曲理萍

內(nèi)容摘要：從1978年到2018年，我國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)程走過(guò)了四十年風(fēng)雨，也為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了巨大的成就，而市場(chǎng)準(zhǔn)入制度則為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了動(dòng)力。放松準(zhǔn)入制度可以引導(dǎo)更多企業(yè)進(jìn)入行業(yè)，在為行業(yè)提供更多活力的同時(shí)也會(huì)降低集中度水平，但其在商貿(mào)流通領(lǐng)域是否有效仍是值得探討的話題。本文收集1992-2018年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析市場(chǎng)制度開(kāi)放水平對(duì)商貿(mào)流通發(fā)展的影響關(guān)系，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)：市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的放松能夠顯著促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展，且影響效果在西部地區(qū)更為顯著。因此，為更好提升我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平，一定要站在提高市場(chǎng)開(kāi)放水平的高度，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的改革。

關(guān)鍵詞：改革開(kāi)放 ? 市場(chǎng)準(zhǔn)入 ? 商貿(mào)流通業(yè) ? 實(shí)證研究

引言

我國(guó)1978年實(shí)行改革開(kāi)放以來(lái)，取得了連續(xù)40年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡，我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)刺激著產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在商貿(mào)流通領(lǐng)域，市場(chǎng)化有效促進(jìn)了商貿(mào)流通水平的上升。需要注意的是，市場(chǎng)開(kāi)放的背后伴隨著市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的變遷，作為國(guó)際貿(mào)易中所圍繞的重要標(biāo)準(zhǔn)——“市場(chǎng)準(zhǔn)入”，不僅衡量了我國(guó)改革開(kāi)放的水平，也成為關(guān)乎企業(yè)發(fā)展的重要命題。放松市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，能夠降低商貿(mào)流通企業(yè)的制度成本，加強(qiáng)市場(chǎng)活力。但過(guò)度放松的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度也可能會(huì)涉及敏感領(lǐng)域，導(dǎo)致外資對(duì)某些行業(yè)的“低端化鎖定”，減少我國(guó)企業(yè)的商貿(mào)流通國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

商貿(mào)流通作為連接生產(chǎn)與消費(fèi)的重要環(huán)節(jié)，政府的政策制度將顯著影響其發(fā)展水平。一方面，商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展需要開(kāi)放的市場(chǎng)，政府主導(dǎo)的制度可能會(huì)降低企業(yè)運(yùn)行效率，產(chǎn)生尋租現(xiàn)象，進(jìn)而出現(xiàn)政府投資主體的“擠出效應(yīng)”;另一方面，商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展離不開(kāi)政策的支持，由于商貿(mào)流通服務(wù)關(guān)切我國(guó)的信息、物流及跨境外包等服務(wù)，政府的審慎監(jiān)管會(huì)保障國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展效率，相關(guān)企業(yè)也需要對(duì)應(yīng)的資金支持。研究市場(chǎng)準(zhǔn)入開(kāi)放程度與商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展，不僅能夠反映我國(guó)商貿(mào)流通行業(yè)開(kāi)放的水平，還能夠觀察商貿(mào)流通改革開(kāi)放的方向。

文獻(xiàn)綜述

隨著世界各國(guó)之間流通領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的日益頻繁，商貿(mào)流通業(yè)已經(jīng)成為了國(guó)際貿(mào)易的重要支點(diǎn)。現(xiàn)有研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，不同國(guó)家間的市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)差異會(huì)影響商貿(mào)流通業(yè)的國(guó)際交流。祝合良和葉萌（2017）針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響進(jìn)行了實(shí)證研究，其研究發(fā)現(xiàn)，短期內(nèi)商貿(mào)流通業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化水平提高對(duì)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升具有促進(jìn)作用，長(zhǎng)期內(nèi)商貿(mào)流通業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)化水平提升需求作用明顯。由于我國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)程中，市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)不斷靠近國(guó)際水平，我國(guó)的市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的改善，有助于提升商貿(mào)流通發(fā)展水平。周梁（2016）從政府干預(yù)角度證實(shí)了上述研究結(jié)論，認(rèn)為政府政策干預(yù)對(duì)我國(guó)本土商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力變化具有重要作用。但沈文捷（2018）的研究則提出了新的看法，其研究通過(guò)收集1996-2015年我國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了政府干預(yù)對(duì)商貿(mào)流通發(fā)展的影響關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)整體上政府干預(yù)對(duì)商貿(mào)流通沒(méi)有顯著影響，但研究也發(fā)現(xiàn)，政策的作用具備較強(qiáng)的區(qū)域異質(zhì)特征?？傮w來(lái)看，我國(guó)的政府政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)毋庸置疑會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響，但尚未達(dá)成一致的研究結(jié)論。

