王曉琦 萬振塬

摘 要：從專利視角探究陜西省航空航天制造業(yè)創(chuàng)新能力。運用Granger因果檢驗，脈沖響應(yīng)和方差分解等方法，實證檢驗陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、科研機構(gòu)數(shù)量對專利申請的影響。Granger檢驗結(jié)果表明，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和科研機構(gòu)數(shù)量均對專利申請具有正向影響。脈沖圖像顯示，科研機構(gòu)數(shù)量在短期內(nèi)有明顯的促進(jìn)作用，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的長期促進(jìn)結(jié)果更為持久。方差分解結(jié)果顯示，經(jīng)費投入的解釋能力隨時間推移下降，研發(fā)機構(gòu)的解釋能力隨時間推移上升。R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和專利申請數(shù)之間存在雙向因果關(guān)系，且R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和科研機構(gòu)數(shù)量對于專利申請數(shù)量的影響程度隨時間推移發(fā)生變化。經(jīng)費的投入的解釋能力隨時間推移下降，研發(fā)機構(gòu)的解釋能力隨時間推移上升。在此基礎(chǔ)上，需要鼓勵多種渠道資本的介入，著重建立成果追蹤和轉(zhuǎn)化機制。

關(guān)鍵詞：航空航天設(shè)備制造業(yè);創(chuàng)新能力;專利;Granger檢驗;VAR模型

中圖分類號：F 427

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2019）04-0433-08

0 引 言

航空航天制造業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型行業(yè)，對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的要求顯著高于其他一般制造業(yè)。專利是衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的重要指標(biāo)[1]，其不僅可以反映一個國家層面的創(chuàng)新能力，還可以測量企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平，是產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新活動的效率與成果的體現(xiàn)。英國學(xué)者Raymond[2]認(rèn)為，按照產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利申請數(shù)大小進(jìn)行排列，認(rèn)為航空航天屬于“專利密集型”產(chǎn)業(yè)，這凸顯了專利對衡量航空航天設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新能力的有效性。

陜西省是我國航空航天設(shè)備制造業(yè)大省，行業(yè)主營業(yè)務(wù)收入從2000年的62.47億元增長到2016年的638.8億元，位列全國第二[3-4]。近年來，陜西省圍繞“中國制造2025”陜西實施意見，積極培育大型龍頭企業(yè)，打造產(chǎn)業(yè)集群基地。依托西飛、陜飛、慶安等企業(yè)打造航空航天制造基地[5];就行業(yè)內(nèi)專利申請增長來看，陜西省航空航天制造業(yè)的專利申請數(shù)量從2008年的138項躍升至2016年的962項，增長幅度明顯。因此，從專利角度出發(fā)研究陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新能力具有行業(yè)代表性和重要的現(xiàn)實意義。

1 文獻(xiàn)綜述與問題提出

目前，針對我國航空航天設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新能力的研究主要集中在創(chuàng)新能力指標(biāo)的構(gòu)建和影響因素上。

郭鴻雁[6]從專利申請數(shù)量和發(fā)明占比視角，運用突變級數(shù)和聚類分析，研究航空航天業(yè)的創(chuàng)新能力，認(rèn)為其呈現(xiàn)出顯著的階梯狀分布特征。陶金國[7]等建立了該產(chǎn)業(yè)競爭力的指標(biāo)評價體系，認(rèn)為新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費、銷售利潤率、R&D 機構(gòu)經(jīng)費支出、R&D 經(jīng)費政府資金等可以推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績效;韓東林等[8]將航空制造業(yè)分為環(huán)渤海、長三角、珠三角和川陜等4大集群，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建航空制造業(yè)集群創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，得出R&D資源、創(chuàng)新產(chǎn)出對航空制造業(yè)集群創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用的結(jié)論。胡紅安[9]等運用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型，分析了航空航天制造業(yè)各年份的創(chuàng)新協(xié)同度，認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同度波動較大，創(chuàng)新協(xié)同度不高。

