測我國工資收入差距的變動狀態(tài)，構建由單一指標與綜合指標相結合、警情指標與警兆指標相結合的綜合立體多維度的監(jiān)測預警指標體系。

單一指標是指直接反映工資收入差距警情的指標，如極值差、極值比、基尼系數(shù)、變異系數(shù)、泰爾指數(shù)等。理論上這些指標都可以用來對工資收入差距進行監(jiān)測，在實際操作中可以根據(jù)監(jiān)測對象，即不同層面的工資收入差距和數(shù)據(jù)的可獲取性，選擇不同的監(jiān)測指標，也可以同時監(jiān)測多個單一指標。雖然使用單一指標監(jiān)測簡便易行且較為直觀，但由于每種指標關注的側重點不同，測量的結果也只是反映工資收入差距某一方面的情況，所涵蓋的信息比較有限，要全面把握工資收入差距狀況還必須同時對綜合指標進行監(jiān)測。

綜合指標是一種綜合性描述指標，由多項指標組成，可以分為警情綜合指標和警兆綜合指標兩種。警情綜合指標，就是對測量工資收入差距的多項指標合成的指數(shù)進行監(jiān)測，這些指標可以互相補充，對警情綜合指數(shù)進行監(jiān)測在一定程度上能夠保證監(jiān)測結果較為全面地反映工資收入差距狀態(tài)。但單一指標和綜合指標，都立足于即期或往期數(shù)據(jù)，通過統(tǒng)計性描述分析工資收入差距的大小和波動的幅度，無法起到預判的作用，不能對未來工資收入差距變化的趨勢提前預警，更無法進一步分析變化背后的原因。因此要對工資收入差距進行提前預測和深度監(jiān)測，為政策的制訂提供有針對性的建議，還要對警兆指標進行監(jiān)測。

2.具體監(jiān)測指標的選擇

單一指標，包括合成警情綜合指數(shù)的各項指標?？梢愿鶕?jù)工資收入水平基礎數(shù)據(jù)計算得到，選擇基礎數(shù)據(jù)時需要注意統(tǒng)計口徑一致，同時可以對不同人員和不同性質的單位分別進行監(jiān)測。工資收入差距影響因素指標。由于不同層面的工資收入差距，其影響因素也存在一定的差異，因此要根據(jù)監(jiān)測對象構建相應的影響因素指標體系，這些指標可通過理論分析和實證研究獲得。

確定警兆指標可以采用兩種方法：一種是統(tǒng)計分析法，即使用時間序列數(shù)據(jù)利用時差相關分析法，從影響因素指標中提取先行指標，并合成警兆綜合指數(shù)對工資收入差距進行監(jiān)測；另一種是經(jīng)驗判斷法，即不通過統(tǒng)計手段提取先行指標，而是在理論分析的基礎上根據(jù)經(jīng)驗直接構建警兆指標體系并進行監(jiān)測。

3.指標數(shù)據(jù)庫（見圖2）

圖2 我國工資收入差距監(jiān)測預警指標數(shù)據(jù)庫

指標數(shù)據(jù)庫由監(jiān)測指標庫、原始數(shù)據(jù)庫和數(shù)據(jù)處理庫三個子庫組成。

第一，監(jiān)測指標庫。包括不同層面工資收入差距的監(jiān)測指標體系，包括警情指標和警源指標。需要注意的是要根據(jù)經(jīng)濟形勢的變化、統(tǒng)計口徑的變化以及工資收入分配宏觀調(diào)控重點及調(diào)控方向的變化，及時調(diào)整和選擇監(jiān)測指標庫的相應指標。

第二，原始數(shù)據(jù)庫。建立原始數(shù)據(jù)庫，一是要從國家級統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫抽取挖掘相關指標的基礎數(shù)據(jù)；二是要連接企業(yè)薪酬調(diào)查數(shù)據(jù)庫；三是要建立抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)庫，即整合相關研究的抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)。三個途徑的數(shù)據(jù)互為補充，在保證數(shù)據(jù)高質、全面、多樣、快速的同時，建立數(shù)據(jù)采集、調(diào)取、使用的快速便捷通道，為工資收入差距的監(jiān)測預警儲備完備的信息數(shù)據(jù)。

第三，數(shù)據(jù)處理分析庫。由數(shù)據(jù)處理模型、監(jiān)測預警模型和預測模型三部分組成。數(shù)據(jù)處理模型包括工資收入差距各測量指標的測算公式和模型、工資收入差距評價指數(shù)（警情綜合指數(shù)、警情擴散指數(shù)）的合成模型、警兆指標分析的時差相關分析模型和警兆綜合指數(shù)合成模型等；監(jiān)測預警模型包括系統(tǒng)化方法的原則選擇與測算、3σ 方法等；預測模型包括指數(shù)平滑法、神經(jīng)網(wǎng)絡模型、趨勢外推法等。

