摘要：自我國加入WT0以來，參與經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，及國際分工下帶來的我國外向型經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，外國直接投資之前已經(jīng)為我國經(jīng)濟(jì)帶來了高速的發(fā)展的動力。但隨著人民幣匯率上漲、我國勞動力成本上升及我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的諸多原因，外商直接投資的規(guī)模及速度近幾年來出現(xiàn)下滑又反彈的波動趨勢，外商直接投資對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)出現(xiàn)邊際效用遞減。為進(jìn)一步加大改革開放力度，吸引高質(zhì)量及高技術(shù)外商直接投資，我國已經(jīng)出臺了《外商投資法》、外商投資采用負(fù)面清單備案制以取代此前的審批制，并對外資準(zhǔn)入前采取國民待遇以更加透明并公平的對待外商投資企業(yè)，以使利用外資的經(jīng)濟(jì)邊際效應(yīng)更加顯著。

關(guān)鍵詞：外商直接投資;負(fù)面清單;外商投資法;經(jīng)濟(jì)效應(yīng);國民待遇

一、歷史外商投資、法律、政策、環(huán)境、規(guī)模回顧

（一）歷史投資規(guī)模變化

近10年來我國外商直接投資總體而言呈現(xiàn)穩(wěn)定增長，但也在2012年2月份至2013年2月份，2014年7月份至2014年11月份，及2017年3月份至2017年10月份出現(xiàn)同比增長下降趨勢（相關(guān)數(shù)據(jù)來源詳見商務(wù)部網(wǎng)站，但不包括金融行業(yè)相關(guān)的外商投資數(shù)據(jù)）。前述外商直接投資的短暫下行可能源于人民幣匯率波動、我國勞動力成本上升及我國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的原因?qū)е隆?/p>

（二）三資企業(yè)法

外資企業(yè)在我國投資主要適用的法律為《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》《中華人民共和國外資企業(yè)法》及相關(guān)適用外商直接投資的相關(guān)法規(guī)。

（三）外商投資準(zhǔn)入“逐案審批”模式

此前外商來我國投資，我國采用的為“逐案審批”外商投資準(zhǔn)入模式。

（四）外商投資歷史以來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)及瓶頸

外商直接投資帶來了我國貿(mào)易的快速發(fā)展和地位提高。外商直接投資推動了推進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)開放程度，提高我國企業(yè)的產(chǎn)業(yè)及技術(shù)競爭能力。但是目前也面臨相應(yīng)的瓶頸：

（1）外商直接投資對我國經(jīng)濟(jì)的影響邊際效用在遞減。

（2）外商直接投資行業(yè)相對密集集中。

（3）歐美發(fā)達(dá)國家直接投資下降，東盟地區(qū)向我國直接投資的集中度提高。

（4）希望獲得發(fā)達(dá)國家的高新技術(shù)投資，及相關(guān)核心技術(shù)投資仍困難重重。

二、近期我國外吸引商投資情況、法律、政策、環(huán)境及規(guī)模變化

（一）東盟地區(qū)仍為我國吸引外資的最大投資地區(qū)

依據(jù)商務(wù)部公布的數(shù)據(jù)，我國吸引外商直接投資在2018年外商投資企業(yè)的數(shù)量及實(shí)際使用外資的金額均出現(xiàn)同比增長。2018年對我國投資前十位的國家及地區(qū)分別為：新加坡、韓國、英國、日本、德國、美國、荷蘭等。2019年1～6月份數(shù)據(jù)顯示，我國設(shè)立外商企業(yè)的數(shù)量同比下降，但是實(shí)際利用外資金額卻同比增長。近年來，對我國直接投資的最大的地區(qū)仍為東盟地區(qū)，其次為歐盟及美國。

（二）《外商投資法》出臺

自2018年以來，原三部關(guān)于外商投資的法律合一，《外商投資法》應(yīng)運(yùn)而生，于2019年3月15日在第十三屆全國人民代表大會第二次會議上正式通過，并將于2020年1月1日施行。該部法律相對于之前的三部法律，具有如下特點(diǎn)：

（1）該法律明確說明行政工作人員不得利用行政手段強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)。

（2）規(guī)定國家對外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度，明確國家對負(fù)面清單之外的外商投資，給予國民待遇。同時如果中國締結(jié)或參加的國際條約，協(xié)定更有優(yōu)惠規(guī)定的，可以按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，未明確對VIE構(gòu)架的監(jiān)管態(tài)度。

