郭將 許澤慶

摘? ?要：本文基于全國27個(gè)省市自治區(qū)2005—2014年的面板數(shù)據(jù)，采用門檻模型進(jìn)行實(shí)證分析。研究發(fā)現(xiàn)：產(chǎn)業(yè)相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力存在積極的促進(jìn)作用，但這種作用的發(fā)揮依托于地區(qū)的市場(chǎng)化程度。當(dāng)市場(chǎng)化程度較低時(shí)，相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用受到抑制，總體呈現(xiàn)負(fù)向影響;當(dāng)市場(chǎng)化程度得以提升時(shí)，相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用將得以有效發(fā)揮;當(dāng)市場(chǎng)化程度繼續(xù)提高，其促進(jìn)作用將會(huì)有所減弱。因此，各地區(qū)應(yīng)該在加強(qiáng)相關(guān)多樣性結(jié)構(gòu)建設(shè)的同時(shí)，在“有效市場(chǎng)”基礎(chǔ)上發(fā)揮“有為政府”激勵(lì)創(chuàng)新的作用。

關(guān)鍵詞：相關(guān)多樣性;Jacobs外部性;地區(qū)創(chuàng)新水平;市場(chǎng)化指數(shù);門檻效應(yīng)

DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2019.06.003

中圖分類號(hào)：F061.5? ? ? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ? ? ?文章編號(hào)：1003-9031（2019）06-0025-10

一、引言

21世紀(jì)以來，隨著技術(shù)與知識(shí)更新步伐的加快，“創(chuàng)新”已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心。自主創(chuàng)新能力的提高，無論對(duì)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量增長，還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，都具有劃時(shí)代的戰(zhàn)略意義。尤其在當(dāng)前我國調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的背景下，創(chuàng)新能力已經(jīng)成為衡量每個(gè)地區(qū)綜合競(jìng)爭(zhēng)力與經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的核心指標(biāo)。如何提升地區(qū)創(chuàng)新水平，如何挖掘地區(qū)創(chuàng)新潛力，成為每個(gè)地區(qū)日益關(guān)注的焦點(diǎn)。

然而，中國許多地區(qū)依靠自身比較優(yōu)勢(shì)（如資源優(yōu)勢(shì)、勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)等）參與國際價(jià)值分工，發(fā)展地區(qū)專業(yè)化產(chǎn)業(yè)，將其作為核心競(jìng)爭(zhēng)力來支撐地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。這種模式在我國改革開放初期以較高的經(jīng)濟(jì)效益受到追捧，類似“專業(yè)化之城”的建設(shè)曾經(jīng)一度成為潮流。在長期依靠專業(yè)化的發(fā)展模式帶來一段時(shí)期的增長后，該地區(qū)將逐漸喪失創(chuàng)新的動(dòng)力，陷入“資源詛咒”或“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”的路徑依賴?yán)Ь持?，從而限制新增長動(dòng)力的產(chǎn)生，在以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的新時(shí)代背景下亟需做出改變。

創(chuàng)新的本質(zhì)是一個(gè)新組合產(chǎn)生的過程，而多樣化的產(chǎn)業(yè)布局意味著地區(qū)擁有不同產(chǎn)業(yè)差異化的知識(shí)、技術(shù)與管理模式，一旦實(shí)現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)間的相互交流與互動(dòng)，就能有助于激發(fā)地區(qū)技術(shù)的重組創(chuàng)新與新產(chǎn)業(yè)萌發(fā)的潛在動(dòng)力。這種跨產(chǎn)業(yè)間的互動(dòng)與交流是否能夠真正在多樣化布局中得以實(shí)現(xiàn)，其作用是否能夠充分激發(fā)一個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力，是首先需要明晰的關(guān)鍵所在。相關(guān)多樣性產(chǎn)業(yè)布局是在多樣化基礎(chǔ)上進(jìn)一步劃分，實(shí)現(xiàn)技術(shù)替代性或互補(bǔ)性的多樣化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。其布局特征以技術(shù)相關(guān)為紐帶，近年來成為演化經(jīng)濟(jì)地理學(xué)界的焦點(diǎn)，也為本文思考多樣化結(jié)構(gòu)如何實(shí)現(xiàn)地區(qū)創(chuàng)新提供了論證基礎(chǔ)。本文試圖回答如下問題：相關(guān)多樣性如何使多樣化結(jié)構(gòu)下的創(chuàng)新提升成為可能？這種作用的發(fā)揮需要依托怎樣的條件？在政策制定中政府又該如何發(fā)揮建設(shè)性作用。

