王建明

摘 要：水利水電工程是我國非常重要的基礎(chǔ)設(shè)施工程，對我國的經(jīng)濟、農(nóng)業(yè)發(fā)展和人們的生活有重要意義。水利水電工程存在投資規(guī)模大、投資時間長、工程技術(shù)難度高等特點，很多潛在風(fēng)險存在于水利水電建設(shè)的全周期過程。為了降低水利水電工程項目的風(fēng)險，保證水利水電工程受到較小的消極影響，水利水電工程項目風(fēng)險研究具有較大的意義。因此，本文將采用文獻閱讀法查閱大量的工程項目風(fēng)險管理資料以及水利水電工程特點等文獻并結(jié)合自己的分析論證來探究水利水電工程項目風(fēng)險管理。

關(guān)鍵詞：水利水電工程；項目風(fēng)險管理；風(fēng)險應(yīng)對

近年來，我國從各個產(chǎn)業(yè)加大了水利水電基礎(chǔ)設(shè)施的投入和建設(shè)，以為我國各個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供基本支柱條件。水利水電工程建設(shè)周期長，且在項目建設(shè)的前期階段、實施階段、竣工驗收階段和后期運營階段都存在各種各樣的風(fēng)險，涉及的風(fēng)險種類較多，因此水利水電工程要特別關(guān)注項目的潛在風(fēng)險，避免風(fēng)險帶來的消極影響破壞水利水電工程建設(shè)管理質(zhì)量。建設(shè)和施工單位應(yīng)該充分認識并關(guān)注水利水電工程項目的風(fēng)險識別和風(fēng)險管理，完善水利水電工程的項目風(fēng)險管理系統(tǒng)。本文將首先介紹項目風(fēng)險管理的基本概念和理論知識，然后針對水利水電工程項目根據(jù)項目風(fēng)險管理的過程陳述如何進行水利水電工程項目的風(fēng)險管理。

一.項目風(fēng)險管理概念和理論知識

項目風(fēng)險管理包括規(guī)劃風(fēng)險管理、識別風(fēng)險、實施風(fēng)險分析、規(guī)劃風(fēng)險應(yīng)對和控制風(fēng)險等各個過程。項目風(fēng)險管理的目標在于提高項目中積極事件的概率和影響，降低項目中消極事件的概率和影響。

規(guī)劃風(fēng)險管理是定義如何實施項目風(fēng)險管理活動的過程。本過程的主要作用是，確保風(fēng)險管理的程度、類型和可見度與風(fēng)險及項目對組織的要性相匹配。

首先要確定和了解項目管理的計劃和項目的子管理計劃，使風(fēng)險管理計劃與項目管理計劃相協(xié)調(diào)。其次要明確項目干系人和項目章程，了解項目的需求。然后要調(diào)查事業(yè)環(huán)境因素，了解組織的風(fēng)險態(tài)度、臨界值和承受力。最后要進行風(fēng)險類別調(diào)查分析，確定風(fēng)險管理角色和職責、風(fēng)險決策的流程。規(guī)劃風(fēng)險管理的工具與技術(shù)主要包括分析技術(shù)、專家判斷和會議。規(guī)劃風(fēng)險管理的結(jié)果是形成風(fēng)險管理的方法論、角色與職責、預(yù)算與時間安排、風(fēng)險類別和發(fā)生率、可能影響范圍。

識別風(fēng)險是指判斷哪些風(fēng)險可能影響項 目并記錄其特征的過程。它通過項目計劃、項目成本和項目文件、利用文檔審查，頭腦風(fēng)暴和德爾菲技術(shù)等信息搜集技術(shù)，進行假設(shè)分析和風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)分析，其結(jié)果是形成風(fēng)險清單和具體風(fēng)險應(yīng)對措施。

風(fēng)險分析包括定性分析和定量分析。定性分析是指評估并分析風(fēng)險的概率和影響，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生后對項目目標的其他影響因素對風(fēng)險進行優(yōu)先排序，從而為后續(xù)行動提供給基礎(chǔ)。定量分析通常在定性分析之后展開，利用數(shù)據(jù)收集和展示技術(shù)，敏感性分析、、建模和模擬等分析工具進行項目定量風(fēng)險分析，最后得出定量分析結(jié)果。

風(fēng)險應(yīng)對是針對項目目標，制定提高機會、降低風(fēng)險威脅的方案和措施的過程，利用規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕等方式規(guī)劃安排風(fēng)險的應(yīng)對并更新風(fēng)險應(yīng)對方案。

控制風(fēng)險是指在整個項目中實施風(fēng)險應(yīng)對計劃，跟蹤已識別風(fēng)險、監(jiān)督參與風(fēng)險、識別新風(fēng)險，以及評估風(fēng)險過程有效性的過程?？刂骑L(fēng)險是在整個項目中實施項目風(fēng)險管理計劃，跟蹤已識別風(fēng)險，監(jiān)督殘余風(fēng)險，識別并評估新風(fēng)險的過程，貫穿整個風(fēng)險管理過程。根據(jù)工作匯報數(shù)據(jù)和績效反饋，進行風(fēng)險再評估、風(fēng)險審計、偏差和技術(shù)分析、會議，隨時監(jiān)控項目風(fēng)險變更和更新，達成項目的風(fēng)險控制結(jié)果。

