曾萍 朱軒 孫奎立

摘?要：針對企業(yè)吸收能力是如何影響創(chuàng)新績效的問題，構(gòu)建了一個以雙元創(chuàng)新為中介變量、政治關(guān)聯(lián)為調(diào)節(jié)變量的吸收能力作用于創(chuàng)新績效的有調(diào)節(jié)的中介模型。以廣東省與上海市的384家企業(yè)為樣本進(jìn)行檢驗，結(jié)果表明：雙元創(chuàng)新在吸收能力影響創(chuàng)新績效的過程中起到了完全中介作用;政治關(guān)聯(lián)強(qiáng)化了吸收能力中的知識消化能力，并通過雙元創(chuàng)新對企業(yè)績效起正面影響。研究結(jié)論深化了對吸收能力如何影響創(chuàng)新績效內(nèi)在機(jī)理的理解，也為吸收能力、雙元創(chuàng)新和政治關(guān)聯(lián)理論與實踐的發(fā)展提供了新的重要證據(jù)。

關(guān)鍵詞：吸收能力;政治關(guān)聯(lián);創(chuàng)新績效;雙元創(chuàng)新

中圖分類號： F270.7?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A?文章編號：1009-055X（2019）06-0046-10

doi：10.19366/j.cnki.1009-055X.2019.06.006

一、引?言

通過改革開放近40年的努力，中國特色社會主義進(jìn)入了新時代。經(jīng)濟(jì)保持中高速增長，在世界主要國家中名列前茅，國內(nèi)生產(chǎn)總值穩(wěn)居世界第二，對世界經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率超過百分之三十……①很明顯，我國已發(fā)展成為名副其實的經(jīng)濟(jì)大國。但是，與西方發(fā)達(dá)國家相比，中國在世界分工中依然處于全球價值鏈的低端位置，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率也很低。若想改變這種不良局面，促進(jìn)中國由經(jīng)濟(jì)大國向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變，最終實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的戰(zhàn)略目標(biāo)，一個非常重要的方面就是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動產(chǎn)業(yè)與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。為此，國家出臺了一系列旨在促進(jìn)創(chuàng)新尤其是企業(yè)創(chuàng)新的政策②。然而，很多中國企業(yè)基礎(chǔ)薄弱、創(chuàng)新所需資源存在諸多不足，它們需要在充分利用政府政策支持和外界創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)上方有可能改善創(chuàng)新績效和實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。在這種情況下，企業(yè)吸收能力及其對創(chuàng)新績效的作用機(jī)制問題得到了學(xué)術(shù)界和實務(wù)界的廣泛關(guān)注。

關(guān)于吸收能力對創(chuàng)新績效的作用機(jī)制，雖然已有文獻(xiàn)基于直接效應(yīng)與調(diào)節(jié)效應(yīng)等視角進(jìn)行了諸多探索，研究成果也頗豐，但仍存在一些重要不足：首先，大量研究認(rèn)為吸收能力直接作用于創(chuàng)新績效[1-2]，或者是作為其他因素的中介變量直接作用于創(chuàng)新績效[3-6]，卻忽視了吸收能力可能需要通過某種較為復(fù)雜的過程或機(jī)制才使得創(chuàng)新績效變化，存在邏輯上的跳躍;其次，可能因為對吸收能力與創(chuàng)新績效之間復(fù)雜關(guān)系的內(nèi)在邏輯缺乏全面深入的解析以及忽略了其中可能產(chǎn)生影響的關(guān)鍵要素，造成二者之間直接關(guān)系研究結(jié)論的不一致，正相關(guān)、倒U形關(guān)系都有文獻(xiàn)支持[7];此外，還有文獻(xiàn)認(rèn)為吸收能力應(yīng)作為調(diào)節(jié)變量發(fā)生作用[8-9]。那么，吸收能力影響創(chuàng)新績效的內(nèi)在機(jī)制究竟是怎樣的？雙元創(chuàng)新能否構(gòu)成將吸收能力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實創(chuàng)新績效的重要中介活動？企業(yè)政治關(guān)聯(lián)可否作為一種鏈接外部資源的重要能力而有效發(fā)揮吸收能力的積極作用？這些都是創(chuàng)新驅(qū)動理論與實踐發(fā)展中亟待解決的關(guān)鍵問題。