洪進(jìn)等[10]對技術(shù)政策、技術(shù)戰(zhàn)略和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，認(rèn)為我國航空航天產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的提升受國家技術(shù)政策和技術(shù)戰(zhàn)略的雙重影響;陳偉，周文[11]從投入產(chǎn)出角度出發(fā)，運用DEA模型對我國21個地區(qū)航空航天制造業(yè)進(jìn)行分析，認(rèn)為自主創(chuàng)新比較嚴(yán)重地依賴于規(guī)模擴張，自主創(chuàng)新活動的質(zhì)量仍有待進(jìn)一步提高。張近樂[12]等運用結(jié)構(gòu)方程模型研究了中國航空航天制造業(yè)，結(jié)果顯示中國航空航天制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場環(huán)境、人才環(huán)境和政策環(huán)境對其科技創(chuàng)新能力均有顯著但程度不同的正向影響。劉春暉[13]等運用演化計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法分析航空航天裝備制造業(yè)創(chuàng)新活動和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的空間演化關(guān)系，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新過程與航空航天裝備制造業(yè)成長間具有顯著的互動共生關(guān)系。

關(guān)于專利數(shù)量與創(chuàng)新能力的研究方面，絕大多數(shù)研究者都把專利數(shù)量作為衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)：Braun[14]在早年的研究中認(rèn)為，一個產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利文獻(xiàn)的穩(wěn)健指數(shù)增長是判斷產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活躍程度最常見的方法。劉麗萍等[15]認(rèn)為專利申請量是衡量一個企業(yè)或一個國家科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。在具體行業(yè)的研究中，楊國鑫[16]等認(rèn)為2000年后，中國汽車企業(yè)獲得專利的數(shù)量呈明顯上升趨勢，但技術(shù)價值較高的發(fā)明專利偏少，說明汽車產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力不足，關(guān)鍵技術(shù)上還受制于國外企業(yè)。郭磊[17]等分析了我國電信產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，認(rèn)為中國電信產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要依靠華為、富士康和中興等少數(shù)龍頭企業(yè)，他們的專利申請量占我國電信業(yè)所有申請專利的近72%，說明產(chǎn)業(yè)的技術(shù)能力分布很不均衡;同時，富士康之外的其余龍頭企業(yè)都在潛力型技術(shù)上重視不夠，反映出中國電信產(chǎn)業(yè)對未來全球電信技術(shù)的發(fā)展趨勢把握不夠精準(zhǔn)。石亮[18]等通過專利申請數(shù)量、專利申請類型、專利技術(shù)領(lǐng)域分布、專利合作能力等指標(biāo)來衡量上海高?？萍紕?chuàng)新能力，在此基礎(chǔ)上總結(jié)該區(qū)域高校的科技創(chuàng)新總體情況。

通過文獻(xiàn)梳理可以看出，目前很多學(xué)者都構(gòu)建了航空航天設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新能力評價體系，并從不同角度對該產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力做出了評價。而專利數(shù)量作為衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)這一結(jié)論得到了學(xué)界的廣泛認(rèn)可。然而目前從專利角度探討航空航天設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)還較少;因此文中在前人研究的基礎(chǔ)上，將兩者進(jìn)行有機結(jié)合，并選取陜西省作為典型代表，通過實證分析，探究航空航天設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新能力。

2 模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

2.1 模型構(gòu)建

2.1.1 VAR模型（Vector Autoregressive Model），即自向量回歸模型，是由美國計量經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·西姆斯（Christopher A.Sims）提出的。VAR模型一般不區(qū)分內(nèi)、外生變量，易于估計，能夠很好地擬合數(shù)據(jù)，適用于中小規(guī)模時間序列中各經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系研究，因此作為預(yù)測或者模型評價的基準(zhǔn)模型被廣泛采用[19]。其一般形式為

獻(xiàn)綜述知道，專利申請數(shù)量是衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，在研究中，用年R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和科研機構(gòu)數(shù)量來探究其對于專利申請數(shù)量的影響，這是因為，R&D經(jīng)費支出是專利數(shù)量的重要解釋變量[20]，而建立科研機構(gòu)是促進(jìn)專利申報和轉(zhuǎn)化的重要途徑和機制，據(jù)此，文中的研究邏輯如圖1所示。

2.2 數(shù)據(jù)來源

陜西省自“十一五”規(guī)劃以來，將航空裝備、航空發(fā)動機、民用飛機等行業(yè)作為裝備制造業(yè)發(fā)展的重中之重;正是在這一時期，陜西省航空航天制造業(yè)取得了長足的發(fā)展;綜合考慮樣本周期，文中選取了2000—2016年陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)作為實證研究的樣本數(shù)據(jù)。文中樣本數(shù)據(jù)均源于2001—2017年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，包括2001—2017年陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)專利申請數(shù)量、年R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和科研機構(gòu)數(shù)量，為了消除時間序列中異方差的影響，將各數(shù)據(jù)對數(shù)化后結(jié)果見表1.