二、文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)多樣化對(duì)于一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的積極作用已經(jīng)受到廣泛討論，大多數(shù)研究認(rèn)為，擁有多樣化產(chǎn)業(yè)的地區(qū)能夠充分享受到Jacobs外部性的正向作用，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其核心思想是，在同一地區(qū)，當(dāng)許多不同產(chǎn)業(yè)集聚時(shí)，將使得不同類型的知識(shí)、信息與技術(shù)跨產(chǎn)業(yè)交流、碰撞，從而獲得知識(shí)與技術(shù)的重組，最終促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。也有越來越多的學(xué)者認(rèn)為，若多樣化產(chǎn)業(yè)間沒有認(rèn)知上的臨近度時(shí)，Jacobs外部性將很難實(shí)現(xiàn)。Frenken（2007）等結(jié)合已有研究，將產(chǎn)業(yè)多樣化進(jìn)一步劃分，相關(guān)多樣性被描述為存在技術(shù)相關(guān)性的多樣化產(chǎn)業(yè)布局，為進(jìn)一步探究多樣化的作用奠定了新的基礎(chǔ)。目前，關(guān)于相關(guān)多樣性的研究主要集中于以下兩個(gè)層面。

第一個(gè)層面關(guān)注于相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用。相關(guān)多樣性的多樣化特征以技術(shù)相關(guān)性為紐帶，相比于一般多樣化結(jié)構(gòu)，相關(guān)多樣性產(chǎn)業(yè)間以共性知識(shí)為交流基礎(chǔ)，得以實(shí)現(xiàn)差異化知識(shí)與技術(shù)的跨部門流動(dòng)與融合，在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有知識(shí)或技術(shù)擴(kuò)散的同時(shí)，激發(fā)新知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)造。依靠這種技術(shù)外部性，知識(shí)創(chuàng)新范圍的擴(kuò)大顯著促進(jìn)了勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。Saviotti 和 Frenken（2008）依據(jù)OECD國家的實(shí)際數(shù)據(jù)得出結(jié)論，相關(guān)多樣性通過技術(shù)外部性促進(jìn)生產(chǎn)率的顯著提升。Bosma（2011）等以荷蘭40個(gè)地區(qū)的制造業(yè)與服務(wù)業(yè)作為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)相關(guān)多樣性對(duì)于制造業(yè)生產(chǎn)率的積極作用大于服務(wù)業(yè)。其他如土耳其地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)研究、我國李福柱與厲夢(mèng)泉的實(shí)證檢驗(yàn)，都證明相關(guān)多樣性對(duì)于地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著發(fā)揮了積極促進(jìn)作用。

另一個(gè)層面的研究集中于相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)的驅(qū)動(dòng)作用。一方面，相關(guān)多樣性結(jié)構(gòu)使得勞動(dòng)力技能存在跨部門間的技能相關(guān)性，有助于勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)高效率的跨部門流動(dòng)，促進(jìn)就業(yè)質(zhì)量的改善，同時(shí)實(shí)現(xiàn)地區(qū)較好的經(jīng)濟(jì)增長。另一方面，相關(guān)多樣性結(jié)構(gòu)使得一個(gè)地區(qū)的知識(shí)庫不僅多元化，更存在互補(bǔ)潛力。技術(shù)、知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的交流不斷引導(dǎo)信息與知識(shí)跨越不同的產(chǎn)業(yè)邊界，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)大的知識(shí)溢出，并最終實(shí)現(xiàn)知識(shí)的創(chuàng)新性重組。Bishop 和Gripaios（2010）在Frenken理論的基礎(chǔ)上，研究相關(guān)多樣性對(duì)英國各行業(yè)的地區(qū)就業(yè)增長率影響，其結(jié)果顯示相關(guān)多樣性促進(jìn)了地區(qū)就業(yè)的提升。Hartog等（2012）對(duì)于芬蘭的研究也得出了類似的結(jié)果。Dogaru（2015）等將泛歐洲地區(qū)按城市規(guī)模進(jìn)行分區(qū)域檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)相關(guān)多樣性對(duì)就業(yè)有顯著正向效應(yīng)，其結(jié)論與Cortinovis和Van Oort（2015）對(duì)于歐洲整體的實(shí)證研究結(jié)果一致。

