石冰可　齊才瑞　李文姝　薛星群

[摘要]隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)派的演變發(fā)展，制度逐漸被考慮為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素。一個(gè)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)演變擁有一個(gè)配套的制度特征，對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究的學(xué)者也越來(lái)越注意到制度的重要性，但在對(duì)這兩者的研究中，各學(xué)者采取的方法存在顯著的差異。文章從制度環(huán)境、變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，以及制度影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制等方面試圖將國(guó)內(nèi)外學(xué)者主流的研究方法思路進(jìn)行梳理和總結(jié)。

[關(guān)鍵詞]制度環(huán)境;制度變遷;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);理論綜述

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2019.25.007

1引言

諾斯說(shuō)：“制度是一個(gè)社會(huì)中人為設(shè)定的規(guī)范人們相互交往活動(dòng)的各種規(guī)則和行為準(zhǔn)則，其功能是建立一個(gè)穩(wěn)定的人類(lèi)互動(dòng)結(jié)構(gòu)，來(lái)減少不確定性和不可預(yù)見(jiàn)性?！盵1]一個(gè)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)演變有一個(gè)配套的制度特征，不同的制度環(huán)境會(huì)使激勵(lì)機(jī)制以及資源配置的方式有所不同，從而使得生產(chǎn)效率的水平產(chǎn)生了不同。中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期，探究制度環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系對(duì)我國(guó)的發(fā)展具有重要意義。學(xué)者大多從制度環(huán)境、制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響以及制度影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)理三個(gè)角度開(kāi)展研究，文章對(duì)其進(jìn)行了總結(jié)與綜述。

2制度環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是由技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定的，假定制度是外生變量，而后興起的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派將制度也納入了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析中，將其作為內(nèi)生變量，認(rèn)為制度從根本上決定了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。隨著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的興起，各學(xué)者從不同角度對(duì)制度進(jìn)行量化來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。1992年世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家Scully第一次采用了全球性的數(shù)據(jù)對(duì)制度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系進(jìn)行了研究，由此引發(fā)了一系列對(duì)此關(guān)系的實(shí)證分析。[2]

早期，巴羅用政變與刺殺數(shù)量構(gòu)造政治不穩(wěn)定的變量，發(fā)現(xiàn)了政治的不穩(wěn)定性與經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。[3]羅德里克將衡量各國(guó)民主程度高低的政治權(quán)利和公民自由指數(shù)作為制度變量，納入了回歸模型測(cè)算制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。[4]而后，有學(xué)者認(rèn)為政治的不穩(wěn)定性這個(gè)指標(biāo)過(guò)于粗糙，不能反映制度的特性，相繼采用了GDP中財(cái)政支出占比、產(chǎn)權(quán)安全性、法律規(guī)則指數(shù)、非國(guó)有化程度等指數(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的變量建立模型，進(jìn)行實(shí)證分析[5-6]，由于變量選擇的不同與模型構(gòu)建時(shí)間的差異，得出的結(jié)論也大不相同，衡量制度的變量與模型結(jié)構(gòu)的建立存在著極大的隨意性。

雷欽禮指出制度不是生產(chǎn)要素，直接與資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素并列納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方程是不合理的，故將制度變量引入資本與勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)并存的CES生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行分析。改革開(kāi)放后解放了經(jīng)濟(jì)活力，資源配置效率大大提高，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步。[1]隨著研究的更加細(xì)化，雖然制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)總體呈正影響，但對(duì)于不同的產(chǎn)業(yè)，其影響程度與時(shí)期也是不同的，因而設(shè)計(jì)與實(shí)施制度時(shí)，還需考慮產(chǎn)業(yè)差異性的存在，才能合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)發(fā)展。[6]

3制度變遷影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究最早起源于20世紀(jì)80年代，諾斯通過(guò)對(duì)西方經(jīng)濟(jì)演變史的分析與審視，提出了制度變遷的理論，從此國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始廣泛地研究制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響。諾斯和托馬斯在考察西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)把制度變遷看作經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，卡爾波拉依在分析西方工業(yè)革命時(shí)也提出，制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然存在的一個(gè)動(dòng)態(tài)因素。諾斯曾指出兩個(gè)可以引起技術(shù)迅速變化的因素，足夠大的市場(chǎng)規(guī)模和足夠完善的產(chǎn)權(quán)制度，而較為有效的產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大使交易費(fèi)用部分增加，這時(shí)需要制度的變遷降低這些交易費(fèi)用，使得整體的創(chuàng)新成本得到根本的降低，進(jìn)而提高技術(shù)變化率。

