孟 欣，黨亞茹

(中國(guó)民航大學(xué) 天津300300)

聯(lián)合基金是國(guó)家自然科學(xué)基金委與地方政府、重點(diǎn)行業(yè)、關(guān)鍵學(xué)科聯(lián)合，針對(duì)共同感興趣的特定研究領(lǐng)域，聯(lián)合資助目標(biāo)導(dǎo)向型的基礎(chǔ)研究[1]。在行業(yè)聯(lián)合資助方面，在鋼鐵、民航和高鐵等關(guān)系國(guó)計(jì)民生的領(lǐng)域設(shè)立聯(lián)合基金，探索基礎(chǔ)性及應(yīng)用性共性技術(shù)、解決行業(yè)中存在的關(guān)鍵難題，從而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的科技創(chuàng)新，推進(jìn)行業(yè)的持續(xù)發(fā)展。

鑒于民航在國(guó)家交通體系中的重要地位，中國(guó)民用航空局一直積極尋求社會(huì)科技力量的支持來(lái)應(yīng)對(duì)高速發(fā)展的形勢(shì)。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)與中國(guó)民用航空局分別于2004年、2007年、2010年和2014年簽署了4期“國(guó)家自然科學(xué)基金-民航聯(lián)合研究基金協(xié)議”。該聯(lián)合研究基金面向全國(guó)，旨在廣泛吸引國(guó)內(nèi)高等院校及科研機(jī)構(gòu)的研究人員，參與以中國(guó)民航事業(yè)可持續(xù)發(fā)展為背景的基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)一批高水平行業(yè)科技人才，提升中國(guó)民航科技源頭自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合，為實(shí)現(xiàn)民航事業(yè)從大國(guó)走向強(qiáng)國(guó)作出貢獻(xiàn)。

本文根據(jù)民航聯(lián)合研究基金歷年資助項(xiàng)目的情況和2004—2017年項(xiàng)目的結(jié)題報(bào)告，從民航聯(lián)合基金的申請(qǐng)資助情況、研究領(lǐng)域分布、創(chuàng)新性研究成果等方面，對(duì)15年來(lái)民航聯(lián)合研究基金的運(yùn)作進(jìn)行評(píng)估和分析，并給出持續(xù)發(fā)展建議，旨在為后續(xù)資金項(xiàng)目管理提供參考。

1 申報(bào)與資助情況

民航聯(lián)合研究基金至今已實(shí)施15年，在中國(guó)民用航空局和國(guó)家自然科學(xué)基金委的精心組織和落實(shí)下，截至2017年底，共受理項(xiàng)目申請(qǐng)2095項(xiàng)，批準(zhǔn)資助項(xiàng)目407項(xiàng)，總資助經(jīng)費(fèi)達(dá)到17260萬(wàn)元?；鸸卜譃?期：一期(2004—2006年)首次實(shí)施，二期(2007—2009年)增設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目，三期(2010—2014年)年度總經(jīng)費(fèi)進(jìn)一步增加，四期(2015—2017年，不完全統(tǒng)計(jì))年度經(jīng)費(fèi)資助額略有減少。各期受理與資助情況如表1所示，各年度獲得基金項(xiàng)數(shù)與經(jīng)費(fèi)投入情況如圖1和圖2所示。

表1 各期民航聯(lián)合基金的受理與資助情況Tab.1 Acceptance and subsidy of Civil Aviation Joint Fund

圖1 民航聯(lián)合基金獲得資助項(xiàng)數(shù)Fig.1 Number of subsidized projects to Civil Aviation Joint Fund

圖2 民航聯(lián)合基金總經(jīng)費(fèi)情況Fig.2 Total of Civil Aviation Joint Fund

1.1 資助機(jī)構(gòu)

民航聯(lián)合研究基金2004—2017年14次共批準(zhǔn)資助70所機(jī)構(gòu)的407個(gè)研究項(xiàng)目(重點(diǎn)31項(xiàng)，面上376項(xiàng))，其中，民航直屬的8所機(jī)構(gòu)承擔(dān)209項(xiàng)(重點(diǎn)19項(xiàng)，面上190項(xiàng))，占研究項(xiàng)目總數(shù)的51.35%。在總資助額17260萬(wàn)元經(jīng)費(fèi)中，民航直屬機(jī)構(gòu)獲得經(jīng)費(fèi)9342萬(wàn)元，占資助總經(jīng)費(fèi)的54.12%。各年度各類機(jī)構(gòu)資助項(xiàng)數(shù)與經(jīng)費(fèi)額度如圖3和圖4所示。