3 實證檢驗

3.1 平穩(wěn)性檢驗

經(jīng)典回歸分析暗含一個重要的假設(shè)，即樣本數(shù)據(jù)是平穩(wěn)的。然而時間序列數(shù)據(jù)跨度往往較長，會影響樣本數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性，如果兩列時間序列數(shù)據(jù)間表現(xiàn)出一致的變化趨勢（非平穩(wěn)），就會導(dǎo)致模型出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象。因此在進(jìn)行模型回歸之前，有必要對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗。文中采用ADF，PP等2種方法綜合判斷樣本數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。檢驗結(jié)果見表2.

從表2可看出，未差分前，在2種檢驗方法下，專利申請數(shù)量LnZL，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出LnRD和科研機構(gòu)數(shù)量LnORG的時間序列數(shù)據(jù)均不平穩(wěn);在進(jìn)行一階差分后，LnZL在1%的顯著性水平下平穩(wěn)，LnRD與LnORG在5% 的顯著水平下表現(xiàn)出平穩(wěn)性。由此可以認(rèn)為，陜西省航空航天制造業(yè)專利申請數(shù)量和R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、科研機構(gòu)數(shù)量之間可能存在某種長期的“均衡”關(guān)系，需要進(jìn)行進(jìn)一步檢驗。

3.2 因果關(guān)系檢驗

Granger因果檢驗可以進(jìn)一步驗證R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、科研機構(gòu)數(shù)量和專利申請數(shù)之間的相互因果關(guān)系及這種關(guān)系的方向。檢驗結(jié)果見表3.

通過Granger因果檢驗可以看出：①在10%的顯著性水平下，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出不是專利申請數(shù)量的Granger原因的原假設(shè)被拒絕，前者的變化（2004—2013年）能夠有效的解釋后者的變化，即R&D內(nèi)部經(jīng)費投入可以帶動專利申請數(shù)量的增加;另一方面，專利申請數(shù)不是R&D經(jīng)費內(nèi)部投入的Granger原因的原假設(shè)被拒絕，前者的變化（2004—2013年）同樣能夠有效的解釋后者的變化，即專利申請數(shù)的增加會導(dǎo)致R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的增加。因此，兩者之間存在雙向因果關(guān)系;②在5%的顯著性水平下，專利申請數(shù)不是科研機構(gòu)數(shù)量的的Granger原因的原假設(shè)被拒絕，說明專利申請數(shù)增加會促進(jìn)建立更多的航空航天科研機構(gòu);而科研機構(gòu)的建立并不會使專利申請數(shù)增加，因此兩者之間存在單向因果關(guān)系;③在10%的顯著性水平下，科研機構(gòu)數(shù)量不是R&D經(jīng)費內(nèi)部投入的假設(shè)被拒絕，表示機構(gòu)數(shù)量的多寡是R&D經(jīng)費內(nèi)部投入水平的原因。

4 基于VAR模型的脈沖響應(yīng)函數(shù)與方差分解

上述分析中運用2000—2016年的歷史數(shù)據(jù)分析了該段時間內(nèi)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、科研機構(gòu)數(shù)量對專利申請數(shù)的短期影響，同時對三者之間的因果關(guān)系進(jìn)行了檢驗。然而在實際的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，一個產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力水平會收到外部環(huán)境變化的沖擊，使其在未來的發(fā)展中收到長期影響。而脈沖響應(yīng)函數(shù)描述的是一個內(nèi)生變量對于殘差沖擊的反應(yīng)，即給隨機誤差施加一個標(biāo)準(zhǔn)大小的沖擊后得出對內(nèi)生變量的當(dāng)期值和未來值所產(chǎn)生的影響;而方差分解是把模型中全部內(nèi)生變量（K個）的波動按其成因分解為與各個方程信息相關(guān)連的K個組成部分。上述方法可以很好地模擬實際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的運行，從而得出的結(jié)果更加準(zhǔn)確。