（3）明確規(guī)定國家實(shí)行高水平投資自由話便利化政策，各級人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照便利、高效、透明的原則，營造穩(wěn)定、透明、可預(yù)期的投資環(huán)境，要求地方政府嚴(yán)格履行依法作出的政策承諾及訂立的各類合同。因國家利益、社會公共利益需要改變的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法定權(quán)限和程序進(jìn)行，并就損失予以補(bǔ)償。

（4）明確縣級以上地方人民政府可以根據(jù)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)的規(guī)定，在法定權(quán)限內(nèi)制度外商投資促進(jìn)和便利化政策措施。地方政府及其有關(guān)部門制訂涉及外商投資的規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，不得違法減損外商投資企業(yè)的合法權(quán)益或增加衣物，不得違法設(shè)置市場準(zhǔn)入和退出條件，違法干預(yù)或影響外商投資企業(yè)的正常經(jīng)營活動。

（5）強(qiáng)調(diào)“公平競爭的市場環(huán)境”“遵循公平原則平等協(xié)商”。

（三）“負(fù)面清單”外商投資準(zhǔn)入模式

（1）內(nèi)外資一致原則，對外商投資應(yīng)與國內(nèi)投資同等對待，公平參與市場競爭，不應(yīng)通過各種傾斜性政策導(dǎo)致歧視性待遇。

（2）便利外商投資原則，負(fù)面清單模式是以行政審批制度改革為關(guān)鍵因素。中國要進(jìn)一步吸引全球外資，必須建立與國際規(guī)則相銜接的外資準(zhǔn)入制度，從行政管理體制到市場運(yùn)行將行政干預(yù)度降到最低。

（3）國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則，從當(dāng)前我國外資結(jié)構(gòu)來看，個別開放行業(yè)中外商獨(dú)資企業(yè)比重較大，且從近十年反壟斷執(zhí)法來看，外資企業(yè)的壟斷行為較為嚴(yán)重，因此對于外資準(zhǔn)入制度的創(chuàng)新不可忽視對國家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的考量。

（4）基于外部壓力源于中美雙邊投資協(xié)定（BIT）談判中的外資準(zhǔn)入負(fù)面清，從審批式的正面清單到負(fù)面清單的轉(zhuǎn)變，其原意是對于吸引外資的立場從行政決定到市場決定，內(nèi)部動機(jī)是源于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型及政府職能轉(zhuǎn)改變的需要。

（四）進(jìn)一步加大吸引外商投資力度，需要關(guān)注的問題

（1）從重視技術(shù)、設(shè)備引進(jìn)走向重視知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)尤其是自主創(chuàng)新。

（2）從重視一般制造技術(shù)走向重視生態(tài)環(huán)保技術(shù)和設(shè)備。

（3）加大第三產(chǎn)業(yè)開放力度和外資利用規(guī)模。

（五）不斷完善利用外資政策。

（1）利用外資要有長遠(yuǎn)戰(zhàn)略。

（2）完善法律法規(guī)，堅持依法行政。

（3）強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。

（4）主動進(jìn)行雙邊和多邊投資協(xié)定談判。

三、外商直接投資變化的原因探析，帶來的經(jīng)濟(jì)影響，效應(yīng)解析，其對地方的經(jīng)濟(jì)影響、工資收入水平、投資地區(qū)的擠出及擠入效應(yīng)

（一）外商投資地域分布不均導(dǎo)致了東部與中西部地區(qū)及城鄉(xiāng)的經(jīng)濟(jì)及收入差距加大

東部吸引外商投資更加多、對相鄰城市的經(jīng)濟(jì)擠出效應(yīng)、減少城鄉(xiāng)收入差距的效用在減弱，外資和內(nèi)資工人的收入差距，及熟練與非熟練工收入差距的加大。

（1）FDI增加熟練工和非熟練工的差距，熟練工工資增加。

（2）外商投資主要集中在制造業(yè)、房地產(chǎn)及勞動力密集型產(chǎn)業(yè)。

（3）2011年第三產(chǎn)業(yè)超過第二產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)間收入差距變大，第一與第二三產(chǎn)業(yè)差距加大。

