朱云龍,方正起

(中國(guó)人民解放軍陸軍勤務(wù)學(xué)院 國(guó)防經(jīng)濟(jì)系，湖北 武漢 430035)

自軍民融合上升為國(guó)家戰(zhàn)略以來，產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展成為促進(jìn)軍民深度融合的關(guān)鍵，特別是加快推動(dòng)軍民融合產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，已成為符合新時(shí)代要求的必經(jīng)之路[1]。軍民融合產(chǎn)業(yè)集群作為國(guó)防科技創(chuàng)新體系建設(shè)的有力抓手，在當(dāng)前軍民融合處于由初步融合向深度融合的關(guān)鍵期，集群創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)現(xiàn)能夠?yàn)閰^(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供不竭動(dòng)力，從而促進(jìn)國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，動(dòng)態(tài)比較各地區(qū)軍民融合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新水平變化趨勢(shì)，對(duì)于優(yōu)化軍地資源配置、提升國(guó)防經(jīng)濟(jì)實(shí)力具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)集群的概念最早是由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家MARSHALL提出的，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)的集聚化發(fā)展促進(jìn)了企業(yè)間的技術(shù)交流，進(jìn)而產(chǎn)生了外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。NATALIYA等[2]在總結(jié)PORTER集群競(jìng)爭(zhēng)理論基礎(chǔ)上，提出了集群創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。隨著產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展規(guī)模不斷擴(kuò)大，學(xué)者們[3-4]的研究重點(diǎn)逐漸向集群創(chuàng)新方面轉(zhuǎn)變，集群創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)現(xiàn)對(duì)于提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)與科技實(shí)力具有重要意義。

隨著我國(guó)軍民融合理論和實(shí)踐的深入發(fā)展，越來越多的學(xué)者也從集群的角度對(duì)軍民融合問題進(jìn)行了研究。如李淑惠[5]提出以龍頭企業(yè)帶動(dòng)軍民融合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的發(fā)展模式；吳旺延等[6]在鉆石模型的分析框架下，探討了陜西省國(guó)防裝備制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，為地方政府推動(dòng)軍民融合產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展政策的制定提供了重要依據(jù)；喬玉婷等[7]運(yùn)用GEMS模型對(duì)湖南省軍民融合產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行實(shí)證研究，認(rèn)為軍民融合產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力水平的提供有利于合理選擇集群發(fā)展路徑；董曉輝[8]提出了軍民融合產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新“四位一體”的理論框架；黃西川等[9]構(gòu)建了軍民融合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以江蘇省為例，基于AHP法進(jìn)行實(shí)證測(cè)評(píng)；李林等[10]深入剖析了軍民融合產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。

當(dāng)前關(guān)于軍民融合產(chǎn)業(yè)集群的研究雖已取得一定成績(jī)，但對(duì)創(chuàng)新水平變化趨勢(shì)缺乏動(dòng)態(tài)分析，相關(guān)測(cè)度指標(biāo)體系的構(gòu)建不夠全面?；诖?，筆者采用TOPSIS改進(jìn)的因子分析模型，選取中部6省電子及通信設(shè)備制造業(yè)為研究對(duì)象，基于2002—2016年集群面板數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)測(cè)度，并對(duì)近15年集群創(chuàng)新水平做出綜合評(píng)價(jià)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選取及數(shù)據(jù)來源

隨著國(guó)家軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的深度實(shí)施，創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)不斷加強(qiáng)，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化速率不斷加快，軍民融合產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)出蓬勃向上的發(fā)展趨勢(shì)[11]。其中，作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群發(fā)展勢(shì)頭最為強(qiáng)勁，已成為推動(dòng)軍民融合深度發(fā)展的重要牽引力量。此外，我國(guó)中部地區(qū)軍民融合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)現(xiàn)，對(duì)于促進(jìn)整體國(guó)防和經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)調(diào)起到重要作用?；诖?，筆者選取中部6省電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群作為測(cè)度對(duì)象，研究數(shù)據(jù)來源于2002—2016年《中國(guó)高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。

2.2 基于TOPSIS改進(jìn)的因子分析模型

因子分析是一種有效的統(tǒng)計(jì)方法，以原始數(shù)據(jù)間的相關(guān)關(guān)系為基礎(chǔ)，將多個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的統(tǒng)計(jì)變量歸納為幾個(gè)少數(shù)獨(dú)立的綜合因子，這些綜合因子更能反映初始變量的內(nèi)在聯(lián)系。但傳統(tǒng)的因子分析僅限于對(duì)截面數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，無法滿足動(dòng)態(tài)測(cè)度軍民融合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展水平的要求。因此，在保證測(cè)度結(jié)果全面、準(zhǔn)確的前提下，借鑒已有研究成果，采用基于TOPSIS法改進(jìn)的因子分析模型，可有效解決了上述問題。傳統(tǒng)的因子分析數(shù)學(xué)模型的表達(dá)式為：