在文中第二節(jié)模型建立的基礎(chǔ)上，結(jié)合前述研究結(jié)果，進(jìn)行進(jìn)一步的模型分析。對于滯后期長度為M并且有K個內(nèi)生變量的VAR模型，其特征根有M*K個[20]。本模型中有3個內(nèi)生變量，滯后期為2，因此有2*3=6個特征根。當(dāng)模型中所有特征根的倒數(shù)模小于1（即落在圓內(nèi)）時，表示該VAR模型穩(wěn)定，否則需要重新設(shè)定。

從表4和圖2可以看出，本模型中6個特征根的倒數(shù)模均小于1，且均落在單位圓內(nèi)，表示該模型穩(wěn)定，可以進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析。

4.1 脈沖響應(yīng)分析

利用Eviews軟件可以得到陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)的脈沖響應(yīng)，結(jié)果如圖2和圖3所示。

圖3中右上方及左下方2個圖分別表示R&D經(jīng)費內(nèi)部支出對專利申請數(shù)的脈沖響應(yīng)和專利申請數(shù)對R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的脈沖響應(yīng);左上方和右下方則表示R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、專利申請數(shù)對自身的脈沖響應(yīng)。圖中紅色虛線表示脈沖響應(yīng)的2倍標(biāo)準(zhǔn)差置信區(qū)間，藍(lán)色實線表示各個變量序列對于一個標(biāo)準(zhǔn)差沖擊的反應(yīng)變化路徑。

據(jù)此可以分析專利申請數(shù)和R&D經(jīng)費內(nèi)部支出之間的脈沖響應(yīng)：右上方圖形中，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出受到專利申請數(shù)變動一個標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊，在第一到三期立刻上升，并在第三期達(dá)到峰值，在第四期之后緩慢下降;左下方圖形中，專利申請數(shù)受到R&D經(jīng)費內(nèi)部支出一個正沖擊，在第一到三期同樣立刻呈現(xiàn)快速上升趨勢，并在第三期達(dá)到峰值，在第四期之后平穩(wěn)回落。從圖中可以明顯看出，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出對專利申請數(shù)的沖擊作用要遠(yuǎn)大后者對前者的沖擊。

圖4中右上方及左下方二圖分別表示專利申請數(shù)對科研機構(gòu)數(shù)量的脈沖響應(yīng)和科研機構(gòu)數(shù)量對專利申請數(shù)的脈沖響應(yīng);左上方和右下方則表示專利申請數(shù)、科研機構(gòu)數(shù)量對自身的脈沖響應(yīng)。根據(jù)脈沖結(jié)果可以看出，在右上方圖形中，專利申請數(shù)受到科研機構(gòu)一個標(biāo)準(zhǔn)差變動的影響，在第一、二期急速上升，并在第三期達(dá)到最大，隨后緩慢回落，第五期至后期基本保持平穩(wěn);在左下方圖中，科研機構(gòu)受到專利申請數(shù)的一個正沖擊后，在前兩期呈上升趨勢，并在第二期達(dá)到峰值，隨后緩慢回落，在第五期末段時達(dá)到平穩(wěn)，隨后緩慢下降，至后期維持在0左右。

4.2 方差分解分析

方差分解能夠揭示一個變量能在多大的程度上解釋另一個變量的變化。陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)方差分解結(jié)果見表5，表6和表7.

根據(jù)陜西省航空航天制造業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的序列方差分解來看，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出在前期對自身的解釋能力較強，第2期以后下降較為顯著;與此同時研發(fā)機構(gòu)數(shù)量對于R&D經(jīng)費的解釋能力自第2期起上升非常顯著，至后期達(dá)到將近50%。而專利申請數(shù)量對于R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的解釋水平也穩(wěn)定提升，最終穩(wěn)定在28%左右。

根據(jù)陜西省航空航天制造業(yè)科研機構(gòu)數(shù)量的序列方差分解來看，專利申請數(shù)量對機構(gòu)數(shù)量的多寡在前期的解釋作用較小，這說明了研發(fā)機構(gòu)不可避免的要進(jìn)行前期投入，并且不能立刻獲得回報;第二期后，專利申請數(shù)量對機構(gòu)數(shù)量的解釋能力增強，至第10期后穩(wěn)定在22%左右，說明專利申請數(shù)量的增長有利于研發(fā)機構(gòu)的建立。另一方面，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出對于科研機構(gòu)數(shù)量的沖擊十分有限，只維持在1%左右。

