許敏娜

摘 要：在新時(shí)代的今天，隨著我國(guó)社會(huì)和依法治國(guó)理念的不斷發(fā)展和人民生活水平的日益富裕，人民在法律維權(quán)意識(shí)進(jìn)一步增強(qiáng)，公證執(zhí)業(yè)已被廣大人民所認(rèn)可。本文通過(guò)對(duì)公證風(fēng)險(xiǎn)的分類、公證執(zhí)業(yè)的表現(xiàn)形態(tài)和公證風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防三個(gè)方面對(duì)公證執(zhí)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面的論述。

關(guān)鍵詞：公證;公證執(zhí)業(yè);風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

隨著公證種類和業(yè)務(wù)的不斷分化和發(fā)展，公證行業(yè)越來(lái)越被社會(huì)大眾接納和認(rèn)可。但同時(shí)從目前現(xiàn)狀而言，對(duì)公證行業(yè)的要求也越來(lái)越高，它也成為一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的法律職業(yè)活動(dòng)。

一、公證風(fēng)險(xiǎn)的分類

在新時(shí)代隨著公證行業(yè)的不斷發(fā)展，實(shí)際公證工作中，經(jīng)常交織著多種利益關(guān)系。即有政策風(fēng)險(xiǎn)也包含著法律風(fēng)險(xiǎn)，還伴隨著利益風(fēng)險(xiǎn)、人情風(fēng)險(xiǎn)和情感風(fēng)險(xiǎn)等等，這使公證員在公證執(zhí)業(yè)過(guò)程中面臨著非常大的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)困難。這種風(fēng)險(xiǎn)給公證機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)公證員帶來(lái)的公證責(zé)任是無(wú)時(shí)不在、無(wú)處不在、無(wú)證不在。

（一）公證真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)

1、申請(qǐng)公證主體真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)事人身份不實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，包括公證申請(qǐng)人身份和公證利害關(guān)系人的身份的真實(shí)性，特別是多人處分重要財(cái)產(chǎn)公證事項(xiàng)。確立權(quán)利人身份是公證的首要任務(wù)。目前主要由于公證身份識(shí)別沒(méi)有和公安系統(tǒng)和婚姻登記機(jī)關(guān)信息聯(lián)網(wǎng)，造成身份關(guān)系的判別有能保證每次都完全正確主體的風(fēng)險(xiǎn)。

2、客體風(fēng)險(xiǎn)（事實(shí)和法律文書(shū)真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)）

公證機(jī)關(guān)出具的公證書(shū)與法律事實(shí)二者之間有著緊密的聯(lián)系，公證書(shū)是根據(jù)法律事實(shí)和真相出具的，公證員在公證工作中確定核實(shí)二者相符的情況下，則屬于正相關(guān)。若二者出現(xiàn)不相符的情況，可能由于申請(qǐng)人提交資料的虛假行為、隱瞞行為等造成公證書(shū)的錯(cuò)誤，造成客體的風(fēng)險(xiǎn)存在。

（二）公證合法性風(fēng)險(xiǎn)

1、辦證目的的合法性風(fēng)險(xiǎn)

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，公證的種類也越來(lái)越多，尤其是現(xiàn)在關(guān)于房產(chǎn)和金融領(lǐng)域的公證，對(duì)申請(qǐng)人的公證目的的審核是公證機(jī)關(guān)的重要工作。

2、證明對(duì)象和程度的合法性風(fēng)險(xiǎn)

法律行為，有法律意義的文書(shū)和法律事實(shí)也可以成為公證的對(duì)象。同時(shí)在公證工作中公證員對(duì)公證程序和法律規(guī)定的熟悉程度和工作疏忽都是工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

3、公證員與法官對(duì)案件事實(shí)合法性判斷沖突

公證員的公證工作離不開(kāi)法院法官對(duì)案件的審判，二者有著緊密的聯(lián)系，思維與法官審判案件的思維二者是否達(dá)到一致也是公證工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

二、公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的幾種表現(xiàn)形態(tài)及影響因素

（一）公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形態(tài)

1、公證員的判斷同職業(yè)法官判斷的沖突問(wèn)題

當(dāng)公證事項(xiàng)發(fā)生訴訟時(shí)，就非常有可能發(fā)生公證員的判斷同法官的判斷相沖突。當(dāng)然，對(duì)某一特定事件發(fā)生判斷的沖突并不奇怪，雖然認(rèn)定的是同一事實(shí)，解釋的是同一法律，但是由于所處的角度不同，職業(yè)學(xué)識(shí)水平差異，公證員同法官的判斷難免會(huì)發(fā)生沖突。兩者判斷的不吻合也是自然的，雖然是這樣說(shuō)，一旦法官判斷與公證員的判斷發(fā)生沖突，不能不說(shuō)是對(duì)公證員職業(yè)的一種風(fēng)險(xiǎn)沖擊。

