許建香 自然科學(xué)學(xué)術(shù)出版事業(yè)部 高等教育出版社有限公司 趙杰 《農(nóng)業(yè)科學(xué)與工程前沿》編輯部 中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)

開放獲取(Open Access，簡(jiǎn)稱OA)是國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界、圖書情報(bào)界為了推動(dòng)科研成果利用互聯(lián)網(wǎng)自由傳播而采取的行動(dòng)。其目的是促進(jìn)科學(xué)及人文信息的廣泛交流，促進(jìn)利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行科學(xué)交流與出版，提升科學(xué)研究的公共利用程度、保障科學(xué)信息的保存，提高科學(xué)研究的效率。OA 期刊是基于OA 出版模式的期刊，是促進(jìn)開放獲取實(shí)現(xiàn)的最有效途徑之一。OA 期刊具有尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、交互性好、時(shí)效性強(qiáng)等優(yōu)點(diǎn)。因此，20世紀(jì)90年代OA 這一概念被提出后，就受到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注與討論[1]。

通過數(shù)據(jù)庫(kù)搜索發(fā)現(xiàn)，有關(guān)期刊加入各類數(shù)據(jù)庫(kù)的申請(qǐng)方法很少，或有介紹的，也很分散，不利于編輯參考。故這里將OA 期刊所需的幾個(gè)重要數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行整理與匯總，供編輯參考。

首先建議在申請(qǐng)數(shù)據(jù)庫(kù)之前，最好先申請(qǐng)加入國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)(Committee on Publication Ethics，簡(jiǎn)稱COPE[2]，能成為COPE 會(huì)員，將意味著期刊嚴(yán)格遵循國(guó)際出版?zhèn)惱硪?guī)范，為申請(qǐng)國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)打下基礎(chǔ)。

一、開放獲取期刊目錄(Directory of Open Access Journals，DOAJ)

DOAJ 是當(dāng)前國(guó)際知名且具代表性的收錄OA 期刊的權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)。其收錄的期刊要有嚴(yán)格的同行評(píng)審流程，在覆蓋范圍、訪問范圍、網(wǎng)站管理、質(zhì)量控制、作者指南等方面對(duì)收錄期刊有嚴(yán)格要求，以此保障所收錄期刊和文獻(xiàn)的質(zhì)量，并為用戶提供高質(zhì)量期刊的檢索、閱讀、下載、鏈接全文等服務(wù)[3]。截止2019年7月17日，DOAJ 共收錄了來自131 個(gè)國(guó)家的13541 種期刊(圖1)

(一)申請(qǐng)方法

進(jìn)入DOAJ 鏈接，點(diǎn)擊導(dǎo)航欄Apply，然后一一填寫期刊信息即可。需要注意的是，DOAJ 申請(qǐng)表目前尚無法保存，進(jìn)入申請(qǐng)鏈接后不要急于填寫內(nèi)容，先仔細(xì)瀏覽一遍所有內(nèi)容，然后收集所需信息，在符合期刊收錄標(biāo)準(zhǔn)的前提下去完善期刊或期刊平臺(tái)內(nèi)容，所有條件滿足后再去申請(qǐng)。