從陜西省航空航天制造業(yè)專利申請數(shù)的序列方差分解來看，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和科研機構(gòu)數(shù)量分別在觀測期的前期和后期發(fā)揮主要解釋作用。在前3期，專利申請數(shù)量受R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的影響較大，其解釋能力超過50%，但也能看出，其下降趨勢十分明顯，從89%下降至50%;在第3期后逐漸下降至后期的22%.科研機構(gòu)數(shù)量在前2期的解釋能力較弱，只有不到15%，但到第3期快速上升至398%，并最終穩(wěn)定在48%左右。

5 結(jié)論及建議

文中基于陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)2000—2016年時間序列數(shù)據(jù)，選取專利申請數(shù)、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和科研機構(gòu)數(shù)量等3個指標(biāo)，通過Granger因果檢驗、脈沖響應(yīng)函數(shù)、方差分解等計量方法，對陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行分析，得出以下結(jié)論。

1）通過Granger檢驗可以看出，首先，R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和專利申請數(shù)之間存在雙向因果關(guān)系。這表明，兩者之間具有良好的互動關(guān)系，R&D經(jīng)費的投入會帶來專利申請數(shù)的增加，研發(fā)活動要想取得成果，也離不開經(jīng)費支持，因此加大相關(guān)經(jīng)費的支持顯得尤為必要，這一結(jié)論也印證了現(xiàn)有的研究結(jié)論。其次，專利申請數(shù)和科研機構(gòu)數(shù)量存在單向因果關(guān)系，專利申請數(shù)量的增多會在一定程度上刺激更多研發(fā)機構(gòu)的設(shè)立，從而有利于企業(yè)、部門和個人投身研發(fā)活動;然而從歷史數(shù)據(jù)看，科研機構(gòu)數(shù)量的增加并不是導(dǎo)致專利申請數(shù)攀升的原因，這也提示研發(fā)活動是一個長期的過程，短期的投入并不能立刻帶來直接的回報，但這并不能表明兩者長期不具有關(guān)聯(lián)。

2）從脈沖圖像上看，首先，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出和科研機構(gòu)數(shù)量均對專利申請數(shù)有正向影響。從程度上看，研發(fā)機構(gòu)數(shù)量的沖擊作用更加明顯。從圖形的走向上看，機構(gòu)數(shù)量對專利申請數(shù)量的沖擊在經(jīng)過一個滯后時期后，在第二期迅速上升，說明研發(fā)機構(gòu)在建立初期，對于專利申請的促進(jìn)作用是顯著的，但在后期圖像下降趨勢較為明顯，說明陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)的研發(fā)機構(gòu)缺乏長久運行的持續(xù)力，可能在人才儲備、管理方法上需要進(jìn)一步提升;而R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的脈沖圖像更為平緩，可以說明經(jīng)費的投入需要長期持續(xù)保持，對刺激專利申請的增長會產(chǎn)生持久深遠(yuǎn)的作用。

其次，專利申請數(shù)對R&D經(jīng)費內(nèi)部支出也有積極的促進(jìn)作用。兩者之間存在雙向的促進(jìn)作用，在資金支持和創(chuàng)新成果之間形成了良性互動，且兩者的脈沖圖像都較為平穩(wěn)，說明兩者的相互影響都是持久深遠(yuǎn)的，但相較而言，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出對專利申請數(shù)的影響更為顯著。這點凸顯了在創(chuàng)新過程中資金持續(xù)投入的重要性。

最后，專利申請數(shù)量對于科研機構(gòu)建立的長期促進(jìn)作用有限。這反映出相關(guān)機構(gòu)的建立并不以成果的產(chǎn)出為唯一導(dǎo)向。一個科研機構(gòu)的建立還有賴于政策環(huán)境，企業(yè)經(jīng)營狀況，組織機構(gòu)變革等多重因素;同時機構(gòu)的建立需要一定周期，無法像經(jīng)費投入一樣立刻出現(xiàn)數(shù)字上的變化，具有一定滯后性。

