周子文 管紅波

摘要：文章運(yùn)用Malmquist-DEA 指數(shù)方法考察中國(guó)沿海省、市、自治區(qū)2006—2015年海洋科技創(chuàng)新全要素生產(chǎn)率（TFP）變化情況，并將其分解為T(mén)EC、TC、PC及SE等4個(gè)指標(biāo)用以分析海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)的內(nèi)在原因，并對(duì)沿海各地區(qū)海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)的差異進(jìn)行收斂檢驗(yàn)。研究發(fā)現(xiàn)：①海洋科技創(chuàng)新TFP呈現(xiàn)總體增長(zhǎng)趨勢(shì)，但總體規(guī)模處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段。②在觀察期內(nèi)，沿海地區(qū)TEC、PC和SE這3個(gè)指數(shù)指標(biāo)走勢(shì)基本相同，較為穩(wěn)定，都在1.000這條水平線附近做微小波動(dòng)，對(duì)海洋科技創(chuàng)新TFP的增長(zhǎng)影響較小。海洋科技創(chuàng)新TC是海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)的決定性因素。③海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)存在α收斂和絕對(duì)β收斂，沿海地區(qū)海洋科技創(chuàng)新TFP之間存在“追趕效應(yīng)”。

關(guān)鍵詞：海洋科技創(chuàng)新;全要素生產(chǎn)率;Malmquist-DEA 指數(shù);收斂;“追趕效應(yīng)”

中圖分類號(hào)： F062.9;P7?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A?文章編號(hào)：1005-9857（2019）07-0064-06

Abstract：In this paper，Malmquist-DEA index method was used to investigate the changes of total factor productivity （TFP） of marine science and technology innovation in 11 coastal provinces （municipalities and autonomous regions） of China from 2006 to 2015，and it was decomposed into four indicators： TEC，TC，PC and SE.It was used to analyze the internal causes of the growth of marine technology innovation TFP，and to test the convergence of the growth of marine science and technology innovation TFP in coastal areas.The study found that： （1） The marine technology innovation TFP showed an overall growth trend，but the overall scale was in the stage of diminishing returns to scale.（2） During the observation period，the three index indicators of TEC，PC and SE in coastal areas were basically the same and relatively stable.They all made small fluctuations around the 1.000 level，which had little impact on the growth of marine technology innovation TFP.Marine technology innovation TC was the decisive factor for the growth of marine technology innovation TFP.（3） Ocean technology innovation TFP growth had α convergence and absolute β convergence，and there was a “catch-up effect” between marine technology innovation TFPs in coastal areas.

Key words：Marine science and technology innovation，Total factor productivity，Malmquist-DEA index，Convergence，Catch-up effect

0?引言

我國(guó)是一個(gè)海洋大國(guó)但不是海洋強(qiáng)國(guó)，當(dāng)前各國(guó)海洋領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。黨的十八提出要建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)不斷加大海洋資源的開(kāi)發(fā)力度，進(jìn)一步加強(qiáng)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃指導(dǎo)。自從《全國(guó)科技興海規(guī)劃綱要（2008—2015）》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)沿海各省、市、自治區(qū)的海洋事業(yè)發(fā)展邁上了新臺(tái)階。其中，海洋科技取得了巨大進(jìn)步，涌現(xiàn)出一大批海洋科技成果，科技創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)，海洋工程裝備、海洋生物醫(yī)藥和海洋新能源設(shè)備等新興產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展。然而，如果科技進(jìn)步是由資源和各要素投入引起而不是效率提高所導(dǎo)致，那么這樣不過(guò)是外強(qiáng)中干，不利于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，提高海洋科技創(chuàng)新

全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）（以下簡(jiǎn)稱TFP）才是海洋科技發(fā)展的根本訴求[1]。TFP是指一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)的效率，即總產(chǎn)出與全要素投入的比率，在一定時(shí)期的生產(chǎn)要素配置以及利用效率的動(dòng)態(tài)變動(dòng)均可以用TFP來(lái)表示[2]。

