李哲輝

摘要：高新技術(shù)企業(yè)作為科技創(chuàng)新的重要力量，對各地增強創(chuàng)新能力、建立創(chuàng)新型國家至關(guān)重要。本文通過研究河南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績效對企業(yè)持續(xù)成長的影響，豐富了高新技術(shù)企業(yè)成長理論研究，對增強高新技術(shù)企業(yè)競爭力、促進高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有非常重要的理論意義。

關(guān)鍵詞：河南省;高新技術(shù)企業(yè);創(chuàng)新能力

1 背景與意義

為貫徹國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，科技部、財政部、國家稅務總局于2008年4月聯(lián)合頒布了《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》（以下簡稱新辦法）及《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》。隨后，又發(fā)布了相關(guān)的《工作指引》，以企業(yè)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力為核心來認定高新技術(shù)企業(yè)，形成了新的、完整的高新技術(shù)企業(yè)認定政策。這標志著一個新的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展時代正在到來。

河南省委、省政府高度重視自主創(chuàng)新工作，重視企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，先后發(fā)布了《河南省自主創(chuàng)新體系建設和發(fā)展規(guī)劃（2009—2020年）》（豫政〔2009〕78號）、《中共河南省委 河南省人民政府關(guān)于加快自主創(chuàng)新體系建設促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的意見》（豫發(fā)〔2013〕7號），為企業(yè)自主創(chuàng)新提供了政策支持與制度保障。

實現(xiàn)高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)成長有助于實現(xiàn)國民經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展。但現(xiàn)階段，受諸多因素影響，高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展并不順利。本文主要以《中國火炬統(tǒng)計年鑒》中2015—2018年河南省高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)為主要支撐，對河南省高新技術(shù)企業(yè)進行分析，試圖提出一些對高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展有益的對策和建議，以有助于政府部門出臺有針對性的、符合企業(yè)實際發(fā)展需求的政策。

2 河南省高新技術(shù)企業(yè)總量及其變化

2.1 河南省高新技術(shù)企業(yè)認定總量情況

自科技部、財政部和國家稅務總局聯(lián)合制定的《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》（國科發(fā)火〔2008〕172號）開始實施后，河南省聯(lián)合省財政、省稅務部門開始按照新的認定標準來認定和管理高新技術(shù)企業(yè)。2016年，新出臺了《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》，河南省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量呈現(xiàn)出持續(xù)增長的態(tài)勢。2018年，河南省高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)達3 322家。從企業(yè)數(shù)量增長速度上看，2009年高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增長最快，增速為48.47%;2018年高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增速為46.34%。其余每年高新技術(shù)企業(yè)年均增速穩(wěn)定在20%左右（見62頁表1）。

2.2 河南省高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模分布

2011—2018年，銷售收入在2億元（含）以上的企業(yè)占全部高新技術(shù)企業(yè)的比例逐年遞減，從2011年的43.91%下降到2018年的15.05%;銷售收入在5 000萬（含）～2億元的企業(yè)也呈下降態(tài)勢;銷售收入在5 000萬元以下的企業(yè)逐年遞增，從2011年的25.96%上升到2018年的62.52%。中小企業(yè)在高新技術(shù)企業(yè)中占比較大，這表明各級政府重視中小企業(yè)的培育和認定（見表2）。

2.3 河南省高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域分布

全省高新技術(shù)企業(yè)主要分布在改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、新材料、生物與新醫(yī)藥、電子信息等領(lǐng)域。其中，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（先進制造業(yè)領(lǐng)域）的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量占比最高，2018年占比達29.26%;其次是新材料的企業(yè)，占比達20.92%。從時間上看，2011—2018年除了電子信息技術(shù)、高技術(shù)服務業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量呈上升趨勢，其余技術(shù)領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量分布基本沒有變化，維持在一個相對穩(wěn)定的水平上（見表3）。

2.4 河南省高新技術(shù)企業(yè)地區(qū)分布

鄭州市、洛陽市、新鄉(xiāng)市每年的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量均排在全省前列;全省高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量年均增長率最高的是駐馬店市，其次是商丘市、信陽市和周口市，4個地市的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量年均增長率均在35%以上。這說明除了鄭州市、洛陽市、新鄉(xiāng)市以外的其他地市也非常重視高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展（見表4）。

3 河南省高新技術(shù)企業(yè)的科技人力資本情況

高新技術(shù)企業(yè)在人力資本投入中非常重視人員素質(zhì)。2017年博士生占從業(yè)人員比重達0.85%;碩士生占從業(yè)人員比重達7.47%，本科生占從業(yè)人員比重達42.60%，大專生占從業(yè)人員比重達49.09%，具體情況見表5。

3.1 科技人員的變化趨勢

全省高新技術(shù)企業(yè)2014—2017年從事科技活動的人員數(shù)量大致相同;戶均科技人員數(shù)從2014年的133.75人下降到2017年的69.24人;科技人員占從業(yè)人數(shù)的比例呈下降態(tài)勢（見表6）。