（4）東部吸引外商投資大于西部。

（5）FDI縮小東部地區(qū)城鄉(xiāng)收入差距的作用正逐漸減弱，影響城鄉(xiāng)收入差距的因素日趨多樣化。因此，無論城市還是農(nóng)村，外資進(jìn)入對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極作用，有助于拉近兩地收入差距。

結(jié)果顯示，F(xiàn)DI通過就業(yè)結(jié)構(gòu)對城鄉(xiāng)收入差距影響程度最大，而貿(mào)易開放度對城鄉(xiāng)收入差距的間接影響次之，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)帶來的傳導(dǎo)作用最小。通過以上分析可以看出，F(xiàn)DI對城鄉(xiāng)收入差距的影響主要通過其對貿(mào)易開放度和就業(yè)結(jié)構(gòu)擠人效應(yīng)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡引起的產(chǎn)業(yè)政策弱化效應(yīng)三個間接傳遞機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。

（二）外商投資的技術(shù)溢出效應(yīng)

由于傳導(dǎo)機(jī)制的不同，F(xiàn)DI技術(shù)溢出表現(xiàn)出了多種效應(yīng)形式。GBrg H，Greenaway D（2004）提出FDI通過

一、行業(yè)內(nèi)效用：示范效應(yīng)、人員流動效應(yīng)、競爭效應(yīng);和產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出。

1.示范效應(yīng)

東道國企業(yè)通過觀察外資企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐，主動學(xué)習(xí)并模仿其先進(jìn)之處，從而推動了本企業(yè)的技術(shù)升級和效率提升。Cheung和Lin（2004）以中國企業(yè)申請專利情況考察FDI技術(shù)溢出的示范效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)省域?qū)用娴腇DI增加會對其專利申請產(chǎn)生積極的影響，主要表現(xiàn)為外觀設(shè)計專利申請數(shù)量的增加，而此種專利類型屬于易于學(xué)習(xí)和模仿的。

2.FDI重要技術(shù)溢出的人員流動效應(yīng)

3.FDI技術(shù)溢出的競爭效應(yīng)

FDI技術(shù)溢出的競爭效應(yīng)通常發(fā)生在處于同一產(chǎn)業(yè)中的跨國公司子公司與東道國企業(yè)之間，東道國的企業(yè)必須設(shè)法提高技術(shù)和生產(chǎn)效率以應(yīng)對來自跨國公司的激烈競爭。

4.FDI技術(shù)溢出的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

發(fā)現(xiàn)排他性的合同將促使跨國公司向東道國供應(yīng)商轉(zhuǎn)讓技術(shù)，東道國供應(yīng)商通過平衡因新技術(shù)而獲得的利益和跨國公司需求之間的關(guān)系而避免跨國公司將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給其他本土競爭對手。排他性的合同關(guān)系減少了東道國供應(yīng)商之間的競爭，也可以降低產(chǎn)業(yè)間的后向聯(lián)系。

四、進(jìn)一步利用及改善外資投資環(huán)境的建議及分析

（一）外資金融業(yè)的進(jìn)一步開放

1.開放新措施吸引特色外資行中小金融機(jī)構(gòu)將成并購對象

取消單家中資銀行和單家外資銀行對中資商業(yè)銀行的持股比例上限銀保監(jiān)會發(fā)布實(shí)施15條對外開放措施之后，近期又?jǐn)M推出12條對外開放新措施。具體包括，取消相關(guān)的外資股比限制，外資可以自由選擇參股、合資或獨(dú)資等方式在華經(jīng)營，進(jìn)一步促進(jìn)中資和外資實(shí)行公平競爭;再如，取消總資產(chǎn)等機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的數(shù)量型準(zhǔn)入要求，更多運(yùn)用審慎性條件綜合評估申請人資質(zhì)，可以吸引更多具備專業(yè)特色的優(yōu)質(zhì)外資機(jī)構(gòu)進(jìn)入。此外，拓寬外資商業(yè)存在和擴(kuò)大外資業(yè)務(wù)范圍等方面的措施將進(jìn)一步擴(kuò)大外資機(jī)構(gòu)在華經(jīng)營的空間，提升其經(jīng)營便利度?！吧鲜?2條開放新措施旨在進(jìn)一步完善金融領(lǐng)域外商投資和經(jīng)營環(huán)境，激發(fā)外資參與中國金融業(yè)發(fā)展的活力?！便y保監(jiān)會新聞發(fā)言人肖遠(yuǎn)企稱，本輪對外開放新措施將顯著提高銀行業(yè)和保險業(yè)的開放度和市場化程度。