本文期望能夠彌補(bǔ)上述研究不足，并為企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動與管理中的實際問題的解決做出貢獻(xiàn)。通過文獻(xiàn)研究和理論演繹構(gòu)建理論模型，然后采用大樣本企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗，嘗試打開吸收能力影響企業(yè)創(chuàng)新績效內(nèi)在機(jī)制的黑箱，其研究結(jié)論對于深刻理解中國正在實施的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以及中國企業(yè)創(chuàng)新理論與實踐的發(fā)展應(yīng)具有參考意義。

二、文獻(xiàn)綜述

Cohen與Levinthal最早提出了吸收能力概念，將其定義為“企業(yè)識別、消化外部新信息并將其應(yīng)用于商業(yè)用途的能力”，并認(rèn)為吸收能力能夠提升企業(yè)創(chuàng)新能力和促進(jìn)創(chuàng)新績效[10]。之后，吸收能力的相關(guān)研究在企業(yè)戰(zhàn)略管理與創(chuàng)新管理領(lǐng)域大量涌現(xiàn)，吸收能力對于企業(yè)（創(chuàng)新）績效的積極作用逐漸得到了學(xué)者們的認(rèn)同[11]。

隨著研究的深入，學(xué)者們開始注意到吸收能力對于創(chuàng)新績效的作用還受到其他因素的影響。例如，Lewin等研究表明組織結(jié)構(gòu)、激勵機(jī)制等組織因素調(diào)節(jié)了吸收能力對于創(chuàng)新績效的影響[1]。Alavi與Leidner則嘗試整合吸收能力理論與社會網(wǎng)絡(luò)理論來解釋新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)新行為，他們提出企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)是一種社會資本，而這種社會資本價值的發(fā)揮與企業(yè)內(nèi)部吸收能力有關(guān)[12]。類似地，F(xiàn)osfuri和Tribó構(gòu)建了從外部知識獲取到創(chuàng)新產(chǎn)出的模型[13]，其發(fā)現(xiàn)外部知識溢出不能直接形成創(chuàng)新產(chǎn)出，而要依靠吸收能力的中介作用，即外部知識要通過一系列識別、理解、內(nèi)化及應(yīng)用過程才能實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出[14]。另外一些學(xué)者則將目光由吸收能力對（創(chuàng)新）績效的直接影響轉(zhuǎn)向了調(diào)節(jié)作用方面。例如，Nieto和Quevedo[11]、Zahra和George[15]以及Escribano[16]利用企業(yè)層面的數(shù)據(jù)分別從智力資本、社會資本、知識管理與創(chuàng)新關(guān)系的角度驗證了吸收能力的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

對于吸收能力的測量，學(xué)者們最初采用R&D投入作為吸收能力的代理變量，這實質(zhì)上是將吸收能力視為單維度概念。隨著相關(guān)研究的深入，學(xué)者們逐漸發(fā)現(xiàn)吸收能力應(yīng)該是一個多維度概念。Zahra和George將吸收能力區(qū)分為潛在吸收能力與現(xiàn)實吸收能力兩類，包括知識獲取、知識消化、知識轉(zhuǎn)換和知識應(yīng)用四個維度。其中潛在吸收能力包括知識獲取與知識消化兩個維度，現(xiàn)實吸收能力則包括知識轉(zhuǎn)化與知識利用兩個維度[15]。這一界定得到了學(xué)術(shù)界的廣泛認(rèn)同。之后，學(xué)者們將吸收能力的多維度概念引入研究中，以探究吸收能力不同維度對于（創(chuàng)新）績效的差異影響。例如，F(xiàn)osfuri與Tribó研究發(fā)現(xiàn)，潛在而非現(xiàn)實吸收能力對創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響，所以潛在吸收能力是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉[13]。

整體來說，盡管學(xué)術(shù)界對企業(yè)吸收能力與創(chuàng)新績效關(guān)系的論述已經(jīng)頗豐，但這些研究似乎理所當(dāng)然地認(rèn)為內(nèi)部能力必然直接導(dǎo)向產(chǎn)出，在一定程度上忽略了企業(yè)具備能力只是意味著產(chǎn)出的可能性，而將這種可能性成功變?yōu)楝F(xiàn)實產(chǎn)出（或績效）不僅需要深入探究能力轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的過程機(jī)制，而且需要充分考慮企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的情境影響。

三、理論模型與研究假設(shè)