對(duì)于已有研究的分析可以發(fā)現(xiàn)，相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極意義。值得注意的是，無論是對(duì)于地區(qū)生產(chǎn)率的提升，還是對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)的促進(jìn)作用，其機(jī)制主要還是通過相關(guān)多樣性產(chǎn)生的創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)揮其作用，而現(xiàn)有的研究鮮有直接分析相關(guān)多樣性對(duì)于地區(qū)創(chuàng)新水平的作用機(jī)理。雖然存在部分研究分析了相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力的直接影響，但這些研究的具體對(duì)象都是以發(fā)達(dá)國家相對(duì)完備的市場(chǎng)體制為研究假設(shè)和前提。在我國特殊的分權(quán)制制度與漸進(jìn)式改革的思路下，一些地方政府的干預(yù)依然產(chǎn)生著巨大影響，且不同地區(qū)之間市場(chǎng)化程度呈現(xiàn)顯著差異性。事實(shí)上，不同的市場(chǎng)化程度差異將影響市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)揮，有必要重新審視相關(guān)多樣性結(jié)構(gòu)的具體作用，充分考慮相關(guān)多樣性產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng)的實(shí)際效果。

三、理論分析與研究假設(shè)

相關(guān)多樣性以技術(shù)相關(guān)性為紐帶，使多樣化產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)的可能，對(duì)地區(qū)創(chuàng)新水平存在正向效應(yīng)。

一是相關(guān)多樣性結(jié)構(gòu)促成了本地多樣化產(chǎn)業(yè)“知識(shí)庫”實(shí)現(xiàn)融合創(chuàng)新的可能。由于創(chuàng)新不是憑空的，若依靠相似知識(shí)或技術(shù)的交叉組合，有可能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，這一作用的發(fā)揮主要依靠產(chǎn)業(yè)間的企業(yè)主體完成。一方面，地區(qū)跨產(chǎn)業(yè)間的企業(yè)存在資源共享、要素互補(bǔ)與技術(shù)相關(guān)特征，其互動(dòng)交流相比于一般的多樣化結(jié)構(gòu)存在更大的Jacobs外部性，誘導(dǎo)差異化技術(shù)與信息跨越不同的產(chǎn)業(yè)邊界，實(shí)現(xiàn)重組與升級(jí)的可能。不同部門的技術(shù)依靠相關(guān)性的存在，將更容易研發(fā)出新的技術(shù)，促進(jìn)地區(qū)整體創(chuàng)新能力。另一方面，一旦地區(qū)發(fā)生跨產(chǎn)業(yè)的企業(yè)并購與重組，企業(yè)間的技術(shù)改造與研發(fā)過程中將可以有效利用不同產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)相關(guān)性實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的創(chuàng)造與研發(fā)，創(chuàng)造出新工藝與高技術(shù)產(chǎn)品，避免了技術(shù)研發(fā)過程中新的搜尋過程。如果不存在知識(shí)或技術(shù)來源，企業(yè)往往面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)和較高的沉沒成本，其創(chuàng)新搜尋過程要想在認(rèn)知距離較遠(yuǎn)的產(chǎn)品上有突破，往往成功率較低。相關(guān)多樣性則提供了一個(gè)促進(jìn)地區(qū)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高效創(chuàng)新活動(dòng)的條件。