從圖3可看出：非民航機(jī)構(gòu)獲得民航聯(lián)合研究基金的數(shù)量逐年增多。第3、4期新增較多首次獲得資助的非民航直屬機(jī)構(gòu)，如上海交通大學(xué)、蘇州大學(xué)、武漢理工大學(xué)、香港中文大學(xué)(深圳)等。

圖3 不同機(jī)構(gòu)獲民航聯(lián)合研究基金資助項(xiàng)數(shù)Fig.3 Number of different institutions’ projects funded by the Civil Aviation Joint Research Fund

圖4 不同機(jī)構(gòu)獲民航聯(lián)合研究基金經(jīng)費(fèi)情況Fig.4 Funds of different institutions’ projects funded by the Civil Aviation Joint Research Fund

由圖4中每年經(jīng)費(fèi)投入情況可以看出：第4期資助民航機(jī)構(gòu)的資助額從2015年的959萬(wàn)元降到了2017年的736萬(wàn)元，而國(guó)內(nèi)高校獲得的研究基金額從672萬(wàn)元增加到910萬(wàn)元。這充分說(shuō)明了民航基金正在引入社會(huì)優(yōu)秀的科技力量，將資源向非民航機(jī)構(gòu)傾斜，也充分印證了民航聯(lián)合研究基金設(shè)置的初衷，即引入社會(huì)優(yōu)秀的科技力量，提升民航整體的科研水平。

1.2 資助方向

從以往4期已獲審批的民航聯(lián)合研究基金項(xiàng)目看，研究領(lǐng)域包括飛行、民用機(jī)場(chǎng)、民航運(yùn)輸、安全、空中交通管制、航空器維修和信息七大民航核心領(lǐng)域。從第3、4期資助的項(xiàng)目來(lái)看，資助的重點(diǎn)領(lǐng)域集中在機(jī)場(chǎng)、空管和維修三大領(lǐng)域。如表2和圖5所示。

表2 資助方向分布Tab.2 Distribution of funding directions

圖5 各期研究領(lǐng)域資助經(jīng)費(fèi)情況Tab.5 Subsidized funds for research areas in various periods

從第4期已申請(qǐng)的項(xiàng)目來(lái)看，研究方向大多為目前民航發(fā)展急需解決的熱點(diǎn)問(wèn)題，顯然，民航聯(lián)合研究基金已成為中國(guó)民航科技創(chuàng)新的引擎。重點(diǎn)項(xiàng)目與中國(guó)民航“十三五”提出的完善機(jī)場(chǎng)布局體系，加快機(jī)場(chǎng)樞紐設(shè)施建設(shè)、推進(jìn)航空服務(wù)質(zhì)量提升和航空物流發(fā)展等目標(biāo)具有很高的契合度。對(duì)于信息、安全和運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域，資金投入仍稍顯不足，安全和信息傳輸對(duì)于民航的正常運(yùn)營(yíng)起著至關(guān)重要的作用，項(xiàng)目資金應(yīng)多向這些領(lǐng)域傾斜。

2 結(jié)題項(xiàng)目研究成果

民航聯(lián)合研究基金2004—2017年應(yīng)結(jié)題301項(xiàng)，共獲得59個(gè)依托單位完成的299項(xiàng)結(jié)題報(bào)告，對(duì)這299項(xiàng)結(jié)題報(bào)告進(jìn)行總結(jié)分析可知，研究成果[2]主要從人才培養(yǎng)、創(chuàng)新性成果及合作交流3方面進(jìn)行評(píng)估，取得成果的具體情況如表3所示。

表3 2004—2017年民航聯(lián)合研究基金結(jié)題項(xiàng)目成果評(píng)估Tab.3 Evaluation of results of joint research fund for civil aviation projects in 2004-2017