（一）理論模型

知識基礎(chǔ)理論認(rèn)為，企業(yè)是具有異質(zhì)性的知識體，企業(yè)創(chuàng)新就是對存量知識的轉(zhuǎn)化利用，知識是創(chuàng)新的基礎(chǔ)。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，尤其是中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)之后，內(nèi)部資源缺乏是中國企業(yè)的普遍特征，創(chuàng)新復(fù)雜程度的快速提高以及日趨激烈的市場競爭使得企業(yè)單純依靠自身實力難以實現(xiàn)及時有效的創(chuàng)新。因此，能夠幫助企業(yè)獲取、消化外部知識與其他創(chuàng)新資源的吸收能力成了企業(yè)成功實現(xiàn)創(chuàng)新并取得良好創(chuàng)新績效的基礎(chǔ)和前提。

根據(jù)“能力—行為—績效”的邏輯鏈條，吸收能力作為一種可能性前提，要經(jīng)過創(chuàng)新活動的開展才能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新績效的實際產(chǎn)出。企業(yè)吸收能力越強(qiáng)，意味著企業(yè)從外界獲取知識的能力、消化以及運用這些知識的能力越強(qiáng)，而消化運用從外界獲得的知識的直接結(jié)果就是促進(jìn)了企業(yè)的雙元創(chuàng)新活動（行為）[15， 17-18]，包括側(cè)重于現(xiàn)有元知識重新組合的利用式創(chuàng)新活動和側(cè)重于開發(fā)出全新知識的探索式創(chuàng)新活動，最終促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新績效的提高。當(dāng)然，隨著利用式創(chuàng)新或者探索式創(chuàng)新活動的開展，企業(yè)吸收能力會得到進(jìn)一步強(qiáng)化。但無論如何，強(qiáng)化之后的吸收能力依然需要通過雙元創(chuàng)新活動才能帶來現(xiàn)實的創(chuàng)新績效。實際上，對于在當(dāng)前激烈競爭環(huán)境下生存的企業(yè)而言，它們既需要不斷發(fā)展新產(chǎn)品和開辟新的細(xì)分市場以適應(yīng)新要求，又需要充分?jǐn)U展現(xiàn)有產(chǎn)品的種類和功能以確保盈利，即同時開展利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新活動[19]，才能將自身的吸收能力轉(zhuǎn)化為良好的創(chuàng)新績效。因此，雙元創(chuàng)新活動很可能是將應(yīng)然的企業(yè)吸收能力導(dǎo)向?qū)嵢坏膭?chuàng)新績效的重要中介機(jī)制。

大量文獻(xiàn)在探討吸收能力的作用時，將其與外部資源相關(guān)因素交互，研究結(jié)果顯示兩者的交互對于企業(yè)創(chuàng)新有重要影響。在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)情境下，政治關(guān)聯(lián)是企業(yè)獲取外部創(chuàng)新資源的重要途徑[20]，因此，政治關(guān)聯(lián)作為一種鏈接外部資源的特殊內(nèi)部能力，可能能夠調(diào)節(jié)吸收能力對于雙元創(chuàng)新的影響。

綜合以上分析，企業(yè)吸收能力通過雙元創(chuàng)新的中介作用對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，政治關(guān)聯(lián)則調(diào)節(jié)了吸收能力通過雙元創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的作用。由此構(gòu)建了如圖1所示的有調(diào)節(jié)的中介模型。

（二）研究假設(shè)

1.吸收能力與創(chuàng)新績效

吸收能力是組織用于識別、消化、轉(zhuǎn)化和開發(fā)利用知識的潛在技能和知識的集合。潛在吸收能力通過對外部知識的獲取與消化，增強(qiáng)資源的使用柔性來幫助企業(yè)維持競爭優(yōu)勢，而現(xiàn)實吸收能力通過產(chǎn)生創(chuàng)新績效使企業(yè)直接取得競爭優(yōu)勢[15]。由于創(chuàng)新活動和績效的產(chǎn)生本身就是知識轉(zhuǎn)化和利用過程，這與現(xiàn)實吸收能力的內(nèi)涵存在重疊之處。因此為了加以區(qū)分，本文所指的吸收能力就是潛在吸收能力，包括知識獲取和知識消化。

在吸收能力這個概念被提出之初，學(xué)者們就指出了其對企業(yè)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵作用[10]。在多變的外部環(huán)境下，組織吸收能力對關(guān)鍵性知識資源的獲取和消化都影響著企業(yè)的創(chuàng)新績效[10，21]。吸收能力強(qiáng)的企業(yè)，可以獲取更為多樣的外部知識資源，同時更好地運用新知識，產(chǎn)生新想法，發(fā)掘新商機(jī)，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，吸收能力促進(jìn)了創(chuàng)新速度、頻率和水平的提高，從而增強(qiáng)了企業(yè)創(chuàng)新績效[22]。已有的大量文獻(xiàn)也都支持企業(yè)吸收能力正向影響創(chuàng)新績效[4， 14]。