目前，對(duì)海洋經(jīng)濟(jì)的研究，國(guó)外主要集中在可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題、沿海地區(qū)的綜合管理問(wèn)題以及海洋科技創(chuàng)新的效率問(wèn)題[3]。而國(guó)內(nèi)這方面的研究主要集中在海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和可持續(xù)發(fā)展的區(qū)域差異[4]，有關(guān)海洋科學(xué)技術(shù)這方面研究主要是海洋科學(xué)技術(shù)的內(nèi)涵、戰(zhàn)略意義和投入產(chǎn)出、競(jìng)爭(zhēng)力和地區(qū)差異等[5]。但有關(guān)海洋科技效率的研究卻很少，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多是從技術(shù)效率或規(guī)模效率的角度來(lái)看，存在著有限的不足。基于此，以中國(guó)沿海 11個(gè)省、市、自治區(qū)為考察目標(biāo)，利用Malmquist-DEA 測(cè)度海洋科技創(chuàng)新TFP，并對(duì)沿海各地區(qū)海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)的差異進(jìn)行收斂檢驗(yàn)，希望能為海洋科學(xué)技術(shù)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的合理制定和實(shí)施提供參考一些。由于缺乏數(shù)據(jù)支撐，中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)不在研究范圍內(nèi)。

1?研究方法和指標(biāo)選取

1.1?研究方法

Malmquist最早是1953年由Sten Malmquist提出的，用于解決生產(chǎn)率的換算問(wèn)題，只是一個(gè)理論指數(shù)，后Fare等[6]加入DEA，使其由理論變成實(shí)證。從t到t+1，TFP增長(zhǎng)模型可以用下式表示[2]：

如果TEC處于規(guī)模報(bào)酬不變的條件下，則無(wú)法拆分;而處于可變規(guī)模報(bào)酬約束條件下，TEC還可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率（PC）和規(guī)模效率（SE）。當(dāng)m0大于1時(shí)，說(shuō)明全要素生產(chǎn)率從t到t+1是增長(zhǎng)的。反之，就是下降的。

1.2?數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究使用的數(shù)據(jù)為2006—2015年我國(guó)沿海11個(gè)省、市、自治區(qū)有關(guān)海洋科技創(chuàng)新生產(chǎn)投入和產(chǎn)出的指標(biāo)數(shù)據(jù)。根據(jù)中國(guó)的沿海地區(qū)劃分辦法，共有14個(gè)省、市、自治區(qū)，由于缺乏數(shù)據(jù)支撐，只選取了11個(gè)，分別為：天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西、海南，其他3個(gè)不在研究范圍之內(nèi)。面板數(shù)據(jù)的相關(guān)指標(biāo)主要來(lái)自《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》（2007—2016年）年和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2007—2016年）。為防止通貨膨脹或緊縮的影響，貨幣型指標(biāo)均以2006年為基期利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

1.3?指標(biāo)選取

根據(jù)海洋科技創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)，并引用了國(guó)家海洋創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)和中國(guó)海洋科技發(fā)展指數(shù)指標(biāo)體系，考慮到數(shù)據(jù)的可用性，確定海洋科技和技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系（表1）。

1.3.1?投入變量的選取

投入產(chǎn)出變量的選取是計(jì)算海洋科技創(chuàng)新TFP的前提與關(guān)鍵，直接關(guān)系到后面計(jì)算的結(jié)果。投入變量主要是勞動(dòng)投入變量和資本投入變量。勞動(dòng)者的工資可以很好地反映勞動(dòng)投入的變化，在計(jì)算TFP時(shí)，會(huì)被優(yōu)先選用。然而，考慮到中國(guó)的收入分配制度、社會(huì)文明的進(jìn)步和數(shù)據(jù)的可得性，選用《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》中從事海洋科技活動(dòng)人員數(shù)量和海洋科研機(jī)構(gòu)數(shù)量作為人力資源投入變量，之所以選擇從事海洋科技活動(dòng)人員數(shù)量，而不選擇海洋科研機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)量，是因?yàn)楹Ｑ罂萍蓟顒?dòng)人員數(shù)量覆蓋面更廣，相比之下針對(duì)性更強(qiáng)一些。在資本投入變量的選擇中，固定資產(chǎn)通常被認(rèn)為是最可靠的估計(jì)變量，但在此體系中這一變量指標(biāo)不合時(shí)宜，故選用《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》中的海洋科研經(jīng)費(fèi)總額作為資本投入變量[7]。