2、公證員的判斷與當(dāng)事人對(duì)公證書(shū)過(guò)高的期望值之間的沖突

當(dāng)事人是基于各種原因來(lái)申辦公證事項(xiàng)的，一些當(dāng)事人，對(duì)公證書(shū)的效能，用途存在著誤解，對(duì)所申請(qǐng)辦理的公證事項(xiàng)期望值過(guò)高。而一旦當(dāng)事人的預(yù)期目的不能夠現(xiàn)實(shí)，就往往會(huì)質(zhì)疑公證的作用，質(zhì)疑公證書(shū)的用途。在這種情況下，就會(huì)出現(xiàn)公證員的判斷同當(dāng)事人對(duì)公證書(shū)的過(guò)高期望發(fā)生沖突，當(dāng)事人極有可能據(jù)此尋事，陡增公證的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

3、公證員的判斷與社會(huì)公眾對(duì)公證認(rèn)識(shí)的沖突

在舉辦的各種歌舞賽事活動(dòng)中，公證的作用也僅僅是監(jiān)督評(píng)委的計(jì)票結(jié)果，公證的作用也僅限于此，如果認(rèn)為公證在這種活動(dòng)中，存在著杜絕賄賂評(píng)委的功效則是完全錯(cuò)誤的，這就是公證員的判斷同社會(huì)民眾對(duì)公證的作用認(rèn)識(shí)方面產(chǎn)生沖突的表現(xiàn)形式之一。

（二）公證執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的影響因素

1、公證員自身的因素

公證員的職業(yè)素養(yǎng)和能力水平參差不齊，就很容易導(dǎo)致公證員對(duì)同一公證業(yè)務(wù)有不同的理解和判斷誤差，在公證程序的執(zhí)行和公證資料的審核中出現(xiàn)工作失誤。

2、外部因素

公證的當(dāng)事人或社會(huì)對(duì)公證機(jī)關(guān)的期望值過(guò)高，公證機(jī)關(guān)作為出具公證法律文書(shū)的公證機(jī)構(gòu)，由于工作性質(zhì)和工作職能的作用無(wú)法完全 準(zhǔn)確無(wú)誤的作出公證判斷，但當(dāng)事人卻往往將希望完全寄托在公證業(yè)務(wù)上，對(duì)公證結(jié)果出現(xiàn)誤差的判斷不能容忍。

3、社會(huì)誠(chéng)信缺失的因素

現(xiàn)在社會(huì)人們對(duì)誠(chéng)信的認(rèn)識(shí)還不夠，在公證業(yè)務(wù)中，主要存在于提交的公證資料方面。一些人為了自己的個(gè)人利益，故意提供虛假的資料以蒙騙公證人員，試圖獲得非法利益。

三、公證風(fēng)險(xiǎn)的有效預(yù)防

公證法第42 條規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)以其公證員為不真實(shí)，不合法的事項(xiàng)出具公證書(shū)的，對(duì)公證機(jī)構(gòu)視情節(jié)分別給予警告、罰款或停業(yè)整頓的處罰，對(duì)公證員視情節(jié)分別給予警告、罰款、暫停執(zhí)業(yè)、吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)、甚至依法追究刑事責(zé)任處罰。在公證實(shí)踐過(guò)程中，公證的風(fēng)險(xiǎn)形形色色，以當(dāng)事人提供的虛假證明材料引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)而言，公證員就必須承擔(dān)起審查核實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。因此，公證員要有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，必須加大、加強(qiáng)公證核實(shí)力度，切實(shí)有效地降低公證的風(fēng)險(xiǎn)，主要作法有以下幾個(gè)方面：

（一）加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高公證員的政治業(yè)務(wù)素質(zhì)

學(xué)習(xí)是公證員一生的工作，只有加強(qiáng)學(xué)習(xí)，了解和掌握國(guó)家的法律法規(guī)，才能使公證工作立于不敗之地，才能保證公證之樹(shù)常青。對(duì)于學(xué)習(xí)形成一種制度，應(yīng)周三、五可以組織公證員專業(yè)心學(xué)習(xí)。

（二）嚴(yán)格辦證程序，加大公證核實(shí)和監(jiān)管力度

公證員要嚴(yán)格按照《公證程序規(guī)則》辦理，每一個(gè)具體公證案件，嚴(yán)格按照司法部出臺(tái)的各類辦證細(xì)則，辦證規(guī)則辦理每一個(gè)公證案件，對(duì)重大、復(fù)雜、疑難的公證案件由集體討論決定，共同研討辦證方法，防止一言堂的作法。

（三）積極與相關(guān)部門(mén)溝通，解決核實(shí)難的問(wèn)題

公證機(jī)構(gòu)應(yīng)為當(dāng)與其他行政職能部門(mén)溝通，可以通過(guò)與戶籍管 理部門(mén)、房屋、土地、林業(yè)等權(quán)屬部門(mén)加強(qiáng)聯(lián)系溝通，通過(guò)社區(qū)、村委會(huì)、居民委員會(huì)，基層單位合作溝通，掌握和整合重要的信息資源，這樣可以有效化解公證員執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證公證事業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。

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（作者單位：西安市公證處）