二是相關(guān)多樣性的結(jié)構(gòu)有效避免了專業(yè)化帶來的地區(qū)認(rèn)知距離過近與過遠(yuǎn)的問題，有利于創(chuàng)新性產(chǎn)業(yè)的萌生與發(fā)展，這一過程的發(fā)揮主要依靠跨產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力流動(dòng)來完成?！案芍袑W(xué)”實(shí)現(xiàn)的學(xué)習(xí)效應(yīng)不僅提高了同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)效率，更依靠跨產(chǎn)業(yè)間的勞動(dòng)力流動(dòng)實(shí)現(xiàn)高效率的創(chuàng)新結(jié)果。一方面，相關(guān)多樣性結(jié)構(gòu)下的勞動(dòng)力技能將實(shí)現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)間的技能相關(guān)或相似性。當(dāng)勞動(dòng)力在地區(qū)不同產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)時(shí)，相關(guān)性技能將使其更易于適應(yīng)新的崗位，節(jié)約技能培訓(xùn)費(fèi)用、學(xué)習(xí)陌生技能的時(shí)間成本。其新崗位的“干中學(xué)”還能運(yùn)用一部分原有經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行新舊專業(yè)技能的融合，通過實(shí)踐、應(yīng)用激發(fā)新技術(shù)的創(chuàng)造。另一方面，這些在跨部門企業(yè)流動(dòng)的勞動(dòng)力，其多樣化技能的積淀更容易促使其激發(fā)創(chuàng)業(yè)意識(shí)，依靠技能相關(guān)性重新組合多樣化技能，萌發(fā)新產(chǎn)業(yè)的誕生。這些擁有多樣化技能，又能實(shí)現(xiàn)技能融合的勞動(dòng)力，成為地區(qū)流動(dòng)的“創(chuàng)造性血液”，激發(fā)著地區(qū)的整體創(chuàng)新能力。

但相關(guān)多樣性結(jié)構(gòu)中主要經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新行為必須基于一個(gè)較為開放、自由與競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)化環(huán)境。在市場(chǎng)化程度較低的地區(qū)，企業(yè)與勞動(dòng)力將處于一個(gè)政府主導(dǎo)性較強(qiáng)的制度環(huán)境中，企業(yè)的投資、勞動(dòng)力的流動(dòng)將不可避免受到地方政府投資與建設(shè)戰(zhàn)略的影響。在中國，地方政府擁有多種干預(yù)市場(chǎng)主體活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)與行政權(quán)力，如財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、金融扭曲、項(xiàng)目審批與許可發(fā)放等權(quán)力。政府與地區(qū)經(jīng)濟(jì)主體常常存在創(chuàng)新與投資偏好不一致的情況，地方政府官員由于“晉升錦標(biāo)賽”、有限任期的限制，偏好于短期風(fēng)險(xiǎn)低、收益快、周期短的項(xiàng)目，與地方官員任職期間利益不相容的、長期導(dǎo)向的創(chuàng)新性投資難以進(jìn)入地方官員的效用函數(shù)。一旦政府確立投資與支持政策，將通過稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、信貸支持等政策誘導(dǎo)與改變企業(yè)原本的創(chuàng)新性投資方向，支持新項(xiàng)目及特定企業(yè)的發(fā)展。

政府這種干預(yù)行為將對(duì)地區(qū)創(chuàng)新形成兩方面后果。一方面，受到支持的企業(yè)投資與發(fā)展方向，并非企業(yè)一開始基于市場(chǎng)Jacobs外部性與知識(shí)溢出激發(fā)的創(chuàng)新性投資方向。受到政策干預(yù)扶植的企業(yè)，本身缺乏自生能力，必須長期依靠稅收優(yōu)惠與補(bǔ)貼、信貸支持等。這一結(jié)果滋生企業(yè)的尋租行為，扭曲企業(yè)決策，擠壓企業(yè)創(chuàng)新活力。另一方面，政策的傾斜將金融等資源偏向政府意愿的投資方向，依靠市場(chǎng)外部性與研發(fā)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)將缺乏必要的金融、要素資源支持，降低這些企業(yè)的創(chuàng)新積極性，且政策的不當(dāng)干預(yù)還將引發(fā)投資潮涌和體制性產(chǎn)能過剩。這些都使得相關(guān)多樣性的溢出效應(yīng)與創(chuàng)新效應(yīng)難以有效發(fā)揮，反而對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力產(chǎn)生干預(yù)性的抑制作用。

