楊峻一 楊繼濤

摘要：從公共經(jīng)濟(jì)學(xué)視角對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中存在的“墻里開花墻外香”現(xiàn)象進(jìn)行研究，并以中科院駐遼寧機(jī)構(gòu)為研究案例進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，深刻分析市場(chǎng)失靈、政府失靈和帕累托最優(yōu)等幾個(gè)狀態(tài)，并提出解決科技資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的建議。

關(guān)鍵詞：科技成果本地化轉(zhuǎn)移科技創(chuàng)新

一、問題

（一）問題界定

發(fā)生在科研領(lǐng)域的“墻里開花墻外香”現(xiàn)象，是指一個(gè)地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)研究出來(lái)的科技成果轉(zhuǎn)移到了本地區(qū)以外的其他地區(qū)。一個(gè)地區(qū)雖然具有科技資源優(yōu)勢(shì)，卻不能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，科技成果往往都給其他地區(qū)做了貢獻(xiàn)的現(xiàn)象，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是科技成果本地轉(zhuǎn)化率低的問題。

科技資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)“墻里開花墻外香”問題存在已久。從知網(wǎng)上我們可以看到，很多地區(qū)的科技管理部門都已注意到這個(gè)問題。例如北京市科委路東虎老師在1993年《學(xué)習(xí)與研究》上就發(fā)表了《科技成果為什么“墻里開花墻外香”》[1]，可見這個(gè)問題由來(lái)已久，這種現(xiàn)象早已被科技管理部門察覺。隨著社會(huì)發(fā)展和時(shí)間推移，現(xiàn)在的情況又是怎樣呢？最近，我們對(duì)中科院駐遼寧的研究院所科技成果轉(zhuǎn)化本地化轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行了調(diào)查研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這種現(xiàn)象依然存在。

（二）案例調(diào)查

我們以中科院駐遼寧院所為主要研究對(duì)象，進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析。從表中1我們可以清楚地看到，中科院駐遼院所在遼寧當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)化項(xiàng)目數(shù)量基本上占1/4強(qiáng)到1/3的比例。也就是說(shuō)，還有2/3以上的項(xiàng)目，都轉(zhuǎn)換到了全國(guó)其他地區(qū)。這一數(shù)據(jù)表明，科研成果轉(zhuǎn)化中的“墻里開花墻外香”現(xiàn)象依然存在。

圖1是合同金額的統(tǒng)計(jì)分析。依然可以看到，本地化轉(zhuǎn)移的合同金額只占到了總轉(zhuǎn)移金額的1/5左右。再一次驗(yàn)證“墻里開花墻外香”問題的長(zhǎng)期存在。

二、問題分析

當(dāng)?shù)匮芯繖C(jī)構(gòu)投入了大量的資金、土地、人員、科研設(shè)施

等要素和科技資源，研究出來(lái)的科技成果卻轉(zhuǎn)化到了其他地區(qū)并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，為其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做貢獻(xiàn)，這是大多數(shù)的地區(qū)都不愿意看到這樣的現(xiàn)象?！翱萍假Y源優(yōu)勢(shì)難以轉(zhuǎn)化成本地經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)”，這也是為什么很多人、很多部門都在關(guān)注著科技資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)“墻里開花墻外香”問題的緣由。那么科技資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)“墻里開花墻外香”問題深層次原因到底是什么呢？我們工作欠缺什么呢？帶著這些問題，我們開展了走訪調(diào)查、分析匯總。

（一）科技成果轉(zhuǎn)化是個(gè)復(fù)雜的過程

高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化具有以下幾個(gè)階段：一是技術(shù)的研究與開發(fā)（R&D），二是科技成果的工程化（中試），三是工程化的科技成果進(jìn)行商品化改造，四是商品化的科技成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。從技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生促進(jìn)作用的角度看，一項(xiàng)高新技術(shù)只有發(fā)展形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)才能成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，才能對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生實(shí)際的深遠(yuǎn)的和規(guī)?；挠绊?。在高新技術(shù)成果向產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的過程中，每一個(gè)環(huán)節(jié)都需要相互協(xié)調(diào)、彼此配合才能實(shí)現(xiàn)順利轉(zhuǎn)化。經(jīng)過上述幾個(gè)階段，一項(xiàng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化才能成為現(xiàn)實(shí)商品、進(jìn)而發(fā)展成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，見圖2所示。