期刊申請(qǐng)DOAJ 前需先做好以下事情：(1)完善期刊平臺(tái)編委會(huì)信息。從編委成員、專業(yè)領(lǐng)域、所在單位，所屬國(guó)家四個(gè)方面完善編委會(huì)信息。(2)完善期刊平臺(tái)編審政策。期刊需制定嚴(yán)格的編審政策，并從同行評(píng)審政策與流程、學(xué)術(shù)不端防范、版權(quán)政策、出版?zhèn)惱碚?、利益沖突、收費(fèi)政策等方面完善平臺(tái)相關(guān)內(nèi)容。(3)OA 政策。各國(guó)、各出版社乃至各刊均要根據(jù)自己的實(shí)際情況制定適合的OA 政策[4]。DOAJ 對(duì)收錄OA 期刊有嚴(yán)格的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。所有的OA 期刊需遵循知識(shí)共享許可協(xié)議(Creative Commons license[5]，以便作品被合理散布與傳播。(4)存儲(chǔ)政策。電子期刊被一些機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)可實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)永久保存，以應(yīng)對(duì)資源的動(dòng)態(tài)更新或其他原因?qū)е碌奈墨I(xiàn)損壞、丟失等狀況。常見的存儲(chǔ)庫(kù)有LOCKSS[6]，CLOCKSS[7]，Portico[8]，Sherpa/Romeo[9]等。期刊也可以將電子資源存儲(chǔ)在自己所在機(jī)構(gòu)的存儲(chǔ)庫(kù)里，期刊一旦被DOAJ 收錄，會(huì)被自動(dòng)存入Sherpa/Romeo 庫(kù)里。

圖1 DOAJ 收錄期刊與文章數(shù)量

(二)收錄標(biāo)準(zhǔn)

DOAJ 收錄標(biāo)準(zhǔn)總結(jié)如下：(1)期刊具有印刷版與網(wǎng)絡(luò)版的ISSN 號(hào)；(2)OA期刊。所有文章都要經(jīng)過同行評(píng)議或嚴(yán)格評(píng)審的，質(zhì)量高，與期刊發(fā)行同步，且都能免費(fèi)下載全文；(3)期刊出版文章每年不少于5 篇；(4)除了藝術(shù)或人文類期刊可允許僅有兩位主編而無編委會(huì)外，其他各類期刊須擁有完善的編審隊(duì)伍與編委會(huì)，嚴(yán)格把控期刊質(zhì)量；(5)期刊須遵循更高的最佳行為準(zhǔn)則和出版標(biāo)準(zhǔn)，各項(xiàng)OA 與出版政策須符合國(guó)際規(guī)范。

(三)DOAJ Seal 標(biāo)識(shí)

DOAJ 標(biāo)識(shí)僅頒給那些遵循最佳行為準(zhǔn)則和較高的出版標(biāo)準(zhǔn)的OA 期刊，以證明該刊OA 程度較高。期刊須滿足以下7 個(gè)條件，才能得到DOAJ Seal 的標(biāo)識(shí)：(1)期刊文章具有永久標(biāo)識(shí)符；(2)期刊收錄后，向DOAJ 提供文章元數(shù)據(jù)；(3)在永久數(shù)字存儲(chǔ)機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)期刊內(nèi)容；(4)在文章中嵌入機(jī)器可閱讀的知識(shí)共享協(xié)議信息；(5)允許用戶再利用和再組合期刊內(nèi)容，采用CC BY，CC BY-SA或CC BY-NC 等許可協(xié)議；(6)在存儲(chǔ)政策目錄中登記期刊內(nèi)容的存儲(chǔ)方式；(7)允許作者擁有不受限制的版權(quán)。

二、PubMed Central(PMC)

圖2 PMC 申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)

圖3 Scopus 申請(qǐng)步驟

PMC 是由美國(guó)國(guó)家生物技術(shù)信息中心(NCBl)創(chuàng)立的生物醫(yī)學(xué)和生命科學(xué)全文OA 數(shù)據(jù)庫(kù)，其在OA 期刊的數(shù)字化出版技術(shù)上已遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他平臺(tái)。截止2019年7月17日，PMC收錄期刊數(shù)量達(dá)3327 種[10]。

(一)申請(qǐng)方法

沈錫賓等[11]和翟自陽(yáng)等[12]先后詳細(xì)介紹了PMC 的申請(qǐng)過程與實(shí)踐，這里不再贅述，僅補(bǔ)充幾點(diǎn)注意事項(xiàng)：(1)仔細(xì)閱讀COPE 的出版政策與編輯標(biāo)準(zhǔn)；(2)認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)際醫(yī)學(xué)雜志編輯委員會(huì)(ICMJE)的各項(xiàng)建議；(3)通讀歐洲編輯協(xié)會(huì)(EASE)的指南和建議；(4)參考以上標(biāo)準(zhǔn)與指南，結(jié)合期刊自身的特點(diǎn)，建立健全期刊的編委會(huì)、同行評(píng)議、版權(quán)與利益沖突、道德與倫理、勘誤與撤稿等各項(xiàng)政策。