在市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的角度，目前的研究更多聚焦于其他行業(yè)。以銀行業(yè)為例，白仲林等（2018）采用多重Nash均衡研究了銀行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度改革對(duì)銀行市場(chǎng)進(jìn)入決策機(jī)制的影響，并檢驗(yàn)了銀行間差異化競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的實(shí)施成效。其研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)銀行業(yè)準(zhǔn)入制度放松顯著推動(dòng)了市場(chǎng)進(jìn)入決策機(jī)制升級(jí)。在服務(wù)業(yè)的研究中，倪鵬途和陸銘（2016）從城市層面市場(chǎng)結(jié)構(gòu)研究對(duì)創(chuàng)業(yè)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：國(guó)企占比高對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)存在顯著抑制作用，而這一負(fù)面影響在服務(wù)業(yè)（特別是消費(fèi)性服務(wù)業(yè)）中表現(xiàn)得更為明顯，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，尤其是在服務(wù)業(yè)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，才能形成“大眾創(chuàng)業(yè)”的政策環(huán)境?；氐缴藤Q(mào)流通業(yè)內(nèi)部，對(duì)于市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)的討論較少，趙武（2016）認(rèn)為，通過(guò)商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展推動(dòng)我國(guó)制度變化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要流程。本文將首次從市場(chǎng)準(zhǔn)入角度探究市場(chǎng)開(kāi)放與商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的聯(lián)系，并進(jìn)行具體的實(shí)證檢驗(yàn)。

模型設(shè)定與變量選取

（一）模型設(shè)定

為了實(shí)證檢驗(yàn)市場(chǎng)準(zhǔn)入開(kāi)放水平對(duì)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展影響，本文構(gòu)建了如下模型：

公式（1）中，下標(biāo)i和t分別代表第i個(gè)省處于第t年時(shí)的數(shù)據(jù)，ε是模型的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。被解釋變量T是商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展的衡量指標(biāo)，解釋變量Open是市場(chǎng)準(zhǔn)入制度開(kāi)放程度的衡量指標(biāo)，變量X是一系列區(qū)域內(nèi)部可能影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的控制變量矩陣，包括投資率（inv）、金融規(guī)模（inf）、消費(fèi)水平（cpi）、教育水平（edu）、就業(yè)水平（une）。

（二）變量選取

被解釋變量：商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平（T）。由于商貿(mào)流通業(yè)這一概念較為寬泛，在定義上也有廣義與狹義兩個(gè)層次，廣義的商貿(mào)流通市場(chǎng)包含社會(huì)消費(fèi)品零售市場(chǎng)、生產(chǎn)資料市場(chǎng)及進(jìn)出口物流市場(chǎng)。由于本文的商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平更關(guān)注改革開(kāi)放四十年來(lái)我國(guó)區(qū)域內(nèi)部的商貿(mào)流通能力，因此采用社會(huì)消費(fèi)品零售總額占各省GDP的比重進(jìn)行衡量。

解釋變量：市場(chǎng)準(zhǔn)入制度開(kāi)放水平（Open）。在制度的變動(dòng)上，很難從單一可度量指標(biāo)進(jìn)行衡量，本文借鑒陳文剛（2016）文章中的相關(guān)做法構(gòu)建了專用的區(qū)域市場(chǎng)開(kāi)放指數(shù)，該方法建立在霍克曼（Hoekman）和馬特奧（Mattoo）的貿(mào)易服務(wù)自由分值思想之上，霍克曼對(duì)于市場(chǎng)的開(kāi)放程度進(jìn)行“頻度分析”，從市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)f(xié)議中的“無(wú)限制”、“有保留的承諾”、“不作承諾”三種描述進(jìn)行賦值，分別為1、0.5和0。而本文的研究時(shí)間長(zhǎng)度更長(zhǎng)（改革開(kāi)放以來(lái)），賦值層次上更加細(xì)化，則根據(jù)制度措施進(jìn)一步細(xì)化為0.1、0.2，…，1.0的十個(gè)層級(jí)。其次，本文需要構(gòu)建產(chǎn)業(yè)開(kāi)放度指標(biāo)M：