根據(jù)民航聯(lián)合研究基金299個(gè)結(jié)題項(xiàng)目被國(guó)際著名三大檢索系統(tǒng)(SCI、EI、ISTP)收錄論文的統(tǒng)計(jì)(表4)，50個(gè)機(jī)構(gòu)的288個(gè)項(xiàng)目共發(fā)表SCI論文700篇，平均每項(xiàng)收錄2.4篇；52個(gè)機(jī)構(gòu)的289個(gè)項(xiàng)目共發(fā)表EI論文1827篇，平均每項(xiàng)收錄6.32篇；19個(gè)機(jī)構(gòu)的229個(gè)項(xiàng)目共發(fā)表ISTP論文181篇，平均每項(xiàng)收錄0.79篇。中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、大連交通大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、國(guó)家無(wú)線電監(jiān)測(cè)中心、吉林大學(xué)幾所機(jī)構(gòu)SCI項(xiàng)均和EI項(xiàng)均基本達(dá)到10篇/項(xiàng)目以上，科研產(chǎn)出較高。

表4 部分依托單位被三大檢索系統(tǒng)收錄論文統(tǒng)計(jì)Tab.4 Statistical analysis of published papers of partial dependent units recorded by three retrieval systems in 2004-2017

3 民航聯(lián)合研究基金對(duì)民航業(yè)的推動(dòng)作用

在民航聯(lián)合研究基金的支持下，有大批民航直屬機(jī)構(gòu)、高校及其他研究機(jī)構(gòu)的研究人員加入民用航空科技發(fā)展的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究中，并取得豐碩的研究成果，可看出民航聯(lián)合研究基金是提升民用航空科技創(chuàng)新能力和水平的源頭，是培養(yǎng)民航科技人才的有效途徑。此外，民航聯(lián)合研究基金對(duì)民航院校提高師資水平、促進(jìn)學(xué)科建設(shè)和實(shí)驗(yàn)室建設(shè)及在民航產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合方面也發(fā)揮了非常重要的作用。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

①科技投入倍增，民航科研穩(wěn)步向前發(fā)展。民航聯(lián)合研究基金15年來(lái)共投資17260萬(wàn)元，隨著民航聯(lián)合研究基金的持續(xù)實(shí)施，受資助的項(xiàng)目和投入經(jīng)費(fèi)力度也在不斷增加，年度資助經(jīng)費(fèi)總額已從第1期的年均400萬(wàn)元增長(zhǎng)到第4期的1680萬(wàn)元，增幅達(dá)到320%，資助項(xiàng)目也從第1期的63個(gè)增長(zhǎng)到第4期的103個(gè)，增幅達(dá)到63.49%。資助力度的不斷提高，是促進(jìn)民航科研發(fā)展的有力保障。

②審批運(yùn)作規(guī)范化，業(yè)界資助對(duì)象多樣化。民航聯(lián)合研究基金的規(guī)范化申報(bào)和審批運(yùn)作模式，對(duì)項(xiàng)目研究的正常運(yùn)作起相當(dāng)大的支持作用，保證了研究項(xiàng)目本身的先進(jìn)性和可執(zhí)行性。此外，通過(guò)聯(lián)合資助方式，吸引了更多非民航系統(tǒng)的高水平大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)人員，使得資助對(duì)象不斷多樣化，以更加廣闊的研究視角，解決了民航領(lǐng)域的多項(xiàng)科學(xué)和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題。同時(shí)，促進(jìn)了高水平的院所與民航院所開(kāi)展各種聯(lián)合與交流，進(jìn)一步提升了民用航空科技的源頭創(chuàng)新能力和水平。

③促進(jìn)人才培養(yǎng)，不斷推進(jìn)民航科研團(tuán)隊(duì)建設(shè)。民航聯(lián)合研究基金作為民航行業(yè)領(lǐng)域的國(guó)家級(jí)專項(xiàng)科研基金，基礎(chǔ)層次高、實(shí)用價(jià)值大、影響力強(qiáng)，吸引了民航業(yè)內(nèi)外近千名專家學(xué)者和青年科技工作者參與研究，形成了新的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，同時(shí)培養(yǎng)了大批民航相關(guān)專業(yè)的精英人才。這批科研人員與科研隊(duì)伍在以后的科學(xué)研究工作中，將會(huì)跟蹤國(guó)際前沿，緊密結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展，不斷推進(jìn)中國(guó)民航產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，為國(guó)家科技創(chuàng)新能力的進(jìn)步提升提供源源不斷的人才保證，對(duì)于推動(dòng)中國(guó)民航領(lǐng)域科研和教育的進(jìn)步都有非常重要的意義。