4.監(jiān)測預警流程（見圖3）

圖3 我國工資收入差距監(jiān)測預警流程

主要包括五個步驟：（1）選擇指標。選擇一個或多個能直接反映工資收入差距的變量作為警情指標；同時選擇影響工資收入差距變動的警源指標。（2）分析警兆。利用定性（經(jīng)驗評估法、德爾菲法等）和定量（時差相關分析法）相結合的方式分析確定與基準警情具有先導性的警兆指標。（3）合成指數(shù)。利用因子分析、熵值法等確定警情綜合指數(shù)，利用時差相關分析的最大相關系數(shù)法確定警兆綜合指數(shù)。（4）劃分警限、警度。利用系統(tǒng)化方法、3σ 方法以及專家調(diào)查法劃分警限，并采用藍色、綠色、黃色、橙色、紅色分別表示工資收入差距的無警、輕警、中警、重警和巨警的警情嚴重程度。（5）預測警度。利用相關計量模型，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)進行中短期工資收入差距警度值預測。

（二）監(jiān)測預警分析體系

工資收入差距監(jiān)測預警分析體系主要是對監(jiān)測的結果進行分析，判斷警情的嚴重程度，包括警限的劃分、警情的分析和預報等內(nèi)容。

1.警限的確定方法

警限是監(jiān)測預警指標的閾值，是劃分不同警度區(qū)間的依據(jù)，界限確定的是否科學合理，直接關系到監(jiān)測預警體系能否客觀地反映現(xiàn)實情況并進而做出準確地判斷。借鑒常用的警限劃分方法以及收入分配監(jiān)測預警實證研究中警限的劃分方法，可綜合采用系統(tǒng)化方法（各種并列的原則和標準）①系統(tǒng)化方法就是通過對大量歷史數(shù)據(jù)進行定性分析，根據(jù)各種并列的原則或標準研究警限，結合實際情況和以往的經(jīng)驗，綜合多方面的意見進行適當調(diào)整，從而得到可以使大多數(shù)人接受的較為合適的警限。系統(tǒng)化方法的原則主要包括：多數(shù)原則、少數(shù)原則、半數(shù)原則、均數(shù)原則、眾數(shù)原則、參數(shù)原則、負數(shù)原則、人數(shù)原則等（顧海兵、俞亞麗：《未雨綢繆——宏觀經(jīng)濟問題預警研究》，經(jīng)濟日報出版社，1993 年）。、專家調(diào)查法和3σ 方法等來確定工資收入差距監(jiān)測預警警度區(qū)間。

確定工資收入差距警限，應遵循三個原則：一是綜合性原則。在吸取專家意見進行經(jīng)驗判斷的同時，要充分利用定量分析方法，二者結合確定警限區(qū)間。二是靈活性原則。根據(jù)所監(jiān)測的不同層面工資收入差距的特點選擇警限確定方法，如使用3σ 方法時可以根據(jù)數(shù)據(jù)特點和工資收入差距調(diào)控的方向和力度確定警限區(qū)間。三是時效性原則。警限的確定不是一成不變的，需要經(jīng)過實踐的檢驗，也應隨著實踐以及外部經(jīng)濟社會環(huán)境條件的變化而變化，特別是無警警限更應該以客觀方式確定，并定期進行調(diào)整和修正。

2.警情的分析和預報

第一，警情級別的判定。根據(jù)監(jiān)測結果進行警情級別判定預報時，應根據(jù)經(jīng)濟社會的發(fā)展狀態(tài)，在充分聽取專家意見、通過調(diào)查問卷等方式綜合各方面意見后，再對監(jiān)測警情結果進行適當調(diào)整，然后進行預報。預報警情級別時，可根據(jù)具體情況進行適度調(diào)整，如工資收入差距監(jiān)測預警的結果顯示無警或輕警，但如果現(xiàn)實中存在明顯的因工資收入差距擴大引發(fā)職工生產(chǎn)積極性受損、群體事件及勞動爭議頻發(fā)、社會輿論對收入差距意見較大等情形時，應適當提高警情級別；同樣當工資收入差距監(jiān)測預警結果顯示為重警或巨警時，雖然對經(jīng)濟社會產(chǎn)生了一些不利的影響，但在民眾心理承受能力普遍顯著提高的情況下，并沒有發(fā)生嚴重的影響經(jīng)濟社會效率的情形，此時警情級別也可適當下調(diào)。當然無論是警情級別的上調(diào)還是下調(diào)，都不宜調(diào)整過大，只宜在相近級別間進行適度微調(diào)，同時都應采取相應的防控措施防止警度級別的進一步提升或惡化。

第二，警情產(chǎn)生原因的分析。要結合實際情況對警情進行分析，以便應對措施更具針對性。首先要對影響工資收入差距的因素進行系統(tǒng)化全面分析，即對警源指標體系進行分析，在理論和實證分析的基礎上，通過數(shù)據(jù)分析研究尋找發(fā)展變化規(guī)律，從工資收入差距產(chǎn)生的根源上查找深層原因。其次是通過警兆指標來具體分析當前警情產(chǎn)生的直接原因。由于警兆指標是與警情具有因果或相關關系的指標，所以可根據(jù)警兆指標的組成和變化情況，特別是對與警情有因果關系的警兆指標進行具體分析，從中探尋工資收入差距變化的根源。