1.3.2?產(chǎn)出變量的選取

根據(jù)海洋科技創(chuàng)新活動(dòng)的一些特點(diǎn)，在產(chǎn)出變量的選取上，專利數(shù)、科技專著書(shū)、論文數(shù)量、新產(chǎn)品的產(chǎn)值等均可以作為科技創(chuàng)新的產(chǎn)出變量。在《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》中關(guān)于專利數(shù)有3個(gè)指標(biāo)，分別為申請(qǐng)專利數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、擁有發(fā)明專利數(shù)量，由于專利的申請(qǐng)數(shù)量會(huì)受到專利授權(quán)機(jī)構(gòu)審查的約束，被排除掉的專利就不能帶來(lái)效益，而擁有發(fā)明專利這一變量不能表現(xiàn)每一年份的專利數(shù)量產(chǎn)出，因此，選取專利授權(quán)數(shù)量作為科技產(chǎn)出的變量。綜合考慮之下，本研究還選取了科技課題數(shù)量、科技論文數(shù)量、出版科技著作數(shù)量作為海洋科技創(chuàng)新的產(chǎn)出指標(biāo)。

2?測(cè)算結(jié)果及分析

2.1?不同年度海洋科技創(chuàng)新TFP及其分解指標(biāo)變動(dòng)情況

本研究運(yùn)用DEAP2.1軟件，通過(guò)我國(guó)11個(gè)沿海省、市、自治區(qū)海洋科技創(chuàng)新2006—2015年的面板數(shù)據(jù)，計(jì)算出年均海洋科技創(chuàng)新TFP——Malmquist指數(shù)及其分解（表2和圖1）。從時(shí)間序列數(shù)據(jù)來(lái)看，沿海11個(gè)省、市、自治區(qū)海洋科技創(chuàng)新TFP總體處于上升的趨勢(shì)，2006—2015年年平均增長(zhǎng)率為17.6%，在這9年里有7個(gè)年份海洋科技創(chuàng)新TFP是增長(zhǎng)的，2個(gè)年份是下降的。這種波動(dòng)在2008—2011年、2012—2015年這兩年間較為明顯，前者是低于平均值波動(dòng)，后者是高于平均值波動(dòng)。這種波動(dòng)同時(shí)也說(shuō)明海洋科技創(chuàng)新TFP并沒(méi)有形成不斷增長(zhǎng)的良好態(tài)勢(shì)，而是處于不穩(wěn)定的狀態(tài)。TEC指數(shù)在2006—2015年間的年均增長(zhǎng)率為0.6%，由公式推導(dǎo)過(guò)程知道TEC指數(shù)是由PC和SE共同決定的，觀察期PC指數(shù)年均增長(zhǎng)率為0.6%，而SE指數(shù)年均增長(zhǎng)出現(xiàn)負(fù)值，年均下降0.9%，由此可知TEC指數(shù)的增長(zhǎng)是由PC指數(shù)的增長(zhǎng)帶動(dòng)起來(lái)的，當(dāng)然，這3個(gè)指數(shù)的變動(dòng)并不大。TC指數(shù)在2006—2015年間的年均增長(zhǎng)率為21.1%，對(duì)海洋科技創(chuàng)新TFP的增長(zhǎng)起到了決定性的作用。

通過(guò)圖1進(jìn)一步探索海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)的原因。從圖中TFP與TC指數(shù)的變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，二者基本一致。而反觀其他3個(gè)指數(shù)，2006—2015年在1附近進(jìn)行了微小浮動(dòng)，對(duì)TFP的影響也很有限。充分證明了，中國(guó)海洋科技創(chuàng)新TFP的增長(zhǎng)主要是由TC所帶來(lái)的，另一種解釋就是，這9年海洋科技投入產(chǎn)出的生產(chǎn)前沿面向上移動(dòng)，在固定投入下的最大產(chǎn)出隨之上升。