公式（2）中M衡量了產(chǎn)業(yè)的開(kāi)放度，o/b是開(kāi)放/約束因子或該行業(yè)承諾的自由化分值，W為權(quán)重，由于商貿(mào)流通業(yè)是包含多個(gè)子行業(yè)的結(jié)合性行業(yè)，進(jìn)而將公式（2）變動(dòng)為：

公式（3）中，T為商貿(mào)流通業(yè)子部門數(shù)目，為了使得該開(kāi)放度能夠符合市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的承諾“頻度”，將開(kāi)放度與賦值進(jìn)行結(jié)合，從而計(jì)算我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)層面的開(kāi)放水平：

由于市場(chǎng)準(zhǔn)入制度包涵“市場(chǎng)準(zhǔn)入”機(jī)制和“最惠國(guó)”機(jī)制，故在公式（4）中，Mma為市場(chǎng)準(zhǔn)入制度指數(shù)，Mnt為國(guó)民待遇指數(shù)，N為M部門做出承諾的各個(gè)子部門數(shù)目，T為M部門保護(hù)的子部門數(shù)目，Wmai為M部門的子部門i在各種市場(chǎng)準(zhǔn)入條件下各種自由度的權(quán)重，Wnti為M部門子部門i在不同國(guó)民待遇下各種自由度的權(quán)重，（o/b）mai是市場(chǎng)準(zhǔn)入條件下的開(kāi)放/約束因子，（o/b）nti是國(guó)民待遇條件下開(kāi)放/約束因子。對(duì)1978-2018年市場(chǎng)準(zhǔn)入制度開(kāi)放水平進(jìn)行計(jì)算后，結(jié)果如圖1所示。

由于本文計(jì)算所得指數(shù)處于[0，1]區(qū)間，為了使得計(jì)算結(jié)果更顯著，本文將指數(shù)乘以100處理。由圖1可以看到，我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)在改革開(kāi)放的四十年來(lái)，市場(chǎng)開(kāi)放水平經(jīng)歷了快速上升的過(guò)程。整體來(lái)看，我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度開(kāi)放的水平在1992年后經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)的過(guò)程，并于2005年后趨于平滑。

控制變量：本文采用的控制變量包括投資率（inv），采用各省固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率表征;金融規(guī)模（fin），采用各省商業(yè)銀行的貸款總額與GDP的比值表征;消費(fèi)水平（cpi），采用各省人均可支配收入表征;教育水平（edu），采用各省高等教育在校人員與總?cè)丝诒戎颠M(jìn)行表征;就業(yè)水平（une），用各省登記就業(yè)人口與總?cè)丝诒戎颠M(jìn)行表征。

由于1992年前部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，基于數(shù)據(jù)可得性問(wèn)題，本文采用1992-2018年我國(guó)31個(gè)省市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，1992年是我國(guó)改革開(kāi)放的重要節(jié)點(diǎn)，從圖1的計(jì)算可以看出，自1992年后我國(guó)準(zhǔn)入制度的開(kāi)放性開(kāi)始大幅上升。本文的數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)源于各省統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

實(shí)證結(jié)果分析

（一）基礎(chǔ)檢驗(yàn)

對(duì)于上述面板數(shù)據(jù)，本文首先采用豪斯曼檢驗(yàn)（Hausman）檢驗(yàn)其個(gè)體效應(yīng)水平，結(jié)果拒絕零假設(shè)并接受備擇假設(shè)，解釋變量與個(gè)體效應(yīng)相關(guān)，應(yīng)采用固定效應(yīng)模型，從而將原始數(shù)據(jù)代入模型（1）中，檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。

固定效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果顯示，從整體而言，市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的開(kāi)放度上升，有效促進(jìn)了我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展，兩者在1%的顯著性下具備正關(guān)聯(lián)。具體而言，我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的行業(yè)制度開(kāi)放水平每上升1%，商貿(mào)流通業(yè)發(fā)展水平將提升1.45%。控制變量中，區(qū)域消費(fèi)水平與就業(yè)水平均顯著提升了產(chǎn)業(yè)發(fā)展，這一結(jié)果在其他的研究中亦可得到證實(shí)。