進(jìn)一步，從吸收能力細(xì)分維度的知識獲取來看，知識獲取能力是指企業(yè)對外部新知識的識別、評估和取得能力。知識獲取能力更強(qiáng)的企業(yè)能夠?qū)ν獠恐R與信息進(jìn)行科學(xué)的識別與評估，然后加以選擇性地獲取有利于企業(yè)創(chuàng)新的信息和資源，提高了創(chuàng)新產(chǎn)品的成功率，同時縮短新產(chǎn)品的開發(fā)周期，從而對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生更為積極的效果。而從知識消化來看，知識消化能力是指企業(yè)對獲得的新知識的分析和解釋能力。良好的知識分析和解釋能力則有利于企業(yè)根據(jù)現(xiàn)實環(huán)境動態(tài)有效利用外部知識資源。特別是在快速變化的商業(yè)社會中，更好地理解客戶的即時需求從而快速進(jìn)行產(chǎn)品改進(jìn)和新功能開發(fā)，是避免產(chǎn)生“核心剛性”與破除企業(yè)創(chuàng)新阻礙的關(guān)鍵[23]，其有利于企業(yè)更快更好地開發(fā)出新產(chǎn)品，進(jìn)而提升創(chuàng)新績效。已有研究也表明，知識獲取、消化能力對企業(yè)創(chuàng)新績效均具有積極影響[8]。

因此，提出如下假設(shè)：

H1：吸收能力對企業(yè)創(chuàng)新績效具有積極的影響。

2.雙元創(chuàng)新的中介作用

雙元創(chuàng)新是指組織同時進(jìn)行利用性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新[24]。其中，利用性創(chuàng)新是一種漸進(jìn)式創(chuàng)新，側(cè)重通過整合已有知識改良現(xiàn)有產(chǎn)品、流程;探索性創(chuàng)新是一種突破式創(chuàng)新，側(cè)重通過獲取新知識，開發(fā)新的技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)。吸收能力強(qiáng)的企業(yè)，由于對知識有更好的評估和消化能力，能夠讓已有的知識發(fā)揮最大的效用，促進(jìn)了企業(yè)的利用式創(chuàng)新。而對于探索式創(chuàng)新而言，最重要的就是獲取非冗余性知識資源，這正是吸收能力強(qiáng)的企業(yè)所具備的優(yōu)勢所在，強(qiáng)大的知識獲取能力能夠幫助企業(yè)在紛繁復(fù)雜的外部環(huán)境中攫取廣泛而具有異質(zhì)性的知識和信息，這是進(jìn)行探索式創(chuàng)新的基礎(chǔ)。概括而言，吸收能力能夠幫助企業(yè)廣泛地獲取與消化外界的知識，而雙元創(chuàng)新活動，無論是探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新，都是對企業(yè)通過吸收能力所獲取與消化的知識的運用。因此，吸收能力促進(jìn)企業(yè)雙元創(chuàng)新活動。

在雙元創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的作用中，由于利用式創(chuàng)新是對已有知識的創(chuàng)造性組合利用，通常能產(chǎn)生即時和確定的創(chuàng)新績效[25]。利用式創(chuàng)新通過對企業(yè)已有資源（包括信息、知識等）的整合或重新組合，實現(xiàn)所提供產(chǎn)品或服務(wù)數(shù)量增加、質(zhì)量提升與功能擴(kuò)展，更好滿足特定細(xì)分市場的客戶需求，從而使提高了資源的利用效率，增加了銷售收入[26]。而探索式創(chuàng)新通過開發(fā)不易復(fù)制、具有突破性創(chuàng)新新產(chǎn)品取得了關(guān)鍵的先發(fā)優(yōu)勢，產(chǎn)生了新專利，甚至進(jìn)一步擴(kuò)展細(xì)分市場，增加了銷售收入。此外還包括采用新的經(jīng)營管理技術(shù)和業(yè)務(wù)流程，降低經(jīng)營成本，因而提高了企業(yè)的創(chuàng)新績效。

綜合而言，企業(yè)吸收能力直接促進(jìn)了雙元創(chuàng)新活動（包括利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新）的進(jìn)行，而雙元創(chuàng)新活動又提高了企業(yè)創(chuàng)新績效水平。因此，無論是探索式創(chuàng)新還是利用式創(chuàng)新，都可能在吸收能力影響創(chuàng)新績效的過程中起到中介作用，于是提出如下假設(shè)：