(二)收錄標(biāo)準(zhǔn)

PMC 申請(qǐng)主頁(yè)明確指出，申請(qǐng)PMC要把控好期刊的兩大質(zhì)量要求：(1)期刊的科學(xué)與編輯質(zhì)量；(2)期刊的數(shù)據(jù)文件技術(shù)質(zhì)量(圖2)。詳細(xì)情況請(qǐng)仔細(xì)瀏覽主頁(yè)或參照已發(fā)表文獻(xiàn)[11][12]。

三、Scopus

Scopus 是Elsevier 公司于2004年推出的多學(xué)科文摘索引型數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄來源文獻(xiàn)涵蓋數(shù)學(xué)、物理、化學(xué)、工程學(xué)、生物學(xué)、生命科學(xué)與醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)與環(huán)境科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、藝術(shù)等27 個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。Scopus 是目前全球最大的文摘和引文數(shù)據(jù)庫(kù)，為科研人員提供一站式獲取科技文獻(xiàn)的平臺(tái)，為科技期刊提供了一個(gè)向國(guó)際展示的窗口。

(一)申請(qǐng)方法

Scopus 申請(qǐng)共有7 個(gè)步驟(圖3)，第1，2 步是申請(qǐng)同意書與注意事項(xiàng)，3–6 為期刊基本信息與主要內(nèi)容，第7 步是確認(rèn)提交。Scopus 申請(qǐng)注意事項(xiàng)主要有：(1)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，期刊?huì)經(jīng)過Scopus 將近1年的系列審核，其中內(nèi)容遴選顧問委員會(huì)(CSAB)的審核意見尤為重要；(2)未滿2年的期刊一般會(huì)被直接拒絕，不會(huì)進(jìn)入CSAB 審核流程，故期刊要至少創(chuàng)辦2年才可申請(qǐng)Scopus；(3)申請(qǐng)?zhí)峤缓?，?huì)收到Scopus 自動(dòng)回復(fù)郵件，請(qǐng)妥善保存郵件所提供的鏈接或查詢編碼，方便查詢審核狀態(tài)；(4)期刊被審核期間千萬不要重復(fù)提交申請(qǐng)，以免延遲審核；(5)期刊要有一個(gè)專門提供期刊信息的網(wǎng)站，不然會(huì)被拒絕；(6)CSAB 的拒絕意見基本決定了期刊不會(huì)被Scopus 收錄，但是CSAB 的接受意見也不見得期刊一定會(huì)被Scopus 收錄，即期刊是否被收錄，要以Scopus 的最終審核意見為準(zhǔn)。

(二)收錄標(biāo)準(zhǔn)

凡是符合Scopus 最低標(biāo)準(zhǔn)(圖4)的期刊，均可申請(qǐng)加入該數(shù)據(jù)庫(kù)。歸納如下：(1)文章要經(jīng)過同行評(píng)審；(2)期刊要有ISSN 號(hào)，需按期出版；(3)所出版文章要有英文題目與摘要；(4)參考文獻(xiàn)為羅馬字體；(5)文章須有出版?zhèn)惱砼c責(zé)權(quán)申明。

有關(guān)Scopus 期刊遴選詳情請(qǐng)參照馮穎等[13]的論文。

四、Ei(Engineering index)

圖4 Scopus 申請(qǐng)最低標(biāo)準(zhǔn)