(1)

其矩陣表達(dá)式為：

X=AF+ε

(2)

式中：A=(aij)p×m，為因子載荷矩陣;p為變量的個(gè)數(shù);m為公共因子個(gè)數(shù)。

改進(jìn)的因子分析法是在因子得分矩陣的基礎(chǔ)上，以TOPSIS法對(duì)面板進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)[12]，具體步驟包括：

(1)將測(cè)度對(duì)象各個(gè)年份的綜合因子得分作為一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)，從而構(gòu)建新的測(cè)度指標(biāo)體系，得到對(duì)象集因子得分矩陣(Ykt)n×l，n為測(cè)度對(duì)象的個(gè)數(shù)，l為測(cè)度區(qū)間。

(2)對(duì)得到的數(shù)據(jù)指標(biāo)進(jìn)行一致化處理：

(3)

(3)以得分矩陣各列最大值、最小值分別構(gòu)造矩陣最優(yōu)向量Q+、最劣向量Q-：

(4)

(4)根據(jù)向量確定測(cè)度對(duì)象與最優(yōu)方案、最劣方案的接近程度，分別如式(5)和式(6)所示。

(5)

(6)

(5)計(jì)算某一測(cè)度對(duì)象k最終得分與最優(yōu)因子方案的相似度：

(7)

Tk值越大，表明測(cè)度對(duì)象k的綜合測(cè)度水平越高，即軍民融合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展綜合測(cè)度水平與其最優(yōu)因子相似度呈正相關(guān)。

2.3 測(cè)度指標(biāo)體系的構(gòu)建

軍民融合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)態(tài)測(cè)度指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)遵循系統(tǒng)性、真實(shí)性、可量化等原則，同時(shí)要盡可能以較少的指標(biāo)反映更多的數(shù)據(jù)信息。為保證測(cè)度結(jié)果的科學(xué)性和權(quán)威性，從創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力3個(gè)方面構(gòu)建集群創(chuàng)新水平動(dòng)態(tài)測(cè)度指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 軍民融合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展水平動(dòng)態(tài)測(cè)度指標(biāo)體系

創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境是基礎(chǔ)保障力量，為推進(jìn)軍民融合產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展提供動(dòng)力，其動(dòng)態(tài)水平體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、新增研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、新開工項(xiàng)目數(shù)和新增企業(yè)單位數(shù)4個(gè)方面。集群創(chuàng)新投入能力的高低一定程度上決定了軍民融合產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的成功與否，其動(dòng)態(tài)測(cè)度指標(biāo)包括R&D人員投入百分比、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長(zhǎng)率、新產(chǎn)品開發(fā)支出增長(zhǎng)率和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出百分比。集群創(chuàng)新產(chǎn)出能力反映了創(chuàng)新成果水平的高低，其動(dòng)態(tài)測(cè)度指標(biāo)主要包括專利申請(qǐng)數(shù)、發(fā)明專利百分比和新產(chǎn)品銷售收入增長(zhǎng)率。

3 實(shí)證研究

3.1 中部地區(qū)集群創(chuàng)新整體水平

(1)運(yùn)用SPSS25.0分析軟件，對(duì)測(cè)度數(shù)據(jù)進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

由表2可知，KMO度量結(jié)果為0.623，大于0.6；Bartlett球形檢驗(yàn)中近似卡方數(shù)值較大，拒絕單位相關(guān)矩陣原假設(shè)，且顯著性水平小于0.05，滿足要求，可以進(jìn)行因子分析。

表2 KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)

(2)提取并命名公共因子，對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行最大方差旋轉(zhuǎn)。解釋的總方差貢獻(xiàn)率如表3所示，確定公共因子個(gè)數(shù)m=4，累積貢獻(xiàn)率為81.429%，說明選取的公共因子能夠體現(xiàn)變量大部分信息。

表3 解釋的總方差貢獻(xiàn)率

各因子的方差貢獻(xiàn)率代表該因子的“信息含量”，通過計(jì)算各個(gè)公因子方差值占累積貢獻(xiàn)率的百分比來確定各公因子的系數(shù)，以滿足公因子系數(shù)之和等于1的要求。為保證測(cè)度結(jié)果的全面性與變量信息的完整性，且能夠最大程度解釋集群創(chuàng)新水平，將得到的因子載荷矩陣進(jìn)行最大方差旋轉(zhuǎn)，結(jié)果如表4所示。