（二）區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)

由于不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)并不一致，為了進(jìn)一步發(fā)掘市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的影響，本文將全國(guó)31個(gè)省市分為東部、中部、西部三個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域，并進(jìn)行了分區(qū)域檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。

區(qū)域異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在三大經(jīng)濟(jì)區(qū)域內(nèi)兩個(gè)核心變量間均具備顯著的聯(lián)系，即市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的開(kāi)放度上升，有效促進(jìn)了我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展，兩者在1%的顯著性下具備正關(guān)聯(lián)。具體而言，我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的行業(yè)制度開(kāi)放的正向影響呈現(xiàn)出西部、中部、東部的階梯式影響分布，本文猜測(cè)可能的一個(gè)原因是，由于我國(guó)的總體市場(chǎng)開(kāi)放性呈現(xiàn)東部、中部、西部的階梯式分布，西部的市場(chǎng)開(kāi)放基礎(chǔ)較差，且由于地理?xiàng)l件限制，對(duì)外貿(mào)易的阻礙較大，一旦市場(chǎng)準(zhǔn)入條件放松，西部地區(qū)具有典型的“綠地特征”，大量外部資金會(huì)介入并對(duì)西部的商貿(mào)流通業(yè)建設(shè)產(chǎn)生影響，進(jìn)而產(chǎn)生更為顯著的扶持作用。

政策建議

通過(guò)以上實(shí)證檢驗(yàn)，本文發(fā)現(xiàn)我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的限制降低可以促進(jìn)商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展，本文建議應(yīng)通過(guò)以下幾方面，進(jìn)一步推動(dòng)改革開(kāi)放發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)水平上升：

第一，根據(jù)本文的計(jì)算，我國(guó)商貿(mào)流通行業(yè)在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的限制已顯著減少。我國(guó)十八屆三中全會(huì)確立了市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，進(jìn)一步說(shuō)明了我國(guó)在商貿(mào)流通領(lǐng)域推動(dòng)改革開(kāi)放的決心，隨著我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的改進(jìn)，近年來(lái)我國(guó)商貿(mào)流通業(yè)的國(guó)際地位顯著提升，但仍需放寬外資在股權(quán)比例、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本等方面的限制，鼓勵(lì)外資進(jìn)入，通過(guò)資本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平，利用外資的“鯰魚(yú)效應(yīng)”加強(qiáng)市場(chǎng)活力。在行業(yè)的發(fā)展總體規(guī)范中，應(yīng)該遵循自由化原則，貫徹透明度原則，創(chuàng)造更好的行業(yè)發(fā)展環(huán)境。

第二，當(dāng)前我國(guó)商貿(mào)流通行業(yè)仍未完全開(kāi)放，需要進(jìn)一步提升行業(yè)開(kāi)放水平。根據(jù)本文計(jì)算，截止2018年，我國(guó)商貿(mào)流通行業(yè)市場(chǎng)開(kāi)放水平達(dá)到77.142%，仍未突破80%的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，這一情況的產(chǎn)生主要是由于2012年以前，我國(guó)在快遞業(yè)務(wù)市場(chǎng)嚴(yán)格限制外資進(jìn)入，在開(kāi)發(fā)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件后，仍在運(yùn)輸和通信領(lǐng)域施加諸多限制，使得外資企業(yè)發(fā)展無(wú)法達(dá)到預(yù)期，國(guó)內(nèi)快遞市場(chǎng)一直處于雜亂無(wú)章的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，也影響了商貿(mào)流通業(yè)總體產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)發(fā)展。因此，應(yīng)充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的主導(dǎo)地位，推進(jìn)相關(guān)行業(yè)的市場(chǎng)體制改革。

第三，在降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻的同時(shí)，還需加強(qiáng)政府的事后監(jiān)管。過(guò)高的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻會(huì)減少市場(chǎng)中的商業(yè)貿(mào)易往來(lái)，降低市場(chǎng)準(zhǔn)入條件能夠吸引更多企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，但也會(huì)使得許多不良資本介入。政府降低市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)并不意味著政府不干預(yù)市場(chǎng)交易，加強(qiáng)事后監(jiān)督就是為了保障行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，監(jiān)督生產(chǎn)與交易流程，對(duì)流通過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)實(shí)施嚴(yán)格的清除機(jī)制，保障市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展。

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