對(duì)于技術(shù)變遷的測(cè)量，主要是從宏觀方面考慮。金玉國(guó)曾指出產(chǎn)權(quán)制度變遷、市場(chǎng)化程度提高、分配格局變化和對(duì)外開(kāi)放擴(kuò)大是我國(guó)宏觀制度變遷的主要方式，并首次從這四個(gè)方面進(jìn)行了量化測(cè)度，認(rèn)為市場(chǎng)化程度在1978—1999年對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響位居第一。[7]王文博等則第一次引入了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面的影響。[8]洪華喜等采用市場(chǎng)化、城市化和對(duì)外開(kāi)放化程度作為經(jīng)濟(jì)制度指數(shù)，采用C-D函數(shù)模型進(jìn)行分析，認(rèn)為制度變遷對(duì)云南省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有積極作用。[9]梁超認(rèn)為經(jīng)濟(jì)方面的制度變遷體現(xiàn)在兩方面： FDI的大量流入和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)投資的增加。他采用GMM方法及脈沖反應(yīng)研究了FDI和非國(guó)有經(jīng)濟(jì)投資對(duì)技術(shù)效率的影響，認(rèn)為其中人力資本的吸收能力在一定程度上會(huì)促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步。[10]

4制度影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制

傳統(tǒng)的發(fā)展理論認(rèn)為，資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因;新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為資本與勞動(dòng)力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);而新古典增長(zhǎng)理論則支持技術(shù)進(jìn)步才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因[11]，但是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論都忽略了制度的作用而將其作為外生給定的常量，是兩者共同存在的缺陷。在現(xiàn)有研究上，制度影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要有兩種理論觀點(diǎn)，其一，制度以資源配置為中間因素，影響經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。鐘昌標(biāo)認(rèn)為初始資源稟賦和控制權(quán)結(jié)構(gòu)在一定程度上會(huì)影響宏觀經(jīng)濟(jì)制度，進(jìn)而會(huì)影響經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。[12]產(chǎn)權(quán)制度存在差異，資源配置方式就會(huì)有所不同，導(dǎo)致在配置過(guò)程中產(chǎn)生交易成本差異，影響了資源的配置效率，結(jié)果表現(xiàn)在社會(huì)產(chǎn)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上。其二，先改變技術(shù)效率，然后改變產(chǎn)出，最終作用于經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。胡曉珍等將制度納入效率評(píng)價(jià)模型，運(yùn)用DEA三階段模型對(duì)制度調(diào)整的技術(shù)效率水平進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)制度環(huán)境對(duì)各地區(qū)的技術(shù)效率水平產(chǎn)生的作用是各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在差異的主要原因。[13]制度框架有差異，提供的約束機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制就會(huì)有所不同，從此影響了社會(huì)知識(shí)的積累和技術(shù)創(chuàng)新的速度，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生差異。

5結(jié)論

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為資本、勞動(dòng)、技術(shù)三要素決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)出，不少學(xué)者運(yùn)用實(shí)證方法對(duì)其進(jìn)行論證，但局限之處在于將制度當(dāng)作外生給定的常量，然而從歷史的發(fā)展中可以看到，制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是深刻而長(zhǎng)遠(yuǎn)的。隨著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系進(jìn)行了深入的探討，研究過(guò)程以實(shí)證分析居多，焦點(diǎn)在于如何將制度環(huán)境、制度變遷進(jìn)行量化測(cè)量，文章對(duì)量化的過(guò)程進(jìn)行了梳理，同時(shí)闡述了制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間主要是通過(guò)兩條路徑進(jìn)行作用：在制度的保障下進(jìn)行合理的資源配置，降低交易費(fèi)用，更充分地發(fā)揮其效用，改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);通過(guò)改變技術(shù)效率影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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