2.跨國公司投資戰(zhàn)略與東道國吸引外資的博弈分析

跨國公司與東道國博弈過程的基礎(chǔ)上，對雙方在博弈中可能占有優(yōu)勢進(jìn)行分析，并利用均衡博弈模型對雙方從談判中的博弈到達(dá)成合作這一過程進(jìn)行解釋。根據(jù)跨國公司與東道國均衡博弈模型，從東道國和跨國公司兩個角度分析博弈過程對中國的啟示。投資前，東道國與跨國公司會衡量各自的優(yōu)勢與劣勢，有目的的展開談判工作。最終，雙方會就某些問題達(dá)成共識作為談判的結(jié)果，也是博弈的結(jié)果。投資過程中，跨國公司正式進(jìn)入東道國進(jìn)行商業(yè)活動?？鐕緦L(fēng)險與收益、管理模式、技術(shù)水平等作為選擇發(fā)展戰(zhàn)略的依據(jù)，而東道國可能會根據(jù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢和國情制定相關(guān)政策，這些政策有可能阻礙和干預(yù)跨國公司的發(fā)展。跨國公司與東道國通過交涉，都會不斷地對發(fā)展戰(zhàn)略和政策進(jìn)行修訂，力求達(dá)到共贏，這一過程也是博弈的過程?？鐕旧虡I(yè)布局完成后，東道國國內(nèi)的優(yōu)惠政策可能會因?yàn)閲鴥?nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和政府的政策變遷發(fā)生改變，跨國公司此時無法利用政策貼現(xiàn)帶來更多的回報，這時會與政府間進(jìn)行博弈，的結(jié)果決定了跨國公司是否繼續(xù)在東道國內(nèi)進(jìn)行商業(yè)活動。

（二）跨國公司與東道國博弈對中國的啟示

1.加強(qiáng)和完善外資投資環(huán)境建設(shè)

隨著勞動成本和土地成本會隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷升高，區(qū)域性優(yōu)惠政策會隨之減弱，我國國內(nèi)的市場潛力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速、政治穩(wěn)定和規(guī)范的投資環(huán)境是吸引外資的重要籌碼。加強(qiáng)和完善跨國公司在東道國內(nèi)的投資環(huán)境，保護(hù)跨國公司的合法利益是吸引外資的重中之重。進(jìn)一步加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)速度，提高社會大眾的素質(zhì)和文化程度，加強(qiáng)公民的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，減少企業(yè)正常發(fā)展中不必要的障礙和貿(mào)易壁壘，提高市場發(fā)育和成熟的速度，將吸引外資的優(yōu)勢從優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)向規(guī)范的市場環(huán)境和寬廣的發(fā)展前景上去，才是中國與外資實(shí)現(xiàn)共贏的核心內(nèi)容。

2.提高政策產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向能力及形成產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)

政府應(yīng)加強(qiáng)政策對投資產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向能力，積極引導(dǎo)外資向高科技、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和環(huán)保節(jié)能等相關(guān)性產(chǎn)業(yè)投資，優(yōu)化升級現(xiàn)有的跨國公司在國內(nèi)的戰(zhàn)略布局結(jié)構(gòu);積極引導(dǎo)跨國公司對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的綠色化和環(huán)?；?積極發(fā)揮政府對外資市場的宏觀調(diào)控和科學(xué)管理，推進(jìn)并完善相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，形成產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)。

3.處理好當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國公司的關(guān)系

跨國企業(yè)在國內(nèi)的投資不應(yīng)以犧牲民族工業(yè)的正常發(fā)展為代價。在對外資施以優(yōu)惠政策的同時.要加強(qiáng)對國內(nèi)品牌和專利技術(shù)的保護(hù)，防止外資在國內(nèi)形成資本壟斷。