二.項目風(fēng)險管理在水利水電工程項目中的應(yīng)用

1.水利水電工程項目風(fēng)險規(guī)劃：

水利水電建設(shè)企業(yè)要根據(jù)項目的管理規(guī)劃以及施工現(xiàn)場施工環(huán)境的調(diào)查、水利水電存在的復(fù)雜施工技術(shù)要求等，明確項目的類別和發(fā)生率以及可能受影響的范圍。其次，水利水電施工企業(yè)要根據(jù)成立水利水電項目的風(fēng)險管理組織機構(gòu)以及角色責任分配，形成以項目總經(jīng)理為主要負責人的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)。再者，在水利水電工程項目風(fēng)險規(guī)劃期還要根據(jù)施工組織計劃形成項目風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃并將項目風(fēng)險應(yīng)對計劃到施工組織中。

2.水利水電工程風(fēng)險識別：

水利水電工程項目的風(fēng)險種類主要包括技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等可規(guī)避風(fēng)險，自然風(fēng)險等不可規(guī)避風(fēng)險?？梢?guī)避風(fēng)險是指可以采用一定的方法規(guī)避的風(fēng)險。從技術(shù)風(fēng)險角度分析，水利水電工程可能存在勘探不充分設(shè)計不合理的風(fēng)險。水利水電工程受到地質(zhì)環(huán)境影響大，同時水利水電工程的范圍很大地質(zhì)變化層次也比較多，水利水電設(shè)計還要考慮施工過程的空間剪切問題，因此踏勘不充分很容易引起設(shè)計不合理不能在施工現(xiàn)場實現(xiàn)的問題，這將引起窩工以及施工進度的后延和建設(shè)成本的增加。從管理風(fēng)險上看，首先很多水利水電建設(shè)單位缺少完善的監(jiān)督管理制度，監(jiān)督管理人員對于本職工作認識不清缺乏責任心，導(dǎo)致水利水電工程的監(jiān)督管理沒有落實到位。另外，項目監(jiān)理和施工單位的施工質(zhì)量檢查人員的質(zhì)量把控不到位，容易導(dǎo)致大批材料投入報廢引起成本的大幅度增加。水利水電工程建設(shè)周期很長，很多施工企業(yè)為了加快施工速度和降低建設(shè)成本經(jīng)常違規(guī)操作，導(dǎo)致了管理上的缺陷。不可規(guī)避風(fēng)險是無法通過人的主管能力避免的風(fēng)險，例如戰(zhàn)爭、地震和洪水等。水利水電工程的自然風(fēng)險主要是天氣因素的影響，例如洪水的影響，洪水的爆發(fā)不僅僅會導(dǎo)致停工，還很大可能會破壞之前的施工成果，因此施工前要做好天氣氣候的調(diào)查。

3.水利水電工程風(fēng)險分析

水利水電工程工程風(fēng)險分析要通過德爾菲技術(shù)等信息激素等手段對水利水電工程項目風(fēng)險進行結(jié)構(gòu)分解，然后對水利水電存在技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險和自然風(fēng)險進行優(yōu)先排列，從而為后續(xù)行動提供給基礎(chǔ)。在定性分析完成后，采用數(shù)據(jù)收集和展示技術(shù)，敏感性分析、、建模和模擬等分析工具進行水利水電工程的風(fēng)險定量分析，為風(fēng)險的規(guī)劃和控制提供依據(jù)。

4.水利水電工程的風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險控制

水利水電工程的風(fēng)險應(yīng)對要根據(jù)水利水電工程的風(fēng)險分析結(jié)果進行，風(fēng)險控制在貫徹在水利水電工程建設(shè)的全過程。水利水電的風(fēng)險應(yīng)對主要采用風(fēng)險規(guī)避和風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方法。風(fēng)險規(guī)避是指在水利水電工程建設(shè)過程中，針對項目風(fēng)險的大小和影響效果，采用針對性的措施來進行風(fēng)險規(guī)避，例如采用遮蓋措施來規(guī)避雨水的影響。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指在面臨一些風(fēng)險性較高的工程項目時，可以通過投保的方式來將可能發(fā)生的風(fēng)險變?yōu)榭梢灶A(yù)見的費用，以降低建設(shè)單位本身對于風(fēng)險的承受程度。水利水電工程可以針對技術(shù)難度比較大的專項施工項目進行投保，將建設(shè)過程中的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到保險公司來降低自己的風(fēng)險承擔。風(fēng)險控制指在整個項目中實施風(fēng)險應(yīng)對計劃，跟蹤已識別風(fēng)險、監(jiān)督參與風(fēng)險、識別新風(fēng)險，以及評估風(fēng)險過程有效性的過程。所以風(fēng)險控制需要通過風(fēng)險管理直接負責人員及時識別評估、監(jiān)控水利水電工程的風(fēng)險并將其數(shù)據(jù)反映到控制負責人員，然后風(fēng)險管理組織機構(gòu)通過風(fēng)險再評估和會議技術(shù)分析等手段不斷更新水利水電的工程項目風(fēng)險管理對策。

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