表4 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

由表4可知：①公共因子1在新開工項(xiàng)目數(shù)、專利申請(qǐng)數(shù)、新增企業(yè)單位數(shù)、新增研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)上的因子載荷較大，代表著與集群創(chuàng)新相關(guān)指標(biāo)的增長(zhǎng)個(gè)數(shù)及創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)模，因此命名為“創(chuàng)新規(guī)模因子”；②公共因子2在新產(chǎn)品開發(fā)支出增長(zhǎng)率和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出增長(zhǎng)率上的因子載荷較大，代表著集群創(chuàng)新支出的增長(zhǎng)幅度，因此命名為“創(chuàng)新成本因子”；③公共因子3在發(fā)明專利百分比、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出百分比、新產(chǎn)品銷售收入百分比上的因子載荷較大，代表著集群創(chuàng)新的成長(zhǎng)性，因此命名為“創(chuàng)新成長(zhǎng)因子”；④公共因子4在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入成長(zhǎng)率和R&D人員投入百分比上的因子載荷較大，代表了集群創(chuàng)新的效益水平，因此命名為“創(chuàng)新效益因子”。

(3)根據(jù)因子得分公式，計(jì)算出中部地區(qū)電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新因子得分，繪制中部地區(qū)電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群整體創(chuàng)新發(fā)展水平趨勢(shì)圖，如圖1所示。

圖1 中部地區(qū)電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展水平趨勢(shì)圖

由圖1可知，中部地區(qū)電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群近15年來創(chuàng)新發(fā)展水平整體處于上升趨勢(shì)，大致可以分為3個(gè)階段：①第一階段是2002—2007年，處于軍民融合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展的萌芽期，這一階段我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的高峰期，各項(xiàng)投資幅度大幅增加，國(guó)家資本存量的增速達(dá)到12%左右，有力地推動(dòng)了軍民融合產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展壯大，但這一階段國(guó)家自主創(chuàng)新能力還有所欠缺，因此集群創(chuàng)新發(fā)展水平不是很高；②第二階段是2008—2012年，該階段由于受到金融危機(jī)的影響，導(dǎo)致集群創(chuàng)新發(fā)展處于一個(gè)相對(duì)惡劣的環(huán)境，打破了原有的穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其中2009—2010年，集群發(fā)展受阻最大，創(chuàng)新水平測(cè)度值幾乎跌落谷底。但國(guó)家及地區(qū)各省份通過落實(shí)一系列相關(guān)措施，盡可能保證集群平穩(wěn)發(fā)展，這種跌宕起伏的狀態(tài)一直持續(xù)到2013年；③第三階段是集群創(chuàng)新的茁壯成長(zhǎng)期，特別是自2015年軍民融合上升成為國(guó)家戰(zhàn)略，中部地區(qū)各省份響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，紛紛出臺(tái)軍民深度融合相關(guān)政策，有力地推動(dòng)了軍民融合產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。

3.2 中部地區(qū)各省份集群創(chuàng)新水平

為了更全面地了解中部地區(qū)軍民融合產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新發(fā)展水平，同樣采用因子分析的方法對(duì)各省份集群創(chuàng)新水平進(jìn)行測(cè)度。由于指標(biāo)增長(zhǎng)率存在負(fù)值，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行過標(biāo)準(zhǔn)化處理，因此集群創(chuàng)新水平結(jié)果存在小于0的情況，具體測(cè)度結(jié)果如表5所示。

表5 2002—2016年各省份電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新水平測(cè)度值

為了客觀評(píng)價(jià)各省份2002—2016年集群創(chuàng)新綜合水平，采用TOPSIS改進(jìn)的因子分析模型，并利用Matlab計(jì)算各省份集群創(chuàng)新綜合得分及差值，結(jié)果如表6所示。

由表6可知，我國(guó)中部地區(qū)6個(gè)省份電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群近15年創(chuàng)新綜合水平整體呈現(xiàn)出發(fā)展不平衡的特點(diǎn)。其中，湖北省在6個(gè)省份中得分水平最高，山西省最低，原因可能是地理位置和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等因素造成的差異。此外，軍民融合戰(zhàn)略實(shí)施以來，各地紛紛發(fā)展軍民高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，使其集群創(chuàng)新水平得到較大提升，安徽省自2012年以來電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新水平提升最快，與其近15年集群創(chuàng)新水平綜合得分差值達(dá)到0.114，說明集群創(chuàng)新?lián)碛辛己玫陌l(fā)展?jié)摿Α?/p>