第三，預測分析。完整的監(jiān)測預警體系必須有合理的預測。由于工資收入差距的復雜性，可以做中期（3—5 年）和短期（1 年）變動趨勢的預測，更長時期的預測由于不確定性會使預測結果失去參考意義。預測的方法可采用經(jīng)驗性預測和統(tǒng)計預測兩種方式，統(tǒng)計預測可根據(jù)警兆綜合指數(shù)的變化趨勢進行分析預測，還可根據(jù)數(shù)據(jù)形態(tài)選取不同的統(tǒng)計計量方法（如指數(shù)平滑法、神經(jīng)網(wǎng)絡法和趨勢外推法等）進行預測。應盡可能利用多種定量方法進行分析并多方聽取意見，以使做出的工資收入差距變化趨勢的判斷更加符合實際情況。

（三）監(jiān)測預警決策體系

監(jiān)測預警的根本目的是為了預防，在警情發(fā)生前采取有效措施把風險消滅或降低到最小程度是監(jiān)測預警的最終落腳點。因此建立警情發(fā)生時能夠迅速響應的體制機制，制訂有效的防控應對措施尤為重要。

1.響應的體制機制。在整個工資收入差距監(jiān)測預警過程中，特別是在分析警情并制訂相應防范措施過程中，必須要在政府統(tǒng)一領導下，建立部門聯(lián)動協(xié)作的工作機制，才能有的放矢，形成協(xié)同配合、提前防控、反應快速、措施高效的警情響應體制機制。

在政府層面設立工資收入差距監(jiān)測預警領導小組，負責警情程度的認定、警情預控措施和應急預案的討論審定、重大警情的處理及組織協(xié)調(diào)工作。領導小組下設監(jiān)測預警工作組，負責工資收入差距的監(jiān)測、警情分析、警情預報、預測分析、警情應急預案的起草等具體事務。建立年度工資收入差距監(jiān)測預警聯(lián)席會議，由政府相關部門、研究機構定期就工資收入水平與經(jīng)濟社會發(fā)展的適應度、工資收入差距監(jiān)測預警的科學性、準確性以及存在的問題進行分析研討，評估相應政策措施的實施效果。

在工資收入差距監(jiān)測過程中，需要統(tǒng)計、稅務等部門的通力合作，及時提供相關數(shù)據(jù)；在警情分析過程中，需要人社、發(fā)改委、相關研究機構等共同研討，結合實際情況確認警情程度；在制訂警情應對措施時，要注意充分吸收各地方相關部門的意見和建議，為政策的順利實施打下良好的基礎。

2.預控應對措施。預控應對措施大多是思路性、提示性的，決策者應該根據(jù)警情的具體情況進行分析，研究具體的對策方案與措施，并盡快組織實施。（1）安全狀態(tài)的應對策略：當工資收入差距是藍色無警狀態(tài)時，表明工資收入差距處于適度狀態(tài)，有利于促進經(jīng)濟社會發(fā)展，基本沒有風險。應繼續(xù)實行現(xiàn)有的工資收入分配宏觀調(diào)控政策，但要關注整體經(jīng)濟形勢環(huán)境的變化，注意研究對工資收入差距可能帶來影響的新情況，著力宣傳引導民眾提升對工資收入差距心理承受能力和對工資收入水平的滿意度。（2）一般及中度風險的應對策略：當工資收入差距是綠色輕警時，處于一般風險狀態(tài)，對經(jīng)濟社會、職工生產(chǎn)積極性會有一些不利的影響，但危害不明顯、影響也是局部的。而中度風險是指監(jiān)測預警結果呈黃色中警狀態(tài)，這種狀態(tài)可能會引發(fā)職工的不滿，給經(jīng)濟發(fā)展、社會和諧穩(wěn)定帶來隱憂，必須要采取有利措施加以控制，盡力消除工資收入差距持續(xù)擴大帶來的風險。此時要逐一分析警兆指標中各指標的變動方向，找出先行強度較強且先行負向（即指標數(shù)據(jù)的下降預示著工資收入差距將會擴大）卻下降明顯的指標，先行方向正向（指標數(shù)據(jù)的上升預示著工資收入差距的擴大）而急劇上升的指標，以便進一步制訂具體的應對措施。要全面評估工資收入差距擴大的狀態(tài)可能帶來的危害，并針對產(chǎn)生的根源采取有利措施。（3）高度風險的應對策略：當進入橙色重警和紅色巨警狀態(tài)時，表明工資收入差距與經(jīng)濟社會發(fā)展嚴重不協(xié)調(diào)，會對經(jīng)濟社會產(chǎn)生極大的不利影響，造成效率損失并有可能成為社會不穩(wěn)定的主要因素，此時必須要多管齊下、多措并舉，果斷采取措施進行干預。