（三）外資準(zhǔn)入負(fù)面清單模式之不足

一是負(fù)面清單法律依據(jù)缺失。無上位法或與上位法沖突。

二是負(fù)面清單難以體現(xiàn)競爭中立。但是對其本身是否中立卻又難以客觀評估，這也體現(xiàn)在兩個方面：一方面是在并購審查中，另一方面是對于國企和外企在公用事業(yè)準(zhǔn)入中，仍采用原來對于外資的經(jīng)營者集中審查，無制度創(chuàng)新。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單在業(yè)績要求、高管資質(zhì)、勞動者權(quán)益等方面并未充分體現(xiàn)內(nèi)資企業(yè)企和外資企業(yè)的競爭。中立原則。

三是國家安全審查模糊。但我國外資準(zhǔn)入的安全審查度制度的法律依據(jù)仍是行政規(guī)范性文件，而且由于審查主體多與外資并購的反壟斷審查主體相重合，在實(shí)踐中對于外資的國家安全審查范圍過于寬泛。如前所述，在外資準(zhǔn)入的國家安全審查環(huán)節(jié)我國自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仍較為保守，對于外商投資中的安全審查工作機(jī)制還存在程序不透明、法律效力層級低、審查范圍寬泛、法律監(jiān)督與救濟(jì)不足等問題亟須進(jìn)一步完善。

四是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單與國際高標(biāo)準(zhǔn)投資準(zhǔn)入規(guī)則仍有差距。與國際標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語及專業(yè)性存在差距;負(fù)面清單內(nèi)容的穩(wěn)定性、明確性，以增強(qiáng)投資者的可預(yù)期;行政管理能力;行政權(quán)力限制，管理能力提高。

五是與國內(nèi)相關(guān)外資管理制度銜接不足。

（四）利用外資促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級

1.我國利用外資進(jìn)入轉(zhuǎn)型調(diào)整新時期

（1）利用外資增速調(diào)整：由高速轉(zhuǎn)為低速。國際比較和同期比較均說明，近兩年來我國實(shí)際利用外資的增速下滑較快。從外部環(huán)境看，國際間爭奪外資競爭加劇;從國內(nèi)來看，引進(jìn)外資傳統(tǒng)優(yōu)勢在下降。

（2）利用外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)生重要變化：制造業(yè)吸引外資下降，服務(wù)業(yè)吸引外資顯著上升。

（3）引資方式和優(yōu)勢發(fā)生變化：由依靠資源要素競爭優(yōu)勢和稅收優(yōu)惠，轉(zhuǎn)換為依靠行業(yè)更加開放、外資管理體制和營商環(huán)境不斷改善。

2.降低準(zhǔn)入門檻

（1）一是擴(kuò)大對外資開放的行業(yè)領(lǐng)域和降低外資進(jìn)入的門檻，加快服務(wù)業(yè)開放步伐。

（2）是推行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單的外資管理體制。

（3）是在法律、規(guī)則、管理體制上對標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)，營造法制化、國際化、便利化的營商環(huán)境。

3.引資政策有所調(diào)整

限制地方政府引資優(yōu)惠政策，改善營商環(huán)境，大力促進(jìn)外資發(fā)展。我國利用外資受到來自發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家及新興經(jīng)濟(jì)體的雙重擠壓，因此，2017年我國顯著加大外資政策調(diào)整力度和頻率，大力促進(jìn)外資增長。

4.吸引外資目的動因發(fā)生變化

由引資為主，轉(zhuǎn)向引資、引技、引才、引制相結(jié)合。借鑒經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快城市近年來利用外資的經(jīng)驗(yàn)。

（1）以園區(qū)為招商引資平臺載體，促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)的集聚發(fā)展。

（2）通過吸引外資建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)科技創(chuàng)新水平的提高。

（3）通過引進(jìn)高端人才，打造科技創(chuàng)新團(tuán)隊。

（4）通過改革外資管理制度，營造法制化、國際化、便利化的投資環(huán)境。

5.通過“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合，實(shí)施創(chuàng)新升級的“十大行動計劃”

（1）外資工作要圍繞國家重大戰(zhàn)略和本地區(qū)發(fā)展進(jìn)行。

（2）外資工作要統(tǒng)籌展開，形成產(chǎn)業(yè)、研發(fā)和市場轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)。

（3）外資工作方向要不斷升級，更加重視引技、引智和營商環(huán)境的改善。

（4）外資工作需要理論和實(shí)踐創(chuàng)新，科學(xué)定位新時期我國利用外資的動因和目的。

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作者簡介：

郭海莉，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京。