2.2?不同區(qū)域海洋科技創(chuàng)新TFP及其分解指標(biāo)變動(dòng)情況

從表3可以看出，中國(guó)沿海省、市、自治區(qū)海洋科技創(chuàng)新TFP在觀察期內(nèi)的平均增長(zhǎng)率為17.6%，說(shuō)明TFP總體呈增長(zhǎng)的特征，其中沿海省、市、自治區(qū)中TFP增長(zhǎng)的多達(dá)8個(gè)，占樣本總數(shù)的73%，而下降的只有3個(gè)，占樣本總數(shù)的27%，由此可見(jiàn)，大部分沿海省、市、自治區(qū)的海洋科技創(chuàng)新TFP均實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng);TEC指數(shù)在觀察期內(nèi)平均增長(zhǎng)率為0.6%，觀察的地區(qū)保持增長(zhǎng)的只有3個(gè)，4個(gè)保持不變，還有4個(gè)是處于下降的;TC指數(shù)在觀察期內(nèi)與TFP指數(shù)的增長(zhǎng)數(shù)和下降數(shù)是相同的，如果再觀察具體數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)兩者保持著驚人的一致，同增同降，這也論證了上述的觀點(diǎn);PC指數(shù)在觀察期內(nèi)大部分都是處于不變的狀態(tài)，占樣本總數(shù)的55%，增長(zhǎng)的只有兩個(gè)，下降的有3個(gè);SE指數(shù)平均值小于1，這說(shuō)明了中國(guó)沿海省、市、自治區(qū)海洋科技創(chuàng)新總體處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，其中下降和不變的省、市均為4個(gè)，增長(zhǎng)的省份有3個(gè)，分別為天津市、遼寧省、廣東省，這3個(gè)省、市海洋創(chuàng)新處于規(guī)模報(bào)酬處于遞增階段。

為了更形象地說(shuō)明問(wèn)題，圖2展示了我國(guó)11個(gè)沿海省、市、自治區(qū)海洋科技創(chuàng)新TFP及其分解指標(biāo)。大部分沿海城市TC指數(shù)和TFP指數(shù)都比較突出，高于1.000這條水平線，說(shuō)明了大部分地區(qū)這兩個(gè)指標(biāo)都是增長(zhǎng)的，這與我國(guó)對(duì)海洋這方面的投入和重視有關(guān)，科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新能力有了不少的進(jìn)步。這11個(gè)沿海省、市、自治區(qū)TEC指數(shù)、PC指數(shù)和SE指數(shù)指標(biāo)趨勢(shì)基本相同，較為穩(wěn)定，都在1.000這條水平線附近做微小波動(dòng)。而TFP出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)的3個(gè)地區(qū)分別為福建、廣西和海南。福建和廣西的主要問(wèn)題都是TC指數(shù)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，也即海洋科技創(chuàng)新方面還有待提高。海南省則是需要注意兩個(gè)方面，一是加大海洋科技創(chuàng)新方面的投入，二是需要通過(guò)調(diào)整海洋科技整體的規(guī)模來(lái)提高TFP。

3?收斂性檢驗(yàn)

通過(guò)上述研究可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)沿海地區(qū)之間的海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)及其分解指標(biāo)還存在著不同程度的差異，接下來(lái)，文章將通過(guò)對(duì)海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)進(jìn)行α收斂檢驗(yàn)和絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)，來(lái)探索沿海各地區(qū)海洋科技創(chuàng)新中不斷變化的趨同和分散規(guī)律。

3.1?α收斂檢驗(yàn)

海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)的α收斂是不同地區(qū)海洋科技創(chuàng)新TFP指數(shù)的水平差，隨著時(shí)間的推移而降低[8]。海洋科技創(chuàng)新的TEC指數(shù)、TC指數(shù)、PC指數(shù)和SE指數(shù)變化的α收斂的定義和模型與TFP增長(zhǎng)的定義和模型相似，所以接下來(lái)只列出了TFP增長(zhǎng)的α的定義模型：

通過(guò)圖3可以看出，不管海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)還是其分解指標(biāo)變動(dòng)的α指標(biāo)數(shù)值在觀察期內(nèi)都存在αt+1<αt，故樣本在觀察期內(nèi)存在α收斂，顯示出我國(guó)沿海各省、市、自治區(qū)之間海洋科技創(chuàng)新發(fā)展在空間上的差異性越來(lái)越小，趨向均衡。α收斂通常被認(rèn)為時(shí)β收斂的充分條件[9]，所以接下來(lái)將進(jìn)行絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)。

3.2?絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)

絕對(duì)β收斂指的是海洋科技創(chuàng)新TFP指數(shù)較低的地區(qū)對(duì)指數(shù)較高地區(qū)存在“追趕效應(yīng)”[8];另一種解釋就是海洋科技創(chuàng)新TFP較落后的地區(qū)的增長(zhǎng)速度快于海洋科技創(chuàng)新TFP較發(fā)達(dá)的地區(qū)的增長(zhǎng)速度，最終所有地區(qū)的海洋科技創(chuàng)新TFP收斂在同一收斂水平。按已有的研究成果，將絕對(duì)β收斂模型定義為[10]：