3.2 科技活動人員的規(guī)模分布

不同規(guī)模的企業(yè)，科技活動人員數(shù)量及其占比也有所不同。通常情況下，規(guī)模越大的企業(yè)，科技活動人員越多，但科技活動人員占從業(yè)人員的比重并不高。

以2017年為例，年銷售收入5 000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)戶均科技活動人員24.29人，年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)戶均科技活動人員50.9人，年銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)戶均科技活動人員237.8人，遠高于規(guī)模較小的高新技術(shù)企業(yè)。從科技活動人員的變化趨勢看，不同規(guī)模的高新技術(shù)企業(yè)戶均科技活動人員數(shù)量都在下降（見64頁表7）。

但從科技活動人員占從業(yè)人員比重看，規(guī)模越小的高新技術(shù)企業(yè)，科技活動人員占比越高。2014—2017年，年銷售收入5 000萬以下的高新技術(shù)企業(yè)科技活動人員占從業(yè)人員比重均超過28%，而年銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)科技活動人員占比卻一直走低;年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)科技活動人員數(shù)量居中。總體來看，2014—2017年各規(guī)模高新技術(shù)企業(yè)的科技活動人員占比呈逐年下降態(tài)勢（見64頁表8）。

4 河南省高新技術(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)情況

4.1 知識產(chǎn)權(quán)總量及分布情況

4.1.1 高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)總量及變化趨勢。全省高新技術(shù)企業(yè)擁有4類知識產(chǎn)權(quán)總量從2014年的39 998件增長到2017年的79 518件，年均增長25.74%。戶均累計擁有知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量在2014—2017年間呈波浪式狀態(tài)。其中，2017年發(fā)明專利占比最高，達到14 254件;軟件著作權(quán)12 247件;集成電路布圖28件;植物新品種118件（見表9）。

4.1.2 高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)總量的規(guī)模分布。不同規(guī)模高新技術(shù)企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)總量有所不同，企業(yè)規(guī)模越大，擁有的知識產(chǎn)權(quán)就越多。從表13中可以看出，年銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)2017年累計擁有知識產(chǎn)權(quán)37 384件，是年銷售收入5 000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)的1.55倍，是年銷售收入5 000萬（含）～2億元高新技術(shù)企業(yè)的2.07倍（見表10）。

4.1.3 高新技術(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。①知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)特征。高新技術(shù)企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)包括4類，分別是專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設計和植物新品種。其中，專利占比最高。2014年以來，高新技術(shù)企業(yè)授權(quán)專利占總量的比重始終在80%以上;軟件著作權(quán)占比保持增長趨勢;集成電路布圖設計和植物新品種所占比重在較低水平波動（見表11）。②各類知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)模分布。不同規(guī)模高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)也略有不同。有效專利占比最高的是年銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)，其中，2017年為93.55%，最高年份2014年則達到95.53%;年銷售收入5 000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)擁有有效專利占比在2014—2017年呈下降趨勢;年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)擁有有效專利占比情況同年銷售收入5 000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)（見表12）。

4.1.4 高新技術(shù)企業(yè)的專利結(jié)構(gòu)。①累計擁有專利的結(jié)構(gòu)特征及其變化。專利是高新技術(shù)企業(yè)最主要的知識產(chǎn)權(quán)。2017年，全省高新技術(shù)企業(yè)擁有專利67 125件，其中發(fā)明專利14 254件。2014年高新技術(shù)企業(yè)戶均擁有專利數(shù)量最多，為34.96件，其中發(fā)明專利戶均擁有6.53件，但境外授權(quán)專利戶均擁有只有0.16件（見表13）。②累計擁有專利的規(guī)模分布。企業(yè)規(guī)模越大，擁有專利和發(fā)明專利數(shù)量越多。年銷售收入2億元以上的高新技術(shù)企業(yè)戶均累計擁有專利從2014年的66.19件增長到2017年86.35件，發(fā)明專利占比也呈現(xiàn)上升態(tài)勢。2014—2017年，年銷售收入5 000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)明專利占比呈倒“V”型態(tài)勢;年銷售收入5 000萬～2億元的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)明專利占比呈“V”型態(tài)勢;年銷售收入2億元以上的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)明專利占比呈上升態(tài)勢。但是這三者之間的差距不大（見66頁表14）。

4.2 申請專利情況

4.2.1 高新技術(shù)企業(yè)專利申請的變化趨勢。2017年，全省高新技術(shù)企業(yè)申請專利27 063件，其中申請發(fā)明專利12 270件，占專利申請量的比重為45.34%，是2014年發(fā)明專利申請量的2.64倍（見66頁表15）。

4.2.2 高新技術(shù)企業(yè)當年專利申請的規(guī)模分布。高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模越大，戶均申請專利的數(shù)量越多。2017年，銷售收入5 000萬以下的高新技術(shù)企業(yè)戶均申請專利數(shù)量為9.28件，與其他年份相比出現(xiàn)大幅增長;銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)連續(xù)4年戶均申請專利數(shù)量變化不明顯;銷售收入2億元（含）以上2014—2017年戶均申請專利數(shù)量穩(wěn)定增長（見66頁表16）。