表6 中部地區(qū)各省份電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新水平綜合得分

3.3 典型省份集群創(chuàng)新動(dòng)態(tài)

為了更加直觀地比較集群創(chuàng)新動(dòng)態(tài)，特別是軍民融合戰(zhàn)略實(shí)施以來集群創(chuàng)新水平變化趨勢(shì)，結(jié)合各省份集群各年創(chuàng)新水平測(cè)度值，選取山西、安徽、湖北3個(gè)典型省份進(jìn)行動(dòng)態(tài)變化值比較，并以2002年為基期，求得3個(gè)省份電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新水平年度增加值，創(chuàng)新水平動(dòng)態(tài)趨勢(shì)如圖2所示。

圖2 典型省份電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新動(dòng)態(tài)趨勢(shì)圖

由圖2(a)可知，山西省電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新動(dòng)態(tài)增加值趨勢(shì)線大多數(shù)都在測(cè)度值趨勢(shì)線以上，其創(chuàng)新動(dòng)態(tài)可以劃分為3個(gè)階段：①2002—2007年，集群創(chuàng)新動(dòng)態(tài)水平雖然不高，但其一直保持穩(wěn)定增速；②2008—2011年，集群創(chuàng)新水平維持在0附近，并未因金融危機(jī)受到過多的影響；③2012—2016年，集群創(chuàng)新水平變化絕對(duì)值比較大，特別是2016年動(dòng)態(tài)變化值達(dá)到了1.8，預(yù)測(cè)未來幾年山西省集群創(chuàng)新水平仍舊處于跌宕起伏的。

由圖2(b)可知，安徽省電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展水平變化明顯分為兩個(gè)階段：①2002—2004年，集群創(chuàng)新水平一直處于下滑趨勢(shì)，動(dòng)態(tài)變化值最大達(dá)到2.0；②2005年以來，集群創(chuàng)新水平不斷提升，增速基本維持在0.5左右，特別是在2013—2016年期間，集群創(chuàng)新動(dòng)態(tài)測(cè)度值趨勢(shì)線更是呈直線上升趨勢(shì)，預(yù)測(cè)未來幾年可以保持同樣的增速。

由圖2(c)可知，湖北省電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新發(fā)展水平近15年來整體變化值不大，2002—2011年期間創(chuàng)新水平雖然有波動(dòng)，但其測(cè)度值基本保持在0附近，說明集群創(chuàng)新發(fā)展處于相對(duì)穩(wěn)定的狀況；2012—2016年期間，集群創(chuàng)新水平維持在0.35左右，且創(chuàng)新動(dòng)態(tài)變化值幾乎為0，預(yù)測(cè)未來幾年湖北省電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新水平趨勢(shì)線會(huì)繼續(xù)保持平穩(wěn)狀態(tài)。

4 結(jié)論

基于TOPSIS改進(jìn)的因子分析模型，對(duì)我國(guó)中部地區(qū)各省份電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新水平進(jìn)行動(dòng)態(tài)測(cè)度，得出如下結(jié)論：

(1)中部地區(qū)電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新水平15年來整體呈上升趨勢(shì)，特別是2012以來軍民融合戰(zhàn)略的實(shí)施，有力改善了集群軍民融合產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新環(huán)境，為集群創(chuàng)新注入活力。

(2)各省份電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新水平呈現(xiàn)發(fā)展不平衡的特點(diǎn)，湖北、湖南兩地區(qū)憑借雄厚的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，集群創(chuàng)新水平最高；山西省因早期對(duì)重工業(yè)等投入過多資本，導(dǎo)致其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新水平整體較低；安徽、江蘇、河南依托已有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)及周邊省份創(chuàng)新資源，積極搭建軍民融合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)信息交互平臺(tái)，使其電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新水平得到較大提升。

(3)比較山西、安徽、湖北3個(gè)典型省份電子及通信設(shè)備制造業(yè)集群創(chuàng)新動(dòng)態(tài)發(fā)現(xiàn)，安徽省是發(fā)展勢(shì)頭最強(qiáng)、創(chuàng)新成長(zhǎng)性最好的省份，原因可能是安徽省與東部沿海省份相鄰，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有明顯的地理優(yōu)勢(shì)；湖北省集群創(chuàng)新整體水平盡管排名最高，但其動(dòng)態(tài)變化值不大，且前期發(fā)展不穩(wěn)定，導(dǎo)致創(chuàng)新潛力并不高；山西省集群創(chuàng)新水平波動(dòng)最為頻繁，且波動(dòng)幅度較大，不利于集群創(chuàng)新能力的提升與產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展。