H2：雙元創(chuàng)新在吸收能力影響創(chuàng)新績效的過程中起到了中介作用。

H2a：利用式創(chuàng)新在吸收能力影響創(chuàng)新績效的過程中起到了中介作用。

H2b：探索式創(chuàng)新在吸收能力影響創(chuàng)新績效的過程中起到了中介作用。

3.政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)作用

Fisman最早提出“政治關(guān)聯(lián)”這一概念，認(rèn)為這是企業(yè)與擁有政治權(quán)力的個人之間的緊密私人關(guān)系[27]。雖然不同研究對政治關(guān)聯(lián)的描述不盡相同，但基本認(rèn)同政治關(guān)聯(lián)是通過與有政治背景的官員形成一定的聯(lián)系或企業(yè)高管親自參政以獲得政府的支持[28]。資源基礎(chǔ)理論認(rèn)為，作為企業(yè)的一種獨特資源，政治關(guān)聯(lián)對于企業(yè)戰(zhàn)略行為具有重要影響。轉(zhuǎn)型期中國各級政府擁有大量企業(yè)創(chuàng)新所必須但不具備的關(guān)鍵資源，構(gòu)建政治關(guān)聯(lián)成為穩(wěn)定獲得這些資源的手段。

不僅如此，進(jìn)入開放創(chuàng)新時代，企業(yè)與所處社會網(wǎng)絡(luò)其他主體的互動更加頻繁和迅速。正是這種開放式社會網(wǎng)絡(luò)中各種不同類型主體之間的互動與交流，為創(chuàng)新知識的轉(zhuǎn)移與共享創(chuàng)造了良好條件。政府作為開放式社會網(wǎng)絡(luò)中的重要主體和關(guān)鍵節(jié)點，企業(yè)與之互動交流可以接觸到大量有價值的信息與隱性知識，從而能夠為吸收能力的有效發(fā)揮創(chuàng)造良好條件[29]。相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，政治關(guān)聯(lián)為企業(yè)獲得政府擁有或控制的各種稀缺的資源來應(yīng)對外部環(huán)境的不確定性提供了支持與幫助[30]。政治關(guān)聯(lián)的存在，也有助于企業(yè)建立并保持更多的接觸與獲取新知識的通道。例如，政府可能愿意給政治關(guān)聯(lián)企業(yè)牽線搭橋，讓它們與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等建立合作關(guān)系;企業(yè)也可能利用政治關(guān)聯(lián)身份主動積極地建立與科研院所的聯(lián)系。在這種情況下，政治關(guān)聯(lián)為企業(yè)吸收能力，尤其是知識消化能力的有效發(fā)揮就創(chuàng)造了良好條件。此外，相對源自其他渠道的知識與信息而言，源自政治關(guān)聯(lián)渠道的知識與信息會更加具體和精確，即質(zhì)量更高、冗余較少而實質(zhì)性內(nèi)容比例更高，從而能夠為企業(yè)知識消化能力作用的充分發(fā)揮提供良好基礎(chǔ)，結(jié)果是企業(yè)知識庫與知識基礎(chǔ)得到強(qiáng)化，雙元創(chuàng)新活動開展更加順利，創(chuàng)新績效也得以改善。

綜上所述，提出以下假設(shè)：

H3：政治關(guān)聯(lián)強(qiáng)化了吸收能力通過雙元創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。

H3a：政治關(guān)聯(lián)強(qiáng)化了知識獲取能力通過雙元創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。

H3b：政治關(guān)聯(lián)強(qiáng)化了知識消化能力通過雙元創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。

四、研究設(shè)計

（一）樣本來源

基于研究變量的性質(zhì)，本研究采用調(diào)查問卷的方式來采集研究樣本。調(diào)查范圍涵蓋廣東省與上海市部分企業(yè)。通過高校校友會等途徑篩選出合適的在職或畢業(yè)EMBA、MBA學(xué)員作為本研究的調(diào)查對象，征得其同意后發(fā)放調(diào)查問卷。調(diào)查時間從2014年8月起至2015年8月止，其間經(jīng)過發(fā)送電子郵件與電話兩輪催收，共發(fā)放問卷628份，收回問卷401份。去掉存在重大缺漏的問卷17份，最終有效問卷的數(shù)量為384，回收率超過60%。樣本企業(yè)基本情況見表1。