④創(chuàng)新性成果顯著增長(zhǎng)，學(xué)術(shù)和產(chǎn)業(yè)影響力日益提高。通過(guò)對(duì)民航聯(lián)合研究基金獲得的創(chuàng)新性成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)：在學(xué)術(shù)成果方面，論文數(shù)量穩(wěn)中求進(jìn)，而且論文質(zhì)量大幅提高，說(shuō)明基于民航基金的項(xiàng)目所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)影響力不斷增大；在專利的審批方面，新增專利大幅增長(zhǎng)，說(shuō)明部分研究成果能較好地結(jié)合到產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的實(shí)際中，部分甚至能夠立即投入實(shí)際應(yīng)用，和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展結(jié)合更加緊密；在獲獎(jiǎng)方面，獲得國(guó)家級(jí)省部級(jí)項(xiàng)目多項(xiàng)，說(shuō)明研究的科學(xué)目標(biāo)清晰、前瞻性強(qiáng)，具有很強(qiáng)的民航科技創(chuàng)新帶動(dòng)和引領(lǐng)作用。如機(jī)場(chǎng)跑道端飛機(jī)攔阻系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)模型與實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證項(xiàng)目(U1233203)的研究成果成功轉(zhuǎn)化為EMAS產(chǎn)品，成功在云南省騰沖機(jī)場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了首次工程應(yīng)用，創(chuàng)造產(chǎn)值4000萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)了為地理環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的機(jī)場(chǎng)保障航空安全的重要社會(huì)價(jià)值，在國(guó)內(nèi)民用、軍用機(jī)場(chǎng)以及國(guó)外機(jī)場(chǎng)具有廣闊的應(yīng)用前景。

⑤學(xué)術(shù)交流顯著增長(zhǎng)，民航國(guó)內(nèi)外影響力迅速擴(kuò)大。民航聯(lián)合研究基金的部分研究人員，在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，積極參與各國(guó)內(nèi)外的學(xué)術(shù)交流，討論與課題有關(guān)的學(xué)術(shù)問(wèn)題，及時(shí)獲取國(guó)際最新的學(xué)術(shù)資料和研究動(dòng)態(tài)，并建立長(zhǎng)期聯(lián)系，從而擴(kuò)大了該聯(lián)合基金及科研人員在國(guó)內(nèi)外的影響。

4 民航聯(lián)合研究基金持續(xù)發(fā)展建議

15年來(lái)，民航聯(lián)合研究基金緊密?chē)@中國(guó)民航的重大問(wèn)題和戰(zhàn)略發(fā)展，吸引了全國(guó)范圍內(nèi)的科技人員參與以中國(guó)民航事業(yè)可持續(xù)發(fā)展為背景的基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，提升了中國(guó)民航科技源頭自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)了知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)合，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)民航事業(yè)從大國(guó)走向強(qiáng)國(guó)的跨越作出卓越貢獻(xiàn)。根據(jù)以往的基金實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，對(duì)下一期民航基金的設(shè)立有如下幾點(diǎn)建議：

①長(zhǎng)期設(shè)立研究基金，持續(xù)促進(jìn)民航業(yè)發(fā)展。雖然民航科技已取得明顯進(jìn)步，但相對(duì)于航班運(yùn)量高增長(zhǎng)、空域運(yùn)行資源緊張、高鐵與航空協(xié)調(diào)發(fā)展及國(guó)際航空強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略擠壓等發(fā)展問(wèn)題，民航科技發(fā)展整體水平仍有待提升。為了支持國(guó)家重大戰(zhàn)略發(fā)展，支撐民航強(qiáng)國(guó)建設(shè)與提升科技創(chuàng)新能力，加速民航信息化建設(shè)及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，應(yīng)持續(xù)加大民航聯(lián)合研究基金投入，穩(wěn)步提高資助率和資助強(qiáng)度，才能有助于吸引更多的科研人員參與進(jìn)來(lái)，共同提升民用航空科技的源頭創(chuàng)新力。

