陳李玲 白帥 杜康俊

摘要：質(zhì)量是生產(chǎn)企業(yè)生存的根本。內(nèi)審員是企業(yè)管理的“眼睛”，產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的核心所在，煤礦企業(yè)要優(yōu)化產(chǎn)品質(zhì)量，嚴(yán)格精細(xì)化安全生產(chǎn)，通過培養(yǎng)一批“內(nèi)審員”實(shí)現(xiàn)人人都是“內(nèi)審員”的理想狀態(tài)，解決問題和提出對(duì)策，努力實(shí)現(xiàn)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。

關(guān)鍵詞：內(nèi)審員;檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu);作用

檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核是一種機(jī)構(gòu)內(nèi)部評(píng)價(jià)體系是否正常運(yùn)行的活動(dòng)，這種評(píng)價(jià)是由內(nèi)審員來(lái)審核完成的。審核的對(duì)象是驗(yàn)證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)的滿足規(guī)定的要求并且正常運(yùn)轉(zhuǎn)。內(nèi)部審核工作是質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行的重要條件，是有效開展工作的重要環(huán)節(jié)，是確保質(zhì)量檢測(cè)工作有效性的必然環(huán)節(jié)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)審員發(fā)揮的作用及審核的能力與素質(zhì)直接影響到檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理體系審核的效果。作為一名內(nèi)審員，不僅要對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行進(jìn)行檢查、判定，還要對(duì)本機(jī)構(gòu)管理體系建立和實(shí)施起著重要的支持和推動(dòng)作用。

一、內(nèi)部審核、內(nèi)審員的相關(guān)概述

（一）內(nèi)部審核

1.內(nèi)部審核的定義

內(nèi)部審核是由體系負(fù)責(zé)人、主管組織或者與被審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的人員，根據(jù)既定的計(jì)劃和內(nèi)部審核流程負(fù)責(zé)實(shí)施。內(nèi)審員是組織內(nèi)審的實(shí)際實(shí)施者，定期對(duì)企業(yè)的各種過程按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，用來(lái)保證企業(yè)的每一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理過程能夠達(dá)到組織確定實(shí)施的相關(guān)管理體系和標(biāo)準(zhǔn)的要求。

2.內(nèi)部審核的目的

內(nèi)部審核的目的是證實(shí)組織實(shí)際運(yùn)行的管理體系的績(jī)效和有效性的信息，從而識(shí)別出組織活動(dòng)中真實(shí)存在漏洞或問題，確保能夠進(jìn)行適宜的糾正并且能夠采取相應(yīng)的措施，有效地實(shí)施和保持業(yè)務(wù)管理體系并使其持續(xù)改進(jìn)。

（二）內(nèi)審員定義

內(nèi)審員，即內(nèi)部審核員，全稱為內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員，內(nèi)審員一定是要通過一定的教育、培訓(xùn)，考試通過后由其培訓(xùn)或者認(rèn)證組織進(jìn)行評(píng)價(jià)和審核，確認(rèn)該名內(nèi)審員能夠具備能力進(jìn)行公司內(nèi)部的體系評(píng)審，以及幫助外部審核的順利完成和通過，對(duì)組織的質(zhì)量管理體系的保持和持續(xù)改進(jìn)起重要作用。

二、內(nèi)審員在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)中的作用

（一）帶頭作用

內(nèi)審員經(jīng)過培訓(xùn)考核后持證上崗，對(duì)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的要求有足夠的了解，并且要積極向機(jī)構(gòu)其他人員宣傳貫徹有關(guān)質(zhì)量管理體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件）、查新標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等。在機(jī)構(gòu)內(nèi)審時(shí)，要做到態(tài)度誠(chéng)懇、虛心請(qǐng)教、積極配合，帶領(lǐng)大家共同完成內(nèi)審工作。

（二）監(jiān)督柞用

內(nèi)審員對(duì)質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行有監(jiān)督的作用。管理體系的有效運(yùn)行需要監(jiān)督才能發(fā)現(xiàn)問題。持續(xù)監(jiān)督是通過內(nèi)部審核完成的，內(nèi)審工作事由內(nèi)審組成員來(lái)組織實(shí)施的。內(nèi)審員應(yīng)當(dāng)熟悉本機(jī)構(gòu)的資源配置、體系運(yùn)行狀況，通過定期監(jiān)督、檢查發(fā)現(xiàn)對(duì)體系在運(yùn)轉(zhuǎn)過程中的不符合項(xiàng)，并對(duì)不符合情況進(jìn)行收集、分析、整理、說(shuō)明，針對(duì)問題采取措施，加以改進(jìn)，保證質(zhì)量管理體系符合性、有效性，使質(zhì)量體系工作能正常有序的運(yùn)轉(zhuǎn)和進(jìn)行。對(duì)機(jī)構(gòu)管理者的決策、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理制度、委托評(píng)審合同的要求等全方面地進(jìn)行審核，依據(jù)質(zhì)量管理體系的準(zhǔn)則要求，對(duì)機(jī)構(gòu)所有的活動(dòng)和過程進(jìn)行逐條檢查，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自身的質(zhì)量管理體系是否符合質(zhì)量方針、質(zhì)量管理體系及相應(yīng)的法律法規(guī)要求。通過內(nèi)審工作檢查質(zhì)量體系管理中的漏洞，為進(jìn)一步完善質(zhì)量管理體系提供可靠依據(jù)。