Ei 創(chuàng)刊于1884年，是美國(guó)工程信息公司(Engineering information Inc.)出版的著名工程技術(shù)類綜合性檢索工具。Ei 是全世界最早的工程文摘來源，收錄的文獻(xiàn)涵蓋了所有的工程領(lǐng)域，主要包括：冶金、化學(xué)、石油工程、土木、電子、機(jī)電、機(jī)械、采礦、計(jì)算機(jī)工程和軟件，適當(dāng)收錄農(nóng)業(yè)工程、工業(yè)工程、紡織工程、應(yīng)用化學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué)、大氣科學(xué)、紙化學(xué)和工藝學(xué)科等論文，其中大約22%為會(huì)議文獻(xiàn)，90%的文獻(xiàn)語(yǔ)種是英文，其次有漢語(yǔ)、日語(yǔ)、韓語(yǔ)、西班牙語(yǔ)、德語(yǔ)、葡萄牙語(yǔ)以及俄語(yǔ)等語(yǔ)種的文獻(xiàn)。

(一)申請(qǐng)方法

Ei 申請(qǐng)步驟類似于Scopus 的申請(qǐng)，共有7 個(gè)步驟(圖5)，申請(qǐng)時(shí)按步驟一一去完成即可。Ei 申請(qǐng)需要注意的是：(1)仔細(xì)閱讀其最低收錄標(biāo)準(zhǔn)，條件滿足再去申請(qǐng)；(2)創(chuàng)刊2年后再去申請(qǐng)；(3)Ei 申請(qǐng)表中會(huì)讓你勾選已被收錄的數(shù)據(jù)庫(kù)，故期刊被相關(guān)國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)收錄有助于Ei 的成功申請(qǐng)；(4)Ei 申請(qǐng)中需要提交最近3期或最新的9 篇文章，隨著評(píng)估時(shí)間的變化，Ei 可能會(huì)要求重新提交最新文章，因此優(yōu)質(zhì)稿件是核心。

(二)收錄標(biāo)準(zhǔn)

Ei 申請(qǐng)主頁(yè)提出了6 項(xiàng)最低標(biāo)準(zhǔn)(圖6)，前5 項(xiàng)與Scopus 的標(biāo)準(zhǔn)完全相同(圖4)，第6 項(xiàng)要求期刊具有數(shù)字保存政策。湯宏波等[14]指出，學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)科是入選Ei 數(shù)據(jù)庫(kù)的2 個(gè)必不可少的條件，Ei 選刊專家關(guān)注3 個(gè)學(xué)科特征：(1)中國(guó)發(fā)展較快的學(xué)科；(2)有中國(guó)特色的學(xué)科；(3)在國(guó)際上有一定學(xué)術(shù)地位的學(xué)科。

五、SCI(Science Citation Index)

圖5 Ei 申請(qǐng)流程

SCI(科學(xué)引文索引)是美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所出版的一部世界著名的期刊文獻(xiàn)檢索工具，它收錄全世界出版的數(shù)、理、化、農(nóng)、林、醫(yī)、生命科學(xué)、天文、地理、環(huán)境、材料、工程技術(shù)等自然科學(xué)各學(xué)科的核心期刊。SCI 在1965年創(chuàng)立，其作為主要科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)的地位已經(jīng)逐漸被SCIE(Science Citation Index Expanded)替代。特別是在近些年，SCIE擴(kuò)充了自己的收錄范圍，包括了更多高質(zhì)量的區(qū)域性期刊，SCI 期刊的覆蓋面則相對(duì)變化較小，所以SCIE 和SCI 收錄期刊數(shù)量的差距開始擴(kuò)大。紙質(zhì)版和CD 版本的SCI 相當(dāng)于SCIE 的一個(gè)子集，考慮到存儲(chǔ)容量的限制，SCI 的選刊標(biāo)準(zhǔn)要更嚴(yán)格一些，在各個(gè)區(qū)域最具影響力以及在不同學(xué)科排名最靠前的期刊才會(huì)被收錄到SCI 引文索引中。SCIE 由于不受存儲(chǔ)容量的限制，因此可以包括更多的各個(gè)領(lǐng)域符合收錄標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)期刊，并通過Web of Science 數(shù)據(jù)庫(kù)全部呈現(xiàn)出來，以供讀者進(jìn)行檢索和文獻(xiàn)計(jì)量分析。此外，與其相關(guān)的各類分析型數(shù)據(jù)庫(kù)，包括JCR，ESI，InCites，都是將SCIE 中收錄的文章作為數(shù)據(jù)源進(jìn)行多種分析統(tǒng)計(jì)，并非只有SCI 收錄期刊的文章。