②推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)，加強(qiáng)中國(guó)民航科技競(jìng)爭(zhēng)力。民航聯(lián)合研究基金下一期重點(diǎn)資助項(xiàng)目及科研方向，應(yīng)當(dāng)立足于實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)及加快民航強(qiáng)國(guó)建設(shè)的愿景、中國(guó)民航“十三五”科技發(fā)展規(guī)劃和中國(guó)民航發(fā)展“十三五”規(guī)劃，面向國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，力爭(zhēng)在綜合交通樞紐體系、航空監(jiān)視網(wǎng)及服務(wù)、國(guó)產(chǎn)大型客機(jī)適航審定關(guān)鍵技術(shù)等方面取得突破進(jìn)展。加速提升民航發(fā)展的科技支撐能力，積極瞄準(zhǔn)國(guó)家中長(zhǎng)期科技重大項(xiàng)目“大飛機(jī)”“發(fā)動(dòng)機(jī)”“北斗二代”等更高層面民航科技領(lǐng)域，重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)節(jié)能減排、信息安全、綠色機(jī)場(chǎng)、通用航空等新興民航科技領(lǐng)域。

③建立項(xiàng)目管理制度，加強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)審的規(guī)范性和權(quán)威性。在科學(xué)管理方面，應(yīng)參照國(guó)家自然科學(xué)基金的管理模式，建立一整套符合行業(yè)規(guī)律的、系統(tǒng)的資助原則，組織架構(gòu)、評(píng)審和管理制度及監(jiān)督評(píng)議制度，設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)從事這項(xiàng)工作，以保障基金項(xiàng)目的高水平和嚴(yán)謹(jǐn)性；在科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)方面，應(yīng)當(dāng)遵循科研規(guī)律，堅(jiān)持公正透明、擇優(yōu)扶持、?？顚Ｓ谩?qiáng)化監(jiān)管的原則，建立健全上下聯(lián)動(dòng)內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)管體系，強(qiáng)化外部監(jiān)管，開(kāi)展制度化督促檢查，對(duì)100萬(wàn)元以上項(xiàng)目建立一定比例隨機(jī)抽查審計(jì)制度，嚴(yán)格監(jiān)控經(jīng)費(fèi)的管理與使用；在項(xiàng)目評(píng)審方面，建議建立專家?guī)?、專家遴選的工作人員庫(kù)，建立工作人員隨機(jī)抽取制度，嚴(yán)格按照隨機(jī)、回避、更換等原則遴選評(píng)審專家，強(qiáng)化工作人員保密責(zé)任制，評(píng)審專家、工作人員終身留痕。

④重視基礎(chǔ)性研究和人才培養(yǎng)，不斷推進(jìn)民航業(yè)的人才隊(duì)伍建設(shè)?；A(chǔ)研究作為實(shí)現(xiàn)源頭創(chuàng)新的途徑，具有研究周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、厚積薄發(fā)、探索性強(qiáng)、進(jìn)展難以預(yù)測(cè)、人才作用突出等特點(diǎn)[3]，其產(chǎn)出的新知識(shí)具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，對(duì)其進(jìn)行穩(wěn)定支持是中國(guó)民航業(yè)能否掌握核心技術(shù)的關(guān)鍵，也是民航產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大的基石。此外，應(yīng)建立一種持續(xù)資助的機(jī)制，重視對(duì)青年人才特別是創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)和資助，并制定具有可操作性的政策保障措施，保證對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、具有產(chǎn)業(yè)化前景的項(xiàng)目、成熟項(xiàng)目分別有不同的資助渠道。

⑤持續(xù)培養(yǎng)成果創(chuàng)新性較強(qiáng)，有較好產(chǎn)業(yè)化前景的項(xiàng)目?；饑@已確定的重點(diǎn)項(xiàng)目，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、重大核心關(guān)鍵技術(shù)需求，重點(diǎn)支持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新水平高、產(chǎn)業(yè)化前景良好，對(duì)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力有重大支撐帶動(dòng)作用的項(xiàng)目。對(duì)于已取得具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的民航高新技術(shù)應(yīng)用成果的項(xiàng)目，應(yīng)持續(xù)資助以促進(jìn)其盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；對(duì)于已實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目，應(yīng)持續(xù)資助使其更具產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，早日邁入國(guó)際先進(jìn)行列。