三、有效發(fā)揮內(nèi)部審核作用的措施

（一）做足內(nèi)審準(zhǔn)備工作

1）內(nèi)審員通過參加金新化工組織的取證考試，通過后持證上崗。

2）建立內(nèi)部審核機(jī)制，成立內(nèi)審組，編制并安排好審核計(jì)劃，準(zhǔn)備好工作文件等。

3）認(rèn)真準(zhǔn)備內(nèi)部審核的工作文件包括審核依據(jù)、審核目的，并要充分考慮現(xiàn)場(chǎng)檢查需要對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款，編制現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表。編制現(xiàn)場(chǎng)檢查表對(duì)內(nèi)審員來(lái)說(shuō)是一個(gè)非常重要的學(xué)習(xí)過程，通過對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條款確認(rèn)檢查內(nèi)容，檢查依據(jù)，抽樣方法等，這是內(nèi)審員結(jié)合實(shí)際，加深理解標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容的一個(gè)重要途徑。

4）內(nèi)審員分配要得當(dāng)。目前公司是一套班子兩套人馬，“一礦一司”的組織結(jié)構(gòu)下，我們應(yīng)該考慮內(nèi)審員所在部門和人員能力的不同層次，每個(gè)部門都應(yīng)該有至少1位成為內(nèi)審員，推進(jìn)內(nèi)審工作。

（二）抓好現(xiàn)場(chǎng)審核

1）現(xiàn)場(chǎng)審核是公司內(nèi)審工作的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)和重要工作任務(wù)，是本項(xiàng)工作開展中最核心的點(diǎn)。

2）在現(xiàn)場(chǎng)審核中，內(nèi)審員要嚴(yán)格、公平、公正、保證內(nèi)審質(zhì)量。對(duì)待領(lǐng)導(dǎo)和一般同事，審核的標(biāo)準(zhǔn)口徑、寬嚴(yán)尺度都要一樣，不能厚此薄彼，要講究方式方法，做到緊張有序。

3）內(nèi)審員在開展審核工作時(shí)，多采用抽樣調(diào)查的方法。開展過程中，將抽取具有代表性的樣本，與受審部門進(jìn)行充分的溝通和配合，結(jié)論就更具有公正性和認(rèn)可度。

4）對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不符合實(shí)際情況的問題，應(yīng)該由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行簽字確認(rèn)，通過會(huì)議討論，確定不符合項(xiàng)。

5）現(xiàn)場(chǎng)審核要注重證據(jù)的記錄，這里需要注意的是，檢查出好的地方同樣也要進(jìn)行記錄，而不是簡(jiǎn)單的登記“符合或達(dá)標(biāo)”。審核員應(yīng)制定檢查表，對(duì)所有的檢查內(nèi)容均可詳細(xì)記錄，清晰明了，為開具不合格報(bào)告建立數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

（三）繼續(xù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)

1）引導(dǎo)公司內(nèi)審員的不斷學(xué)習(xí)，加強(qiáng)培訓(xùn)和考核，注重總結(jié)和交流：

2）標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)辦公室應(yīng)定期組織取證成功的內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)，學(xué)習(xí)。也可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)老師來(lái)進(jìn)行講解，提升內(nèi)審員的專業(yè)技能。

3）拓寬內(nèi)審員的視野，爭(zhēng)取機(jī)會(huì)選出優(yōu)秀內(nèi)審員參加外部培訓(xùn)，建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，對(duì)于能夠通過內(nèi)審工作的開展，取得一定成績(jī)的內(nèi)審員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，并將此作為年底考核總結(jié)的重要指標(biāo)。

四、結(jié)語(yǔ)

內(nèi)審員是否能發(fā)揮作用，與機(jī)構(gòu)建立的質(zhì)量管理體系目標(biāo)和方針是密不可分的。內(nèi)審員是質(zhì)量管理體系的重要人物，要不斷提高其自身能力，充分發(fā)揮在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)體系運(yùn)行中的重要作用。

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