基于上述的理論分析，可以預(yù)期，相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力將發(fā)揮積極的正向促進(jìn)作用，但若地區(qū)的市場(chǎng)化程度較低、政府干預(yù)較強(qiáng)時(shí)，政府偏好與市場(chǎng)主體偏好產(chǎn)生的沖突將反而對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用，以此可以提出第一個(gè)理論假設(shè)。

假設(shè)1：在市場(chǎng)化程度較低的地區(qū)，相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力存在負(fù)向影響。只有當(dāng)市場(chǎng)化程度逐漸上升到一定空間，政府的強(qiáng)干預(yù)得以消除時(shí)，相關(guān)多樣性才會(huì)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力呈現(xiàn)出較強(qiáng)的促進(jìn)作用。

但市場(chǎng)化程度也并非越高越好。相關(guān)多樣性結(jié)構(gòu)中無論是企業(yè)自身的技術(shù)改造與新技術(shù)創(chuàng)造，還是跨產(chǎn)業(yè)流動(dòng)的勞動(dòng)力創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新行為，最終創(chuàng)新成果的實(shí)現(xiàn)仍舊需要政府在其中發(fā)揮“有為政府”的角色。經(jīng)濟(jì)主體的創(chuàng)新成果需要有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、公共服務(wù)的支持與相關(guān)軟硬基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，仍然需要政府的合理干預(yù)與支持。因此，提出第二個(gè)假設(shè)。

假設(shè)2：市場(chǎng)化程度高到一定程度時(shí)，雖然相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力仍然呈現(xiàn)正向作用，但其正向作用將減弱。

四、模型設(shè)計(jì)與估計(jì)方法

相關(guān)多樣性對(duì)于地區(qū)創(chuàng)新能力的作用隨地區(qū)市場(chǎng)化水平的差異可能存在門檻區(qū)間，在不同區(qū)間將呈現(xiàn)不同的結(jié)果。為了避免對(duì)市場(chǎng)化水平的人為劃分帶來實(shí)際偏誤，Hansen（1999）發(fā)展的門檻面板模型可以根據(jù)自身特點(diǎn)劃分區(qū)間，有助于探究不同市場(chǎng)化水平下相關(guān)多樣性對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力的影響差異。本文首先為單一門檻的設(shè)定，并隨之拓展到多門檻模型。單一門檻模型的設(shè)定如下：

五、實(shí)證分析

（一）指標(biāo)選取與變量說明

1.核心解釋變量。Frenken等最早界定了相關(guān)多樣性，并采用熵指標(biāo)的方法計(jì)算指數(shù)，表示相關(guān)多樣性的大小。在Frenken的基礎(chǔ)上，借鑒李福柱與厲夢(mèng)泉的思路，依據(jù)我國的產(chǎn)業(yè)劃分方法，細(xì)化到三級(jí)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行計(jì)算。在工業(yè)部門內(nèi)三級(jí)細(xì)分產(chǎn)業(yè)的RV熵指數(shù)以每一個(gè)二級(jí)產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)各三級(jí)產(chǎn)業(yè)熵值加權(quán)和來衡量，具體求解公式為：

其中，Hi，j為求解RV指數(shù)的過渡公式;Pj，k為i?。ㄊ校┑趖年某二位碼產(chǎn)業(yè)j內(nèi)三位碼產(chǎn)業(yè)k全部工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值所占地區(qū)工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值比重;Pi，j為i?。ㄊ校┑趖年某二位碼產(chǎn)業(yè)j全部工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占地區(qū)工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重;n為區(qū)域內(nèi)所有三位碼產(chǎn)業(yè)，m為區(qū)域內(nèi)所有二位碼產(chǎn)業(yè);RVi，t即為第t年i?。ㄊ校┑腞V指數(shù)。以現(xiàn)有研究為基礎(chǔ)，本文以工業(yè)門類下的煤炭開采和洗選業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)與紡織業(yè)等共計(jì)41個(gè)三級(jí)細(xì)分產(chǎn)業(yè)作為檢驗(yàn)RV指數(shù)的樣本產(chǎn)業(yè)進(jìn)行計(jì)算。該變量在實(shí)證過程中用RV表示。