這里需要說(shuō)明的是TEC指數(shù)、TC指數(shù)、PC指數(shù)和SE指數(shù)變動(dòng)的絕對(duì)β收斂模型因?yàn)橄嗨?，在這里就不一一列出了。其中：i代表?。ㄊ?、自治區(qū)）;t和t+T分別代表T周期的開(kāi)始和結(jié)束;β代表收斂系數(shù)。如果β<0且通過(guò)檢驗(yàn)，則海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)存在絕對(duì)β收斂;如果β>0且通過(guò)檢驗(yàn)，就是存在發(fā)散;如果β系數(shù)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，那就不存在β的收斂或發(fā)散。

計(jì)算出期初年和期末年的海洋科技創(chuàng)新TFP及其分解指標(biāo)，再利用最小二乘法進(jìn)行回歸進(jìn)而進(jìn)行絕對(duì)β收斂的檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。

通過(guò)表4可以發(fā)現(xiàn)，TEC和PC的β指標(biāo)數(shù)值大于0，其中TEC的β指標(biāo)通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，故存在發(fā)散的過(guò)程，而PC的β指標(biāo)并沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，故既不發(fā)散也不收斂。SE的β指標(biāo)數(shù)值雖然是負(fù)值，但沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，因此也是既不發(fā)散也不收斂。TC和TFP的β指標(biāo)為負(fù)值，且通過(guò)了在5%水平上的顯著性檢驗(yàn)，因此我國(guó)沿海地區(qū)海洋科技創(chuàng)新TFP和TC存在“追趕效應(yīng)”。

4?結(jié)論和政策啟示

4.1?結(jié)論

根據(jù)采用Malmquist-DEA 指數(shù)方法考察中國(guó)11個(gè)沿海省、市、自治區(qū)2006—2015年海洋科技創(chuàng)新TFP變化情況，并將其分解為T(mén)EC、TC、PC和SE，用以分析海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)的內(nèi)在原因。隨后，對(duì)海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)及其分解的差異及收斂進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

（1）海洋科技創(chuàng)新TFP總體呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。其中，11個(gè)沿海省、市、自治區(qū)的海洋科技創(chuàng)新均實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，但大部分沿海地區(qū)PC指數(shù)處于下降或不降的狀態(tài)，且總體規(guī)模報(bào)酬遞減階段。

（2）在觀察期內(nèi)，沿海地區(qū)TEC指數(shù)、PC指數(shù)和SE指數(shù)這3個(gè)指數(shù)指標(biāo)趨勢(shì)基本相同，較為穩(wěn)定，都在1.000這條水平線附近做微小波動(dòng)，對(duì)海洋科技創(chuàng)新TFP的增長(zhǎng)影響較小。海洋科技創(chuàng)新TC指數(shù)的增長(zhǎng)是海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)的決定性因素。

（3）海洋科技創(chuàng)新TFP增長(zhǎng)存在α收斂，這表示我國(guó)沿海各省、市、自治區(qū)之間海洋科技創(chuàng)新發(fā)展在空間上的差異性越來(lái)越小，趨向均衡。

（4）海洋科技創(chuàng)新TFP和TC指數(shù)存在絕對(duì)β收斂，我國(guó)沿海地區(qū)海洋科技創(chuàng)新TFP和TC存在“追趕效應(yīng)”。

4.2?啟示

（1）海洋科技創(chuàng)新純技術(shù)效率指數(shù)大部分處于不變或下降的狀態(tài)，而面對(duì)如今國(guó)際上新一輪的技術(shù)革命，這樣顯然不能在國(guó)際市場(chǎng)上保有不錯(cuò)的競(jìng)爭(zhēng)地位，故應(yīng)加強(qiáng)海洋科技創(chuàng)新管理工作的實(shí)效性，注重工作人員之間的協(xié)作分工，按要求制訂好目標(biāo)和實(shí)施方案，做到權(quán)責(zé)分明、目標(biāo)明確，促使海洋科技創(chuàng)新的技術(shù)效率有所提升。

（2）有關(guān)政府部門(mén)在審批資源發(fā)放時(shí)，應(yīng)按海洋科技創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)平衡海洋科技創(chuàng)新資源的分配，投入過(guò)多的沿海地區(qū)應(yīng)得到有效遏制，相反，投入過(guò)少的沿海地區(qū)應(yīng)加大輸入。在此之上才能有效優(yōu)化投入和產(chǎn)出。

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