3）從方差分解結(jié)果來看，陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部投入和科研機構(gòu)數(shù)量對于專利申請數(shù)量的影響程度隨時間推移發(fā)生變化。經(jīng)費的投入的解釋能力隨時間推移下降，研發(fā)機構(gòu)的解釋能力隨時間推移上升。這說明經(jīng)費的投入能夠在短時間內(nèi)支持產(chǎn)業(yè)內(nèi)專利的發(fā)展，但要想長期保持該行業(yè)的創(chuàng)新能力，還需要建立完善的機制，創(chuàng)造鼓勵創(chuàng)新的大環(huán)境。

反之而言，專利申請數(shù)量對于經(jīng)費內(nèi)部支出和機構(gòu)數(shù)量變動的解釋力度有限，這與脈沖圖像所反映的趨勢相吻合，專利成果的涌現(xiàn)并不能在短期內(nèi)立竿見影，因此無法立刻刺激企業(yè)或相關(guān)部門進(jìn)行下一輪的投資，對于產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的相關(guān)投入還有賴于政策、融資渠道等多方面的配合。

根據(jù)以上分析結(jié)論，對促進(jìn)陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展提出以下建議。

1）加大創(chuàng)新投入，鼓勵多種資本進(jìn)入。航空航天設(shè)備制造業(yè)屬于典型的大型復(fù)雜產(chǎn)品制造業(yè)，對于科技創(chuàng)新資金、人才等要素的要求很高。從數(shù)據(jù)上看，2016年陜西省航空航天設(shè)備制造業(yè)的R&D經(jīng)費支出達(dá)到了406 498萬元，比2009年的161 340萬元增加了將近3倍，但R&D外部經(jīng)費支出只有7 598萬元，與北京、上海的45 076萬元和130 595萬元相比相去甚遠(yuǎn)。航空航天設(shè)備制造業(yè)已經(jīng)是軍民融合制造業(yè)的典型代表，因此，應(yīng)鼓勵民營資本參與研發(fā)創(chuàng)新，消除進(jìn)入壁壘，加大對科研院所、高校的資金投入，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。

2）注重創(chuàng)新機制構(gòu)建，注重成果追蹤。創(chuàng)新過程是破舊立新的過程，不僅需要大量資金的支持，更需要一個良好的創(chuàng)新環(huán)境。這需要在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部建立創(chuàng)新機制，宏觀上形成制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等多層次的創(chuàng)新機制。從文中的分析結(jié)果看來，越到后期，科研機構(gòu)對于專利申請的促進(jìn)作用越強;這提示管理者需要提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，從硬件上給予支持，同時提高管理方法水平，建立長效的成果跟蹤制度，對于效果不明顯的機構(gòu)需要進(jìn)行改革或調(diào)整。微觀上注重創(chuàng)新人才隊伍建設(shè)，構(gòu)建內(nèi)部學(xué)習(xí)和知識流動體系，建立技術(shù)信息搜集機構(gòu)，追蹤國內(nèi)外最新科研動向等。最終樹立長期發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，實現(xiàn)專利的可持續(xù)健康發(fā)展。

3）重視科技成果轉(zhuǎn)化。專利申請數(shù)量是衡量產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的重要指標(biāo)，但如何使創(chuàng)新成果真正用于生產(chǎn)制造，轉(zhuǎn)化為推動企業(yè)發(fā)展的動力引擎才是最終命題。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，近10年來中國國防專利申請量年增長率達(dá)到35%[21]，但也形成了“專利沉睡”的狀態(tài)，大量專利無法進(jìn)行成果轉(zhuǎn)換，同時企業(yè)需要投入高昂成本進(jìn)行維護(hù)，造成資源浪費。破除這種局面需要降低交易成本，建立信息共享平臺，這就需要大量的中介機構(gòu)進(jìn)入航空航天設(shè)備制造業(yè)，在專利需求方和提供方之間建立溝通橋梁;對專利二次開發(fā)提供資金支持，銀行等融資機構(gòu)可以提供融資渠道，使企業(yè)有能力購買所需的專利技術(shù)，進(jìn)而投入生產(chǎn)。擴大專利適用領(lǐng)域，軍民兩用專利是市場趨勢，航空航天系統(tǒng)的專利要保證先進(jìn)性和性價比的統(tǒng)一，使更多的專利能夠投入到現(xiàn)實的生產(chǎn)活動中。

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（責(zé)任編輯：許建禮）