（二）變量測量

本文采用了5點Likert Scale對變量進(jìn)行測量，具體測量方式如下：

被解釋變量。創(chuàng)新績效（INOP），本文主要參考了解學(xué)梅[31]、張振剛等[32]的研究，從新產(chǎn)品的開發(fā)速度、數(shù)量、效率、銷售占比以及專利數(shù)等方面來測量創(chuàng)新績效，修訂后共5個題項。

解釋變量。吸收能力（KAC），具體包括知識獲取能力（KGC）與知識消化能力（KDC）兩個子變量。測量則參考了Cohen與Levinthal[10]、解學(xué)梅與左蕾蕾[4]、錢錫紅等[8]的研究，修訂后共9個題項。

中介變量。雙元創(chuàng)新（AINO），包括利用式創(chuàng)新（INOI）和探索式創(chuàng)新（INOR）兩個子變量。測量借鑒了He & Wong[33]、Jansen等[34]、李憶與司有和[35]、王鳳彬等[36]、曾萍與藍(lán)海林[37]的研究，修訂之后共有7個題項。

調(diào)節(jié)變量。政治關(guān)聯(lián)（PC），本文借鑒Xin & Pearce[38]、張祥建與郭嵐[39]、曾萍等[20]的研究，建立了包含7個題項的量表，從企業(yè)與政府聯(lián)系、把握政府戰(zhàn)略、領(lǐng)會政府意圖、響應(yīng)政府號召等方面來測量政治關(guān)聯(lián)。

控制變量。本文研究對企業(yè)年齡（AGE）、企業(yè)規(guī)模（SALE）、企業(yè)性質(zhì)（SOE）、是否高新技術(shù)企業(yè)（HICH）等進(jìn)行了控制。企業(yè)年齡（AGE）是按照成立時間長短采用分級排序的方式進(jìn)行控制，同時采用營業(yè)收入分級排序的方式控制了企業(yè)規(guī)模（SALE）。此外，參考溫軍與馮根福[40]、曾萍與張筱[41]的研究，對企業(yè)性質(zhì)與高新技術(shù)企業(yè)采用虛擬變量方式進(jìn)行了控制。

（三）信度與效度

如表2所示，全部研究變量的Cronbachs α系數(shù)都大于0.7，說明信度良好。量表的效度則包括內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度兩個方面。首先，量表的主要題項均源于主流文獻(xiàn)，說明其有效性得到了廣泛的承認(rèn)。同時為了使測量更加精確和有針對性，本研究在此基礎(chǔ)上根據(jù)理論與實務(wù)界專家學(xué)者的意見對量表進(jìn)行了適當(dāng)?shù)男抻?，從而保證了在內(nèi)容效度上符合要求。其次，從表2驗證性因子分析中可以看出，所有研究變量的KMO都大于0.7、提取因子的累計變異量超過了60%，各題項的因子負(fù)荷都在0.5以上，各研究變量的維度（或二級維度）也與其參考的主流文獻(xiàn)所使用的量表一致，說明量表的結(jié)構(gòu)效度也符合要求?？傮w而言，本研究變量測量的結(jié)果是可靠和有效的。

五、分析結(jié)果

（一）相關(guān)性分析

從表3可以看出，創(chuàng)新績效、雙元創(chuàng)新（包括利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新）、吸收能力（包括知識獲取能力與知識消化能力）之間相關(guān)性顯著，各解釋變量之間的相關(guān)系數(shù)均小于0.6。此外，本文對進(jìn)入模型的所有解釋變量進(jìn)行了方差膨脹因子（VIF）診斷，結(jié)果顯示：各模型的VIF均值小于2且各變量VIF值遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于10，說明本文不存在明顯的多重共線性問題，適合進(jìn)一步回歸分析。

（二）回歸分析與假設(shè)檢驗

按照溫忠麟與葉寶娟[42]的建議，我們采用依次檢驗的方法對調(diào)節(jié)的中介模型與相關(guān)假設(shè)進(jìn)行檢驗。先檢驗吸收能力對于創(chuàng)新績效的直接影響，然后檢驗雙元創(chuàng)新在吸收能力與創(chuàng)新績效之間是否存在中介作用，最后檢驗這種中介作用是否受到政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)。

1.吸收能力對于企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

本研究提出企業(yè)吸收能力對創(chuàng)新績效有顯著影響，雙元創(chuàng)新在其中起到中介作用，政治關(guān)聯(lián)對其起到調(diào)節(jié)作用。表4是多元線性的回歸結(jié)果。模型1顯示，吸收能力的知識獲取能力（β=0.183，p<0.001）和知識消化能力（β=0.295， p<0.001）對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著影響，假設(shè)H1得到支持。