(一)申請(qǐng)方法

SCI 數(shù)據(jù)庫(kù)有3 種申請(qǐng)方法：(1)電子版網(wǎng)上申請(qǐng)，SCI 的網(wǎng)上申請(qǐng)表格需要填寫的內(nèi)容相比以上幾種數(shù)據(jù)庫(kù)要簡(jiǎn)單得多，但其評(píng)估相對(duì)更嚴(yán)格；(2)紙質(zhì)版寄送，將最新出版刊物寄送給科睿唯安(Clarivate Analytics)；(3)期刊推薦，通過報(bào)告或面談等形式向科睿唯安負(fù)責(zé)人推薦期刊，之后期刊會(huì)直接進(jìn)入科睿唯安評(píng)估流程。不管通過哪種方法申請(qǐng)，都要經(jīng)過其嚴(yán)格評(píng)估，故期刊質(zhì)量是核心。

(二)收錄標(biāo)準(zhǔn)

圖6 Ei 申請(qǐng)最低標(biāo)準(zhǔn)

SCI 收錄最低標(biāo)準(zhǔn)同Scopus 和Ei 的標(biāo)準(zhǔn)(圖7)。SCI 選刊的理論依據(jù)是布拉德福規(guī)律，即一個(gè)學(xué)科80%的信息密度大、引用率高的論文集中在20%的重要期刊上，相對(duì)較少數(shù)量的雜志刊載了大量的重要研究結(jié)果。邱燕燕[15]、鄭曉南等[16]分別對(duì)SCI 的選刊標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了詳細(xì)闡述，歸納如下：(1)出版時(shí)效，期刊至少要保證按期出版；(2)期刊的規(guī)范化程度，即期刊要遵循國(guó)際編輯與出版規(guī)范；(3)引文數(shù)據(jù)分析，即IF 指標(biāo)；(4)期刊論文質(zhì)量，這是SCI 選刊的重要因素；(5)期刊國(guó)際化程度，多國(guó)籍作者群的學(xué)術(shù)論文基本上能反映現(xiàn)今研究領(lǐng)域中的熱點(diǎn)問題，研究成果也較具有權(quán)威性；編委、審稿專家與讀者的國(guó)際化也能間接反映期刊的國(guó)際影響力。

六、結(jié)語(yǔ)

各數(shù)據(jù)庫(kù)申請(qǐng)鏈接與審核時(shí)長(zhǎng)見表1。無論申請(qǐng)哪種數(shù)據(jù)庫(kù)，高質(zhì)量的文章、按期出版、嚴(yán)格的同行評(píng)審制度、高水平的編輯質(zhì)量是被各數(shù)據(jù)庫(kù)認(rèn)可的前提條件。從申請(qǐng)表格填寫來看，PMC 的要求最詳細(xì)，因此一旦經(jīng)過了PMC 的申請(qǐng)準(zhǔn)備，其他各數(shù)據(jù)庫(kù)的申請(qǐng)準(zhǔn)備工作就容易很多。

各數(shù)據(jù)庫(kù)的標(biāo)準(zhǔn)與原則僅僅只是表象，真正的深層次的因素應(yīng)該是學(xué)科和質(zhì)量，故抓好期刊定位，發(fā)表高水平的論文是期刊發(fā)展的長(zhǎng)久之道。

圖7 SCI 收錄最低標(biāo)準(zhǔn)

表1 幾個(gè)重要數(shù)據(jù)庫(kù)的申請(qǐng)入口與時(shí)長(zhǎng)