4.3 授權(quán)專利情況

4.3.1 高新技術(shù)企業(yè)授權(quán)專利趨勢。2014—2017年，高新技術(shù)企業(yè)當年授權(quán)專利數(shù)量戶均擁有量一直呈下降態(tài)勢;當年授權(quán)發(fā)明專利戶均擁有量一直下降;當年授權(quán)發(fā)明專利占當年授權(quán)專利的比例同樣呈下降態(tài)勢（見66頁表17）。

4.3.2 高新技術(shù)企業(yè)授權(quán)專利規(guī)模分布。企業(yè)規(guī)模越大，戶均獲得授權(quán)專利和發(fā)明專利數(shù)量越高。年銷售收入5 000萬以下的高新技術(shù)企業(yè)戶均授權(quán)專利不超過5件;戶均授權(quán)發(fā)明專利不超過2件;年銷售收入5 000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)戶均授權(quán)專利在2015年達到5.8件，是連續(xù)4年戶均授權(quán)專利最高的年份，但戶均授權(quán)發(fā)明專利不超過1.5件;年銷售收入2億元（含）以上戶均授權(quán)專利在14～18件之間，戶均授權(quán)發(fā)明專利則呈現(xiàn)波浪式增長態(tài)勢（見表18）。

雖然高新技術(shù)企業(yè)當年戶均授權(quán)專利和授權(quán)發(fā)明專利隨著企業(yè)規(guī)模增大而增大，但當年授權(quán)發(fā)明專利占比并不與企業(yè)規(guī)模正相關(guān)。年銷售收入5000萬元以下的高新技術(shù)企業(yè)當年授權(quán)發(fā)明專利占比在2014—2017年逐年下降;年銷售收入5000萬（含）～2億元的高新技術(shù)企業(yè)當年授權(quán)發(fā)明專利占比也呈下降態(tài)勢;而年銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)當年授權(quán)發(fā)明專利在26.10%～31.10%之間波動（見表19）。

河南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)造了大量的知識產(chǎn)權(quán)。由以上分析可知，2014—2017年，銷售收入2億元（含）以上的高新技術(shù)企業(yè)累計擁有專利數(shù)量最多，這表明規(guī)模較大的企業(yè)更加重視企業(yè)的研究開發(fā)，創(chuàng)造了更多的專利。

5 河南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力提升的對策建議

5.1 重視人才培養(yǎng)和引進

各級政府應出臺相關(guān)政策，加快人才隊伍建設，大力培養(yǎng)和引進創(chuàng)新型人才，進一步優(yōu)化人才政策，落實國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃，以實施“千人計劃”“創(chuàng)新人才推進計劃”和“百人計劃”為重點，建立和完善以市場需求為目標的人才選拔機制、用人機制和評價機制。企業(yè)要培養(yǎng)具有超前意識、創(chuàng)業(yè)精神、善于開拓、既懂技術(shù)又懂經(jīng)濟和市場的復合型高素質(zhì)創(chuàng)業(yè)人才。在信息技術(shù)、生命科學、環(huán)境科學、材料科學等重點領(lǐng)域吸引戰(zhàn)略科學家及其團隊開展與企業(yè)的合作;在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域引進和培育一批由高端領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才領(lǐng)銜的高水平創(chuàng)新團隊。

5.2 營造良好環(huán)境

政府應營造良好的發(fā)展環(huán)境，建設高層次人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基地、創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地，落實創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進普惠性政策。優(yōu)先支持企業(yè)建立省級研發(fā)中心和產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，并按政策給予扶持。加大對優(yōu)秀創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才、企業(yè)經(jīng)營人才和管理人才的培養(yǎng)，重點支持和培養(yǎng)一批具有發(fā)展?jié)摿Φ闹星嗄觐I(lǐng)軍人才，促進科技創(chuàng)業(yè)者向企業(yè)家轉(zhuǎn)變。企業(yè)應加大科研人員股權(quán)激勵力度，通過股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式，調(diào)動科研人員創(chuàng)新積極性。

5.3 打造信息平臺

通過政府建立第三方運營的創(chuàng)新政策信息平臺。高新技術(shù)企業(yè)通過信息平臺及時向政府有關(guān)部門傳遞咨詢、需求、建議、政策實施情況等信息，有關(guān)部門通過信息平臺了解高新技術(shù)企業(yè)的變化及動向。通過信息溝通促進創(chuàng)新政策有效實施并不斷完善，為河南省高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高提供有力支持。

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Abstract： As an important force of scientific and technological innovation， high-tech enterprises are crucial to the establishment of an innovative country and to the enhancement of innovation capability of various regions. This paper will enrich the theoretical research on the growth of high-tech enterprises by studying the impacts of innovation capability and innovation performance on the sustainable growth of high-tech enterprises in Henan Province. It has very important theoretical significance for enhancing the competitiveness of high-tech enterprises and promoting the sustainable and stable development of high-tech enterprises.

Key words： Henan Province; high-tech enterprises; innovation ability