2.雙元創(chuàng)新的中介作用

對于雙元創(chuàng)新的中介作用，本文按照溫忠麟與葉寶娟[42]的方法來檢驗。首先，做創(chuàng)新績效對吸收能力和政治關(guān)聯(lián)的回歸。模型2的結(jié)果顯示，吸收能力的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)顯著，分別為知識獲取能力（β=0.188，p<0.001），知識消化能力（β=0.294，p<0.001）。說明吸收能力對創(chuàng)新績效有顯著正向影響。然后，做雙元創(chuàng)新對吸收能力和政治關(guān)聯(lián)的回歸。模型3和模型4按照探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新分別進(jìn)行回歸，在對探索式創(chuàng)新的影響中，知識獲取能力和知識消化能力的回歸系數(shù)分別為0.189（p<0.001）和0.466（p<0.001），在對利用式創(chuàng)新的影響中，知識獲取能力和知識消化能力的標(biāo)準(zhǔn)化回歸系數(shù)分別為0.156（p<0.01）和0.0228（p<0.001），因此整體而言，吸收能力對雙元創(chuàng)新具有顯著正向影響;最后，做創(chuàng)新績效對吸收能力、政治關(guān)聯(lián)和雙元創(chuàng)新的回歸。模型5的結(jié)果顯示，只有探索式創(chuàng)新（β=0.464，p<0.001）和利用式創(chuàng)新（β=0.341，p<0.001）構(gòu)成的雙元創(chuàng)新對創(chuàng)新績效的結(jié)果顯著，吸收能力對創(chuàng)新績效的作用不再顯著。由此說明，雙元創(chuàng)新在吸收能力促進(jìn)創(chuàng)新績效的過程中起到了完全中介作用，假設(shè)H2、H2a、H2b均得到支持。

3.政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)作用

為了進(jìn)一步驗證雙元創(chuàng)新在吸收能力與創(chuàng)新績效之間的中介作用受到了政治關(guān)聯(lián)的調(diào)節(jié)，我們按照溫忠麟與葉寶娟[42]、衛(wèi)旭華等[43]的建議進(jìn)行了依次檢驗（見表4）：做創(chuàng)新績效對吸收能力與雙元創(chuàng)新的回歸（模型2）;做雙元創(chuàng)新對吸收能力與政治關(guān)聯(lián)的回歸（模型3和模型4）;做創(chuàng)新績效對吸收能力、政治關(guān)聯(lián)與雙元創(chuàng)新的回歸（模型5）;做創(chuàng)新績效對吸收能力、政治關(guān)聯(lián)、雙元創(chuàng)新、交互項“政治關(guān)聯(lián)×雙元創(chuàng)新”的回歸（模型6）。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：模型2、模型3和模型4中吸收能力系數(shù)顯著，模型5中雙元創(chuàng)新作為中介變量系數(shù)顯著，而模型6中交互項KDC×PC的系數(shù)顯著為正（β=0.097，p<0.05），而KGC×PC的系數(shù)不顯著，由此說明政治關(guān)聯(lián)強(qiáng)化了知識消化能力通過雙元創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用，有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)成立，假設(shè)H3b獲得支持，假設(shè)H3獲得部分支持。政治關(guān)聯(lián)對知識獲取能力通過雙元創(chuàng)新提高企業(yè)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)效應(yīng)不顯著，可能解釋是：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)時期，雖然政治關(guān)聯(lián)能夠幫助企業(yè)建立并保持更多的接觸與獲取新知識通道，但其最重要的作用是幫助企業(yè)直接獲得政府擁有或控制的稀缺資源（如資金、土地使用權(quán)、行業(yè)準(zhǔn)入等）;并且，作為知識獲取通道，政治關(guān)聯(lián)的作用并非是完全不可替代的，企業(yè)也可能通過其他渠道替代政治關(guān)聯(lián)獲得類似的知識。在這種情況下，政治關(guān)聯(lián)對知識獲取能力通過雙元創(chuàng)新提高企業(yè)創(chuàng)新績效的調(diào)節(jié)效應(yīng)不明顯。

六、結(jié)論與討論

為了解釋企業(yè)吸收能力對創(chuàng)新績效影響的內(nèi)在機(jī)制，本文基于資源基礎(chǔ)觀、動態(tài)能力等理論的整合視角，構(gòu)建了一個有調(diào)節(jié)的中介模型，并據(jù)此提出三組假設(shè)，然后使用問卷調(diào)研數(shù)據(jù)對假設(shè)進(jìn)行了檢驗。結(jié)果表明，企業(yè)吸收能力對創(chuàng)新績效有積極影響，雙元創(chuàng)新在吸收能力影響創(chuàng)新績效的過程中起到了中介作用。同時，政治關(guān)聯(lián)強(qiáng)化了知識消化能力通過雙元創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。