（二）制約優(yōu)勢(shì)科技成果本地轉(zhuǎn)化的問題分析

通過走訪調(diào)查，我們發(fā)現(xiàn)，在科技成果本地化轉(zhuǎn)移過程中主要存在以下三個(gè)問題。

一是城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和院所技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域不一致，存在院所技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目方向與地區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向不一致問題。從產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域上，可以看到，科研機(jī)構(gòu)主要服務(wù)領(lǐng)域和城市重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域之間往往存在很大的差距的，當(dāng)然，這種現(xiàn)象客觀存在也是正常。院所研究往往是“術(shù)業(yè)有專攻”，更多的是發(fā)展自己的優(yōu)勢(shì)研究領(lǐng)域，形成具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)的科研成果。而一個(gè)地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。也由于歷史、自然和社會(huì)發(fā)展等多種原因，在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等領(lǐng)域形成獨(dú)特的區(qū)域經(jīng)濟(jì)。二者的不統(tǒng)一性是客觀存在的，主要是看雙方的差異性有多大。

二是科技資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)往往需要產(chǎn)業(yè)集群支撐，否則難以形成新興產(chǎn)業(yè)集群集聚效應(yīng)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)承載力不足。產(chǎn)業(yè)集群通常指在某個(gè)特定區(qū)域的某個(gè)特別領(lǐng)域，集聚著一大批相互關(guān)聯(lián)的公司、供應(yīng)商、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和專門化的制度和協(xié)會(huì)，通過這種區(qū)域集聚形成有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，構(gòu)建出專業(yè)化生產(chǎn)要素優(yōu)化集聚洼地，使企業(yè)共享區(qū)域公共設(shè)施、市場(chǎng)環(huán)境和外部經(jīng)濟(jì)，降低信息交流和物流成本，形成區(qū)域集聚效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)、外部效應(yīng)和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力[2]。

產(chǎn)業(yè)集群有利于形成區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展將成為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的一種重要辦法。但對(duì)于某個(gè)新興的高新技術(shù)產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)，必然會(huì)存在一個(gè)逐漸發(fā)展形成產(chǎn)業(yè)集聚的過程但在發(fā)展初期，面對(duì)產(chǎn)業(yè)承載力不足，缺少新興產(chǎn)業(yè)集群對(duì)科技創(chuàng)新的支撐等問題，急需政府、院所、主要企業(yè)和協(xié)會(huì)等部門，齊心合力，多措并舉，形成合力，共同推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)集群化發(fā)展。

三是本地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求不足或產(chǎn)業(yè)資源不足，導(dǎo)致優(yōu)秀科技創(chuàng)新成果向外轉(zhuǎn)移。一方面是科研院所擁有大量的科技成果，需要轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化;另一方面是企業(yè)急需通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益。但是往往存在著“院所創(chuàng)新方向與企業(yè)需求方向不一致”的問題。高校科研院所科技成果本地化轉(zhuǎn)化率低僅僅是外在表現(xiàn)，根源是高?？蒲性核难邪l(fā)目標(biāo)很大一部分并不是瞄準(zhǔn)本地需要。

三、從公共經(jīng)濟(jì)角度進(jìn)行理論分析

（一）市場(chǎng)失靈

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，由于企業(yè)（社會(huì)投入主體）在資金、信息和渠道等方面的制約，不愿意承擔(dān)科技創(chuàng)新高昂的投入費(fèi)用和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，沒有“發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用[3]”，表現(xiàn)為科技創(chuàng)新低投入或少投入、院所（科技資源）科技成果轉(zhuǎn)化工作緩慢遲滯，存在大量“市場(chǎng)失靈”的現(xiàn)象。要解決這個(gè)問題，必須啟動(dòng)政府干預(yù)，這就是目前大量科技管理部門、院所和協(xié)會(huì)等組織大量參與科技成果轉(zhuǎn)化工作的動(dòng)因。目的在于提高效率，增加成交量，促進(jìn)社會(huì)科技進(jìn)步，提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率。

（二）政府失靈

政府雖然花大力氣從資金、人員和組織機(jī)構(gòu)等方面大量投入，以期提高社會(huì)科技創(chuàng)新水平，但某些方面或領(lǐng)域還存在大量的“失靈”現(xiàn)象。一方面是政府干預(yù)的方式選擇不恰當(dāng)，未能彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”[4]，例如一些科技創(chuàng)新產(chǎn)品的交易會(huì)、對(duì)接會(huì)，更多的是“形式大于內(nèi)容”，實(shí)效性不高;另一方面，政府越位，代行企業(yè)“市場(chǎng)選擇權(quán)或決策權(quán)”。一些大項(xiàng)目的上馬，往往都是政府主導(dǎo)決策的，因此政府也必須改革，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。

（三）帕累托最優(yōu)