本文的研究結(jié)論具有重要的理論意義。首先，以往關(guān)于吸收能力的研究大部分將吸收能力與企業(yè)績效作為前后邏輯緊密相關(guān)的兩個變量[1， 4]，卻忽視了將吸收能力作為一種可能性前提轉(zhuǎn)化為實際產(chǎn)出的中介機(jī)制。為了解決上述理論缺口和理順邏輯，本文構(gòu)建了一個有調(diào)節(jié)作用的中介模型并進(jìn)行實證檢驗，從而在一定程度上揭示了企業(yè)吸收能力對創(chuàng)新績效產(chǎn)生作用的內(nèi)在機(jī)制，完善了“能力—行為—績效”的完整邏輯鏈條，為吸收能力、雙元創(chuàng)新、資源基礎(chǔ)及動態(tài)能力理論等的發(fā)展提供了新的經(jīng)驗證據(jù)。其次，現(xiàn)有文獻(xiàn)中，關(guān)于吸收能力與外部資源相關(guān)因素的交互作用對企業(yè)績效影響的研究有很多，部分文獻(xiàn)將吸收能力作為直接因素[44]，也有部分文獻(xiàn)將吸收能力作為調(diào)節(jié)因素，本研究為吸收能力的直接效應(yīng)提供了新的證明。同時，與其他文獻(xiàn)將純外部資源因素引入這個作用機(jī)制中不同，本文引入的政治關(guān)聯(lián)實質(zhì)上是鏈接外部資源的一種特殊內(nèi)部能力，因而從新的角度拓展了企業(yè)內(nèi)外因素結(jié)合視角下對企業(yè)績效的作用研究。

本文的研究結(jié)論對于企業(yè)與政府管理實踐也具有重要啟示。首先，本文的結(jié)論支持了企業(yè)吸收能力對創(chuàng)新績效的促進(jìn)作用。由此說明，在開放創(chuàng)新時代，吸收利用外部知識彌補(bǔ)自主創(chuàng)新能力的不足是企業(yè)推進(jìn)自身創(chuàng)新的重要手段，因而企業(yè)在實踐中需要注重培育吸收能力，這樣才能有效促進(jìn)創(chuàng)新績效的提升，實現(xiàn)企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展。其次，實踐中企業(yè)也要注意與政府和市場的關(guān)系，既要注重市場導(dǎo)向，也要實施合適的政治戰(zhàn)略，積極構(gòu)建和培育政治關(guān)聯(lián)，這樣更能強(qiáng)化企業(yè)知識消化能力的作用，增強(qiáng)對新知識的理解和融合，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新活動的有效實現(xiàn)和推動創(chuàng)新績效增長。第三，雙元創(chuàng)新活動是將外部知識轉(zhuǎn)化為切實的創(chuàng)新績效的途徑，因而企業(yè)在獲取了外部知識后，應(yīng)盡快將知識資源投入到探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新的活動之中，不僅改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品和服務(wù)，還要努力開發(fā)新的產(chǎn)品和服務(wù)，這樣才能促進(jìn)創(chuàng)新績效的全面提高。

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Effect of Enterprise Absorptive Capacity on Innovative Performance —A Moderated Mediation Model

ZENG Ping1?ZHU Xuan1?SUN Kui?li2

（1. School of Business Administration， South China University of Technology， Guangzhou 510640， Guangdong， China;

2. College of Medical Management， Taishan Medical University， Taian 271016， Shandong，China）

Abstract： Aiming at how the absorptive capacity of enterprises affects innovation performance， we construct a moderated intermediary model in which the absorptive capability of enterprises acts on innovation performance with dual innovation as the mediating variable and political connection as the regulating variable， and then tests 384 enterprises in Guangdong and Shanghai. The results demonstrate that： dual innovation plays a complete intermediary role in the process of absorptive capacity influencing innovation performance;political connection strengthens the knowledge digestion ability in absorptive capability， and has a positive impact on enterprise performance through dual innovation. These conclusions deepen the understanding of how absorptive capability affects innovation performance， and provide new significant evidence for the development of absorptive capability， dual innovation and political relevance in both theory and practice.

Key words：

absorptive capacity; political connection; innovative performance; dual innovation