在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作中，要通過不斷的改革實(shí)現(xiàn)資源配置的優(yōu)化，不斷推動(dòng)科技創(chuàng)新帶動(dòng)社會(huì)整體勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)和諧發(fā)展。推動(dòng)政府改革，積極營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境，通過政策引導(dǎo)、稅收優(yōu)惠鼓勵(lì)企業(yè)家勇于創(chuàng)新，如圖3所示。大力推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展和市場(chǎng)服務(wù)體系建設(shè)，通過企業(yè)家精神建立，推動(dòng)市場(chǎng)對(duì)資源配置的決定性作用。另外還要建立全社會(huì)崇尚創(chuàng)新的文化環(huán)境。認(rèn)真貫徹國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)原則[5]，市場(chǎng)主導(dǎo)，政府推動(dòng)，改革牽引，創(chuàng)新機(jī)制;問題導(dǎo)向，聚焦關(guān)鍵;扎實(shí)最好技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。

四、建議

深入學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在推進(jìn)東北振興座談會(huì)重要講話精神，結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化工作，重點(diǎn)落實(shí)“以培育壯大新動(dòng)能為重點(diǎn)，激發(fā)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)內(nèi)生動(dòng)力。要依靠創(chuàng)新把實(shí)體經(jīng)濟(jì)做實(shí)、做強(qiáng)、做優(yōu)，堅(jiān)持鳳凰涅槃、騰籠換鳥，積極扶持新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，盡快形成多點(diǎn)支撐、多業(yè)并舉、多元發(fā)展的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局”的要求。

（一）加大支持力度，推動(dòng)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化

一是繼續(xù)加大對(duì)科研院所的支持力度。發(fā)揮其在科技創(chuàng)新中的引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，保持其科技研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新源頭的優(yōu)勢(shì)。 二是建立院地全面合作機(jī)制。設(shè)立院地高層會(huì)商機(jī)制，發(fā)揮“智庫(kù)”作用，加強(qiáng)本地企業(yè)與中科院沈陽(yáng)各所及全國(guó)各所合作，推動(dòng)遼寧沈大自主創(chuàng)新示范區(qū)一體化建設(shè)。三是推動(dòng)重大產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目實(shí)施。優(yōu)先啟動(dòng)標(biāo)志性、有影響力的院地合作重大產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，發(fā)揮引導(dǎo)示范作用。要讓人民群眾看到成效，增強(qiáng)人民群眾獲得感。

（二）建立信息平臺(tái)，完善服務(wù)體系

一是建立大連市企業(yè)科技創(chuàng)新需求信息平臺(tái)。堅(jiān)持以需求為導(dǎo)向，減少信息孤島和信息不對(duì)稱現(xiàn)象，發(fā)揮科技成果共享轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)作用[6]，打通困擾企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“最后一公里”，縮短“資金—技術(shù)—市場(chǎng)”和“研發(fā)—制造—應(yīng)用”之間的距離，形成“需求側(cè)—供給側(cè)”的良性互動(dòng)局面。二是推動(dòng)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向復(fù)合型、智能化、信息化的新一代產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。要用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)智能制造。加快大連現(xiàn)代裝備制造中心、海洋工程中心、現(xiàn)代物流中心、新一代石化加工中心等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)基地轉(zhuǎn)型升級(jí)。三是建立院地合作服務(wù)體系。圍繞中科院科技成果轉(zhuǎn)化工作，建立由中科院、政府代表和其他機(jī)構(gòu)（如行業(yè)協(xié)會(huì)、中介組織）共同參與的院地合作服務(wù)團(tuán)隊(duì)。

（三）創(chuàng)新科技金融模式，建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

一是加快“科技+金融”模式創(chuàng)新。資本是科技成果產(chǎn)業(yè)化的助推器。通過設(shè)立院地合作產(chǎn)業(yè)投資基金和院地合作專項(xiàng)資金，整合財(cái)政引導(dǎo)資金，吸收社會(huì)資本，籌建院地合作產(chǎn)業(yè)投資基金，為重大科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目在連轉(zhuǎn)化提供資金服務(wù)。二是加大院地合作宣傳，營(yíng)造良好的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。積極宣傳院地合作工作，樹立院校合作典型，讓更多的企業(yè)自愿開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新動(dòng)能培育，發(fā)展壯大實(shí)體經(jīng)濟(jì)。三是設(shè)立院地合作項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。落實(shí)《大連市科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金管理辦法》，推進(jìn)院地合作機(jī)構(gòu)、個(gè)人和技術(shù)經(jīng)紀(jì)人的獎(jiǎng)勵(lì)政策。借鑒廣東、上海、江蘇、浙江、陜西等先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)立合作專項(xiàng)資金和獎(jiǎng)勵(lì)制度，加大對(duì)優(yōu)勢(shì)資源的吸引力度，設(shè)立合作獎(jiǎng)勵(lì)制度，增設(shè)設(shè)立項(xiàng)目竣工驗(yàn)收投產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)，開展產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目投資貼息獎(jiǎng)勵(lì)等。

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（楊峻一，湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理與法學(xué)學(xué)院。楊繼濤，大連理工大學(xué)，大連市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)投服務(wù)中心）